综合审计员岗位业绩考核指标表
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审计部审计员岗位业绩考核指标组成表
董事会
直接上级
10%
由董事会查实确定重大违规行为漏查；
本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉全部10分，扣完为止
一般违规行为漏查
备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为
直接上级
直接上级
10%
优
良
中
差
审计工作高度负责，工作方法得当，极少出现一般违规行为漏查现象，不超过10次
审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过10次，但未超过20次
审计部综合审计室综合审计员
指标类别
考核指标
信息来源
考评人
权重
考评标准
业绩指标
完成所交办经济合同审计任务，完成审计报告
审计报告
直接上级
70%
由部门经理根据经济合审计报告评分标准打分；
本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数70%
重大违规行为漏查
备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过50万的违规行为
按计划完成有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过20次，但未超过30次
未能认真对待所指派的审计工作，存在相当数量的一般违规漏查现象，超过30次
遵守有关审计制度和程序
直接上级
直接上级
10%
由部门经理记录统计本岗位审计人员违反规定的次数；
本项得分为：10分-考评期间违反规定次数*2分
直接上级
10%
由董事会查实确定重大违规行为漏查；
本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉全部10分，扣完为止
一般违规行为漏查
备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为
直接上级
直接上级
10%
优
良
中
差
审计工作高度负责，工作方法得当，极少出现一般违规行为漏查现象，不超过10次
审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过10次，但未超过20次
审计部综合审计室综合审计员
指标类别
考核指标
信息来源
考评人
权重
考评标准
业绩指标
完成所交办经济合同审计任务，完成审计报告
审计报告
直接上级
70%
由部门经理根据经济合审计报告评分标准打分；
本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数70%
重大违规行为漏查
备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过50万的违规行为
按计划完成有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过20次，但未超过30次
未能认真对待所指派的审计工作，存在相当数量的一般违规漏查现象，超过30次
遵守有关审计制度和程序
直接上级
直接上级
10%
由部门经理记录统计本岗位审计人员违反规定的次数；
本项得分为：10分-考评期间违反规定次数*2分
审计专员岗位绩效考核表XLS
报告严谨性强，正确真实合理，说服力强
评分
报告比较严谨科学，比较正确真实合理，有一定的说 服力 报告相对正确真实合理，但存在一些缺点，但无挂关 大局 报告有一定的参考价值，但是相对不够真实合理
报告存在较严重的问题
能很及时的整理归纳分析，报告内容完整，内容清 晰，标注明了，订装精美
能较及时的整理归纳分析，报告内容完整清晰易查
工作积极主动，清正廉洁，很客观、很公正、很准确 、很及时，较科学的出具报告，无一次漏查。
能及时完成、清正廉洁，较客观、较公正、较准确、 及时，较科学的出具报告，无一次重大漏查。
能按时完成，报告具有一定的客观性、公正性、准确 性和科学性，有漏查现象。
在领导催促下才能完成，报告客观公正，准确性不强 、科学性不强，有明显的漏查现象。 在领导多次催促下才能完成，完成的工作仍不理想， 报告有失客观公正，准确性科学性不强，有大的漏查 现象。
审计专员岗位绩效考核表
指标类别
指标名称
信息来源
对领导交办 临时工作的 完成情况
直接上级
领导满意度
在工作中表 现出的能力
直接上级
通 用 指 标
对其工作中 表现出的工 直接上级 作态度
权重 40%
20% 30% 30%
A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2） A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2） A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2）
评价标准
每季度工作计划与总结
提交的计划与总 结
20%
10
A（9－10）
B （7－8）
重点与一般漏查工作评分
本人工作报告及 直接上级
评分
报告比较严谨科学，比较正确真实合理，有一定的说 服力 报告相对正确真实合理，但存在一些缺点，但无挂关 大局 报告有一定的参考价值，但是相对不够真实合理
报告存在较严重的问题
能很及时的整理归纳分析，报告内容完整，内容清 晰，标注明了，订装精美
能较及时的整理归纳分析，报告内容完整清晰易查
工作积极主动，清正廉洁，很客观、很公正、很准确 、很及时，较科学的出具报告，无一次漏查。
能及时完成、清正廉洁，较客观、较公正、较准确、 及时，较科学的出具报告，无一次重大漏查。
能按时完成，报告具有一定的客观性、公正性、准确 性和科学性，有漏查现象。
在领导催促下才能完成，报告客观公正，准确性不强 、科学性不强，有明显的漏查现象。 在领导多次催促下才能完成，完成的工作仍不理想， 报告有失客观公正，准确性科学性不强，有大的漏查 现象。
审计专员岗位绩效考核表
指标类别
指标名称
信息来源
对领导交办 临时工作的 完成情况
直接上级
领导满意度
在工作中表 现出的能力
直接上级
通 用 指 标
对其工作中 表现出的工 直接上级 作态度
权重 40%
20% 30% 30%
A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2） A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2） A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2）
评价标准
每季度工作计划与总结
提交的计划与总 结
20%
10
A（9－10）
B （7－8）
重点与一般漏查工作评分
本人工作报告及 直接上级
审计员员工绩效考核表
5
工作服从
1
卫生保持
2
工作态度
员工绩效考核表
岗位：审计员 软性指标评分项目 指标类型：软性指标 具体项目 1、缺乏服从性，意气用事 2、意见不同时，执行起来勉强 指在工作过程中对 上级领导的工作安 3、意见不同时，能保留看法，服从整体 排的服从情况 4、服从性佳，循规蹈矩 5、能服从指挥，彻底执行命令 1、从来没有提出过 2、几个月会出现一次合理化建议 合理化建议的频度 3、一个月内会出现一次合理化建议 4、几乎每周都会有合理化建议 5、一周内会出现一次以上的合理化建议 1、为了应付差事，没有实际意义 2、没有提供改进措施，只是提出问题 6 合理化建议 合理化建议有效性 3、提供改进措施无法施行或不符合公司现实 4、改进措施稍加修改即可施行 5、改进措施优越，给公司带来效益、节省开支或改进工作方式 1、能推就推，高高挂起，几乎毫无反应或不服从工作安排 2、不得以应付一下，但时间上总拖上一星期 合理化建议创新性 3、虽然件件处理，但效果不堪理想 4、闻过即改，能做就做，不推卸责任 5、件件有落实，同样投诉不犯两次 考核周期：月度 说明 考核日期： 得分 自评 终评 权重 加权得分 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 15% 15% 6% 12%
员工绩效考核表
岗位：审计员 软性指标评分项目 指标类型：软性指标 具体项目 考核周期：月度 说明 1、有明显赃污，破烂痕迹，扣子敞开（无） 指个人卫生、仪表 2、袖子糊乱拉起未叠，领子内叠，下摆未扣 、着装、标识佩戴 3、虽然干净整齐，但是袋内个人杂物过多 等保持情况 （主任填写） 4、无一漏缺，佩戴标识亦干净整齐 5、唤起众人的集体意识，同时能保证质量 现场检查扣分 每出现一次“差”得分项，扣20分；每出现一次“优”得分项， （综合部填写） 加10分；扣完为止 1、毫无自主行动，总是等着别人找上门来 2、缺乏改善意识，唯恐失去什么 指工作积极主动性 、敬业精神等方面 3、上司吩咐才做，极少为整个大局所想 情况 4、积极完成本职工作的同时，尚能为大局着想 5、锐意改善、改革现状，力争最佳业绩 1、工作效率低，不能按时完成岗位工作任务 3 工作效率 指完成工作过程中 2、勉强胜任工作，无甚表现 表现出来的时效性 3、工作不误期，能够按时完成岗位工作任务 、及时性及工作效 果的综合对比情况 4、能胜任工作，效率较高 5、能出色完成工作任务，工作效率高，具有卓越创意 1、无责任心，时时需督导，也不能完成任务 4 工作责任感 指在工作过程中表 2、责任心不强，需有人督导，亦不能如期完成任务 现出来的工作责任 3、尚有责任心，能如期完成任务 感、对交办事项的 4、具有责任心，能达成任务，可交付工作 负责 5、有积极责任心，能彻底达成任务，可放心交代工作 考核日期： 得分 自评 终评 权重 加权得分 0 40 80 100 110 100 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 13% 15% 12% 12%
综合审计员岗位能力与态度考核指标表
权重：20%
指标四：团队合作
权重：20%
态度指标
指标一：是否认真完成任务
权重：30%
指标三：是否及时准确向上级汇报工作
权重：20%
指标五：处理问题是否全面周到
权重：10%
指标二：是否虚心好学，要求上进
权重：20%
指标四：是否有责任感，愿意承担更多责任
权重：20%
审计部综合审计室综合审计员岗位能力与态度考核指标组成表
能力指标
指标一：专业知识和技能权重 Nhomakorabea40%英语单元考试有时你能考到90多分，语文考试你能进入中上水平，或许你没有想开去，但老师觉得，只要你想要，就可以很好。但愿你真能做到“只要有百分之一的希望，就会付出百分之九十九的努力”请付之行动！指标三：准确性
权重：20%
指标五：沟通能力
：你喜欢“走自己的路，让他们说去吧”！但你在班里似乎从不张扬，总是默默无闻的，用自己优秀的学习成绩证明着你的实力。你思维灵活，接受能力较强，勤于思考，作业本上那工整的字迹，是你文静开出的花朵。你文静有余而活动不足，希望你能再接再厉，百尺竿头更进一步权重：10%
不是因为你相信“学习是苦根上长出来的甜果”，所以你总能坚持着努力学习？经过两年的不懈努力，你已成为全校闻名的好学生。新的学习生活已经在你面前展开，愿你驾驶着装满知识的巨轮，树起理想的风帆，擎着奋斗的指南针，抵达成功的彼岸。指标二：解决问题的能力
指标四：团队合作
权重：20%
态度指标
指标一：是否认真完成任务
权重：30%
指标三：是否及时准确向上级汇报工作
权重：20%
指标五：处理问题是否全面周到
权重：10%
指标二：是否虚心好学，要求上进
权重：20%
指标四：是否有责任感，愿意承担更多责任
权重：20%
审计部综合审计室综合审计员岗位能力与态度考核指标组成表
能力指标
指标一：专业知识和技能权重 Nhomakorabea40%英语单元考试有时你能考到90多分，语文考试你能进入中上水平，或许你没有想开去，但老师觉得，只要你想要，就可以很好。但愿你真能做到“只要有百分之一的希望，就会付出百分之九十九的努力”请付之行动！指标三：准确性
权重：20%
指标五：沟通能力
：你喜欢“走自己的路，让他们说去吧”！但你在班里似乎从不张扬，总是默默无闻的，用自己优秀的学习成绩证明着你的实力。你思维灵活，接受能力较强，勤于思考，作业本上那工整的字迹，是你文静开出的花朵。你文静有余而活动不足，希望你能再接再厉，百尺竿头更进一步权重：10%
不是因为你相信“学习是苦根上长出来的甜果”，所以你总能坚持着努力学习？经过两年的不懈努力，你已成为全校闻名的好学生。新的学习生活已经在你面前展开，愿你驾驶着装满知识的巨轮，树起理想的风帆，擎着奋斗的指南针，抵达成功的彼岸。指标二：解决问题的能力
审计部绩效考核指标
指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度培训总时数（小时）=∑培训时源自（小时）×培训人数数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
注：得分采用100分制计分，共分五档：100分表示优秀；80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进，0分表示不合格
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度培训总时数（小时）=∑培训时源自（小时）×培训人数数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
注：得分采用100分制计分，共分五档：100分表示优秀；80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进，0分表示不合格
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
审计人员绩效考核表-审计专员适用
加扣分规则
◇受部门或科室投诉、考核，每次扣0.5～1分 有正式文件或邮件； ◇受公司或外单位投诉、考核，每次扣1～2分 有正式文件或邮件； ◇表现突出，受到部门表扬，每次加0.5～1分 有正式文件或邮件； ◇表现突出，受公司或外单位表扬，每次加1～2分 有正式文件或邮件
当月整体评价
该员工工作积极认真，能按时保质完成部门安排的审计任务。
完成情况
完成情况 员工考评总得分
0.0
关键重点工作得分
0.0
直接上级评价区
补充评语
扣分
常规基础工作得分 直接上级评价区 补充评语
0
加扣分
绩效等级 A
其他项得分 考核人
0 被考核人
所属公司： 被考核人姓名： 考核人姓名：
所属单位：审计部 岗位名称：审计专员 岗位名称：
主要绩效
指标/项目名称 权重
目标要求
XXXX年XX月度绩效考核表
填表日期：
主要工作措施
评分规则
完成情况 （写明输出的结果或质量，如未完成须说明原因
或存在的困难）
补充评语
审计项目开展及 时性
30% 考察审计项目开展是否及时
审计问题未及时 处理次数
40% 考核审计报告的质量
1、审计质量从三个方面进行评价：报告
准确性、审计核查完整性、及对公司管理
提升、成本控制等方面的贡献程度；2、
评价结果取考核期内所有审计报告评价分
对审计报告进行复核，提出复 数的均值。主管领导按完成情况，评判“
核意见，保证审计报告的质量 优秀得分91%～100%”“良好得分81～90%
按照审计是否在规定时间内开展、完成而 1、项目立项时应明确各节点 进行评价 时间，考评将根据节点进行考 按时完成得分：100%； 评；2.因部门临时安排等因素 延期不多于三天（含）：95%； 导致的进度滞后另行考虑。 延期一周以内（含）：85%；
审计员岗位考核指标
对审查情况的总体回顾和分析，对下一步工作的借鉴和建议
3.审计体系的建立和完善
工作总结、相关的制度规定文本
10%
根据实际需要逐步制定和完善审计体系，考核体系可行性、执行跟进情况和改进建议
4.审计项目的数量、行业信息的收集
审计报告、信息资料、工作总结
25%
根据实际确立项目的必要性和数量，信息的收集、整理
15%
审计员岗位考核指标
KRI指标组成表
关键业绩指标
KPI
信息来源
权重
考核说明
1.审计计划的制定、审计程序的执行和落实
审计计划、审计程序、工作总结
30%
包括年度计划、季度计划、和具体的实施计划和程序等，考核计划的及时性、准确性、完善性、可操作性及实施情况
2.审计评价和结果的准确性及建议
工作总结、信息反馈
25%
5.审计档案的整理
工作总结、抽查结果
10%
建立并及时整理档案，妥善保管档案
能力态度指标组成表
能力指标
权 重
态度指标
权 重
1.沟通能力
20%
1.工作责任心
35%
2.专业技能
25%
2.工作积极性
20%
3.协调能力
15%
3.团队意识
15%
4.问题的解决能力
30%
4.学习意识
15%
5.表达能力
Hale Waihona Puke 10%5.工作勤勉度
3.审计体系的建立和完善
工作总结、相关的制度规定文本
10%
根据实际需要逐步制定和完善审计体系，考核体系可行性、执行跟进情况和改进建议
4.审计项目的数量、行业信息的收集
审计报告、信息资料、工作总结
25%
根据实际确立项目的必要性和数量，信息的收集、整理
15%
审计员岗位考核指标
KRI指标组成表
关键业绩指标
KPI
信息来源
权重
考核说明
1.审计计划的制定、审计程序的执行和落实
审计计划、审计程序、工作总结
30%
包括年度计划、季度计划、和具体的实施计划和程序等，考核计划的及时性、准确性、完善性、可操作性及实施情况
2.审计评价和结果的准确性及建议
工作总结、信息反馈
25%
5.审计档案的整理
工作总结、抽查结果
10%
建立并及时整理档案，妥善保管档案
能力态度指标组成表
能力指标
权 重
态度指标
权 重
1.沟通能力
20%
1.工作责任心
35%
2.专业技能
25%
2.工作积极性
20%
3.协调能力
15%
3.团队意识
15%
4.问题的解决能力
30%
4.学习意识
15%
5.表达能力
Hale Waihona Puke 10%5.工作勤勉度
审计部岗位绩效考评表
按质、按量完成
40
能按质、按量完成各项工作任务
1、严格按部门工作计划进行本岗位计划分解，未按计划完成一项工作，视情节扣2-3;
2、认真做好工作日志，未认真记录或缺记，视情节扣2-3;
3、按各项工作标准要求完成每一项工作，未按标准完成视情节扣2-3;
工作安全
10
自觉遵守各项安全规定
当期考核发现违反安全规定行为,扣3.
工作能力
（20%）
学习能力
10
能积极参加公司、部门组织的学习活动，努力将所学知识应用于实际工作
凡无故不参加学习或培训考试不合格者扣2;
业务能力
10
具备胜任本职工作的知识与技能， 能认真思考，分析并解决问题，不断拓展业务水平。
因工作技能欠缺,造成工作失误一次扣2;
沟通配合能力
10
能与相关部门、员工进行有效沟通，能积极主动完成工作任务，处理好内外协调关系。
类别 （权重）
绩效考评指标
标准分值
具体指标定义
绩效考评标准
行为规范劳动纪律
（20%）
行为规范
自觉遵守国家法律法规,员工行为规范
凡有违反,按国家、企业相关规定处罚
劳动纪律
10
自觉遵守劳动纪律,无迟到、早故迟到、早退30-90分钟，扣2;
3、无故迟到、早退90分钟以上视为旷工半天。
1、对内处理好与各部门间的协调关系，出现投诉一次扣3;
2、2、对外处理好与上级行政部门及业务协作单位间的协调关系，出现投诉一次扣3;
创新能力
能积极主动提出工作改进意见，取得专业技术职称，取得有关资格证书等
弹性指标，加分项，综合评定。
工作业绩
（60%）
按时完成
10
40
能按质、按量完成各项工作任务
1、严格按部门工作计划进行本岗位计划分解，未按计划完成一项工作，视情节扣2-3;
2、认真做好工作日志，未认真记录或缺记，视情节扣2-3;
3、按各项工作标准要求完成每一项工作，未按标准完成视情节扣2-3;
工作安全
10
自觉遵守各项安全规定
当期考核发现违反安全规定行为,扣3.
工作能力
（20%）
学习能力
10
能积极参加公司、部门组织的学习活动，努力将所学知识应用于实际工作
凡无故不参加学习或培训考试不合格者扣2;
业务能力
10
具备胜任本职工作的知识与技能， 能认真思考，分析并解决问题，不断拓展业务水平。
因工作技能欠缺,造成工作失误一次扣2;
沟通配合能力
10
能与相关部门、员工进行有效沟通，能积极主动完成工作任务，处理好内外协调关系。
类别 （权重）
绩效考评指标
标准分值
具体指标定义
绩效考评标准
行为规范劳动纪律
（20%）
行为规范
自觉遵守国家法律法规,员工行为规范
凡有违反,按国家、企业相关规定处罚
劳动纪律
10
自觉遵守劳动纪律,无迟到、早故迟到、早退30-90分钟，扣2;
3、无故迟到、早退90分钟以上视为旷工半天。
1、对内处理好与各部门间的协调关系，出现投诉一次扣3;
2、2、对外处理好与上级行政部门及业务协作单位间的协调关系，出现投诉一次扣3;
创新能力
能积极主动提出工作改进意见，取得专业技术职称，取得有关资格证书等
弹性指标，加分项，综合评定。
工作业绩
（60%）
按时完成
10
审计部绩效考核指标DOC
3
审计汇报材料
报表的及时、完整、规范，对问题的分析
20
季度绩效考核表
审计报表
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改报告跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量的质量
20
季度绩效考核表
报告材料
为及时发现整改报告的问题提供保证
5
内部满意度
见部门满意度调查表
20
其它部门评价，人力资源部统计
40
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，审计部能发现问题，并提出建议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料的及时、完整和规范，所反映问题的真实和重要性
20
季度绩效考核表
审计汇报材料
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改情况跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量和质量
10
审计部绩效考核指标
审计部审计师绩效考核指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
考核目的
1
工作总结报告
见工作报告总结表
20
季度绩效考核表
工作报告
对上阶段工作的总结和分析，对下阶段工作的预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、准确，发现的问题、对问题的分析及建议
20
效率
15
计划和组织能力
15
合计
100
项目
态度类型
所需态度
是否认真完成任务
25
是否有责任感，愿意承担更多的责任
25
审计汇报材料
报表的及时、完整、规范，对问题的分析
20
季度绩效考核表
审计报表
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改报告跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量的质量
20
季度绩效考核表
报告材料
为及时发现整改报告的问题提供保证
5
内部满意度
见部门满意度调查表
20
其它部门评价，人力资源部统计
40
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，审计部能发现问题，并提出建议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料的及时、完整和规范，所反映问题的真实和重要性
20
季度绩效考核表
审计汇报材料
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改情况跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量和质量
10
审计部绩效考核指标
审计部审计师绩效考核指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
考核目的
1
工作总结报告
见工作报告总结表
20
季度绩效考核表
工作报告
对上阶段工作的总结和分析，对下阶段工作的预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、准确，发现的问题、对问题的分析及建议
20
效率
15
计划和组织能力
15
合计
100
项目
态度类型
所需态度
是否认真完成任务
25
是否有责任感，愿意承担更多的责任
25
审计部绩效考核指标表模板
汇报材料
为立即发觉问题整改情况提供确保
5
内部满意度调查
见部门满意度调查说明
10
其它部门评价、人力资源部统计
人力资源部
各子企业
提升部门服务质量和意识，加强部门协作，对子企业指导服务。
2、审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
关键能力
推断评定能力
25
正确性
25
创新能力
20
效率
15
40
季度绩效考评表
工作汇报
确保审计汇报立即、质量和效率，审计部能发觉问题，并提出提议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料立即、完整和规范，所反应问题真实和关键性
20
季度绩效考评表
审计汇报材料
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改情况跟踪检验
检验次数、发觉问题数量和质量
10
季度绩效考评表
审计部绩效考评指标
审计部审计师绩效考评指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编 号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息起源
考评目标
1
工作总结汇报
见工作汇报总结表
20
季度绩效考评表
工作汇报
对上阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子企业审计汇报
审计汇报立即、 正确，发觉问题、对问题分析及提议
20
季度绩效考评表
审计报表
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改汇报跟踪检验
检验次数、发觉问题数量质量
为立即发觉问题整改情况提供确保
5
内部满意度调查
见部门满意度调查说明
10
其它部门评价、人力资源部统计
人力资源部
各子企业
提升部门服务质量和意识，加强部门协作，对子企业指导服务。
2、审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
关键能力
推断评定能力
25
正确性
25
创新能力
20
效率
15
40
季度绩效考评表
工作汇报
确保审计汇报立即、质量和效率，审计部能发觉问题，并提出提议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料立即、完整和规范，所反应问题真实和关键性
20
季度绩效考评表
审计汇报材料
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改情况跟踪检验
检验次数、发觉问题数量和质量
10
季度绩效考评表
审计部绩效考评指标
审计部审计师绩效考评指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编 号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息起源
考评目标
1
工作总结汇报
见工作汇报总结表
20
季度绩效考评表
工作汇报
对上阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子企业审计汇报
审计汇报立即、 正确，发觉问题、对问题分析及提议
20
季度绩效考评表
审计报表
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改汇报跟踪检验
检验次数、发觉问题数量质量
审计员考核指标
保证审计档案立卷归档
审计档案整理、立卷、归档工作是否及时
备注
被采纳建议/总审计建议应大于 ％
执行董事
审计工作出错率
％
保证审计工作准确性，强化内部控制
审计工作错、漏次数小于 次
执行董事
审计资料的完整性
％
确保审计资料的完整
查阅资料的方便性以及资料内容的完整性
执行董事
重要任务完成情况％
公司下达的重要任务
期初确定重要任务完成截止时间,完成质பைடு நூலகம்,期末考核
执行董事
态度
（年 ％）
审计员考核指标
考核指标：
指标类别
指标项
考评目的/内容
考评方法
考评主体
任务绩效
（年 ％）
审计计划完成率
％
保证内部审计全面执行
实际完成审计项目/计划完成审计项目＝1
执行董事
审计程序执行率
％
保证审计工作的公正性
是否严格按照内部审计行业协会所要求的审计程序执行审计工作
执行董事
审计建议采纳率
％
为管理决策提供建议
服从安排
％
执行董事
遵守制度
％
执行董事
能力
（季 ％）
（年 ％）
专业知识技能
执行董事
审计人员考核指标
指标项
考评目的
考评内容
考评人
任
务
绩
效
70%
审计报告质量
保证公司审计报告质量
审计报告正确性、清晰性、简洁性、和恰当文字表述情况
总
经
理
审计证据情况
保证审计结论充分、可性
证据是否无可辩驳地支持审计结论
审计档案归档及时性
审计档案整理、立卷、归档工作是否及时
备注
被采纳建议/总审计建议应大于 ％
执行董事
审计工作出错率
％
保证审计工作准确性，强化内部控制
审计工作错、漏次数小于 次
执行董事
审计资料的完整性
％
确保审计资料的完整
查阅资料的方便性以及资料内容的完整性
执行董事
重要任务完成情况％
公司下达的重要任务
期初确定重要任务完成截止时间,完成质பைடு நூலகம்,期末考核
执行董事
态度
（年 ％）
审计员考核指标
考核指标：
指标类别
指标项
考评目的/内容
考评方法
考评主体
任务绩效
（年 ％）
审计计划完成率
％
保证内部审计全面执行
实际完成审计项目/计划完成审计项目＝1
执行董事
审计程序执行率
％
保证审计工作的公正性
是否严格按照内部审计行业协会所要求的审计程序执行审计工作
执行董事
审计建议采纳率
％
为管理决策提供建议
服从安排
％
执行董事
遵守制度
％
执行董事
能力
（季 ％）
（年 ％）
专业知识技能
执行董事
审计人员考核指标
指标项
考评目的
考评内容
考评人
任
务
绩
效
70%
审计报告质量
保证公司审计报告质量
审计报告正确性、清晰性、简洁性、和恰当文字表述情况
总
经
理
审计证据情况
保证审计结论充分、可性
证据是否无可辩驳地支持审计结论
审计档案归档及时性
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董事会
直接上级
10%
由董事会查实确定重大违规行为漏查；
本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉全部10分，扣完为止
一般违规行为漏查
备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为
直接上级
直接上级
10%
优良Biblioteka 中差审计工作高度负责，工作方法得当，极少出现一般违规行为漏查现象，不超过10次
审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过10次，但未超过20次
指标类别
考核指标
信息来源
考评人
权重
考评标准
业绩指标
完成所交办经济合同审计任务，完成审计报告
审计报告
直接上级
70%
由部门经理根据经济合同审计报告评分标准打分；
本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数70%
重大违规行为漏查
备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过50万的违规行为
按计划完成有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过20次，但未超过30次
未能认真对待所指派的审计工作，存在相当数量的一般违规漏查现象，超过30次
遵守有关审计制度和程序
直接上级
直接上级
10%
由部门经理记录统计本岗位审计人员违反规定的次数；
本项得分为：10分-考评期间违反规定次数*2分
直接上级
10%
由董事会查实确定重大违规行为漏查；
本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉全部10分，扣完为止
一般违规行为漏查
备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为
直接上级
直接上级
10%
优良Biblioteka 中差审计工作高度负责，工作方法得当，极少出现一般违规行为漏查现象，不超过10次
审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过10次，但未超过20次
指标类别
考核指标
信息来源
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权重
考评标准
业绩指标
完成所交办经济合同审计任务，完成审计报告
审计报告
直接上级
70%
由部门经理根据经济合同审计报告评分标准打分；
本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数70%
重大违规行为漏查
备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过50万的违规行为
按计划完成有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过20次，但未超过30次
未能认真对待所指派的审计工作，存在相当数量的一般违规漏查现象，超过30次
遵守有关审计制度和程序
直接上级
直接上级
10%
由部门经理记录统计本岗位审计人员违反规定的次数；
本项得分为：10分-考评期间违反规定次数*2分