ISO14001换版年审准备的资料

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ISO9001 ISO14001 ISO45001等三体系监督审核准备资料清单20190305

19年记录
Q:质量培训（生产及检验标准的培训等） E:环境培训（如化学品管理、防护用品使用等）培训计划可以跟岗位技能评价结合起来，有针对性的做提升计划。年度专项培训计划，并落实专业培训、考核及取证工作。进行公司级培训效果的评估、行动计划落实及培训效果的转化。
1.新员工、转岗、复工员工的培训 2.作业人员的三级安全教育 3.体系的培训（质量、环境、安全三体系） 4.监督各部门个性培训计划的执行 5.内训师队伍建设（履历、评价等）管理，培训课件的管理
82 品保部不合格品记录
Q
83
品保部
质量月报或质量情况目标统计
Q
84
品保部
计量器具台账及仪器操作规程
Q
85
品保部
校正计划、内/外校记录/报告
Q
86 品保部产品标识及可追溯性
Q
87 品保部试样/试制评审
Q
88 品保部废水排放监测
E
89 计划科产品防护规定
Q
90 计划科计划交付管理
Q
人员资格证书，持证上岗例如：内审员、计量员、关键工序岗位、可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位（如焊接、噪声警示）
19年记录 19年记录 19年记录
从事高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全 19年记录
行政区域6S的现场管理，协调及监督生产现场的6S工作
19年记录
1.档案的收集与整理工作，并做好档案的期限保管、保护、销毁及各部门的查询、借阅、登记管理工作。 2.公司印章管理（申请、刻制、领用、保管、登记、回收、销毁台帐）。 3.应急响应机制的制度完善，协调危机管理委员会的工作。
资料提供时间范围

iso体系年审应准备资料

年审应准备的资料
一、准备一套竣工工程的资料（认证范围内）包括：施工合同、开工报告、主要分部或分项工程检验批记录、竣工验收报告等。

二、再准备一套正在施工的项目：
1、施工合同、开工报告及报审表、施工图纸、图纸会审记录等、意外伤害保险
2、施工组织设计：应有编制人、批准人及报审表，应由项目监理签字、确认。

3、分部、分项工程安全交底、技术交底
4、原材料进场的材质单、合格证、检验报告等、见证取样、复试报告等、报审表；
5、测量放线记录、隐蔽工程验收记录、分部、分项工程检验记录等同步资料。

6、施工日志：施工日志的内容一定要填写完善。

三、施工现场使用的计量器具（如经纬仪、水准仪、钢卷尺、万用表等）送当地计量测试
所进行检定，要检定证书。

四、各部门准备资料
1、运营
2015年度培训计划及培训记录、员工体检证明、采购计划、应急演习记录
2014年度管理评审、2014年的内部审核
2、投标
2014年取证以来的合同评审记录、合同履行情况分析记录
3、工程中心及技术中心的记录参照去年的表单。

ISO14001审核需要准备哪些相关资料（样例5）

ISO14001审核需要准备哪些相关资料（样例5）第一篇：ISO14001审核需要准备哪些相关资料ISO14001 环境认证（其实是认证）需要哪些资料？答：在了解需要哪些资料之前，你必须要了解组织申请认证的基本步骤。

现在，ISO14001 新版国际标准已经在去年9月份发布。

对于众多初次申请认证的组织来说，了解认证的步骤及环节非常重要。

首先，你得选择一家机构，并提交申请。

申请认证的组织首先要综合考虑各认证机构的权威性、信誉和费用等方面的因素，尤其要核实机构的认证资质及范围，然后选择合适的认证机构，与其取得联系，提出环境管理体系认证申请。

认证机构在接到申请方的正式申请书之后，将对申请方的申请文件进行初步的审查，如果符合申请要求，与其签订管理体系审核/注册合同，确定受理其申请。

其次，对申请组织进行环境管理体系审核。

在整个认证过程中，这是非常关键的环节。

认证机构正式受理申请方的申请之后，迅速组成一个审核小组，并任命一个审核组长，审核组中至少有一名具有该审核范围专业项目种类的专业审核人员或技术专家，协助审核组进行审核工作。

审核工作大致分为3步：1、文件审核对申请方提交的准备文件进行详细的审查，通常说的文审，也是实施现场审核基础工作。

申请方需要编写好其环境管理体系文件，在审核过程中，若发现申请方的EMS手册不符合要求，则由其采取有效纠正措施直至符合要求。

认证机构对这些文件进行认真审核之后，如果认为合格，就准备进入现场审核阶段。

2、现场审核在完成对申请方的文件审查和预审基础上，审核组长要制定一个审核计划，告知申请方并征求申请方的意见，申请方接到审核计划之后，如果对审核计划的某些条款或安排有不同意见，立即通知审核组长或认证机构，并在现场审核前解决好这些问题。

解决好这些问题之后，审核组正式实施现场审核，主要目的就是通过对申请方进行现场实地考察，验证EMS手册、程序文件和作业指导书等一系列文件的实际执行情况，从而来评价该环境管理体系运行的有效性，判别申请方建立的环境管理体系和ISO14001标准是否相符合。

iso审核需要准备的资料

ISO9001监督审核需要准备的资料
1、受控文件清单
分内部文件和外来文件，若文件无变化或新增，则用去年的即可。

若有变化或新增，就将变化或新增的加入其中。

2、质量记录清单
若记录无变化或新增，则有去年的即可。

若有变化或新增，就将变化或新增的加入其中。

3、会议记录
公司或部门日常工作会议记录。

4、年度培训计划及培训记录
5、设备清单及日常保养记录
6、设备维修计划
7、设备维修记录
8、销售合同及合同评审记录
9、合同台帐（合同登记表）
10、原材料采购计划
11、原材料入库验收记录。

12、生产计划
13、生产任务通知单
14、生产流程控制记录（工艺过程控制记录）
15、顾客财产登记表（客户来样登记）
16、顾客满意度调查报告及分析报告
16、成品检验记录
17、不合格品处理记录
18、纠正及预防措施处理单
19、计量器具清单及年度检定计划
20、计量器具检定证书
21、内部审核资料（整套）
22、管理评审资料（整套）。

ISO14001管理评审需准备资料

预防措施汇总、分析和追踪情况
以往管理评审的跟踪措施
以往管理评审报告
决定的跟踪验证记录；
可能影响环境管理体系的变更和资源需求
各部门的建议和资源需求；
员工的建议和资源需求；
外部建议和资源需求；
改进的建议
文件的改进
架构和权责的改进
过程及控制方法的改进
作业方法的改进
ISO14001管理评审需准备资料
议题
报告人
记录及决议
审核的结果
内审报告/内审不符项分布/改进措施
外审报告/外审不符合项纠正措施
顾客审核报告/顾客审核缺失项和改进措施
环境方针
对方针评价资料（包含内外部对其建议）
环境目标完成情况
环境目标统计资料（公司总目标、各部门目标、统计汇总、原始数据）
目标分析资料（总体分析、未达成分析）
改进资料（需要调整数据及原因、未达成的纠正措施）
环境ห้องสมุดไป่ตู้案
环境方案统计资料（执行进度情况/执行效果）
环境方案调整情况；
环境方案调整(包括新的环境方案)；
环境的绩效
环境因数识别及控制情况；
环境表彰资料；
环境监测报告；（废水/废气/噪音等）；
废弃物处理资料；（含处理厂家资格）
预防和纠正措施
纠正措施汇总、分析和追踪情况

ISO14001准备资料清单

垃圾桶的分类【可回收（绿色）、不可回收（黄色）、危险固废（红色）】
消防工程维修保养合同
应急设施档案/清单（如叉车、发电机、灭火器等）
32 33
化学危险品管理人员（经过培训，最好持有外训证书）
行政行政
厂区平面布置图,污水排放图
ISO14001环境管理体系外部审核相关资料准备清单
序号 1 2 3 准备资料
化学品管理（MSDS、口罩、手套、化学品专人管理等）化学危险品清单各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。
部门完成情况仓库仓库各部门
4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31
机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等）设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器）
特种设备使用安全检验维修文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控行政行政行政行政行政行政行政
营业执照排污许可证环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟）废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单）相关方环境信息交流表环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响预评价及其结论；环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报表的批复意见三同时验收报告废弃物处理及工业服务合同重要环境因素清单环境目标指标管理方案环境因素调查表适用法规清单及其他合规性评价环境因素评价表环境管理方案目标完成统计内审（计划、报告、检查表）管理评审（计划、报告、会议记录）消防验收证明消防演习培训、演习（包括2014年和2015年两个年度计划及报告）化学泄漏培训、演习（包括2014年和2015年两个年度计划及报告）有关ISO14001管理体系相关的培训计划及培训记录（2014年及 2015年两年的相关计划及记录）

ISO9000及14000年审资料提交清单

ISO14000:2004清单：
1、消防：三废检测/环评/批复，废弃物转移清单/协议；
2、消防设施清单+点检；
3、垃圾分类（三类)；
4、消防图疏散/组织架构图；
5、MSDS报告/清单/电工证。

ISO9001:2008清单：
业务：订单评审记录（一年或三个月)，客户满意度调查（一年/次)；
采购：供应商调查表/评审表/考核表，采购订单/合格供应商一览表；
生产：生产日报表/烙铁、锡炉温度点检，生产设备清单/保养记录；
品质：IQC/IPQC/FQC/OQC首件、巡检记录表，仪器清单/外校清单/外校标签，品质异常单/8D 报告；
行政：培训记录/计划，文件发行记录及清单；
仓库：盘点报表、收/发/存/领料记录；
管代：内审，管理评审，质量目标统计。

ISO14001环境外审需准备哪些资料

ISO14001环境外审需准备哪些资料
序号
文件资料内容
准备情况
说明
1
《环境影响评价报告书》、《环境影响评价报告表》或《环境影响评价登记表》包括批复）
必须
2
《排污许可证》
有办理过程证明可以接受
3
《环境监测报告》（适用时包括污水、废气、厂界噪声）
必须
4
《环保设施竣工验收报告》（适当时用“验收计划”替代）
9
《辐射安全许可证》（针对有非豁免的放射、射线装置的情况，若为豁免装置，则需要提供《豁免备案证明》）
必须
至少要有验收方案
5
《消防验收报告》或《消防备案受理凭证》（火灾危险等级为丁、戊级的可视实际管理情况决定要不要）
6
《安全生产许可证》（适用于危险化学品生产、矿山、烟花爆竹、建筑等行业）
7
《生产许可证》（适用于特殊行业如：电镀、印刷行业）
8
危险废弃物处理合同、备案及《危险废物转运联单》
现有危废必须妥善储存

干货：ISO14001审核时需要提供哪些证书等资料

干货：ISO14001审核时需要提供哪些证书等资料ISO14001所需批文证书Required certificate or document/环境所需的证书或文件1.1 Environmental Impact Evaluation Report环评报告指定资质机构出据的报告1.2 Environmental Validation and Acceptance Report环境影响验收报告环保局出据1.3 Waste emission废物排放排放许可1.3.1 licence of waste emmission排污许可证或者委托处理协议书1.3.2 Certificate of waste water outlet to public waste water pipe system生活污水排放许可（包括排水许可证和纳管证）1.4 Waste monitoring废物监控转移五联单1.4.1 Waste Gas Monitoring Report废气监测报告环保局出据1.4.2 Waste Water Monitoring Report废水监测报告环保局出据1.4.3 Noise Monitoring Report噪声监测报告Required certificate or document/消防所需的证书或文件2.1 Fire fighting system design消防设计验收报告建筑设计---消防专篇2.2 Fire fighting system validation and acceptance消防验收报告备案登记回执Required certificate or document/气象局所需的证书或文件3.1 Thunder protection design防雷设计验收报告建筑设计---防雷专篇3.2 Thunder protection validate and acceptance report防雷验收报告3.3 Thunder protection monitoring防雷监测报告每年的防雷器材年检报告Required certificate or document/特种设备所需的证书或文件4.1 Sepcial Equipment Registration & Acceptance Report for every specical equipment特种设备的验收登记表台账4.2 Special Equipment Monitoring Report特种设备监测报告年检报告4.3 Certificate of operator's qualification for special equipment and special postion特种设备操作人员资格证书或特殊工种人员证书Required certificate or document/特殊供应商所需的证书或文件5.1 Hazardous waste disposal危险废物处理供应商提供转移联单5.1.1 Certificate of hazardous waste disposing qualification from supplier危废处理供应商资质证书5.1.2 Contract with the hazardous waste disposing supplier危废处理供应商的合同5.1.3 Five- Copy Form五联单5.3 Maintenance supplier of fire fighting system消防系统维护保养供应商第三方检测报告5.3.1 Certificate of qualification to maintain fire fighting system消防系统维护保养公司的资质证书5.3.2 Maintenance contract and record维护保养合同及记录5.4 Maintenance supplier of special equipment特种设备维护保养供应商维保合同5.4.1 Certificate of qualification to maintain special equipment特种设备维护保养公司的资质证书厂家维保资质5.4.2 Maintenance contract and record维护保养合同及记录5.5 危险化学品Hazardous chemica5.5.1Certificate of qualification from supplier供应商许可证5.5.2 Certificate of transportation危险品运输许可证5.5.3 Certificate of driver运输司机资质证书Required certificate or document/公司自己所需的证书或文件6.1 Plant ichnography厂区平面图6.2 Layout of fire fighting system消防系统图6.3 Layout of Rain and Living waste water pipe system雨水、污水管网图6.4 Layout of evacuation rountine逃生路线图6.5 MSDS (Material Safety Data Sheet) of all oil or chemical化学品、油品的SDS以上就是我们整理的关于ISO14001审核时需要提供哪些证书等资料。

ISO9001,ISO14001审核准备资料

做ISO9001质量管理体系认证需要准备的资料1. 组织架构图2. 工艺流程图3. 营业执照复印件4. 质量手册5. 程序文件iso9001:2008认证常见审查项目管理层:1. 有无建立及保持质量手册?2. 有无向组织传达满足客户要求及法规要求的重要性?3. 有无制定质量方针?4. 质量方针是否包括以下承诺;满足要求,持续改善?5. 质量方针是否提供目标框架?6. 质量方针是否进行宣导?7. 有无在各相关职能与层次上建立质量目标?8. 质量目标与质量方针是否一致?9. 质量目标是否可量化?10. 有无规定组织职责?11. 有无指定管理者代表并明确其职责?12. 有无对质量意识职责,系统有效性等沟通?13. 沟通过程是否监控?效果是否有效?14. 沟通无效时是否采取改善对策?15. 有无监测客户满意度?16. 有无利用所获信息进行分析与改善?17. 有无实施内部审核?18. 审核策划安排是否合理?19. 审核准则、范围、频次方法是否界定?20. 是否保持客观、公正、独立性?21. 审核发现的不符合是否采取改善对策?22. 有无追踪不合格的改善情况?23. 有无对审核过程进行监测并进行总结?24. 未达到预期目的时是否采取适当措施?25. 有无按要求作管理审查并保留记录?26. 审查输入是否完整?27. 有无审查输出是否包括资源需求及改善决议?28. 持续改善有无策划并实施?29. 有无提供充分资源?文件资料的控制:1. 文件发布前是否经核准?2. 适当时候有无评审更新文件?3. 文件更新是否再次经批准?4. 所有质量管理文件是否登录列管?5. 文件分发有地控制?6. 相关人员是否均持有文件?7. 各部使用文件是否为受控文件目为最新版本?8. 文件是否清晰可读?9. 作废文件是否可防止非预期使用?10. 外来文件有无识别?11. 外来文件的分发是否进行控制?12. 文件控制的过程有效性有无监测?13. 未达预期目的时有无采取适当的改善措施?14. 记录的管理程序是否文件化?15. 所有质量记录的保存期限有无规定?16. 质量记录是否易于识别、检索?17. 记录的保存过程有效性有无监测?18. 未达预期目的时有无采取适当的改善措施?人事行政部1. 有无确定影响质量的人员所需能力?2. 该等人员是否能胜任工作?3. 该等人员是否具备应有的质量意识?4. 有无按规定提供培训以提升该等人员的能力?5. 培训的有效性有无评价?6. 未达预期目的时有无采取适当的改善措施?7. 该等人员教育、培训、技能、经历记录是否保留?8. 是否资源充分?厂务1. 有无确定需列管的基础设施?2. 有无提供维护该等设施的办法?3. 有无实施维护?4. 特殊工种人员有无合法上岗资格证?5. 设施的保养维修过程有无监测?6. 未达到预期目的有无采取适当的改善措施?7. 有无拟定各产品质量计划?8. 质量计划有无确定该产品的质量目标?9. 过程、文件、资源的要求是否确定?10. 所需的验证活动及记录有无确定?11. 采购产品有无按规定实施检验?12. 检验用器具有无在校正有效期?13. 符合的证据是否保留?14. 有无对进料不合格按规定处理并保留记录?15. 记录是否指明有权放行的人员?16. 紧急放行是否经权责人员的批准?17. 进料不合格是否被识别以防止误用?18. 进料不合格性质的记录是否被保留?19. 纠正后的来检是否重检?20. 有无按规定对进料不合格实施纠正及预防措施?21. 有无对来料质量进行数据统计分析?22. 来料检验过程的有效性有无监测?23. 有无按规定实施制程检验?24. 检验用器具有无在校正有效期?25. 符合的证据是否保留?26. 记录是否指明有权放行的人员?27. 制程不合格是否被识别以防止误用?28. 制程不合格性质的记录是否保留?29. 有无对制程不合格按规定处理并保留记录?30. 纠正后的重成品是否重检?31. 有无按规定对不制程不合格实施纠正及预防措施?32. 有无对制程质量进行数据统计分析?33. 制程检验过程的有效性有无监测?34. 有无按规定实施最终成品检验?35. 成品不合格是否被识别以防止误用?36. 成品不合格性质的记录是否被保留?37. 有无对成品不合格按规定处理并保留记录?38. 纠正后的成品是否重检?39. 有无按规定对成品不合格实施纠正和预防措施?40. 有无对成品质量进行数据统计分析?41. 顾客报怨等其他异常有无实施纠正和预防措施?42. 检验过程的有效性有无监测?43. 有无确定所需的测量装置?44. 有无按规定周期实施校准并记录?45. 是否可追溯用?46. 内部校准有无作业指导?47. 校准状态是否可识别?48. 有无防止失效的调整?49. 测量装置的防护是否适当?50. 失效时有无对其测量结果的有效性进行评估?51. 有无对该失效设备及受影响的产品采取适当措施?52. 测测软软有无实施能力确认?53. 仪器校正的过程有无监测?销售及售后服务:1. 顾客要求有无确定?2. 顾客要求在接受前是否经评审并记录?3. 对顾客做出满足要求的承诺是否有依据?4. 是否确实满足顾客要求?5. 要求变更时是否修改相应文件并通知相关人员?6. 有无就业务上的问题随时保持与顾客的沟通?7. 与顾客的沟通的过程的有效性是否进行监测?8. 是否定期对顾客的满意度进行调查并进行记录?9. 有无对顾客的满意进行数据分析?采购1. 采购文件是否说明拟购的产品?2. 当准备在供应商处验证产品时是否在采购文件中注明如何进行?3. 采购产品是否符合采购要求?4. 有无制定选择评价和重新评价供应商的准则?5. 是否有能力评价和选择供应商?6. 供应商绩效有无进行数据分析?7. 采购过程的有效性有无进行监测?生产1. 质量计划有无包括所有影响质量的制程?2. 各制程有无提供作业指导书?3. 作业指导书内容是否完整?4. 有无表述产品特性的信息?5. 是否使用了适当的生产设备?6. 各项制程操作是否符合标准、法规、质量计划或程序规定?7. 有无按规定进行制程监控?8. 特殊制程有无进行确认?9. 工作环境是否合适?10. 生产及交付阶段有否对产品进行标识?11. 是否符合追溯的要求?12. 有无标识产品的合格状态并维持?13. 有无对产品提供适当的维护方法?14. 有无对所有的不合格物品进行隔离并标识?15. 有无按规定对设备进行适当维护?16. 有无明确的维护方法?仓库1. 有无规定收发的管理方法并遵守?2. 有无使用指定的储存场所以防止产品变质或损坏?3. 有无规定适当的搬运方法并遵守?4. 有无对产品进行标识?5. 储存下的产品有无防护?措施是否适当?6. 有无建立确保及时交货的生产计划及进度控制系统并执行? ISO14001第一阶段证明强制性法律法规要求符合性的文件1、环评及批复2、排污监测报告3、“三同时”验收报告(含验收监测报告)4、排污许可证5、消防验收报告6、危险废弃物处理合同及转移联单证明体系符合性的文件1、环境因素清单、重大环境因素清单2、目标指标管理方案3、目标指标管理方案监控记录4、适用环境法律法规及其他要求清单5、体系监控记录6、法律法规/其他要求符合性评估7、环境培训计划(包括关键岗位的培训计划)8、应急设施档案/清单9、应急设施检查记录10、应急演习计划/报告。

ISO14001认证审核常见问题点及审核需准备材料总结-精品

IS014001认证审核常见问题点及审核需准备材料总结一、厂房建设期间环保资料1.建设项目环境影响报告书（表）一一需有资质的评估机构提供的评估报告；2.环境影响报告批复一一需环保局批复；3.建设项目环境保护“三同时”验收一一需环保局验收；4.消防验收报告一一需消防部门验收。

二、环境因素识别、评价与更新1 .环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。

2 .环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。

3 .环境因素未及时更新，如：产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

三、重要环境因素的控制策划1.未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序;2.对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。

四、法律法规及其他要求的识别、评审1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位;2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；3.未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；4.未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

五、环境目标、指标和管理方案1.未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2.对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3.对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4.未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

各种认证审核前需提交的材料清单

各种认证提交审核时需要的资料清单ISO9001认证审核前需提交的资料：1.营业执照副本复印件1份（注意应有工商部门按期进行年检的年检章）；2.组织机构图1份；3.生产工艺流程图1份（注意应体现较详细的生产工艺制造流程）；4.法律法规规定的在有效期内的生产许可证、卫生许可证、3C认证证书、其它相关资质证书等；5.质量目标（包括分解的质量目标）；6.与申请认证范围内产品或服务有关的法律法规、产品标准或服务规范清单1份；7.质量管理体系文件2套（现场审核结束时返还企业1套）。

ISO14001认证审核前需提交的资料：1、合同、委托书、报价单2、营业执照（副本）复印件或机构成立批文复印件3、相关资质证明复印件（法律法规要求时）4、生产工艺流程图或服务提供流程图5、组织机构图6、适用的法律法规清单7、地理位置示意图8、厂区平面布置图9、重要环境因素/重大危险源/风险清单10、环境目标、指标和管理方案11、受审核方守法证明原件12、污染排放/作业环境尘、毒、噪检测报告13、环境批复14、“三同时”验收报告15、环境管理体系文件2套（现场审核结束时返还企业1套）。

OHSMS18001认证审核前需提交的资料：1、合同、委托书、报价单2、营业执照（副本）复印件或机构成立批文复印件3、相关资质证明复印件（法律法规要求时）4、生产工艺流程图或服务提供流程图5、组织机构图6、适用的法律法规清单7、地理位置示意图8、厂区平面布置图9、职业健康目标、指标和管理方案10、受审核方守法证明原件11、安全批复/职业病预评批复12、“三同时”验收报告13、职业健康安全管理体系文件2套（现场审核结束时返还企业1套）。

HACCP和ISO22000认证审核前需提交的资料：1、合同、委托书、报价单2、营业执照（副本）复印件或机构成立批文复印件3、相关资质证明复印件（法律法规有要求时）4、生产工艺流程图或服务提供流程图5、详细的工艺描述6、组织机构图7、适用的法律法规清单8、地理位置图9、厂区平面布置图10、生产车间平面布置图11、主要生产和检测设备清单12、详细的产品描述（包括原辅料及终产品）13、危害分析工作单14、SSOP/OPRP、HACCP计划表 -----确定关键控制点（CCP）; SSM定义为“特定的控制措施”，; “支持性安全措施”（SSM）; 良好操作规范（GMP）、SSOP（卫生标准操作程序）、OPRP操作性前提方案操作性前提方案（OPRP（s））; 先决方案、案良好农业规范（GAP）、良好卫生规范（GHP）、良好分销规范（GDP）和良好兽医规范（GVP）。

ISO9001 14001 18001最新认证所需提交资料清单

企业申请ISO9001+ISO14001认证需提交相关资料： ISO9001：认证申请书2份（申请书中的认证体系、生产经营地点和产品/服务适用标准，人力和技术资源、外包信息、认证范围等应填写完整）认证合同（企业签名盖章，一式3份）（原件）企业法人营业执照副本复印件2份（有年检章）（企业盖章）组织机构代码证复印件2份（有年检章）（企业盖章）生产工艺流程图（生产制造型组织）或服务流程图（服务型组织）；ISO14001:2004认证申请书2份（申请书中的认证体系、生产经营地点和产品/服务适用标准，人力和
技术资源、外包信息、认证范围等应填写完整）
认证合同（企业签名盖章，一式3份）（原件）生产工艺流程图（生产制造型组织）或服务流程图（服务型组织）；环境影响报告书/报告表/登记表”批复页及相应的“三同时”验收批复页；适用的主要法律法规及标准清单重要环境影响因素清单地理位置图及厂区平面示意图，包括地下管网和污染监控点（适用时）监测报告OHSAS18001：认证申请书2份（申请书中的认证体系、生产经营地点和产品/服务适用标准，人力和技术资源、外包信息、认证范围等应填写完整）认证合同
（企业签名盖章，一式3份）（原件）生产工艺流程图（生产制造型组织）或服务流程图（服务型组织）；重大危险源辨识清单；地理位置图及厂区平面示意图，包括相应的危害及活动、消防配备点
（适用时）；适用的主要法律法规及标准清单。

室内空气监测报告。

IS14001迎接认证机构审核的准备要点

迎审指导管理者代表在审核前要准备的工作准备事项：1．对认证公司的审核计划进行确认和反馈，若对计划有异议或疑义请提前与认证公司沟通协调2．制作欢迎标语：如“热烈欢迎审核组专家莅临指导”3．策划审核员的接送车辆、生活安排工作。

尽可能安排车辆去长途车站接站，一定要与审核组长及时沟通，了解审核组各个成员到达时间，准确告知接车时间、地点、车辆特征（品牌、型号、牌照末三位号码等信息）、司机手机号码。

考虑到审核组成员大多为行业内的专家，审核员在外审核时大多企业在有条件时均会安排居住星级宾馆，所以他们可能自己不带洗漱用品。

但是我们的企业不一定有这个条件，但居住宾馆（或企业自备招待所）最好是有标准间，至少要保证清洁卫生，换客人后要换床上用品、洗漱用品。

有热水洗澡，有空调、有台灯、写字台，便于晚上加班写材料，因为审核组白天在企业审核，晚上到半夜还要写材料。

管代最好亲自对接待条件进行检查，包括一些细节，我们发现有的住地，会出现有卫生间，没有热水；有台灯，没有电源；有电视，收不到台；有空调，但不能制冷或制暖的情况。

因为审核组大多通过网络进行外部联系，或者向认证机构汇报，所以有可能的话，尽量安排可以上网的宾馆。

准备好审核员返程的交通工具和车费。

食品要保证清洁卫生，可能的话给男性审核员准备一包香烟，大多数审核员不喝酒，所以吃饭时礼貌的例行劝酒，但不要强行劝酒。

在未取得同意时尽量不要在女性审核员面前抽烟。

4．请准备好审核员办公的地方和中午休息的地方，准备好打印和复印的条件。

准备管理手册、程序文件及工作文件，份数以参加审核的审核员人数为准。

准备好内审材料和管理评审材料，审核组一到的晚上就需要交给组长。

指定审核陪同人员，多少以认证公司的审核计划分组情况为准，陪同人员最好是熟悉公司的业务及环境管理体系运行情况的人员。

5．认证审核前两天建议由管理者代表组织召开动员大会，一是方便各相关部门作好充分准备，二是消除大家的紧张感和压力。

外审前一天组织相关部门负责人对公司进行卫生大检查，包括各部门办公室、生产现场的物品摆放、文件管理等。