台湾省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷
2017证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析笔试题目及答案
2017证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析2017证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1 [单选题] 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( )可以认定相关董事为不适当人选。
A.证监会B.国务院C.监事会D.股东大会参考答案：A参考解析：被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。
2 [单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券参考答案：A参考解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。
融资融券合同另有约定的，从其约定。
3 [单选题] 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。
A.7B.10C.20D.30参考答案：D参考解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
台湾省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题_概要
台湾省2017年证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试题一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意1、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是(。
A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上2、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型3、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A.重置成本法B.市场决定法C.清算价值法D.公允价值法4、股息的来源是公司的(。
A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益5、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A.实际收益率B.期望收益率C.名义收益率D.无风险收益率6、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A.大于B.小于C.等于D.不等于7、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A.方差B.几何平均值C.协方差D.算术平均值8、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型9、引起股价变动的直接原因是(。
A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化10、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指(。
A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限11、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起(个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
A.2B.3C.4D.512、能够反映证券市场容量的重要指标是(。
A.证券市场价值B.证券市场指数C.证券化率(证券市值/GDPD.股票市值占GDP的比率13、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末总资产的(。
台湾省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题
台湾省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数2、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%3、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
A：基金招募说明书B：基金成立公告C：基金年报D：基金定期公告4、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。
A．10B．15C．20D．305、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金6、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会7、组合型消极投资战略____A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票8、证券市场的自律性组织有__。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会9、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。
A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义10、基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税11、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。
台湾省2017年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题
台湾省2017年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金2、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论3、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率4、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年5、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任6、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系7、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核8、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物9、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金10、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
2017年台湾省证券从业资格考试：证券投资基金概述试题
2017年台湾省证券从业资格考试：证券投资基金概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。
A．接管B．不接管C．收购D．放弃2.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金3.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体4.证券从业资格考试内容包括__，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。
A．一门基础性科目和二门专业性科目B．一门基础性科目和一门专业性科目C．二门基础性科目和二门专业性科目D．二门基础性科目和一门专业性科目5. 净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格6. 投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A．T+0B．T+1C．T+2D．T+37. 发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。
A．姓名B．国籍C．境外居住权D．配偶姓名8. 依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。
公司型基金以__的投资公司为代表。
A．英国B．日本C．法国D．中国9. 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。
A．证券账户卡、身份证件 B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户 D．交易密码、证券账户卡和身份证件10. 保本基金提供的保证类型一般不包括__。
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证11. 保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
2017年上半年台湾省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题
2017年上半年台湾省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。
A．5个工作日B．10个工作日C．5日D．10日2.关于米勒模型的含义，下列说法错误的是（）。
A．代表负债杠杆效应，即负债所带来的公司价值的增加额B．如果忽略所有的税率，即TC=TS=TD=0，那么米勒模型与MM公司税模型相同C．如果忽略了个人所得税，即TS=TD=0，那么米勒模型与MM公司税模型相同D．如果股票和债券收益的个人所得税相等，即TS=TD，那么米勒模型与MM公司税模型相同3.发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。
超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
__A．3 6B．3 12C．6 12D．6 244.下列关于有价证券的说法错误的是__。
A．本身没有价值B．持有者可凭此获得一定的收入C．是实际资本的一种形式D．是分配和筹措资金的手段5. 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。
A．500万B．800万C．1亿D．2亿6. 我国证券投资基金管理费以__为基础计提。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值7. 关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项__A．开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%B．基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型有一定的关系C．目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费D．一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高8. 下列各项不属于证券投资系统风险的是__。
A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机9. 证券市场的市场属性集中体现在__环节上。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A．3万元以上30万元以下B．3万元以上60万元以下C．10万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A．具备2年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案：A参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
第3题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25％B．30％C．35％D．75％参考答案：B参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规历年真题
一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)第1题下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(4)以其他手段操纵证券市场。
A项属于其他禁止的行为。
第2题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则【你的答案】【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。
第3题申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。
A.年盈利超过人民币3 000万元B.注册资本最低限额为人民币3 000万元C.注册资本最低限额为人民币2 000万元D.注册资本最低限额为人民币1 500万元【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元。
(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。
(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。
(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
台湾省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷
台湾省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A．5%B．10%C．30%D．50%2.__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。
A．投资组合保险策略B．买入并持有战略C．动态资产配置D．恒定混合策略3.只能在期权到期日执行的期权属于__。
A．看跌期权B．欧式期权C．看涨期权D．美式期权4.基金会计的计量属性属于__。
A．历史成本B．公允价值C．重置成本D．直接成本5. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于__。
A．5年B．8年C．10年D．20年6. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。
A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价7. 以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。
A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性8. 道氏理论的核心思想是__。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B．市场波动具有3种趋势C．交易量在确定趋势中的作用D．收盘价是最重要的价格9. 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出10. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
台湾省2017年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题
台湾省2017年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖2、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行3、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年4、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06B．0.08C．0.10D．0.125、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是6、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债7、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化8、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券9、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金10、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析11、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.0512、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案一、选择题。
以下各选项中。
只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]改涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A.1B.2C.3D.4参考答案：A参考分析：涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
[第2题]改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )千万元的，应当由承销团承销。
A.3B.4C.5参考答案：C参考分析：《证券法》[第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
[第3题]改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚( )次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施OA.1B.2C.3D.4参考答案：C参考分析：《证券市场禁入规定》[第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
[第4题]改证券公司发起设立集合资产管理计划后( )日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
A.4B.5C.6参考答案：B参考分析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》[第十条规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
[第5题]改( )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A.标准仓单B.持仓量C.平仓D.涨跌停板参考答案：A参考分析：标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
台湾省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试题
台湾省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。
A．股票型基金B．债券型基金C．混合型基金D．货币市场基金2、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格3、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。
下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。
A．客户的基本信息B．客户的理财目标C．客户的财务状况D．客户的生命周期4、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行5、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定6、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量7、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑8、__是保守型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金B．股票型基金C．货币市场基金D．保本型基金9、__应取得中国证券业执业证书。
2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套
2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套《证券市场基本法律法规》（一）参考答案及解析一、选择题1.A【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
2.C【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
3.C【解析】《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
4.C【解析】《期货交易管理条例》规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
5.C【解析】《中华人民共和国证券法》规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过15个交易日案情复杂的可以延长15个交易日。
因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
6.A【解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
7.A【解析】非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
故A项说法错误。
8.B【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
故B 项说法正确。
9.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷(一)
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（一）1. 【单项选择题】股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公（江南博哥）司债务，则按()顺序进行分配。
(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务(5)按股东持股比例分配剩余资产A. (1)(2)(3)(4)(5)B. (2)(1)(3)(4)(5)C. (3)(2)(1)(4)(5)D. (3)(1)(2)(4)(5)正确答案：B参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
2. 【单项选择题】向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。
A. 证券分析师B. 证券咨询师C. 理财师D. 证券投资顾问正确答案：D参考解析：【本题知识点已过期】参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。
3. 【单项选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
A. 50B. 100C. 200D. 500正确答案：B参考解析：【本题知识点已过期】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
4. 【单项选择题】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。
没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下C. 3倍以上5倍以下D. 3倍以上10倍以下正确答案：A参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十六条：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
2017年台湾省基金从业资格：债券市场概述试题
2017年台湾省基金从业资格：债券市场概述试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产2、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果3、下列说法错误的是____A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次4、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为5、封闭式基金分配后，基金份额应当__。
A．低于面值B．等于面值C．低于或等于面值D．高于或等于面值6、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A．偏好高风险高收益B．追求短期收益C．追求稳定收益D．追求高收益7、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数8、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
A．资金清算B．服务对象C．服务内容D．服务程序9、基金会计核算是指__的过程。
台湾省2017年上半年基金从业资格：债券市场概述考试试题
台湾省2017年上半年基金从业资格：债券市场概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权2.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率3.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．454.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天5. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+36. __可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金7. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认8. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
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台湾省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A．5%B．10%C．30%D．50%2.__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。
A．投资组合保险策略B．买入并持有战略C．动态资产配置D．恒定混合策略3.只能在期权到期日执行的期权属于__。
A．看跌期权B．欧式期权C．看涨期权D．美式期权4.基金会计的计量属性属于__。
A．历史成本B．公允价值C．重置成本D．直接成本5. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于__。
A．5年B．8年C．10年D．20年6. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。
A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价7. 以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。
A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性8. 道氏理论的核心思想是__。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B．市场波动具有3种趋势C．交易量在确定趋势中的作用D．收盘价是最重要的价格9. 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出10. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。
A．股票、公司债券B．公司债券、股票C．都属于股票D．都属于债券11. 下面可以作为金融债券的发行主体的是__。
A．中央政府B．生产企业C．国际公益组织D．银行12. 下列关于股票的叙述，不正确的是__。
A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动13. 按__的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。
A．《货币市场基金管理暂行办法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《公司法》14. 一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括__。
A．行业增长横向比较分析B．时间数列分析C．相关分析D．一元线性回归分析15. 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。
A．集中竞价B．抽签C．公开投标D．事先定价16. 代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业17. 中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。
A．机构、制度与人员的检查B．分析财务报表附注C．分析董事会报告D．分析证券公司年度报告18. 占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格，包括改组为股份制企业时，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前，依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核，并颁发__。
A．《国有资产授权使用证书》B．《国有资产授权占用证书》C．《国有资产占用证书》D．《国有资产授权处置证书》19. 保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证20. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。
A．半B．1C．3D．521. 关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是__。
A．一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金22. 就我国情况而言，法定利率的公布和实施由__负责。
A．货币政策委员会B．国务院C．商业银行D．中国人民银行23. （）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。
另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。
A．新设分立B．派生分立C．主动分立D．被动分立24. 关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。
A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况25. 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。
A．集中竞价B．抽签C．公开投标D．事先定价26.价格振幅的计算公式为__。
A．单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%C．当日成交股数/流通股数×100%D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数27.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。
A．业务实行分层管理B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离28.把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是__组织。
A．ASFAB．AIMRC．EFFASD．FLAAF29.中国证券业协会的章程应由__制定。
A．会员大会B．理事会C．股东大会D．证券交易所30. 基金管理人与托管人之间的关系是__A．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系C．持有与托管的关系D．委托与受托的关系31. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可32. 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。
A．诚实信用B．责任明确C．透明D．审慎33. 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的__计算。
A．发行价格B．净值C．市值D．面值34. __主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．投资型行业35. 当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为__。
A．转换平价B．转换升水C．转换贴水D．转换等价36. 以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度37. 一般认为，生产企业合理的最低流动比率是__。
A．0.5B．1C．2D．338. 不属于直接融资范畴的是__。
A．股票融资B．公司债券融资C．国债融资D．向银行借款39. 对个人投资而言，（）是影响资产配置的最主要因素。
A．个人的生命周期B．性格C．资产负债状况D．风险偏好40. 按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券41. 证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。
它属于客户征信调查中的__内容。
A．还款能力B．诚信记录C．投资经验与偏好D．客户基本资料42. 我国自__年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A．1991B．1992C．1993D．199443. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A．1%B．2%C．3%D．5%44. 关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后45. 1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。
A．哈里·马柯威茨B．尤金·法玛C．威廉·夏普D．斯蒂芬·罗斯46. 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。
A．了解交易风险，明确买卖方式B．根据自身承受能力接受交易结果C．采用正确的委托手段D．按规定缴存交易结算资金47. 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%48. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．15%B．20%C．30%D．50%49. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。
A．2B．3C．5D．650. 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。
A．星期一、星期三、星期B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五。