第四章 证券经纪业务练习题
证券经纪人专项考试《证券经纪业务》试题
C:《客户交易结算资金第三方存管协议》
D:《证券买卖委托书》
题目21：以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格的是( )。
A:对手方最优价格申报
B:本方最优价格申报 √
C:即时成交剩余撤销申报
D:全额成交或撤销申报
C:证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元
D:证券账户上就会增加甲股票1 000股，资金账户上就会增加10000元
题目11：证券交易所内的证券交易竞价成交的原则为( )。
A:价格优先和时间优先 √
B:价格优先和数量优先
C:数量优先和时间优先
D:价格优先和客户优先
B:特别会员 √
C:高级会员
D:专门会员
题目10：某投资者买人甲股票1 000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10
000元。则投资者的证券账户和资金账户变动情况为( )
A:证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元 √
B:证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元
D:1 000股(份)或其整数倍判断题
题目31：客户开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码，一旦设立，便不能修改。 ( ) 得分:0/1
题目报错
A:对
B:错 √
题目32：根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的债券回购交易申报元价格限制。 (
A:证券登记结算机构 √
B:结算参与人
C:客户
D:商业银行
题目18：根据《客户交易结算资金第三方存管》，负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券的是(
2012.3证券交易第四章讲义+试题+答案讲解(4)wps
三、证券经纪业务营销的监督管理证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。
按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。
（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
（4）采取贬低竞争对手、进人竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。
（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。
（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
除上述9项禁止性规定之外，中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》又进一步规定了以下5项禁止性行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券▲证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
【例1•单选题】证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A.30B.50C.60D.90『正确答案』C【例2•判断题】证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。
证券2023年度证券经纪业务新规知识测试题
证券2023年度证券经纪业务新规知识测试题本测试卷共40道题，其中单选题10道、多选题20道、判断题10道一、单选题（共10题，每题3分）1.证券公司应当对机构投资者、自己账户及证券账户内金融资产（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）首次超过人民币的个人投资者强化身份识别。
（） [单选题] *A、1000万(正确答案)B、100万C、500万D、2000万2. 证券公司应当建立监测、核查机制，持续跟踪了解投资者适当性匹配情况，至少进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。
（） [单选题] *A、一年B、两年(正确答案)C、三年D、五年3.以下描述不正确的是（） [单选题] *A、对新开户的投资者，在开通相应交易权限前完成回访，B、对新增相关交易权限的投资者在开通相应交易权限后30个交易日内完成回访(正确答案)C、对其他投资者，每年回访比例不得低于上年末客户总数(不含休眠账户及中上交易账户客户)的5%D、证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%4、证券公司采取见证方式为客户办理资金账户开户手续，以下描述不正确的是（） [单选题] *A、证券公司以两名或以上工作人员面见客户的，其中至少一名为开户见证人员B、证券公司以一名工作人员面见客户的，应当由开户见证人员以实时视频方式完成见证C、开户见证人员应当是证券公司正式员工，符合证券从业人员条件，且经培训合格后方可上岗；D、营销人员可以担任开户见证人员(正确答案)5、投资者向证券公司提出转户、销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的多少日内办理完毕。
[单选题] *5个交易日2个交易日(正确答案)5个工作日2个工作日6、回访相关资料保存期限为不少于。
（） [单选题] *A、一年B、三年(正确答案)C、五年D、二十年7、对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在（）内进行回访。
[单选题] *A、5个交易日B、2个交易日(正确答案)C、5个工作日D、2个工作日8、客户纸质及电子档案保存期限为（） [单选题] *A、自资金账户注销之日起不得少于20年(正确答案)B、自资金账户开立之日起不得少于20年C、自资金账户注销之日起不得少于30年D、自资金账户开立之日起不得少于30年9、关于单客户多银行存管服务描述正确的是（） [单选题] *A、同一客户最多开立3个同名资金账户B、同一客户不同资金账户的关键信息可以存在差异C、辅助资金账户用于资金存取、与主资金账户进行资金划转、证券交易、清算交收和分红派息；辅助资金账户之间可进行资金划转D、客户转入主资金账户的资金当日即可用于交易，客户在主、辅资金账户间划转的资金,在资金到账的第二个交易日方可转出。
证券投资学练习题_答案
《证券投资学》练习题答案第一章证券投资工具概述一、简答题1．证券的定义是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。
2．有价证券是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
3．证券的特征：1．产权性；2．收益性；3．风险性；4．变现性；5．期限性；6．价悖性4．公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。
主要包括股票、债券、认股证书等。
5．政府证券是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。
6．证券投资工具的属性比较：1．性质和功能的不同2．发行条件和流通方式的不同3．收益和风险水平不同7．固定收益证券是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。
8．证券投资的基本要素：三要素：收益、风险和时间9．证券投资的含义是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。
10．私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券。
二、填空题1．上市证券和非上市证券2．公募证券和私募证券3．（1）公司证券（2）金融证券（3）政府证券4．（1）固定收益证券（2）变动收益证券5．（1）适销证券（2）不适销证券6．（1）上市证券（2）非上市证券7．（1）国内证券（2）国际证券8．证券的变现性9．证券的价悖性10．股票第二章股票一、简答题1．股份有限公司的特征：承担有限责任；资本总额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股票；股东人数有下限但无上限。
2．股份有限公司设立程序：设立准备；申请与批准；募集股份；召开创立大会；登记注册。
3．股份公司的一般性质：具有独立法人资格；以股份筹资的形式组建；它的股份投资具有永久性；所有权和经营权相互分离4．股票是指股份有限公司在筹集资本时向出资人签发的证明股东所持有股份的凭证。
5．股票的性质：（1）股票是一种有价证券（2）股票是一种要式证券（3）股票是一种证权证券（4）股票是一种资本证券（5）股票是一种综合权利证券6．股票的特征：（1）收益性（2）风险性（3）流动性（4）永久性（5）参与性（6）波动性7．普通股票的功能：（1）筹资功能（2）投资功能8．普通股票的主要权利：（1）公司重大决策的参与权（2）公司盈余和剩余资产的分配权；（3）选择管理者；9．优先股票的特征：（1）股息率固定（2）股息分派优先（3）剩余资产分配优先（4）一般无表决权10．优先认股权是指股份公司为增加公司资本而决定发行新股时，原来的普通股股东享有按照持有比例以特定价格优先认购新股的权利。
第四章节 证券经纪业务-委托人跟证券经纪商的权利跟义务
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第四章 证券经纪业务知识点：委托人和证券经纪商的权利与义务● 定义：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。
当客户办理了具体的委托手续，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。
● 详细描述：（一） 委托人的权利1. 选择经纪商的权利；2. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；3. 对自己购买的证券享有持有权和处置权；4. 对证券交易过程的知情权；5. 寻求司法保护权；6. 享受经纪商提供其他服务的权利。
（二） 委托人的义务1. 认真阅读《风险揭示书》和《委托代理协议》，了解证券投资的风险，严格遵守协议约定；2. 按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；3. 了解交易风险，明确买卖方式；4. 按规定缴存交易结算资金；5. 确定委托方式；6. 接受交易结果；7. 履行交割清算义务。
（三） 证券经纪商的权利1. 有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；2. 有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等；3. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
（四） 证券经纪商的义务1. 指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》；2. 按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》；3. 坚持客户适当性管理原则；4. 忠实办理受托业务；5. 坚持为客户保密制度；6. 如实记录客户资金和证券的变化；7. 不接受客户全权委托。
例题：1.（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.风险揭示书B.证券交易委托代理协议C.证券登记协议书D.客户须知正确答案：B解析：《证券交易委托代理协议》的内容。
证券从业资格考试《证券交易》第四章 证券经纪业务
第四章证券经纪业务•主要考点：掌握证券经纪关系的确立过程; 掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。
熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;熟悉经纪业务主要环节的操作规范; 熟悉经纪业务中的禁止行为;熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;熟悉证券经纪业务的风险种类; 熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
第一节证券经纪业务概述•一、证券经纪业务的含义（熟悉）在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
▲证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
▲在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
证券经纪商作用（1）充当证券买卖的媒介。
提高了证券市场的流动性和效率（2）提供信息服务。
•二、证券经纪业务的特点（熟悉）（一）业务对象的广泛性所有上市交易的股票和债券，价格变动性的特点。
（二）证券经纪商的中介性（三）客户指令的权威性证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
（四）客户资料的保密性•三、证券经纪关系的建立（一）证券经纪关系的确立1.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。
2.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。
▲《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
”根据此项规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
在这种模式下，客户与其指定的存管银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议书》。
3.开立资金账户与建立第三方存管关系客户证券资金台账。
▲开立资金账户遵守“实名制”。
▲客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理▲客户开立资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（统称密码）。
第四章 证券经纪业务-证券经纪关系的确立
B.错误 正确答案：A 解析：自然人客户的姓名、身份证号码、证券账号、代理人姓名、代理人身 份证号、授权委托权限及期限发生变化，法人客户的法人全称、注册号码、 法定代表人姓名、法定代表人身份证号、代理人姓名、代理人身份证号、授 权委托权限及期限、预留印鉴、银行账号发生变化，均需在柜台办理客户有 关资料更改申请手续。 29.讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知 》这一环节实际上起到了投资者教育的作用。 A.正确 B.错误 正确答案：A 解析：讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户 须知》这一环节实际上起到了投资者教育的作用。 30.中国证监会明确要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方 存管”。 A.2006年 B.2007年 C.2008年 D.2009年 正确答案：B 解析： 中国证监会也明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三 方存管”。 考点： 客户交易结算资金存管的内容。
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易
第四章 证券经纪业务 知识点：证券经纪关系的确立
● 定义： 开展经纪业务，经纪商与客户首先要建立委托代理关系。
● 详细描述： 1. 讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客
户须知》，这以缓解实际上起到了投资者教育的作用，《风险揭示书》告知 客户风险，包括宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、 不可抗力因素导致的风险、其他风险等；
D.清算与交割 正确答案：C 解析：在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一 关系的建立过程包括签订《证券交易委托代理协议》。 2.证券公司需向客户讲解有关业务合同和协议的内容，并由客户在（ ）上签字确认，这是进行投资者教育和适当性管理的一个服务重点。 A.风险确认书 B.风险揭示书 C.保密承诺书 D.风险评估书 正确答案：B 解析：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户 须知》。 3.中国证监会明确要求证券公司在（ ）全面实施“客户交易结算资金第 三方存管”。 A.2005年 B.2006年 C.2007年 D.2008年 正确答案：C 解析：中国证监会明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金 第三方存管”。 4.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指 定的商业银行，（ ）管理。 A.以每个客户的名义单独立户 B.在证券公司主账户下设子账户 C.采取银证转账方式 D.按资金量大小分类设置账户 正确答案：A 解析：目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放 在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
证券从业资格证券交易(证券经纪业务)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易（证券经纪业务）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在证券经纪业务营销中，为客户提供的核心服务是( )A．有形服务B．证券交易通道服务C．信息咨询服务D．无形服务正确答案：B解析：证券公司经纪业务的服务分为核心服务、有形服务和附加服务3个主要层次。
证券公司在开展经纪业务时，为客户提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。
知识模块：证券经纪业务2．证券经纪业务的风险不包括( )。
A．合规风险B．管理风险C．技术风险D．市场风险正确答案：D解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。
按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
知识模块：证券经纪业务3．委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括( )。
A．拒绝接受不符合规定的委托要求B．收取服务费用C．违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可留置其资金、证券D．忠实办理受托正确答案：D解析：在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。
主要有：①有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；②有按规定收取服务费用的权利，③对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
知识模块：证券经纪业务4．( )是证券经纪业务的一线监管机构。
A．证券交易所B．证券公司C．中国证券业协会D．中国证监会正确答案：A解析：证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务作出详细规定，并实施一定的监管。
知识模块：证券经纪业务5．证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )。
证券经纪业务管理测试过关答案
证券经纪业务管理知识测评国泰君安证券内蒙古分公司姓名：一、填空（每题4分）1、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的( )，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
2、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取（）竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
3、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户（）。
4、建立健全客户账户管理制度。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
客户的资金账户应当在证券营业部（）开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构（）开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
5、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的（）进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。
6、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的（）交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
7、建立健全客户适当性管理制度，为客户提供（）产品和服务。
8、建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。
证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，（）、真实、准确、（）地提供客户账户资料及相关交易情况说明。
证券经纪业务操作实务考核试卷
12. ABCD
13. ABC
14. ABCD
15. ABC
16. ABCD
17. ABC
18. ABC
19. ABC
20. ABCD
三、填空题
1.交易规则
2.一一对应
3.市场风险
4.市场价格
5.交收
6.风险
7.风险分散
8.客观公正
9.交易行为
10.投资目的
四、判断题
1. √
2. √
A.岗位职责明确
B.风险评估制度
C.信息技术管理
D.内部审计制度
12.以下哪些情况可能导致证券交易异常波动？()
A.市场重大消息发布
B.大额交易发生
C.投资者情绪突然变化
D.证券公司系统故障
13.证券公司在开展证券经纪业务时，以下哪些做法是合规的？()
A.严格执行客户委托
B.公平对待所有客户
C.未经客户同意，不得泄露客户信息
3. ×
4. √
5. √
6. √
7. √
8. ×
9. √
10. ×
五、主观题（参考）
1.证券经纪业务是指证券公司代理客户进行证券买卖的业务，它在证券市场中扮演着桥梁和纽带的角色，促进了市场流动性和交易效率。
2.证券交易基本流程包括：客户委托、证券公司受理、交易所成交、结算与交收等环节，确保了交易的顺利进行。
3.证券公司在开展证券经纪业务时应遵守的职业操守原则包括：客户利益优先、诚实守信、公平交易、保守秘密等。
4.投资者在证券交易中面临的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险等，控制措施有：分散投资、风险评估、止损等。
D.证券公司投资部
证券从业资格考试_交易第四章课后练习
一、单项选择1、在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。
A.收取佣金B.赚取差价C.收取的咨询费用D.证券发行费用『正确答案』A解析：见教材83页，证券经纪商概念2、下列选项中，不是证券经纪商应发挥的作用的是（）。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供信息服务D.防止股价波动『正确答案』D解析：见教材84页，证券经纪商作用3.关于证券经纪业务，以下表述不正确的是（）。
A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格C.证券经纪商的首要义务是要严格按照委托人的要求办理委托事务D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任『正确答案』B解析：见教材84页，证券经纪业务特点4.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券公司B.商业银行C.中国证券结算机构D.政策性银行『正确答案』B解析：见教材88页，考察客户交易结算资金第三方存管5.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《风险提示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》『正确答案』C解析：见教材86页，《证券交易委托代理协议》内容6、客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。
A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议书》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》『正确答案』B解析：见教材86页，客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供《客户须知》7.境内法人申请开立证券账户时，客户填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
证券经纪业务练习试卷4(题后含答案及解析)
证券经纪业务练习试卷4(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过( )。
A．营业部电脑系统B．交易所电脑系统C．营业部终端处理机D．场内交易员正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务2．按我国现行的做法,投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务3．客户作为委托合同的另一方,在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。
A．了解交易风险,明确买卖方式B．根据自身承受能力接受交易结果C．采用正确的委托手段D．按规定缴存交易结算资金正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务4．下列关于连续竞价的说法错误的是( )。
A．能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交B．在无撤单的情况下,委托当日有效C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价D．连续竞价期间未成交的买卖申报,自动撤销正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务5．目前我国证券市场采用的是( )结算模式。
A．自然人B．公司C．法人D．第三方正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务6．关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,以下说法不正确的是( )。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务7．下列关于过户费的收取不正确的是( )。
证券经纪业务相关实务练习试卷4(题后含答案及解析)
证券经纪业务相关实务练习试卷4(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报( )。
A．卖出配股权证B．买入配股权证C．卖出股票D．先买入后卖出正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务相关实务2．对于股东大会网络投票,上海证券交易所网络投票系统的要点有:买卖方向为( )。
A．不申报买卖方向B．买入或卖出C．卖出D．买入正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务相关实务3．通过沪、深证券交易所交易系统进行投票。
其操作类似于( )。
A．股票买卖B．申购配股权证C．现金红利发放D．新股申购正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务相关实务4．中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。
A．上海证券交易所网络投票系统B．深圳证券交易所网络投票系统C．互联网D．上海和深圳交易所网络投票系统正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务相关实务5．关于开放式基金场内认购,投资者对基金份额的认购申报要采用( )。
A．市值认购B．金额认购C．现金认购D．信用认购正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务相关实务6．开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为( )元。
A．1B．100C．1000D．10000正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务相关实务7．某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.50%,申购当日基金份额净值为1.0250元,则投资者申购所得份额为( )份。
A．9611B．9756C．10000D．9800正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务相关实务8．ETF基金份额的申购、赎回,按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报,如上证50ETF和深证100ETF的最小申购赎回单位都为( )万份。
证券交易练习的题目
【例1】（判断题）证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。
（）答案：错【例2】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。
A.收取佣金B.赚取差价C.收取的咨询费用D.证券发行费用答案：A【例3】下列选项中，不是证券经纪商应发挥的作用的是（）。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供信息服务D.防止股价波动答案：D【教材例题】某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算除权（息）报价。
【答案】除权（息）价=11.05-0.15+6.4*0.5/1+0.5=9.4【例】某上市公司2010年度决定向老股东配股增资，配股比例为每10股配3股，配股价为9元/股，除权前一交易日的收盘价为12元，，计算该股的除权价。
除权价=12+9×0.3/1+0.3=11.3【1】上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
A.基金大宗交易B.B股C.国债及债券回购D.A股答案：D【2】上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。
A.9：25～11：30B.9：30～11：30C.13：00～15：30D.13：00～15：27答案：BC【3】以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。
A.证券代码B.证券账号C.交易价格D.买卖方向答案：ABD【4】在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A.5%B.10%C.15%D.30% 答案：D【5】每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
A.证券名称B.买卖双方所在会员营业部的名称C.成交量D.成交价答案：B【6】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
2015年证券交易《第四章证券经纪业务》练习试题
2015年证券交易《第四章证券经纪业务》练习试题
一、单项选择题（共71题，每题1分，共71分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。
{Page}
2、证券经纪业务包含的要素不包括（）。
{Page}
3、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。
{Page}
4、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。
{Page}
5、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
{Page}
6、下列不属于委托人权利的是（）。
{Page}
7、细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
{Page}
8、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
{Page}
9、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
{Page}
10、证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
{Page}。
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证券交易第四章证券经纪业务单项选择题
一、单项选择题
1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。
A.提供证券资产管理
B.提高证券市场效益
C.提供信息服务
D.防止股价波动
2（）是证券经纪业务营销的关键环节。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立
3委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
A.客户优先
B.机构优先
C.时间优先
D.VIP优先
4中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（）方式寄送至公司经纪业务管理部门。
公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。
A.传真
B.特快专递
C.电话
D.电报
5.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
6.细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A.可度量性
B.有价值
C.可接近性
D.差异性
7.以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
8.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
9.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
A.成交说明书
B.买卖成交报告单
C.成交清单
D.委托说明书
10.法人申请（）的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。
A.补办原号码证券账户卡
B.补办新号码证券账户卡
C.补办原号码资金账户卡
D.补办新号码资金账户卡
11.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A.30
B.50
C.60
D.90
12.理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
13.在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段
14.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1万元以上5万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.20万元以上50万元以下
15.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.1万元以上l0万元以下
16.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
二、不定项多选择题
1.客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）
A.合法的证券公司及证券营业部
B.投资品种与委托买卖方式的选择
C.客户与代理人的关系
D.个人证券账户与资金账户实名制
2.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
3.在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。
A.授权人
B.受托人
C.委托人
D.代理人
4.当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A.自然人姓名或机构名称
B.有效身份证明文件号码
C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D.资金计账币种
5.证券经纪业务风险主要包括（）。
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险
6.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。
但（）等查询不在此限。
A.存管银行
B.监管
C.司法机关
D.证券交易所
7.证券经纪商的中介性表现在（）。
A.不以自己的资金进行证券买卖
B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
C.充当证券买方和卖方的代理人
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
8.证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
9.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.侵占客户合法权益
C.证券公司工作人员承诺证券买卖收益
D.提供虚假信息
10.中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
11.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。
A.可度量性
B.有价值
C.可接近性
D.差异性
12.营业部为客户开立资金账户不得受理（）开立账户。
A.法人以个人名义
B.个人以个人名义
C.个人以法人名义
D.法人以法人名义
13.以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（）。
A.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖
证券的业务
C.证券公司不赚取买卖差价
D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业
务收入
14.以下关于证券经纪商的说法，正确的有（）。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C.不承担交易中的价格风险
D.向客户提供服务以收取收益提成作为报
酬
15比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（）几个层次。
A.有形服务
B.核心服务
C.特别服务
D.附加服务
三、对错判断题
1.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。
（）
2.客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。
（）
3.证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。
（）
4.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
（）
5.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。
（）
6.客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。
（）
7.无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。
（）
8.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
（）
9对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。
（）
10证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。
（错）
一、单项选择题答案及解析CCCADBBCBBCBADBB
二、不定项多选择题答案及解析
ABCD、AB、BD、ABC、ABD、BCD、ABC、ABCD、ABCD、ACD、ABCD、AC、ABCD、ABC、ABD
三、对错判断题
对错错对对对对对错错。