第六章 环境管理体系审核
ISO14001环境管理体系内部审核
• 验证方式
书面验证——情节轻微的
现场验证
证明材料不充分 效果体现在现场
5）注意 是否按规定日期完成
严重不符合项
能否有效控制类似不符合再次发生
如引起程序修改，是否完成了相应文件的修改审批和发放
第二节 环境管理体系内审程序
5.内审报告
➢ 组长根据审核结果编写审核报告，经管理者代表审定后， 由内审职能部门上报最高管理者，并下达给受审部门。
第三节 不符合项的确定与不符合报告
四、不符合报告
1）报告内容
① 受审方名称 ② 不符合事实描述 ③ 不符合判据及条款号 ④ 不符合性质的判定 ⑤ 审核员姓名及开具日期 ⑥ 受审方代表确认签名 ⑦ 要求完成纠正的日期 ⑧ 不符合原因及纠正措施 ⑨ 纠正措施评价
不符合事实描述要点： ① 准确 ② 可重复性和可追溯性 ③ 简明精炼，概括核心问题 ④ 使用规范术语
➢ 审核方式 按部门 按要素 按环境因素主线 ➢ 提问方式
封闭式提问——回答“是”或“否” 开放式提问
第二节 环境管理体系内审程序
3.内审的实施 2. 现场审查
➢ 取证方法 提问 观察 核实资料信息，记录 抽查某些指标 ➢ 注意事项
及时详细记录已证实的体系运行有关事实和数据 判定不符合必修以客观事实为依据，并得到受审方确认。
3.内审的实施
5. 末次会议
➢ 由审核组长主持，参会人员与首次会议同。 ➢ 内容： • 重申审核目的、范围和准则 • 简介审核过程 • 宣读对环境管理体系的总体评价和不符合报告 • 宣读审核结论 • 对纠正措施的实施及完成期限的要求 • 最高管理者或管理者代表讲话
第二节 环境管理体系内行标准清单。 ⑩ 环境管理体系手册、程序及所需的相关文件以及公司
环境管理体系审核规范
环境管理体系审核规范一、引言随着社会的发展和人们对环境保护的意识日益增强，环境管理体系在企业中的重要性也越来越凸显。
环境管理体系审核作为对企业环境管理工作的监督和评估手段，具有重要的作用。
本文将探讨环境管理体系审核规范，旨在提供一套科学、有效的审核准则，帮助企业进行环境管理体系的持续改进。
二、审核目的和原则环境管理体系审核的目的在于评估企业环境管理体系运行的有效性和符合性，为企业提供改进和优化的建议。
在进行环境管理体系审核时，应遵循以下几个原则：1.客观公正原则：审核员应本着公正、客观的态度，不受个人偏见和外界干扰，真实记录并评价企业的环境管理体系。
2.合规性原则：审核员应对企业的环境管理体系按照相关法律法规和标准要求进行评估，确保企业的环境管理体系符合法律法规和标准的要求。
3.综合性原则：环境管理体系审核应对企业的各个环节和关键点进行综合评估，全面了解企业的环境管理体系运行情况。
三、审核过程1.准备阶段在进行环境管理体系审核前，审核员应详细了解企业的环境管理体系文件和相关记录，并制定具体的审核计划。
同时，还应与企业进行沟通，明确审核的目标和要求。
2.实地审核实地审核是环境管理体系审核的重要环节，需要审核员对企业的实际操作进行观察和记录。
在实地审核过程中，应注意以下几个方面：- 环境目标和指标：审核员需要了解企业的环境目标和指标的设定情况，并评估其是否合理、可操作。
- 全员参与：审核员应观察企业员工对环境管理的重视程度，并评估企业是否实施了全员参与的管理方法。
- 环境风险管理：审核员应评估企业对环境风险的识别和管理情况，并检查企业是否采取了相应的措施进行风险防控。
3.文件审核文件审核是对企业的环境管理体系文件和记录的评估。
在文件审核过程中，审核员应关注以下几个方面：- 文件完整性：审核员应确保企业的环境管理体系文件完整、准确，并符合相关法律法规和标准要求。
- 文件有效性：审核员应评估企业的环境管理体系文件是否能够支持和指导实际操作，并评估其有效性和适用性。
环境管理体系审核步骤
⑧安排审核活动的时间表；⑨现场审核的日期和地点；⑩审核组成人员及资格和分工情况；11与受审核方管理者举行会议的日程表；12审核机构对受审核方委托方的保密承诺；13审核报告的内容、审核报告的分发日期和范围；14审核过程的工作文件、表格、记录、草稿和最终报告留存要求。
(4)审核组任务分配在审核组中，应根据需要对每个审核员落实负责审核的具体环境管理体系要素、职能或活动。
并明确其应遵循的审核程序。
由审核组长分配审核组内任务及对组内任务分配作出变更。
(5)工作文件工作文件反映审核员在审核过程中使用的文件、表格和记录。
包括：①支持审核证据的文件化表格，如现场审核结果记录表；②支持审核发现的文件化表格，例如不合格报告表或不符合报告表；③用于评价环境管理要素的程序和检查表。
检查表是进行审核准备的一项重要内容。
检查表主要有以下几个方面的作用：a.明确与审核目标有关的样本；b.减少审核工作随意性和盲目性，使审核工作进一步规范化；好的药物味苦但对治病有利；忠言劝诫的话听起来不顺耳却对人的行为有利。
20.8.48.4.202007:0207:02:50Aug-2007:02 要冒一险！整个生命就是一场冒险，走得最远的人常是愿意去做愿意去冒险的人。
二〇二〇年八月四日2020年8月4日星期二太阳有时也失约，黑夜却每天必来。
07:028.4.202007:028.4.202007:0207:02:508.4.202007:028.4.2020越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。
8.4.20208.4.202007:0207:0207:02:5007:02:50遇到难题时，我总是力求寻找巧妙的思路，出奇制胜。
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环境管理体系审核
1.1环境管理体系审核的概念
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第 三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客） 或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外 部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T9001或 GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。
2.2.4环境管理体系内审方案程序
•策划并制订每次内审计划的程序 •保证内审员及内审组长能力的程序 •选择适当的内审组长并赋予他们职责和作用的程序 •内审工作进行程序 •进行审核跟踪的程序 •监视内审方案的业绩和有效性的程序 •向最高管理者报告内审方案总成就的程序
2.3环境管理体系内审方案的实施
审核员auditor
有能力实施审核的人员。
能力competence
经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的 本领。
审核范围audit scope
审核的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活
动和过程以及所覆盖的时期的描述。
1.1环境管理体系审核的概念
审核方案audit programme
3.1.3环境元 -----活动与过程 -----审核所覆盖的时期
3.1.3环境管理体系内审的范围
ISO14001的认证范围：
•单一现场，单一组织 •单一组织，多个现场或临时现场 •单一现场，多个组织 •与其他组织现场交叉或共享部分设施 •组织的一部分申请认证
审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反 映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在 审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。
环境管理体系审核要点
3、监测与测量的审核监测与测量的工作对象是可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性，它体现在：对目标、指标、管理方案及运行控制进行监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况进行评价。
在第一阶段审核时，通过文件审核，评价监测与测量程序是否覆盖了标准要求的内容，以达到对重大环境影响有关的运行及活动关键特性监控的目的；是否为环境因素控制要素提供监督作用，程序是否合理，与环境因素控制要素之间是否具有一致性；收集有关法律法规符合性的记录或证据，监察组织是否评价了自身法律法规的符合性。
在第二阶段审核时，应借助查阅记录和现场观察等手段深入审核监测与测量实际运作是否严格按程序文件执行，是否实现相应监督保障作用，对于发现的不符合是否按不符合纠正与预防程序加以整改。
（三）对法律法规和其它要求的审核持续遵守相关环境法律法规使环境管理体系的主要功能之一，对环境法律法规和其它要求的审核使体系审核的重要任务。
审核包括以下三个方面：a) 对相关环境法律法规和其它要求的符合情况；b) 法律和其它要求的程序文件与ISO14001标准要求的符合程度和实施情况；c) 环境管理体系中与法律法规相关的要素与ISO14001标准的符合情况。
1、对于环境管理体系文件的审核内容以下内容主要在第一阶段审核。
a) 在审核文件时，首先应确认该程序文件中所规定的法律法规的收集范围符合标准要求，即应包括与该组织的活动、产品或服务中的环境因素有关的法律，需注意不应只收集有关活动方面的法规而忽略了产品和服务中与环境因素有关的法律；b) 程序中应规定收集、登录、保持法规的责任单位或人员，这是有效执行该程序文件的基本条件；c) 程序中应规定收集频次、途径、登录和更新的方法，这是保证组织持续获得最新法律的需要；d) 程序应规定识别方法、以及传达和执行的方法。
组织在收集法规之后，一定要对法规进行识别。
e) 组织识别法规的结果，应在体系文件附件中列出相关法律、法规的清单，并做到正确、充分、无遗漏；f) 组织应列出相关活动、服务、产品与所应遵守的法规的关系，以使收集的法规能切实指导相关的活动；g) 组织的文件中应规定对组织遵守环境法律、法规和其它要求的情况进行定期评审，以判断体系是否能够实现环境方针的要求，实现遵守法律法规的承诺。
第六章 环境管理体系审核
内审组长职责
文件初审 资源策划 编制审核计划，分配审核任务； 知道审核员编制检查表； 主持审核过程中会议，进行沟通与协调； 进行审核过程控制 ，指导审核员； 编制和完成、提交审核报告； 组织对纠正措施跟踪、验证。
审核员的要求
全面、正确理解环境管理体系标准 掌握审核的程序、方法和技巧 具备与受审核方的产品、活动和服务相关 的技术知识 了解相关的法律法规和其他要求 具有一定的环境科学和技术的知识，能够 识别环境因素及其相关的影响 具备审核工作所必须的个人素质和能力
内审员职责
服从审核组长的知道，支持审核组长开展 工作；
在审核组长的指导下编制分工范围内的工 作文件；
11、审核方案
针对特定时间段所策划，并具有特 定目的的一组（一次或多次）审核。
12、审核计划
对一次审核活动和安排的描述。
13、审核范围
审核的内容和界限
14、能力
经证实的个人素质以及经证实的应 用知识和技能的本领。
二、审核特点
系统性 独立性 客观、公正 基于事实 遵照内部审核程序进行 审核是一个抽样的过程
三、审核委托方和受审核方
审核委托方： 要求审核的组织和人员。
受审核方： 被审核的组织。
审核委托方的职责： ① 确定审核目的并提出审核； ② 提出审核范围； ③ 接受审核报告； ④ 必要时，确定将要采取的跟踪措施，并
通知受审核方。
受审核方的职责：
① 将审核的目的和范围通知有关人员； ② 指定负责陪同审核组成员的工作人员； ③ 为确保审核过程有效进行，向审核组提供所需要
审核启动 文件评审 现场审核准备 现场审核实施
审核报告的编制、批 准和分发
环境管理体系审核审核员要求及技巧
第六章 EMS 审核
审核员要求及审核技巧
Ver.A-6
1
ISO 14000 IEA 培训教程
审核员的职责
法官？教师？医生？ 警察？律师？
Ver.A-6
2
ISO 14000 IEA 培训教程
审核中应注意的事项 • 准时 • 外观仪表 • 友好、冷静、不动感情 • 韧性、不争吵 • 最好使用规范化语言
Ver.A-6 12
ISO 14000 IEA 培训教程
寻找客观证据的途径
•
• • • •
环境记录、监测数据、审核(评审)报告、 受控文件 现场审核观察抽样的实际情况 通过作业人员的抽样演示 方针、目标、指标、方案的整合性 核查环境管理的“灰色区域”
Ver.A-6
13
ISO 14000 IEA 培训教程
Ver.A-6
3
ISO 14000 IEA 培训教程
内 审 员 素 质 (一 )
• 具有专门审核的知识、技能和经验
• 熟悉环保法律、法规、标准和其它要求
• 客观、公正、合作、效率
• 对本组织的活动、产品或服务有一定的了解
• 熟悉EMS文件要求
• 表述和文字报告的能力
Ver.A-6
4
ISO 14000 IEA培训教程
Ver.A-6 7
ISO 14000 IEA 培训教程
非有效的审核
• 寻找失误或责备 • 通过判断制造紧张气氛 • 用审问或施压的方法 • 用推断代替查找证据 • 仅仅依赖“问、答” • 要求“书本式问答” • 以“争论”代替“评估”
Ver.A-6 8
ISO 14000 IEA 培训教程
内 审 员 的 技 术（五）
环境管理体系审核步骤
环境管理体系审核
步骤
⑧安排审核活动的时间表;
⑨现场审核的日期和地点;
⑩审核组成人员及资格和分工情况;
11与受审核方管理者举行会议的日程表;
12审核机构对受审核方委托方的保密承诺;
13审核报告的内容、审核报告的分发日期和范围;
14审核过程的工作文件、表格、记录、草稿和最终报告留存要求。
(4)审核组任务分配
在审核组中,应根据需要对每个审核员落实负责审核的具体环境管理体系要素、职能或活动。
并明确其应遵循的审核程序。
由审核组长分配审核组内任务及对组内任务分配作出变更。
(5)工作文件
工作文件反映审核员在审核过程中使用的文件、表格和记录。
包括:
①支持审核证据的文件化表格,如现场审核结果记录表;
②支持审核发现的文件化表格,例如不合格报告表或不符合报告表;
③用于评价环境管理要素的程序和检查表。
检查表是进行审核准备的
一项重要内容。
检查表主要有以下几个方面的作用:
a.明确与审核目标有关的样本;
b.减少审核工作随意性和盲目性,使审核工作进一步规范化;。
环境管理体系审核方法
编号：SM-ZD-91461 环境管理体系审核方法Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly.编制：____________________审核：____________________批准：____________________本文档下载后可任意修改环境管理体系审核方法简介：该规程资料适用于公司或组织通过合理化地制定计划，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，明确执行目标，工作内容，执行方式，执行进度，从而使整体计划目标统一，行动协调，过程有条不紊。
文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。
环境管理体系审核是指组织内部对环境管理体系的审核，是组织的自我检查与评判。
内审的过程应有程序控制，定期开展。
内审应判断对环境管理体系是否符合预定安排，是否符合ISO14001标准要求。
环境管理体系是否得到了正确实施和保持，并将审核结果向管理者汇报。
环境管理体系审核对象是环境管理体系，一次完整的内审应全面完整地覆盖组织的所有现场及活动，覆盖ISO14001环境管理体系标准所有要素，并包括组织的重要环境因素受控情况，目标批标的实现程度等内容。
环境管理体系审核应保证其客观性、系统性和文件化的要求，应按审核程序执行。
内审的程序应对以下内容进行规定：A、审核的范围，可包括审核的地理区域、部门或体系要素；B、审核的频次，应根据组织自身的管理状况和外部机构要求确定；C、审核的方法，一般可包括检查文件及记录，观察现场及*作，与相关人员面谈等；D、审核组的要求和职责，如审核组长及组员的能力与职责等；E、审核报告及结果的要求和报送办法等。
在开展每次审核前应制定审核计划（方案），包括人员与时间的安排。
环境管理体系审核概述
环境管理体系审核概述环境管理体系审核是指对组织的环境管理体系进行定期评估和审核，以评估其合规性和有效性，发现问题并提供改进的建议。
本文将从环境管理体系概述、审核目的、审核内容和程序等方面进行详细介绍。
一、环境管理体系概述环境管理体系是指由组织为了控制和管理环境影响而确立的一系列相互关联的政策、程序、指导文件和做法。
环境管理体系的目标是减少环境污染、资源浪费和生态破坏，提高组织的环境绩效，并符合相关环境法规和法律要求。
环境管理体系的实施需要建立一套有效的框架，包括政策制定、目标设定、组织和职责分配、信息收集和处理、内外部沟通、监测和测量、修复和控制措施等。
这些要素相互关联、相互作用，构成了一个闭环的管理系统。
二、审核目的环境管理体系审核的目的是评估组织的环境管理体系是否合规、有效，并为组织提供改进建议。
具体包括以下几个方面：1. 评估环境管理体系符合相关环境法规和法律要求的程度，以确定组织是否存在不符合的情况；2. 评估环境管理体系对环境影响的控制和减少效果，以确定组织的环境绩效和改进空间；3. 评估环境管理体系是否有效地与组织的业务流程和目标相结合，以发现不匹配和提供改进建议；4. 评估环境管理体系是否能够持续改进，提高组织的环境管理水平和绩效；5. 评估环境管理体系与利益相关方的沟通和合作情况，以确定组织是否满足其期望和需求。
三、审核内容和程序环境管理体系审核的内容主要包括文件审核和现场审核。
文件审核是对组织的环境管理体系文件进行逐项检查和评估，了解组织的政策、流程、程序和控制措施等是否符合相关要求。
文件审核主要关注以下几个方面：1. 环境管理体系文件的完整性和合规性；2. 环境管理体系的目标设定和计划制定是否科学和可行；3. 环境管理体系的区域和岗位职责是否明确分工和配合配套；4. 环境管理体系的政策和流程是否能够在实际操作中有效执行。
现场审核是对组织的环境管理体系实施情况进行检查和评估，了解组织的实际操作是否与文件要求一致，并发现相应的问题和控制不足。
环境管理体系审核文件
环境管理体系审核文件1. 引言环境管理体系审核文件是对组织的环境管理体系进行审核的一份重要文档。
本文档将介绍环境管理体系审核的目的、范围、审核流程、评估准则和结果报告等内容，以确保组织的环境管理体系符合相关法规和标准的要求。
2. 目的本文档的目的是为了确保组织的环境管理体系的有效性、合规性和持续改进。
通过对环境管理体系进行审核，可以发现并纠正潜在的环境风险和问题，提高环境绩效，增强组织的可持续发展能力。
3. 范围本文档适用于所有涉及环境管理的组织，包括但不限于制造业、服务业、公共机构等。
适用的环境管理标准包括ISO 14001：2015等。
4. 环境管理体系审核流程本次环境管理体系审核分为以下几个阶段：4.1 准备阶段在准备阶段，审核团队成员应熟悉组织的环境管理体系文件和相关法规以及标准要求。
同时，向组织内部关键人员介绍审核计划和流程，并收集必要的信息以便进行审核。
4.2 审核计划根据准备阶段收集到的信息，审核团队应制定详细的审核计划，包括审核的时间安排、地点、参与人员等。
4.3 环境管理体系文件审核环境管理体系文件审核是对组织的管理体系文件进行审核，包括制度、程序、记录等。
审核的重点是检查文件的合规性、有效性、适用性等。
4.4 现场审核现场审核是对组织的实际运作进行现场检查和验证。
审核团队成员应参观相关场所、设备，检查环境风险控制措施的运行情况，并与相关人员进行访谈。
4.5 结果评估根据环境管理体系文件审核和现场审核的结果，审核团队应对组织的环境管理体系进行评估，判断其符合与否，并发现存在的问题和改进建议。
4.6 审核报告审核团队将根据评估结果编写审核报告，包括对环境管理体系的评估结果、问题和改进建议。
审核报告应及时提交给组织的管理层。
5. 评估准则环境管理体系审核应依据ISO 14001：2015标准以及相关法规和组织自身设定的要求进行。
具体的评估准则包括但不限于：•管理体系文件的完整性和准确性•环境法规和标准的合规性•环境管理目标的制定和实施情况•环境风险评估和管控措施的有效性•环境绩效的监测和改进情况•内部培训和沟通的有效性•突发事件应急预案的制定和响应情况•能源和资源的有效利用情况6. 结果报告审核团队将根据评估结果编写审核报告，并向组织的管理层提交。
环境管理体系审核名词解释
环境管理体系审核名词解释
环境管理体系审核是指对一个组织的环境管理体系进行评估和审查的过程。
环
境管理体系是指一个组织为管理环境方面的问题而制定的一系列政策、程序和措施。
环境管理体系审核是评估这些政策、程序和措施是否符合相关的环境管理标准和法规的过程。
环境管理体系审核通常包括内部审核和外部审核两个阶段。
内部审核是由组织
内部的审核员或审核团队对环境管理体系进行审核，以确保体系的有效运行和持续改进。
外部审核则是由独立的第三方审核机构对组织的环境管理体系进行审核，以验证其符合相关的标准和法规要求。
在环境管理体系审核中，审核员通常会对组织的环境政策、目标和目标的实现
情况进行审查，评估组织的环境管理程序和控制措施的有效性，检查组织是否符合相关的环境管理标准和法规要求，以及评估组织的环境绩效和持续改进的能力。
环境管理体系审核的目的是帮助组织确保其环境管理体系的有效性和合规性，
促进组织对环境的管理和改善，降低环境风险，提高环境绩效，增强组织的可持续发展能力。
通过环境管理体系审核，组织可以及时发现和纠正环境管理体系中存在的问题和缺陷，促进环境管理体系的不断改进和提升，提高组织的环境管理水平和竞争力。
总的来说，环境管理体系审核是组织管理环境方面的工具和方法之一，是确保
组织环境管理体系有效和符合法规要求的重要手段。
通过环境管理体系审核，组织可以加强环境管理的规范化和制度化，提高环境绩效和管理水平，为组织的可持续发展和社会责任发挥积极作用。
环境管理体系审核明细
环境管理体系审核明细环境管理体系（EMS）是组织为了有效管理环境影响而建立的一套体系。
为了确保EMS的有效性和持续改进，组织需要进行定期的审核。
本文将详细描述环境管理体系审核的明细，包括审核的目的、范围、过程和结果。
一、审核的目的环境管理体系审核的主要目的是评估组织的EMS是否符合相关的法律、法规和标准要求。
通过审核，可以发现和解决EMS中的问题和风险，确保组织对环境问题的合规性和持续改进能力。
二、审核的范围环境管理体系审核的范围应包括组织的全部EMS过程和相关的文件和记录。
审核的对象主要包括组织的管理层、员工和相关的利益相关方。
三、审核的过程环境管理体系审核的过程主要包括准备、实施、报告和跟踪等步骤。
1. 准备：审核前，审核员需要收集和阅读组织的EMS文件和记录，了解组织的环境政策和目标，并制定审核计划和日程表。
2. 实施：审核员根据审核计划进行实地访查和文件检查。
实地访查主要包括观察现场、与员工交流、核查设备和操作等。
文件检查主要包括查阅文件和记录，评估其合规性和有效性。
3. 报告：审核员在完成审核后，应向组织提供一份审核报告。
该报告应包括审核的过程、发现的问题和建议的改进措施等。
4. 跟踪：组织应根据审核报告中的建议和要求，制定并实施改进计划。
审核员应对组织所采取的措施进行跟踪，确保问题得到解决并持续改进。
四、审核的结果环境管理体系审核的结果主要包括合规性评价和不合规性处理。
1. 合规性评价：审核报告应对组织的EMS合规性进行评价，包括对法律、法规和标准的符合程度进行评估。
评价结果可以为合规、部分合规或不合规。
2. 不合规性处理：如果发现组织的EMS不符合相关要求，审核报告中应提出改进建议。
组织应根据建议制定改进计划，并在规定的时间内进行改正。
改正后，需要再次进行审核，确认问题是否得到解决。
环境管理体系审核的明细对于组织有效管理环境问题、保证合规性和持续改进具有重要意义。
通过明细的描述，可以帮助组织更好地理解和实施环境管理体系审核。
环境管理体系的认证与审核程序
认证机构的信誉是选择的重要依据，良好的信誉能够保证认证过程的公正性和透明度。
认证机构应具备丰富的经验
选择具有丰富环境管理体系认证经验的机构，能够更好地应对各种复杂情况，提供更专业 的服务。
认证申请流程
提交申请
企业向认证机构提交申请，并填写相关申请 表格。
审核与评估
认证机构根据审核与评估结果，作出认证决 定，包括是否授予认证证书以及认证的有效
管理水平。
03
加强与外部机构的合作与交流
通过与外部机构合作与交流，学习借鉴先进的环境管理经验和技术，推
动企业环境管理体系的不断完善和发展。
感谢您的观看
THANKS
建立有效的信息沟通机制，促 进企业内部各部门之间的信息 交流与合作。
合理分配企业资源，加大人力 、物力、财力等资源的投入， 确保环境管理体系的实施效果 。
持续改进与优化
01
定期审查与评估
企业应定期对环境管理体系进行审查与评估，发现问题及时整改。
02
持续改进
根据审查与评估结果，持续优化和完善环境管理体系，提高企业的环境
结受审核方的环境管理体系运行情况和存在的问题。
02
对审核报告进行内部审查和修改，确保报告的准确性
和客观性。
03
将审核报告提交给受审核方，并对外发布。
03
环境管理体系认证机构与要求
认证机构的选择
认证机构应具备权威性和专业性
选择具有国际或国内权威认证资质的机构，能够确保环境管理体系认证的准确性和可靠性 。
常见问题分析
01
管理体系执行不力
企业在实施环境管理体系时， 可能存在执行不力的情况，导 致体系无法有效运行。
环境管理体系重点要素的审核
环境管理体系要素审核环境管理体系审核是针对体系17个要素和它们之间的内在联系进行了审核，审核员应在切实理解体系17个要素的功能和相互关系的基础上，依据不同组织的实际情况，确定审核的内容，明确审核的方式方法，本文将从环境管理体系要素审核的角度，介绍对于环境管理体系要素特别是针对重点要素审核的一些基本思路，并根据要素审核当中经常出现的一些问题探讨要素审核的技巧。
一、体系要求的审核内容1、环境因素、环境方针、法律及其他要求组织建立和实施环境管理体系的宗旨是为了改善环境绩效，而它是通过环境因素控制这一手段来实现的，所以环境因素是全部环境管理工作的基础和着眼点，环境因素识别与评价使得体系具备了这一工作基础，并且重点突出，有的放矢。
针对环境因素的审核应是、是紧紧围绕着ISO14001标准4.3.1条款规定要求来进行，即：环境因素识别是否具备充分性，环境因素评价是否科学合理，环境因素的更新是否使得识别和评价工作动态适应，以上三方面是否以程序化保证其实施。
环境方针是一个组织的最高管理者，依据该组织特点，针对其全部环境管理工作提出的原则和纲领，其纲领作用体现在两个承诺和一个框架之中，即承诺遵守法律法规，承诺持续改进和污染预防。
为建立目标、指标提供框架，针对环境方针的审核重点应突出：即方针的内容是否具备对组织的适用性，是否体现了两个承诺一个框架，管理上是否形成文件，付诸实施，予以保持并能达到全体员工以及可为公众所获取。
法律及其它要求是判别组织环境行为的准则，是组织所应遵守的基本行为规范，遵守法律与其它要求，不仅应体现在环境方针的承诺中，还应体现在环境管理体系的各个方面，标准中法律法规这一要求正是为体系中这一需求提供输入，它要求获取和识别适用于组织的法律及其它要求，并随着组织的发展变化和外部法规的变化使其动态更新，因此在进行此要求审核时，应从程序上把握其是否建立获取和识别法律法规的渠道，并持续保证其动态更新和适用，评审法规内容是否具备适用性及时效性。
环境管理体系审核教材
业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对
被审核部门的业务有一定了解。
协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配
合，团结合作。
获得被审核部门认可：当安排的审核员被
审核部门不能接受时，应考虑另选审核员。
拥有庞大的管理资料库
18
现场审核计划
审核目的
审核范围
审核依据
现场审核计划
审核组成员
审核过程
审核报告发布 日期及范围
拥有庞大的管理资料库
14
内部审核准备
成立审核组
内部审核准备
确定现场审核计划
体系文件审核 （针对体系文件的符合性、充分性）
准备工作文件 （检查表\法律法规\不合格报告）
拥有庞大的管理资料库
15
成立审核组
在进行内审前，管理者代表应任命审核 组长及审核员组成审核组。
审核组
审核组长 审核员
拥有庞大的管理资料库
41
不合格判定原则
１）就近原则； ２）同类合并； ３）能细则细； ４）抓住本质．
拥有庞大的管理资料库
42
不合格报告的内容
审核过程所涉及部门及主管姓名； 审核员姓名，审核日期； 审核依据； 不合格事实描述； 不合格类型； 原因分析； 纠正措施及完成日期； 纠正措施验证
拥有庞大的管理资料库
43
不合格报告——范例
合
关键的图号、文件或记录的编号等。
格
事
不合格问题的性质要直接点明：如 未经上岗
实
就操作造成废品；错误地使用了状态标识；
描
没有书面的操作程序造成环境波动等。
述
要
点
违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力 求判得确切：如判得不确切，纠正措施的方
环境管理体系审核标准
环境管理体系审核标准近年来，随着全球环境问题的日益凸显，各行业对环境管理的要求也越来越高。
环境管理体系的建立和实施对于企业的可持续发展至关重要。
而环境管理体系的审核标准则是评估企业环境管理水平和性能的重要依据。
本文将围绕环境管理体系审核的标准进行论述。
一、背景与概述环境管理体系审核的目的是以ISO 14001等相关标准为依据，对企业的环境管理体系进行全面的评估和验证，确保其符合法律法规和标准的要求，以及实施和维护的有效性。
环境管理体系审核标准的制定旨在提高企业的环境管理能力和水平，促进资源的有效利用和环境的保护。
二、审核的基本原则1. 独立性原则：审核过程应由独立的审核员进行，以确保审核结果的客观性和公正性。
2. 公开性原则：审核组织应向企业和相关方公开审核信息，确保透明度和可追溯性。
3. 机密性原则：审核员应遵守机密协议，不得向任何未经授权的人员透露企业机密信息。
4. 公平原则：审核过程应公平公正，不偏袒任何一方。
三、审核的基本步骤和要求1. 筹备阶段在审核正式开始之前，审核组织应与企业进行沟通，了解企业的基本情况和特殊需求，并制定详细的审核计划和方案。
2. 文档审核审核组织首先对企业的环境管理体系文件进行审核，包括环境政策、目标、程序文件和记录等，确保其与相关标准的要求相符合。
3. 现场审核现场审核是审核的核心环节，审核员将对企业的环境管理体系的实施情况进行详细的了解和评估。
主要包括以下方面：（1）法律法规和标准的合规性：审核员将对企业的环境管理行为是否符合法律法规和相关标准进行检查。
（2）目标和计划的制定与实施：审核员将评估企业制定的环境目标和计划的科学性和可行性，并核实其在实施过程中的有效性。
（3）资源管理和财务控制：审核员将关注企业的资源利用情况和财务控制体系，以确保环境管理的可持续性。
（4）环境绩效评估和持续改进：审核员将对企业的环境绩效评估和持续改进机制进行评估，包括监测与测量、纠正与预防措施等方面。
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要掌握提问的技巧，要针对不同的对象采 取不同的提问方式(开放式提问、封闭式 提问)； 要善于倾听
要提高现场观察和查阅的水平；
要做好记录
重点观察的场所可考虑的内容
生产车间 出租的区域 废水排放点及污水处理站 废气排放点及治理设施 噪声排放点及治理设施 废物堆放点 维修车间 仓库（化学品、油库、原材料） 压力容器放置点 锅炉房 食堂 卫生室
内审员职责
保管好与审核有关的文件，并按规定
归还这些文件；
在审核组长安排下，验证受审核方所
采取的纠正措施的有效性；
协助审核组长编写审核报告。
2、文件评审
文件审核是指在进入现场审核前对受审核方的环 境管理体系文件的初步审查，是现场审核的基础 和现行步骤。
评审文件的范围：
（1）相关的环境管理体系文件 （2）相关的环境管理体系记录
9、审核组 实施审核的一名或多名审核员，需 要时，由技术专家提供支持。
注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。
注2：审核组可包括实习审核员。
10、技术专家
为审核组提供特定知识或技能的人员。
注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程
或活动，或语言或文化有关的知识或技术。
注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。
遵照内部审核程序进行
审核是一个抽样的ห้องสมุดไป่ตู้程
审核的系统性
系统性是指审核员要按规定的程 序全面的审核和评价与审核对象 有关的各个方面。
审核的独立性
独立性是指审核员要与被审核的 领域无直接责任关系，在外部审 核中，审核员应与受审核方无利 益关系，在内部审核中，本部门 人员不能审核本部门。
审核的客观性
内审组长职责
文件初审 资源策划 编制审核计划，分配审核任务； 知道审核员编制检查表； 主持审核过程中会议，进行沟通与协调； 进行审核过程控制 ，指导审核员； 编制和完成、提交审核报告； 组织对纠正措施跟踪、验证。
审核员的要求
全面、正确理解环境管理体系标准
掌握审核的程序、方法和技巧
2、审核证据
“与审核准则有关的并且能够正视的 记录、事实陈述或其他信息。”
注：1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核
员用来判断是否符合审核准则。 2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活 动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。
3、审核准则 “一组方针、程序或要求。” ISO14001：2004 环境管理体系文件 适用于组织的环境法律法规及其它要求 合同
客观性是指审核员要以充分的证 据为基础，公正的、客观的评价 审核对象，不能有偏见的、主观 的给出审核结论。
三、审核委托方和受审核方
审核委托方：
要求审核的组织和人员。
受审核方：
被审核的组织。
① ② ③ ④
审核委托方的职责： 确定审核目的并提出审核； 提出审核范围； 接受审核报告； 必要时，确定将要采取的跟踪措施，并 通知受审核方。
审核报告的编制、批 准和分发
完成审核 审核后续活动的实施
五、审核活动
确定任务
审核准备
现场审核
编写审核报告
纠正措施的跟踪
审核汇总分析
（一）审核准备
组成审核组
文件评审 编制审核计划 编制检查表 审核前沟通
1、组成审核组
环境管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定 审核员的选定
与受审核方共同确认事实
始终保持审核员应遵守的戒律
信息源 通过适当抽样收集和验证
审核证据
对照审核准则进行评价
审核发现
评审 审核结论
审核方式
以部门为主线的审核方式
以要素为主线的审核方式
以环境因素为主线的审核方式
审核方法
提问与交谈 查阅文件与记录 现场观察
审核技巧
受审核方名称：康信瓦通纸品有限公司
受审核方地址：深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城
审核目的：评价公司环境管理体系与ISO14001：2004 标准的符合性，体系运行的适宜性及有效性，发现持续 改进的机会。 审核范围：康信瓦通纸品生产活动及相关管理活动
审核准则：a. ISO14001标准
b. 公司的环境管理体系文件
3、现场审核的关注点
重大环境因素是否受控并得到改善 法律法规是否现行有效，并已经贯彻执行
目标指标和方案是否按预定计划实现
职责是否传达并被理解和实施
培训是否全面实施，能力是否得到有效证实
信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力
3、现场审核的关注点
对重要过程是否按文件操作，对紧急状
态是否有应急和预防或减少伴随影响的 措施； 如何对环境表现，运行控制，目标指标 进行监测，其纪录和结果如何处理； 不符合如何处理，纠正和预防措施是否 实施并纪录； 结合现场继续对文件进行审核
⑤ ⑥
四、内审的时机和频次
常规审核（P165） 追加审核
a、适用于组织的法律、法规、标准、国际公约发生重大改变
b、发生了重大的环境问题或相关方有严重抱怨 d、领导层、机构及生产工艺等有较大改变时 e、即将进行第二、三方审核
c、组织有新、扩、改建项目，而且这些项目对环境有较大影响；
审核启动 文件评审 现场审核准备 现场审核实施
4、审核发现
“将收集到的审核证据对照审核 准则进行评价的结果。” 审核发现能够表明是否符合审核 准则，也能指出改进机会。
5、审核结论
审核组考虑了审核目标和所有
审核发现后得出的最终审核结果。
6、审核委托方
要求审核的组织或人员。
7、受审核方
被审核的组织
8、审核员
有能力实施审核的人员
首次会议程序
1. 2. 3.
4.
5. 6. 7.
与会者签到 人员介绍 由受审核方最高管理者简单致辞 申明此次审核范围、目的、准则和计划， 并由双方最终确认 审核方法和程序介绍 审核组长说明审核结论的报告方式 审核计划的确认
首次会议程序
8. 9. 10.
11.
12.
确认向导和审核组办公条件 强调审核的公正性、客观性 保密承诺 明确限制条件 澄清疑问
c. 适用的环境法律法规及其它要求
d. 合同
审核组：
审核组长：李 x x
审核组成员： 刘 x x 审核日期： 2005.03.13 审核日程安排：
审核日程安排：
日期及时间
第一天
第一组 首次会议
管理层，环管工作组 质管部（4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.6 )
第二组
8:30~8:45
8:45~12:00
行政部
13:00~15:00
生产部和生产现场
营业部 品仓、车队）
15:00~17:30 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,) 运输部（成
日期及时间
第一组 采购部、原料仓、化学品库
第二组 工程部（锅炉房、发电房
第二天
8:30~12:00 （ 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4 , 4.4.2 油库、机修车间、另配件 4.4.4, 4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1, 4.5.4 ) 库） 13:00~15:00 污水处理站 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,4.4.6) 15:00~16:00 16:00~17:00 审核组会议 末次会议 厂内区域
5、审核期间的沟通
审核组内部沟通
审核组与受审核方以及审核委 托方
6、形成审核发现
审核发现：对照审核准则评价审核证 据得出的结果。
不符合项确定和不符合报告
定义：
不符合：没有满足要求。
不符合：指那些违背适合准则的审核发
现。
不符合项确定和不符合报告
不符合项的确定：
必须以客观事实为基础
3、编写检查表
（1）检查表的作用
保持审核目标的清晰和明确； 保持审核内容的周密和完善； 保证审核的节奏和连续性； 减少审核员的偏见和随意性，减少组员之 间不必要的重复； 作为审核的记录档案
（2）检查表的基本内容
审核区域/部门、审核时间 审核的依据 检查要点 检查方法 抽样数 验证结果(跟踪记录)
检查表的四要素
去哪里
找谁
地点
被审核人
查什么
如何检查
检查要点
验证方法（谈、查、看）
环境管理体系审核检查表
五、现场审核的实施
首次会议
现场审核 不符合报告 审核组会议 末次会议
1、首次会议内容
介绍审核组成员
介绍审核目的、范围和准则 确认审核日程安排 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间
①
② ③
受审核方的职责：
将审核的目的和范围通知有关人员；
指定负责陪同审核组成员的工作人员； 为确保审核过程有效进行，向审核组提供所需要 的资源，包括办公场所和设施，必要时提供交通 工具；
④
当审核员提出要求时，为其使用有关设施和证明 材料提供便利；
配合审核员工作，使审核目的得以实现； 根据审核报告，确定并着手实施纠正措施
*：向导和观察员
向导：受审核方指派的向导应当协助审核 组并且根据审核组长的要求行动。 职责： 建立联系并安排（落实）时间； 代表受审核方对审核进行见证； 在收集信息的过程中，做出澄清或提供帮 助