企业风险评估和控制管理

风险评估和控制管理

1.目的

对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以预防或减少不期望的事件发生，保证安全生产。

2.适用范围及术语

2.1 本程序适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的安全评价与控制。

2.2 危险、有害因素时可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏的根源或状态。

2.3 风险是发生特定危险事件的可能性与后果的结合。

2.4 风险评价是评价风险程度并确定其是否在可承受的范围内。

3.职责

3.1 公司负责人应直接负责风险评价工作，负责成立风险评价小组。

3.2 风险评价小组负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。

3.3 技术部、行政部应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定范围内的工作。

3.4 各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并实施控制。

4.工作程序

4.1风险评价的范围

4.1.1公司成立由主管安全生产负责人领导的风险评价小组，评价小组成员由安全生产管理人员、办公室人员以及熟悉设备、电器仪表、工会等相关人员组成。

4.1.2 风险评价的范围应包括：

4.1.2.1 常规活动和非常规活动

4.1.2.2 作业场所内所有人员的活动（包括供方、合同方）

4.1.2.3 作业场所内所有设施、设备、车辆、安全防护用品和产品（包括外部提供的设备和材料等）

4.1.2.4 规划、设计和建设、投产、运行等阶段

4.1.2.5 事故及潜在的紧急情况

4.1.2.6 原材料、产品的运输和使用过程

4.1.2.7 企业周围环境

4.1.2.8 丢弃、废弃、拆除与处置

4.1.2.9 气候、地震及其他自然灾害

4.1.3 危险有害因素辨识和风险评价应考虑

4.1.3.1三种时态：过去、现在、将来

4.1.3.2三种状态：正常、异常、紧急

a.正常状态指正常生产时状态

b.异常状态指生产活动中开车、停车、检修等情况下的危险因素与正常状态有较大不同的状态

c.紧急状态指生产活动中出现意外可能造成重大危害的状态

4.1.3.3危险有害因素应包括：人的因素、物的因素、环境因素、管理上的因素

4.2 风险评价的方法

4.2.1 公司应选择有效、可行的风险评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。

4.2.2 常用的评价方法有：

1）工作危害分析（JHA）；

2）安全检查表分析（SCL）；

3）预危险性分析（PHA）；

4）危险与可操作性分析（HAZOP）；

5）失效模式与影响分析（FMEA）；

6）故障树分析（FTA）；

7）事件树分析（ETA）；

8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。

4.2.3在选择识别方法时，应考虑：

——活动或操作性质；

——工艺过程或系统的发展阶段；

——危害分析的目的；

——所分析的系统和危害的复杂程度及规模；

——潜在风险度大小；

——现有人力资源、专家成员及其他资源；

——信息资料及数据的有效性；

——是否是法规或合同要求。

4.2.4 评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或多种危害识别方法。

4.3 风险评价准则

风险评价准则是判别风险大小的依据，是用来衡量系统风险大小以及危险、危害是否可接受的尺度。对选择的评价方法根据实际情况确定判别准则，主要依据以下几个方面来确定：

有关安全生产法律、法规；

设计规范、技术标准；

企业的安全管理标准、技术标准；

企业的安全生产方针和目标等

4.4 风险评价

4.4.1依据已确定的风险评价方法、评价准则，定期和及时对作业活动和设施设备进行危险有害因素识别和风险评价。

4.4.2风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，评价内容应全面。

4.4.3 各部门对本部门的生产过程中所识别的危险因素进行统计、汇总后报生产部。

4.5风险控制

4.5.1安全管理分管负责人组织公司评价小组对各部门上交的危险有害因素进行综合分析，根据风险评价结果及经营运行情况，正确划分风险等级，记录重大风险，形成《重大风险清单》。

4.5.2风险控制的原则

4.5.2.1 确定优先控制的顺序，逐项采取控制措施，并形成控制措施清单，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

4.5.2.2控制措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施。

4.5.2.3 风险控制措施应考虑可行性、安全性和可靠性。

4.5.3评价结果应对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

4.6 风险信息回顾和持续改进

4.6.1对常规活动每年应定期进行风险评价和评审，非常规活动应在实施前进行风险评价，要求识别出与生产经营活动有关的风险和隐患。

4.6.2公司应每年定期评审回顾或检查风险控制结果和风险控制效果，对不符合要求的应及时制定持续改进计划，不断提高安全绩效。

4.6.3 在下列企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：

1）新的或变更的法律法规或其他要求；

2）操作条件变化或工艺改变；

3）技术改造项目；

4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。

5.记录

重大风险及控制措施清单