项目管理-风险控制-十大风险监控一览表
项目管理组织风险列表库
过度依赖少数客户。
2
3 客户
RSK-0108 不能为客户提供高质量的产品及服务
客户满意度下降
2
3 客户
RSK-0109 客户关系管理缺乏或不到位
客户关系恶化。
2
3 客户
RSK-0110 受到文化传统、教育水平等方面的影响
新客户拓展日益困难。
2
3 合作方
RSK-0301
合作伙伴选择错误，如企业的战略联盟、合资企业、子公司和其他 外部机构等，影响到企业的竞争力
2
3 公司
RSK-1303 沟通环节不畅
2
3 公司
RSK-1304 受生产设备、硬件环境等限制
2
3 公司
RSK-1305 流程设置不合理
2
3 公司
RSK-1306 人员缺乏良好的工作态度及责任心
2
3 公司
RSK-1307 没有建立完善的沟通渠道和意识
2
3 公司
RSK-1308 语言交流障碍
2
3 公司
3 管理
RSK-1703 专利过期
2
3 公司
RSK-1704 缺乏必要的信息技术手段
公司现有的技术无法跟上当前的行 业发展形势
知识产权被非法盗取
2
3 公司
RSK-1801 过于激进的投资策略，或投资失误
2
3 环境
RSK-1802 受到通货膨胀、国际局势等的影响
2
3 公司
RSK-1803 违规担保
财务风险
引起风险的原因或背景
政府或者其他机构对本项目的开发有限制吗？ 有不可预测的市场动荡吗？ 有不利于我方的官司要打吗？ 本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故 竞争对手有不正当的竞争行为吗？ 是否在开发很少有人真正需要却自以为很好的产品？ 是否在开发可能亏本的产品？ 行业市场趋于饱和 产能过剩 国家或行业政策变化、宏观调控 地域性经济危机,或经济周期剧烈波动 股票价格受到外界影响而持续下跌 产品没有新的卖点或亮点，无创新，不思进取 危机公关过程中处理不当
项目监理机构安全监管重大危险源清单
60
荷载超过核定值
脚手架坍塌
一级 加强检查，严格荷载超过规定
61
卸料平台同脚手架连接
脚手架变形
二级 严禁卸料平台同脚手架连接
62
未设防护栏杆
坠落伤人
一级 按要求搭设防护栏杆
63
基坑及
堆放材料距基坑边不足 1 米
64
临边
未放坡或未做护坡
65
周围建筑物距基坑较近
坍塌 坍塌 坍塌、周围建筑物不均匀沉 降
脚手板存在探头板现象
私自拆除杆件、扣件 59
传染他人
可能导致的事故 脚手架倾覆 脚手架坍塌 脚手架坍塌 脚手架坍塌 脚手架坍塌 物体打击、高处坠落 物体打击 物体打击、高处坠落 坠落伤人 脚手架倾覆 脚手架变形、坍塌 脚手架变形 坠落伤人 坠落伤人 高处坠落 脚手架坍塌
二级 二级
采购新鲜洁净食品，加工食物熟透，不使用含 有毒有害物质的原料加工食品，食品存放生熟 分开，从业人员持健康证及卫生知识培训合格 证上岗 查体、分餐、配消毒设施
控制措施 加强检查、确保限位、保险装置齐全有效 每日检查，及时更换钢丝绳 每日检查，及时更换锁具 按图纸、方案要求施工 每天检查，及时更换 按规范要求定期检查，接好保护零线 定期检测，及时调整 按方案设计做好防护 定期检查，确保安全装置齐全有效 每日检查，及时更换钢丝绳 定期检查，按规范要求接好保护零线 每天检查，及时更换 按图纸、方案要求施工 按要求搭设平台、防护门（棚） 定期检测，及时调整 按设计要求安装避雷装置 定期检查，按规范要求接好保护零线 定期检查，及时更换 使用二次空载降压保护器或防触电装置 定期检查，确保防护装置齐全、有效 焊接时有防护措施，配备灭火器
分级 一级 一级 一级 一级 一级 一级 一级 一级 一级 一级 一级 二级 一级 二级 一级 一级
完整版)项目管理风险识别及控制措施表
完整版)项目管理风险识别及控制措施表存在问题及薄弱环节：1.分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司造成不良影响的风险。
2.甲方直接专业分包工程不能按期完工导致我方无法按期完成工程进度的风险。
3.不及时进行合同评审和签订，引起纠纷，被诉法院，形成风险。
4.正在履约或已经履约完的劳务队考核不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包名册，导致新开项目将再次使用给公司造成经济损失的风险。
5.项目部未经招标或未经分公司同意引进一些信誉差、经济实力和履约能力较低的队伍，易出现因拖欠工资和进度滞后的问题，给公司造成信誉和经济损失的风险。
管控措施：1.相关部门针对专业分包单位进行针对性施工生产管理的管理，如生产（进度）、质量（质量）、人力（管理人员）、市场（资质）等，制定相应的手册。
2.收集证据向甲方致函并让甲方确认我方施工节点进度，避免因进度造成违约。
制定相应的施工生产管理手册。
3.相关部门针对合同评审进行针对性的施工生产管理管理；督促项目经理对合同评审的时间阶段，避免出现纠纷。
制定相应的施工生产管理手册。
4.及时更新合格分包方花名册；对相关单位及责任人进行通报批评；加大合同履约能力的考核。
制定相应的施工生产管理手册。
5.及时更换劳务队或者引进有实力的劳务队进行其余工程量的施工，并对相关责任人进行处罚。
制定相应的施工生产管理手册。
6.签订《安全协议书》、《合同协议书》、《承诺书》等合法用工手续；对所有进场工人进行安全教育，并留存记录；做好班前十分钟安全教育；办理建工团意险及工伤保险，做好劳保用品的发放；做好特殊工种的培训、取证工作。
制定相应的施工生产管理手册。
7.调查工程地区内劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；如果价格合理，必要时可跨区域招用劳务。
制定相应的施工生产管理手册。
删除问题段落：8.工伤事故的风险。
9.劳务队伍抬价导致劳务成本上涨的风险。
10.项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，造成劳务队垫资压力过大造成经济纠纷的风险。
项目风险表(新版)
项目风险表(新版)1. 引言本文档旨在识别和评估当前项目的各类风险，以便及时采取相应的措施进行预防和应对，确保项目的顺利实施和成功完成。
2. 风险识别在项目实施过程中，可能面临以下风险：2.1 技术风险- 技术选型不合理导致实施难度增加- 技术人员能力不足影响项目进展- 系统可靠性和稳定性问题2.2 资源风险- 项目所需资源供应不足- 预算不足导致项目进展受限- 项目所需人力资源的流失和不稳定性2.3 时间风险- 进度延误导致项目交付延迟- 项目开发周期过长导致后续环节受影响- 项目中的关键节点无法按时完成2.4 运营风险- 用户需求变化导致产品功能不匹配- 竞争对手的产品在市场上占有优势- 相关政策法规的变化对项目实施产生影响3. 风险评估为了评估风险的严重程度和影响程度，将采用以下等级进行评估：- 高风险：可能导致项目无法顺利完成，且对组织产生重大影响- 中风险：可能导致项目进展受限，且对组织产生一定影响- 低风险：对项目进展和组织影响较小，但仍需要关注4. 风险应对措施针对各类风险，制定相应的应对措施将有助于降低风险发生的概率和严重程度。
具体的应对措施如下：- 技术风险：加强技术人员培训和沟通交流，对技术选型进行评估和优化。
- 资源风险：及时预测和计划所需资源，合理控制成本并保障人力资源的稳定性。
- 时间风险：合理制定项目进度计划，加强项目管理和团队协作。
- 运营风险：不断关注市场变化和竞争动态，持续优化产品功能和服务。
5. 总结项目风险表(新版)旨在为项目开展提供风险识别和应对的参考，通过合理评估和有效控制风险，有助于保证项目的顺利进行和成功完成。
对于项目组的相关人员来说，需要认真对待风险，并积极采取措施以应对和化解潜在的风险。
项目风险控制表
风险描述
4.市政风险 5.销售风险
4.1 给排水 4.2 强、弱电 4.3 道路 4.4 其他 5.1 红线内外不利因素 5.2 交付风险 5.3 价格风险 5.4 销售承诺 5.5 使用功能缺陷 5.6 产权风险
对各专业外线的现状、外源接口位置及路由、容量、与项目技术条件需求的匹配度、缴 费时间、计量及收费标准、实施进度等存在风险的因素进行描述
表述以上子项未涉及的项目土地风险及当地特殊事项
如：容积率、建筑密度、车位指标、日照、退线、赠送面积、立面要求、保障性用房品 质等
如：形象季度要求、取证方式，与工程计划及开盘是否匹配
表述以上子项未涉及的项目报建风险及当地特殊事项，如消防、人防、交评、综合管网 、节能等报建风险。
如：报建流程、周期与实际开工是否匹配 ,与运营竣备交付是否相符
如：对总图、户型、配套、赠送、花园、配置标准、建造标准的描述以及是否有不当承 诺 赠送空间、空调机位、店招、洗衣机位置、阳露台封闭及室内其他设计与业主后期使用 相关的功能缺陷或风险
项目在产权面积、产权证办理、产权归属、物权归属等方面存在的风险
6.验收风险
5.7 其他 6.1 规划验收 6.2 消防验收 6.3 竣工验收备案
如：周边道路现状、有无限高限行等要求，道路开口、临时占用是否存在风险，不同阶 段交通转换有无风险
表述以上子项未涉及的项目市政风险及当地特殊事项 红线内外对业主入住后有不利影响的因素，如：消防站、变电站、调压站、排风口、化 粪池、泵房、空调冷凝塔、公厕、通讯发射装置、商业、老人或儿童活动场、垃圾站、 机1、动分车期出交入付口、等管理是否存在对业主居住有不利影响2.交房时间、合同附图、配置标准 、补充协议、备忘录、各项收费标准（物业、水、电、暖、气）及缴费要求等与交付相 关风险， 如：市场带来的价格变化风险、不同房源或受不利因素影响导致的价格偏离预期的风险
项目全周期风险控制表_202011231552121
风险控制表
风险管控级别 （高、中、低、无）
最迟解决时间
责任人
责任岗位
进展情况
2.4 2.5 2.6 3.1 3.2 3.工程风 3.3 险
3.4
4.1
4.2
4.3
4.4 4.市政风 险
2.3.5其他风险
环评批复 2.4.1项目周边存在铁路、高压线、水源井等影响项目环评审批的设施或企业（如：石油企业、生化实验室等）
2.1.14其他影响到规划报建的风险
2.2.1消防车道及扑救场地借用红线外市政道路 2.2.2消防疏散通道等在不同防火分区存在借用 2.2.3项目设计方案中涉及到消防规范中规定不明确的条款（如：消防登高场地距住宅的外墙不宜小于5米等条款） 2.2.4规划报审图纸与消防报审要求不一致 2.2.5疏散人数计算时与审批要求有区别（如：冰面、餐厅、厨房、设备用房人数分出不进人机房、库房，提高餐厨比等） 2.2.7分期开发建设，无法独立满足消防总平布置要求 2.2.8批后修改时存在新老规范适用问题 2.2.9其他风险 2.3.1存在人防部门不同意我们异地建设的风险 2.3.2人防的用途及等级与当地要求不完全一致（如:建筑面积大于10万平，未设置专业队） 2.3.3人防分区不符合当地人防规范要求，人防平面布局与规范不完全一致（如：设置双层人防，面积和布局不满 2.3.4人防出入口设置不符合当地人防规范要求（如：出入口是否附壁）
2.1.4建筑退线距离与当地审批尺度不符 2.1.5建筑单体存在挑空、夹层、设备用房、灰空间等后期可通过改造增加建筑面积的技术点，导致规划审批无法通过
2.1.6商业、办公类项目单层平面的面积及单户面积与当地审批尺度不一致
规划报建
2.1.7居住服务配套设施的设置与相关部门的要求或尺度不一致，但需要沟通解决（如：卫生服务站未按要求设置在首层） 2.1.8建筑及外立面的风格及色彩与当地审批要求不一致（如：地区性导则及设计指导意见等）
项目施工重大危险源辨识、评价、监控汇总表
r程名1
奴：施1.单位：
序号
作业活动（部位）
危险源
可能导致的事故
风险级别
控制方式
备注
注：1、风险级别：一般、中等、重大：2、控制方式：运行控制、制定管理方案、制定应急预案。
编制人:
批准人:
日期:
年 月曰
危
险性较大的分部分项工程清单
工程名称
结构层次
施工单位
项目经理
监理单位
总监理工程师
口采用起重机械进行安装的工程。
口起重机械设备自身的安装、拆卸。
五、脚手架工程
口搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程。 口附着式整体和分片提升脚手架工程。
口悬挑式脚手架工程。
口吊篮脚手架工程。
口自制卸料平台、移动操作平台工程
口新型及异型脚手架工程
六、拆除、爆破工程
口建筑物、构筑物拆除工程。
口采用爆破拆除工程
危险性较大的分部分项工程
分部分项工程
内容
计划实施时间
―、基坑支护、降水及土
方开挖工程
口开挖深度超过3m（含3m）或虽未超过3m但地质条 件和周边环境复杂的基坑（槽）支护、降水工程。
口开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开 挖工程。
三、模板工程及支撑系统
口各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、 飞模等工程
口混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上；搭设 跨度10m及以上；施工总荷载10kN/m2及以上；集 中线荷载15kN/m及以上；高度大于支撑水平投影宽 度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。
口承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系。
四、起重吊装及安装拆卸
项目施工安全风险管理表
^1：
进行风险评估公示、编制施工专项方案、编制应急预案、实行领导包保制度。
项目施工安全风险管理
项目名称
表号
安全质量策划一表5-5
页数
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管理范围
示例：
施工范围内的各项施工，重点包括工程线设备安装、光电缆敷设施工、铁塔及铁塔基础施工、临时用电、隧道内设备安装光电漏缆敷设施工、接触网施工、牵引变电施工、联调联试期间施工、营业线及邻近营业线施工。
管理重点
薇］：
风险管理的重点范围为营业线及邻近营业线施工、铁塔及铁塔基础施工。
风险等级
安全风险等级分为重大风险、重大风险的工点，统称高风险工点。
安全风险警示
弼：
“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，分别采用红色、橙色、黄色、蓝色予以酝。
较大及以上风险
示例:
富度风险包括铁塔基础施工、铁塔组立施工、铁塔天馈线安装、接触网架设、营业线施工。
最新项目管理风险识别及控制措施表资料
施工
生产管理
手册
19
业主工程工程 进度款支付不 及时，导致工程 停工影响工程 整体进度
项目经理及公司领导与甲方协商解决， 为 保证工程总体进度， 不要拖欠我方工程款
施工
生产管理
手册
13
组织不力造成
的工期延误的 风险；如：劳动
1.及时组织各生产要素；2.编制合理日、 周、月、季度计划，定期组织生产会议， 协调好现场工作；3.制定抢工措施， 并抓
施工
生产管理
手册
力不足、流水施 工不合理、机械 设备不足等的 风险
紧实施。
14
周围（住宅区、 医院、学校等附 近）环境的风险
及时更换劳务队或者引进有实力的劳务 队进行其余工程量的施工， 并对相关责任 人进行处罚。
施工生产管理 手册
险
7
工伤事故的风 险
1.签订《安全协议书》 、《合同协议书》 、 《承诺书》等合法用工手续；2.对所有进 场工人进行安全教育，并留存记录；3.做好班前十分钟安全教育；4.办理建工团 意险及工伤保险，做好劳保用品的发放； 做好特殊工种的培训、取证工作。
1.签订合同时约定合理工期；2.办理夜间 施工许可证；3.避开施工高峰期与施工工 序4.特殊情况下工期顺延的，与甲方协 商办理顺延手续。
施工
生产管理
手册
15
甲方原因造成 的履约风险；频 繁设计变更、图 纸不能按时到 位、拆迁滞后等 的风险
1.做好过程记录；2.加强与建设单位沟通 协调；3.快速调整生产要素。
项目管理风险识别及控制措施表
项目管理风险识别及控制措施表1 2 3 4 因分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司造成不良影响甲方直接专业分包工程不能按期完工导致我方无法按期完成工程进度的风险不及时进行合同评审和签订，引起纠纷，被诉法院，形成风险正在履约或者已经履约完的劳务队考核不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包名册，导相关部门针对专业分包单位进行针对性的管理，如：生产 (进度) 、质量 (质量) 、人力(管理人员)、市场(资质)等。
采集证据向甲方致函并让甲方确认我方施工节点进度，避免因进度造成违约。
1.相关部门针对合同评审进行针对性的管理；2.催促项目经理对合同评审的时间阶段，避免浮现纠纷。
1.及时更新合格分包方花名册；2.对相关单位及责任人通报批评。
施工生产管理手册施工生产管理手册施工生产管理手册施工生产管理手册致新开项目将再次使用给公司造成经济损失的风险合同履约的风5险项目部未经招标或者未经分公司允许引进一些信誉差、经济实力和履约能力较低的队伍，6易浮现因拖欠工资和进度滞后的问题，给公司造成信誉和经济损失的风险工伤事故的风7险劳务队伍抬价8导致劳务成本加大合同履约能力的考核。
及时更换劳务队或者引进有实力的劳务队进行其余工程量的施工，并对相关责任人进行处罚。
1.签订《安全协议书》、《合同协议书》、《承诺书》等合法用工手续； 2.对所有进场工人进行安全教育，并留存记录； 3.做好班前十分钟安全教育； 4.办理建工团意险及工伤保险，做好劳保用品的发放；做好特殊工种的培训、取证工作。
调查工程地区内劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；如果价格施工生产管理手册施工生产管理手册施工生产管理手册施工生产管理手册9101112 上涨的风险项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，造成劳务队垫资压力过大造成经济纠纷的风险对正在履约或者已履约完毕的劳务队伍考核评价不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包商名册，导致新开项目将其再次使用给公司造成经济损失业主施工手续不全，导致被政府监管部门勒令停工的风险前期策划未编合理，必要时可跨区域招用劳务.1.向业主申请支付工程款；2.加强与劳务队的沟通工作。