风险监控一览表
教育局廉政风险点、风险等级、防控措施一览表
学校教职工编制、聘任、聘用及考核的监督、检查和指导，教师招考
检查结论的提出，教师招考违规行为的处理
高
人事科
按国家和省里有关政策，加强监督和规范；按照考试作弊处罚规定执行，提出意见报主管局长审定，经局党委会议研究处理。
10
普通中小学学籍管理及毕业证验印
毕业证审核、发放
中
教育科
1、与学籍、会考成绩对照，审核是否符合毕业条件、是否在籍在册；2、科长批准使用学籍管理专用章。
14
违法颁发学历证书或者其他学业证书的处罚
处罚决定的提出
中
教育科
职成科
实行处罚事先告知制度、听证制度和重大违法行1、为领导班子集体讨论决定制度，以充分保障当事人权利。根据违法事实和所取得证据，依据相关法律规定，专门开会讨论并提出处分意见；提前告知当事人做出处罚的事实、理由、依据及要求听证的权利，听取其陈述和申辩；情节复杂或重大违法行为由领导班子集体讨论。2、主管局长审批。
3
公务接待工作安排
招待用餐
低
办公室
加强自律，注重作风建设，严格执行审批程序。
4
单位公章、介绍信的审批、保管和使用
公章管理
中
办公室
1、严格审批制度，明确使用程序；2、做好使用和交接登记记录；3、不使用时，必须锁于保险柜内；4、必须专人管理；5、公章出现事故，直接追究公章管理人的责任。
5
保密文件的保存和使用
19
学校违反国家规定收取费用的处罚
处罚意见的提出
中
监察室
1、认真贯彻执行相关政策、法规；2、规范收费管理程序；3、加大督导检查力度；4、加大案件查处力度；5、分管领导审定处分决定。5、局党委会议通过。
20
银行主要风险源(点)及防控措施一览表
银行主要风险源(点)及防控措施一览表银行主要风险源及防控措施一览表1. 信用风险风险源：- 借款人无力还款或违约- 不良资产增加- 外部评级下调等防控措施：- 严格审查借款人信用状况- 建立风险管理体系- 加强风险监测和评估2. 利率风险风险源：- 利率波动引起市场价值波动- 利率上升导致资金成本上升- 利差压缩等防控措施：- 定期制定利率风险管理策略- 利率敏感性压力测试- 进行资产负债匹配3. 流动性风险风险源：- 资金流出超过流入- 市场紧缩导致流动性压力- 各类借款方集中兑付风险等防控措施：- 确保流动性风险管理制度完善- 做好风险监测和预警工作- 原则上避免集中融资和放贷4. 市场风险风险源：- 股票、债券、商品等市场价格波动- 外汇市场风险- 金融市场风险等防控措施：- 严格控制交易风险- 加强市场风险监控和评估- 尽量避免高风险投资5. 操作风险风险源：- 内部操作失误- 人为疏忽或欺诈- 系统故障等防控措施：- 建立健全内部控制体系- 加强员工培训和教育- 定期进行风险评估和控制6. 法律风险风险源：- 法律法规变化- 不良法律行为诉讼风险- 合同纠纷等防控措施：- 跟踪监测法律法规变化- 加强内外部合规管理- 指定专业律师进行法律风险评估以上是银行主要风险源及防控措施一览表，不排除其他风险，请密切关注并采取相应预防措施。
*注：以上内容仅供参考，具体应根据实际情况进行风险评估和防控措施的制定。
*。
学校行政部门廉政风险点与防控措施一览表
学校行政部门廉政风险点与防控措施一览
表
1.引言
本文档旨在分析学校行政部门存在的廉政风险点，并提供相应的防控措施。
通过加强廉政建设，提高行政部门的廉洁自律能力，有效减少和防止腐败问题的发生。
2.廉政风险点及防控措施
2.1 职权滥用
学校行政部门具有一定的决策权和执行权，如果职权滥用，易导致腐败问题。
防控措施：加强职权监督，建立健全的决策程序和制度，对职权的使用进行规范和限制。
2.2 财务管理漏洞
学校行政部门涉及大量财务管理，若存在漏洞，可能产生贪污和侵占现象。
防控措施：建立严格的财务管理制度，规范资金使用和监督，加强对财务人员的培训和监控。
2.3 不当约定和潜规则
学校行政部门在与外部单位合作中，存在不当约定和潜规则问题。
防控措施：建立透明公正的合作机制，明确双方权益和义务，禁止不当约定和潜规则的存在。
2.4 违法违纪行为
学校行政部门人员可能存在违法违纪行为，如受贿、滥用职权等。
防控措施：加强纪律教育，建立严格的内部监督机制，严惩违纪行为，同时加强对人员的选拔和培训。
2.5 信息管理不善
学校行政部门信息管理不善，易导致不正当利益输送和信息泄露。
防控措施：加强信息安全管理，建立完善的信息保护制度，加强员工的信息安全意识培养。
3.结论
加强学校行政部门的廉政风险防控工作，对于提高廉洁自律能力，推动学校行政工作的规范化和提升创新能力具有重要意义。
通过采取以上防控措施，可以有效减少廉政风险，确保学校行政部门的廉洁和公正。
房产局廉政风险防控汇总一览表
、真实全法有 式的；2、申请人的身份证与档
效
案材料不符合的；3、当事人冒
高
加大审查力度，严格审查程序， 认真做好每一笔业务。
转移登记 承办人
名顶替的。
1、对申请材
料是否
齐全，是否符
合法宝形式， 1、对申请材料是否齐全，
没有认真审 特别在缺少规划手续对是否符合
40
产权登记
查，把关不严 法宝形式没有认真审查；2、对 造成错误登 档案的信息内容是否认真核对， 记；2、出证 对备案、预抵押登记是否认真审
低
不断提高自身素质； 2、建立防控制度，
拖延时间
规范审批行为
37
档案管理
1、档案管理 执行不到位； 2、业务不够 精通造成工作 失误；3、利 用工作之便违
规操作。
1、在接收档案中检查 不够充分仔细，导致档案损坏； 2、外借档案未能及时索回；3、 档案安全保管不当；4、业务不 够熟练，造成工作失误及一定的
高
严格遵守财务管理制度
财务股 承办人
办公用品管理不到位，发 43 办公用品发放 发放登记 放时未根据需要发放或未 中
登记
按规定程序发放
办公室 承办人
44
公文处理
签批、登 记、转办
单位行文未经领导签发； 外来公文未登记或经领导
签批后未及时转办
中
严格执行公文处理方面的 规定
办公室 承办人
监理处 主任
监理处 主任
征收办 负责人 征收办 负责人 安置办 负责人 安置办 负责人 安置办 负责人
物业股 负责人
监理处 主任
备注
38
租赁登记
对租赁登记 审核不严格
对不符合登记备案 条件而予以备案
银行卡业务风险监控要点一览表
日交易成功率低于80% 商户同日同卡相同金额笔数2笔以上 一日内商户发生银行卡超限额失败交易X以上
可疑借记卡卡号、户 名、关借记卡交易明细。
型的交易此类账户： 07（特殊情况下没收卡）、12（无效交易）、14 户联系电话、客户手 短信息，要求生成相应的
（无效卡号）、15（无此发卡行）、30（格式错误）、42（无此账户） 、53（无此储蓄卡账户）、54（过期的卡）、56（无此卡记录）、59
机号码和有关借记卡 交易明细。
电子文件。
（有作弊嫌疑）、62（受限制的卡）、63（违反安全保密规定）、67
商户名称、商户号、 收单网点、商户联系
电话
商户名称、商户号、 收单网点
第2页
备注
银行卡业务风险监控要点一览表
风险类型
须监控的可疑情况
预警信息
商户财务状况异常
1、商户近10日日均存款/商户近10日日均收单量小于X 2、商户近10日日均存款<N元
商户名称、商户号、 收单网点
存款机存入假钞
同一天内同一卡号发生CRS存款以后发生ATM（CRS）取款
（捕捉）。
睡眠卡（2年）、不动卡（半年）卡突然发生交易。
第1页
风险类型
银行卡业务风险监控要点一览表
须监控的可疑情况
预警信息
连续两天使用错误密码进行交易，但每天错误次数只有X次，不被锁住
发生违反常理的卡交易（如同一卡号在一小段时间内在两个以上不同地 区发生交易）
在高风险商户发生XXX元以上交易，高风险商户是我社根据以往经验认 定的，以清单形式存于数据仓库中。
工程廉政风险点及防控措施一览表
建立权力监督和制衡机制；实行透明的决策和项目审批流程；加强内部监控和审计。
不正当竞争
严格执行公开、公平的招投标程序；建立竞争性报价机制；加强市场监管和执法。
虚假宣传
强化广告监管和法规执行；建立投诉处理机制；加强消费者权益保护。
违法违规行为
加强对法律法规的宣传和培训；建立违规行为举报机制；加强执法和监管。
纠纷调解与处理
建立有效的纠纷解决机制；加强公正、快速的纠纷调解和仲裁程序。
不当利益输送
建立禁止利益输送的制度和规定；加强廉洁审查和报告机制；加强监督和问责。
信息安全和数据保护
建立严格的信息管理和数据保护制度；采用合适的信息安全技术和措施。
不公正行为和权钱交易
加强行为规范和道德教育；建立举报和惩戒机制；提高廉政意识和道德素质。
政府监管不力和腐败风险
加强政府监管和监察机构的能力建设；加强执法和反腐败工作。
请注意，这只是一份简要的列表，具体的廉政风险点和防控措施可能因项目的具体情况而有所不同。
以下是工程廉政风险点及防控措施的一览表，以帮助预防和控制工程项目中的廉政风险。这些风险点和措施是一般性的，具体的情况可能因项目性质、地区、法规等因素而有所不同。在实际应用中，请根据具体情况进行评建立有效的财务审计和监督机制；制定严格的采购和合同管理规定；加强廉政教育和培训。
嘉兴学院主要廉政风险点及防控措施一览表
审计处
各部门（单位）
监察处
2、预算编制缺乏充分论证，或脱离学校、部门（单位）的发展目标、方向的风险。
一级
加强预算科学性与可行性论证；严格执行学校有关规定，各部门单位预算必须经班子集体审定。
3、预算执行不严格，预算调整未按规定程序进行审批的风险。
一级
严格执行学校有关财务制度，预算调整实施审批制；严格遵守财经纪律，开展预算执行情况审计，强化预算硬约束，严格预算执行管理。
校、院党政
主要领导
校、院（处）班子成员
有关部门
（单位）
2、论证不充分，未能充分听取教职员工意见，未能集中广大教职工的意愿，出现重大事项决策失误的风险；造成重大项目安排、大额资金投向失误的风险。
一级
严格执行学校有关议事决策规定，完善重大事项决策前论证和征求意见制度，完善党代会、教职工代表大会有关制度，畅通代表、群众意见建议征集渠道，加强群众监督。
校、院党政
主要领导
校、院（处）班子成员
组织部
校纪委
审计处
2、没有听取或不注重基层反映的考察意见和评价，未能做到群众公认、择贤择优任用的风险。
二级
严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》以及学校制定的中层领导干部换届、选拔任用工作实施办法、中层后备干部工作暂行办法等，广泛听取教职工意见。
3、考察程序不规范，征求意见范围不全面，重能轻德，不能真实反映考察意见，可能出现失察失当，导致“带病提拔”、“带病上岗”的风险。
4、经费管理、审批审核把关不严格，造成各级各类经费管理不规范的风险；财务管理制度不健全或执行不到位，对二级财务管理缺乏监管，可能出现挤占挪用公款、私设“小金库”等问题的风险。
一级
严格执行国家相关财务制度，做到专项经费专款专用，开展专项检查，加强经费审计；建立健全相关财务制度：《预算管理办法》、《二级学院经费核拨办法》、《经济责任制审计实施办法》等，实行分级管理、集中核算，加强日常财务监督和审计监督，加强对二级单位（部门）指导监督。
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点是指企事业单位在运作过程中可能面临的违反廉洁行为规定的风险点。
为了防范廉政风险，企事业单位需要采取一系列防控措施。
下面是企事业单位廉政风险点与防控措施的一览表：1. 人事管理风险点及防控措施- 风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
- 风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
- 防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
2. 采购管理风险点及防控措施- 风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
- 风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
- 防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
3. 财务管理风险点及防控措施- 风险点一：财务数据造假行为。
风险点一：财务数据造假行为。
- 防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
- 风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
- 防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
4. 经营管理风险点及防控措施- 风险点一：合同管理过程中的潜在不合规行为。
食堂管理廉洁风险因素及防控措施一览表
食堂管理廉洁风险因素及防控措施一览表风险因素
1. 财务风险：
- 未经审计的财务报表
- 虚报收入或隐瞒支出
- 与供应商存在利益输送关系
2. 采购风险：
- 偏爱某一特定供应商
- 违规采购操作
- 质量检验不符合标准
3. 意识风险：
- 缺乏廉洁意识的员工
- 领导不重视廉洁风险
4. 合规风险：
- 违反食品安全法规
- 不符合合同约定
防控措施
1. 财务风险防控：
- 建立规范的财务管理制度
- 定期进行财务审计
- 对重要的财务数据进行验证和核实
2. 采购风险防控：
- 建立供应商管理制度
- 定期进行供应商评估和筛选
- 引入竞争性招标机制
3. 意识风险防控：
- 加强廉洁教育和培训
- 提升员工的廉洁意识和道德水平- 设立举报渠道和奖励机制
4. 合规风险防控：
- 加强对食品安全法规的宣传和培训
- 建立合同管理制度
- 加强内部监控和审查
以上为食堂管理廉洁风险因素及防控措施的一览表，根据具体情况，可以适当调整和补充防控措施，以确保食堂管理的廉洁和合规。
乡人大、纪委廉政风险点及防控措施一览表
复兴乡廉政风险点及防控措施一览表填报单位：（公章）填报日期：年月日填写说明:1.风险类别:分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。
2.风险点名称:主要是指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。
主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
3.风险等级:根据廉政风险的大小(权力大小)、廉政风险发生几率(频率)、可能造成的危害损失程度等情况，分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级三类。
4.风险描述:每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。
表述方式如:由于放松了政治理论学习和党性锻炼(风险源)，造成思想退步，信念滑坡(风险点)，在处理事务时不能从政治上、从全局上看问题(危害性)。
5.防控措施:对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的防控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防控措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
6.同级分类下风险点名称不允许重复。
复兴乡廉政风险点及防控措施一览表填报单位：（公章）填报日期：年月日填写说明:1.风险类别:分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。
2.风险点名称:主要是指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。
主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
3.风险等级:根据廉政风险的大小(权力大小)、廉政风险发生几率(频率)、可能造成的危害损失程度等情况，分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级三类。
4.风险描述:每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。
表述方式如:由于放松了政治理论学习和党性锻炼(风险源)，造成思想退步，信念滑坡(风险点)，在处理事务时不能从政治上、从全局上看问题(危害性)。
廉政风险防控措施一览表[范例】
廉政风险防控措施一览表[范例】序号权力类别风险名称表现形式风险类别风险风险等级防控措施前期防范中期防控后期处置001 1 财务经费超标准、超财力发放津补贴1 分管领导及相关责任人二严格执行预算管理制度，公开局机关预算建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 002 1 财务经费公用经费不合理使用 1 分管领导及相关责任人二加强对经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究003 1 财务经费不按财务管理规定报销1 分管领导及相关责任人二严格执行报销审核手续，防止“一支笔”腐败行为加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 004 1 财务经费票据审核把关不严，对单位的付款不按规定转账 3 分管领导及相关责任人二严格遵守《会计法》和财经纪律、严格执行报销程序，把好票据审核关，确定交易凭证的真实有效建立完善财务管理制度，提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 0051 财务经费到定点单位采购，出现腐败行为2 分管领导及相关责任人二提高经办人员思想素质和业务素质加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 006 1 财务经费不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位3 分管领导及相关责任人二严格执行财务制度，严格审批把关加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究007 1 财务经费帐目不清，开支项目不规范3 分管领导及相关责任人二票款分开管理，日清月结加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究008 5 人事管理收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续 2 直接责任人，分管领导二严格按照人事调动工作程序办理调动手续监察考评科全程参与监督视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 009 5 人事管理人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议2直接责任人，分管领导二加强人事干部的思想政治教育公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 010 5 人事管理违反《干部任用条例》规定程序进行职务任免、隐瞒真实情况公示 2 直接责任人，分管领导二严格执行《条例》要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 011 5 人事管理不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续 2 直接责任人，分管领导二完善和公开各项人事管理制度落实干部任免考核责任追究制度视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 012 3 科技计划项目申报组织不符合条件的企业申报国家、省、市各类科技计划项目 3 计划股股长，分管领导三严格执行国家、省、市关于“科技计划项目申报、立项”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 013 3 成果鉴定支持不符合条件的科研项目通过鉴定3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技成果鉴定办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 014 3 科技进步奖励推荐不符合条件的科研成果获取科技进步奖励 3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技进步奖励办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理12。
合同管理!内控风险点及主要防控措施一览表附流程图
合同管理！内控风险点及主要防控措施一览表（附流程
图）
一、工作步骤示意图
二、工作流程图
三、风险点及主要防控措施一览表(-)合同订立阶段
合同被篡改。
记险包括：定期对归(1)合同及合同进档相关资料行统
的登记、计、分
流转和保类，登
管不善，记合同
导致合同的订
及相关资立、履
料丢失，行、结
影响到合算、补
同的正常充或变
履行和纠更、解
纷的有效除等情
处理。
况；
(2)未建立2、建立
合同信息合同文
安全保密本统一
机制，致分类和
使合同订连续编
立与履行号制
过程中涉度；
及的国家3、合同
秘密、工终结应。
(展板)工厂管理廉洁风险点及防控措施一览表
(展板)工厂管理廉洁风险点及防控措施一
览表
一、风险点
1. 供应链风险：有可能出现供应商廉洁问题，包括受贿、行贿、贪污等，导致原材料的质量受到影响或者产生非法成本。
2. 人力资源管理风险：存在可能的腐败行为，包括收受贿赂以
招聘某特定员工、操纵员工薪酬等，影响员工忠诚度和组织的公正
管理。
3. 采购过程风险：存在操纵采购过程以获取不公平竞争优势的
风险，包括人为干预定价、泄露竞争对手信息等。
4. 信息安全风险：存在收集、存储和传输信息过程中的安全隐患，如数据泄露、信息被窃取、网络攻击等，可能导致公司业务受
到损害。
5. 财务管理风险：有可能存在财务造假、资金挪用等风险，损
害公司财务的透明度和可靠性。
二、防控措施
1. 建立合规监察机制：确保公司的经营活动符合法律法规要求，建立内部合规监察部门，对各项风险进行监测和预警。
2. 加强供应商管理：对供应商进行评估和筛选，建立合理的合
同和供应链管理机制，明确要求供应商遵守廉洁原则。
3. 完善人力资源管理制度：建立公平、透明的招聘、晋升和薪
酬制度，推行内部诚信教育，加强员工意识和合规培训。
4. 健全采购管理流程：建立规范的采购管理流程，确保合同招
标过程公平透明，加强对供应商的监督和检查。
5. 强化信息安全保护：加强网络安全防护体系建设，提升信息
安全意识，加密敏感数据，建立行业标准和规范。
6. 加强财务管理监控：建立完善的财务管理制度，加强内部审计和监控，建立财务报表披露制度，确保财务信息真实准确。
以上是工厂管理廉洁风险点及防控措施的一览表，希望能帮助您加强对廉洁风险的认识和控制。
后勤管理处廉政风险防控一览表
（三）后勤管理处廉政风险职权内容防控一览表职权名称1、后勤经1-1 负责制订学校预算内的各费使用与项后勤保障经管理费的计划、使用和管理。
2-1 负责家具、大型设备维保、2、后勤物搬迁单位、军训资采购服装、学生卧具等招标工作关键环节科室审核分管处长审批处长审批职能科室审核论证立项物资验收风险点及表现形式风险防控措施等级1、认真总结以往学校后勤保障工作的经验教训，坚持一切从学校实际出发；2、严格按照学校有关规定确定审核原则，规范审核行以谋取私利为目的，放弃原则，高为，确保认真调研，充分论证，预算准确，方案合理；提出不真实审核意见。
3、本着节约的原则编制预算和合理有效地使用经费；4、实行项目负责制，强化责任意识；5、注意与财务等部门沟通，制定出符合校情的后勤保障工作规划和年度工作计划。
以谋取私利为目的，刻意隐瞒1、处领导班子认真讨论，集体决策；事实或不尊重科室合理的审核高2、在处内“自下而上，自上而下”认真听取意见；意见。
3、严格在学校下达的预算内控制、使用经费。
以谋取私利为目的，刻意违背1、认真听取和尊重各科室和分管领导合理意见；2、坚持“一支笔、多笔芯”原则，对各项支出的必要程序直接进行审批或不尊重科高性进行认真审查。
室合理的审核意见。
3、校领导严格把关；1、严格按照招标工作规章制度办事；以谋取私利为目的，采取化整2、加强教育，严禁任何人收受参与投标企业的任何好高处；为零等方式，规避招标。
3、严格招标工作程序，严格规范管理，严格督促检查；4、强化校务公开，主动接受监督。
1、坚持真实、透明、公平竞争的原则；以谋取私利为目的，提出虚假高2、请相关专家审核论证，并出具书面论证意见；的论证意见。
3、招标工作组集体决策；4、、实行责任追究制度。
1、完善验收标准、质量监控和验收制度；以谋取私利为目的，刻意简化高2、严格按规范程序操作；验收程序或降低验收标准。
3、实行责任追究制度。
责任主体计划科水电中心房管中心综合办审核监督科分管处长处长计划科水电中心综合办审核监督科计划科水电中心综合办审核监督科计划科水电中心综合办3、维修与3-1 负责制订学现场勘验节能管理校各类后勤保以谋取私利为目的，刻意夸大高1、多部门和用户联合勘验，并形成会签意见；事实，提出不真实勘验意见。
国家税务局廉政风险及防控措施一览表
2.对同行业、同违法事实进行对比分析；
3.加强案件审理，定期监督检查；
4.行使自由裁量权不当，引起严重后果的，严格实施责任追究。
一级
县区局领导
税务分局长
稽查局长
对纳税人的偷税行为已经确认，而采取自查或纳税评估的方式缴纳税款，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.加强对违法案件的监督检查；
不按规定随意核销欠税及滞纳金，造成税款流失，有可能发生违反廉政规定的风险。
1. 税源管理部门依照《欠缴税金核算管理暂行办法》规定，健全欠税核算账簿、实施分类管理；
2.计统部门严格按照规定程序核销欠税、滞纳金及罚款；
3.核销欠税需经过有关会议研究并上报上级机关审批。
4.核销欠税实行分局长负责人；
一级
违法案件查处权
1.严格执行重大案件审理制度；
2.对达到重大案件审理标准的必须提交审理委员会审理；
3.实行稽查局长负责制。
一级
纳税评估权
分管领导
职能科（股）长
税务分局长
对纳税评估中发现的重大偷逃骗税行为，未移交稽查部门查处，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.严格执行《纳税评估管理办法》；
2.对评估结果由分局集体做出处理决定；
1.税收管理员严格按规定程序和权限对抵扣的进项税额进行审核；
2.税务分局每月对进项税额抵扣相关资料进行交叉复核，按月进行评估；
3.职能部门对进项税额抵扣情况进行重点抽查；
4.依托稽查部门反馈的信息，对分局进项税额抵扣工作进行监控；
5.严格绩效考核，实施责任追究。
一级
税款征收管理权
分管领导
税务分局长
计统科（股）长
1.建立健全基建项目工作机构；
科技局廉政风险点及防控措施一览表
2、加强对制度执行情况的监督检查。
流程
方面
本级科技计划申报与管理
8、在组织科技计划和项目申报与管理等过程当中，有可能会因人情关系或为谋私利滥用职权、不能公平公正地对项目进行评估。存在出现对申报与管理把关不严、借故拖延或收受他人吃请、礼品等风险。
局属各股室
低
1、不断加强反腐倡廉教育，做到警钟长鸣，强化勤政廉政意识；
2、坚持党风廉政建设责任制，落实“一岗双责”；
3、增强重要岗位人员流动性，执行上级规定的轮岗制度；
4、严格按照局里各项规章制度行使行政权力。
假冒专利行政处罚、专利侵权调处
9、在进行假冒专利行政处罚和专利侵权调处、地震处罚等工作过程中，有可能会因人情关系或为谋私利出现对假冒专利行政处罚和专利侵权工作执法不公，造成失职渎职、在社会造成不良影响。
局属各股室
低
1、完善目标管理考核办法，将岗位责任考核与党风廉政目标考核以及廉政风险目标考核一起落实、一起考核，把日常考核与全年目标考核相结合，对风险岗位进行全程监控。教育干部职工遵守廉政勤政规定，按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法
18、在资料统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报、漏报或瞒报，给工作造成严重后果。
局属各股室
2、严格落实“一岗双责”和党风廉政建设责任制，遵守廉洁自律规定，实行个人重大事项报告制。
4、对重大事项，不及时上报，怕承担责任、怕得罪人，可能会贻误工作
局属各股室
5、工作中，不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，影响科技部门形象
局属各股室
3、坚持民主集中制原则，严格落实好民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。
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类别