完善初查机制

浅析完善职务犯罪案件初查
职务犯罪案件初查是指检察机关对可能涉及职务犯罪的信息、情报、线索、形成的材料，按照管辖的规定，进行必要的审查和调查，以判明是否有犯罪事实或犯罪嫌疑人存在，是否需要追究刑事责任和立案侦查的司法活动。

初查的任务是通过调查，为可能立案作必要的证据和基础准备。

而为了完成初查的任务，就要应用必要的手段和技巧，以达到并实现立案侦查之发现犯罪，锁定犯罪的目的。

一、初查的特点
初查作为职务犯罪案的侦查的前置环节，是侦查的一个必要的、重要的组成部分，其特点也不同于一般的侦查环节，具体如下：
1、隐蔽性。

职务犯罪案件的特殊性决定了整个初查过程必须秘密进行，由于在初查阶段案件尚未立案，为了防止被查对象觉察而进行串供、毁灭证据等反侦察活动，初查工作一般要求在不接触被查对象的前提下进行。

同时因初查过程可能给无辜者造成不必要的影响，为了维护相关人的人身、财产、名誉的权利，初查工作也必须在暗中侦查。

2、局限性。

初查过程中，可以进行询问、查询、勘验、鉴定、调取证据
材料等不限制被查对象人身、财产权利的措施。

在初查阶段，侦查人员必须考虑多种相关因素，如怎样在保密的情况下获取证人证言；怎样防止被查对象的反侦察措施等等。

特别是目前的侦查手段匮乏，侦查人员在初查阶段能够使用的侦查方法大同小异，缺少技侦手段的运用，只能靠自身经验来判断侦查方向，这些外部的因素都限制了初查活动的开展。

3、复杂性。

根据实际收到的举报线索来分析，举报内容单一，涉及书面材料特别是有利罪证的书证物证比较少。

并且举报内容的真实性不能保证，有的是合理怀疑，有的是道听途说，有的夸大事实，有的甚至是诬告。

在初查过程中，侦查人员必须在这些复杂多变的线索中分析有价值的举报内容，再依次选准初查方向，从而突破案件。

4、不确定性。

初查开始时，应当报检察长或者检察委员会决定。

初查结束时，初查结论是根据事实来确定，具有不确定性。

有可能在侦查一两个月后，缺乏证据，无功而返；也存在其他一些不确定因素导致不能立案的情况。

因此，初查一定要坚持“坚决慎重，务必搞准”的原则。

尽量避免满城风雨后，却不了了之的情况发生。

二、初查中存在的问题
初查关系到能否立案，通过初查能够调查清楚被查对象的基本情况，甚至收集到犯罪的证据。

司法实践中，由于初查措施的
有限和限制、案件的复杂情况不同、侦查人员的素质有高低之分等主客观原因，使得职务犯罪的初查存在不少问题，主要表现在如下几方面：
1、初查缺乏计划，侦查效率较低
初查工作中，制订详细周密的初查计划具有统筹全盘的重要意义。

实践中，侦查人员在制定初查计划时不重视，未认真按照线索评估分析时所确定的目的、方向、方法进行周密考虑和筹划，就随意地、盲目地开展调查。

导致初查活动没有按部就班的收集证据，盲目、大量的无效侦查既有可能打草惊蛇，也使侦查活动的效率大大降低，同时也制约了整个侦查活动的开展。

2、初查措施匮乏，侦破案件困难
随着经济社会的不断发展和进步，职务犯罪分子的反侦查能力不断提高，传统询问、查询、勘验、鉴定、调取证据材料等最基本的初查措施逐渐被犯罪分子熟悉并充分利用，这些传统措施科技含量低，手续繁琐。

在侦查过程中，传统的侦查手段很难直接获取案件的相关书证、物证，证人证言收集困难，大大影响了案件的成案率。

3、保密意识不强，证据收集困难
初查作为侦查工作的向前延伸，是一项极其谨慎、保密性极强的工作，尤其在当今通讯发达的时代，初查的保密工作更是十分必要。

但由于一些侦查人员保密意识不强，在同事朋友亲人面前不经意地走漏初查信息，导致被查对象采取扰乱初查视线、毁
灭相关证据等反侦查手段。

此外，初查工作中有些侦查人员由于固定证据意识不强，导致证据效力降低的情况。

有的未能从犯罪构成的角度去把握，对一些关键证据未及时调取而导致证据灭失，影响了对案件事实的认定。

这些额外可以避免的因素，最终给立案工作带来重重阻力和困难。

4、安全意识薄弱，安全隐患频发
有的单位和办案人员急于调查收集被查对象犯罪证据，而忽视对初查阶段的安全，导致初查防范意识不强，工作措施未落实，存在不少隐患和险情。

如近年来，有些检察机关发生被查对象在初查时出现非正常死亡的事件就是惨痛的教训。

当这些事实发生时，不仅对我们自身带来严重的影响，也将在社会上降低检察机关的公信力。

5、相关部门配合不完善，制约初查进度
实践中，传统的初查手段往往要与其他部门合作，如银行、公安、税务、土地等部门。

因为缺乏一个有效整合的力量，侦查部门必须借助这些相关部门来调查具体信息。

但由于存在资料不全，系统更新等情况的发生，直接的阻碍了侦查活动进行。

如何来保证初查过程中与相关部门有效配合，是加快侦查进度，拓宽侦查思路的一个必要进程。

三、初查过程中几点建议
根据上面的存在的问题，我认为可以从以下方面来完善职务犯罪案件初查环节。

1、分析线索内容，制定侦查计划。

线索来源千差万别，内容有虚有实，价值大小不一，从中筛选出有价值、成案率高的线索进行重点初查、进而立案，是开展初查工作的首要环节。

因此，科学分析评估案件线索，才能够较好地避免初查工作的盲目性，为初查奠定良好的基础。

然后根据分析出的有可查性的案件线索，制定完整有效的侦查计划。

“凡事预则立、不预则废”。

制定周密的计划，才能保证初查有条不紊地顺利开展，实现初查的目的。

在制定初查计划时，应当注意首先查清被查对象的基本情况，包括个人履历、家庭成员、社会关系、资产情况、个人嗜好等内容，同时还应当知晓被查对象所在单位相关业务知识、操作流程及所涉及的行业规章制度及相关的法律法规等；其次就是要选准案件突破口。

抓住主要问题，选准突破口。

一般来说，初查的突破口应选择犯罪事实较为明显，取证把握较大，牵涉范围小，查证所需时间短的重要线索，一案多对象的选择重点对象初查，一案多罪名的选择重点罪名初查。

再次就是要讲究初查技巧，学会随机应变。

在初查时，应根据实际情况随机应变，及时进行分析判断，先收集容易得到的证据，再查证难以获取的证据，先收集外围证据，再查证被查对象的作案罪证。

制定完美的侦查计划将会大大提高侦查效率，增强侦查效果。

2、强调侦查纪律，强化证据收集
强调侦查纪律，首先要做的是在初查保密制度上下功夫。

在
查办职务犯罪案件时，为了减少各方面的干扰和阻力、保证侦查工作的顺利进行，我们应严格控制知密范围。

无论是举报的材料，还是通过办案发现的案件线索，都应当严格保守秘密。

在初查过程中，我们应尽力隐蔽初查意图，或以案隐案或声东击西，给犯罪嫌疑人以错觉，以便秘密获取证据，给犯罪嫌疑人碎不及防的打击。

其次，强化每名干警的证据意识，也是初查过程中的关键。

初查过程中要解决有无犯罪事实、能否立案等问题，关键在于获取证据。

可以说，证据是初查工作的灵魂，决定着初查的成败。

一要注意及时收集证据。

初查人员要牢固树立时间观念，注重及时收集犯罪证据，防止初查时间拖得越长，造成案情泄密，给初查对象提供反侦查、毁证、灭证的机会。

二要注重合法收集证据。

初查应遵循合法性原则，为避免在立案侦查后的被动，在初查时必须严格按照法律规定执行，要做到收集证据时形式合法、内容合法、程序合法。

三要做到全面收集证据。

以举报材料为基础，注重收集有罪证据和直接证据，特别要收集赃款的来源、去向证据,犯罪嫌疑人在案发后的串供、毁证、建立攻守同盟等反侦查行为证据。

四要学会固定证据。

对初查收集到的证据，除记录清楚、准确、全面外，还可以同时采取录音、录像、拍照等形式予以固定，减少被查对象辨称逼供、诱供和程序不合法的机会和借口。

3、各部门协助办案，提高办案成果
在初查取证时，可与纪检监察、审计、税务、工商等部门协调配合，以查偷、漏税、违法违纪检查等为由，多方开辟途径，突破案件，获取关键性的证据。

同时，在调查信息时，不仅要善于请银行、土地、税务等部门协助，而且要注重与举报人、可靠知情人和有关单位密码配合，协助调查，以此来正确预测初查线索的发展趋势和结果，不失时机地调整初查的方向和步骤，从而找到案件的突破口。

4、善用技侦措施，提高初查科技化。

由于技术侦查手段是运用现代科技设备秘密地收集犯罪证据，是与职务犯罪日益组织化、智能化、隐蔽化做斗争的最有力的侦查武器。

虽然检察机关运用技术侦查手段受到的制约因素很多，但其运用秘密跟踪、电子监控、卫星定位、秘密录音录像、邮件检查等技术侦查手段获取证据是传统侦查措施所无法比拟的，实践证明，运用技术侦查手段在获取罪证方面是非常有成效的，因此检察机关应当建立自身技术侦查通道，及时、全面、快速、有效地获取相关证据。

四、结语
做好职务犯罪案件初查有利于正确区分案件性质，保障立案质量；有利于准确及时查明犯罪事实；有利于调动广大人民群众同职务犯罪分子作斗争的积极性；有利于保护无罪者不受刑事追究，避免冤假错案的发生，是职务犯罪案件侦破非常重要的一步。