第四节 工程合同订立的程序及管理

第一节 招标文件的编制
四、投标文件的审查与分析
1、投标文件的总体审查
文件的合法性、有效性；投标文件的完整性；投标 文件是否实质性响应招标文件
2、投标文件的报价分析
（1）报价正确性、完整性、充足性、合理性 （2）对投标人的报价进行对比分析 （3）写出报价分析报告
3、技术性评审
方案的可行性；进度计划的可靠性；质量保证措施； 材料机械性能
第四章 工程合同订立阶段的管理
第一节 招标文件的编制
第二节 投标文件的编制 第三节 工程合同审查和合同谈判
第四节 工程合同订立的程序和管理
第一节 招标文件的编制
第一节 招标文件的编制
一、招标文件内容
1、重要性
（1）招投标活动中重要的法律文件 （2）投标编制的依据 （3）评标委员会评标的依据 （4）合同订立的基础
招标文件的分析与审查分以下几个方面： （1）招标条件分析与审查 （2）工程技术文件分析与审查 （3）合同文本分析与审查
2.全面进行项目环境调查
3.重视工程合同风险管理
4.投标文件的补充、修改或撤回（投标截止时间前）
第二节 投标文件的编制
5.有效避免废标废标一般有下列情况：
（１） 文件的包装密封 （２） 文件送达逾期 （３） 文件签字盖章问题 （４） 保函或担保书 （５） 投标内容不完整 （６） 投标附加招标人不能接受条件 （７） 没有实质性响应招标文件
2、分类
■勘察招标 ■设计招标 ■监理招标 ■设备招标 ■施工招标 ■材料采购招标 等等
第一节 招标文件的编制
投标须知内容
评标办法 和标准
工程概况
招标范围
开标 时间地点
资格审查
投标 有效期
投标须知
工程 资金情况
投标 报价要求
标段划分
投标文件 编制提交 修改撤回
现场踏勘 答疑安排
工期要求 质量标准
复习思考题答案
答案
1.招标文件的内容：
（1）ຫໍສະໝຸດ Baidu标邀请书 （2）投投标标须知 （3）合同条款
（4）投标文件格式 （5）工程量清单 （6）技术条款
（7）设计图纸 （8）投标标准和方法 （9）辅助资料表
2.投标文件的内容：
（1）投标书及投标书附录
（2）投标保证金或投标银行保函或银行担保书
（3）法定代表人资格证明书
工程合同审查和合同谈判
一、工程合同审查
审查内容：
合同合法性
（缔约资格 项目是否具备招投标、订立和实施条件等）
合同完备性 （技术、经济、商务、贸易、法律等）
合同条款
（条款间矛盾 条款约束性 隐含风险 条款表达
默示条款）
合同审查表
编号
….. …..
审查项目 合同条款编 合同条款 审查说明
码
内容
建议或对策
（1）最低投标价格法 （2）综合评标法 （3）其他合法评标法
第一节 招标文件的编制
辅助资料表
（1）项目经理简历表 （2）主要施工技术管理人员表 （3）主要施工机械设备表 （4）拟分包项目情况表 （5）劳动力计划表 （6）临时设施布置及用地
第一节 招标文件的编制
二、标底的编制
由招标人或代理人编制的工程项目预期造价，用 于衡量选择投标人的依据。
人订立的工程合同 3、工程必须招标而未招标或招标无效情形下订立的合
同 4、承包人非法转包、违法分包所订立的工程合同
复习思考题
1.招标文件由哪些内容组成？ 2.投标文件由哪些内容组成？
简述投标文件分析和审查的必要性及其内容 。 3.简述建设工程示范性合同文本的主要功能和 优点。 4.编制招标文件的依据是什么？
同条款优点
避免麻烦简化手 续节省时间
方便招投标文件 的编制
有利于合同规范 完备、责权利平 衡风险分担合理
有利于合同管理 标准化、程序化
第一节 招标文件的编制
工程量清单
作用： （1）方便投标人报价 为投标人提供一个共同竞争平台 （2）方便工程进度款的支付 （3）方便索赔时选用明确的索赔单价
评标标准和方法
第三节 合同审查和合同谈判
二、工程合同谈判
1、谈判目的
完善合同条款， 合理分配风险和合同责、权、利
2、合同谈判的主要任务 3、合同谈判的准备工作
收集资料与 具体分析（目标、当事 拟定谈判方
信息
人的合同地位、谈判员）
案
第三节 合同审查和合同谈判
4、工程谈判程序
（1）一般讨 论
（2）技术谈 判：技术方案、 标准、资料、 施工条件、质 量、进度、检
（2）招标文件中确定的计价依据和计价办法 （3）设计文件、技术说明及招标时的技术交底 （4）国家、行业、地方的工程建设标准（技术标准规程规 范） （5）采用的施工方案、施工组织设计、施工技术措施等 （6）招标时的人工、材料、机械设备台班等要素的市场价 格信息及国家或地方有关政策性调价文件
第一节 招标文件的编制
编制招标文件时应注意哪几方面问题？ 5.简述废标的主要类型，并分析承包商应如何
有效地避免废标？
复习思考题
6.试述承包商投标时应注意的问题。 7.简述工程合同审查的主要内容。 8.论述在签订工程合同前，业主和承包商进行
合同谈判的必要性. 9.工程合同谈判的常用技巧和策略有哪些？ 10.建设工程施工合同无效的情形有哪些?
第四节 工程合同订立的程序及管理
（2）投标人缔约过失
串标、围标 用虚假手段骗标 中标人借故不招标人签定工程合同
2、工程合同风险的合理分配
分配方法（原则）： FIDIC：可预见性风险分配原则 NEC：可管理性风险分配原则
3、工程合同担保
担保的五种形式：保证 抵押 质押 留置 定金 国际上还应用：保证金 保留金 信托基金 同业担
《建设工程施工合同（示范文本）》规定： 发包人应为施工场地内的自有人员及第三方人员生命财产以及运至
施工场地内的用于建设工程项目的材料和待安装设备办理保险；承包商 为施工场地内自有人员生命财产和施工机械设备办理保险。
第四节 工程合同订立的程序及管理
四、工程分包
定义：指承包人根据工程合同约定或经发包人同意
1、标底作用
（1） 使招标人预先明确拟建项目应承担的财务义务。 （2） 是确定工程合同的参考依据。 （3） 是上级部门核实工程项目建设规模的依据。 （4） 是衡量、评审投标报价合理性的依据和尺度， 是评标的重要参考。
第一节 招标文件的编制
2、编制标底的依据
（1）国家相关法律法规；国务院、省、直辖市、自治区政 府行政主管部门制定的相关工程造价计价规定
2、解释顺序
工程报价单 或预算 10
履行中的洽商 变更等协议文件
1
工程量清单 9
工程合同
图纸 8
标准规范 技术文件
7
合同通用条款 6
合同协议 2
中标通知 3
投标书及附件 4
合同专用条款 5
第四节 工程合同订立的程序及管理
七、有效避免无效合同
无效合同几种情况
1、承包人未取得事故企业资质或越级订立工程合同 2、无资质实际施工人员借用有资质施工企业名义与他
3.法定代表人资格证明书：投标文件应由投标人的法 定代表人或授权委托人签字、盖章才具有法律效力
第二节 投标文件的编制
4. 授权委托书：是投保人的法定代表授权委托他人代表自 己签署投标文件的授权委托证明性文件。
5.具有标价的工程量清单与报价表：投标人在对招标文件 进行认真细致的分析研究和对建设工程项目施工现场进行 考察之后，应结合自身的经营管理状况和制定的盈利计划， 制定投标报价，并填写工程量清单与报价表的价格部分。
4、其他评标因素
索赔可能性 合同履行能力 优惠条件 总体影响印 象等
第二节 投标文件的编制
一、投标文件的组成
辅助资 料表
投标书 及附录
投标保证金 银行保函 投标担保书
施工方 案进度计
划表
投标文件
法人资 格证明
工程量 清单及报
价表
授权委 托书
第二节 投标文件的编制
建设工程施工投标文件的具体组成情况：
3、编制标底应遵循的原则
（1）依据统一项目分解标准、统一计量单位、统一计算 规则以及设计文件、招标文件，并参照国家、行业或地 方批准发布的定额和规定的技术标准、规范以及市场要 素，计算工程量，编制标底
（2）标底应既有利于市场竞争又保证工程质量 （3）标底应由工程成本、利润、税金等组成，一般控制
保 母公司担保
第四节 工程合同订立的程序及管理
三、工程合同保险
保险定义
保险是被保人为消除或补偿风险造成的损失，向保险 人转移风险的一种机制。
工程保险
工程保险是指项目建设过程中担保人根据保险合同约 定，向保险人支付保费，保险人对于保险合同约定的可能发 生的工程事故实际发生造成被保险人财产损失或人身伤害承 担赔付的商业行为。
第一节 招标文件的编制
3、内容及格式（《工程建设项目施工招投标办法》 七部委 2003）
投标邀请函 辅助资料表
投标须知
评标标准 和方法
施工招标 文件
合同条款
设计图纸 技术条款
投标文件 格式
工程量 清单
第一节 招标文件的编制
合同条款—自由格式条款、标准格式条款 （示范合同文本）
采用示范性合同 文本中的标准合
1.投标书：是由投标人的法定代表或其授权委托人签 字、盖章的一份投标文件，是投标文件的核心组成部 分。 投标书附录：是反映投标人针对投标书中的 有关内容和合同条款（条件）的实质性内容根据自身 意愿和实际情况所作出的相应的具体化的意思表示的 文件。
2.投标保证金或投标银行保函或银行担保书：投保人 在递送投标文件前，应当按照招标人的要求提交投标 保证金或者提供投标银行保函或投标担保书，并在投 标文件中出具相应的凭证。
将其承包范围内的非主要部分及专业性较强的工程另 行发包给具有相应资质的承包人的法律行为。
实践中区分分包与转包
转包定义：指承包人未获得发包人同意，以盈利为
目的，将与其承包内容相一致的工程合同工作内容转 让给其他承包人，并且不根据工程合同的规定对所承 包的工程合同工作内容负责技术、管理和经济责任的 行为。
4、标底编制方法
工料单价法：分部分项单价为直接费，间接费利税 另计
综合单价法：分部分项单价为全费用单价（含间接 费利税）
其他：报价平均法、组合加权法、入围平均法
第一节 招标文件的编制
三、编制招标文件应注意问题
1、制定合理的资格预审标准 2、制定科学合理的评标方法和评标标准 3、确保招标文件的完备性 4、协调与招标项目有关的各合同之间关系
6.建设工程项目施工方案及施工进度计划表：建设工程项 目施工组织设计应当说明建设工程项目各分部分工程的施 工方法和布置，提交包括临时设施和施工道路的施工总平 面布置图及其他必须的图表、文字说明等资料。
7.辅助资料表：应根据招标人的要求提交。
第二节 投标文件的编制
二、编制投标文件应注意问题
1.全面分析和正确理解招标文件
查验收
（3）商务谈 判：价款、支 付条件、支付 方法、预付款、 进度款、履约 保证、保留金、 货币汇率、合
同调价
（4）拟订合同 草案 签定正
式合同
第三节 合同审查和合同谈判
三、合同谈判技巧
1、掌握谈判议程 2、高起点战略 3、避实就虚 4、合理分配谈判角色 5、充分发挥专家作用
充分发 挥专家 作用
（4）授权委托书
（5）具有标价的工程量清单与报价表
掌握谈 判议程
合同利益
高起点 战略
合理分 配谈判 角色
避实就 虚
第四节 工程合同订立的程序及管理
一、合同订立的程序
招标
投标
发出中标通知
鉴定合同
第四节 工程合同订立的程序及管理
二、订立阶段注意问题
1、有效避免缔约过失行为 （1）招标人缔约过失
招标人变更或修改招标文件后未履行通知义务 隐瞒真相，恶意授标 招标不公正、不合理 违反诚信拒绝所有投标 泄露或不正当使用非中标人技术成果或经济信息 借故不与中标人签定施工合同 由于招标人的过失导致招标失败或终止招标
肢解概念 挂靠概念
第四节 工程合同订立的程序及管理
五、工程合同争议解决方法
和解 调解 仲裁 诉讼
FIDIC： ☆工程师为核心解决 ☆ DAB（争议裁决委员会）
NEC： ☆独立裁决人为核心 ☆ DRB（争议评审委员会）
第四节 工程合同订立的程序及管理
六、工程合同文件的组成和解释顺序
1、完整工程合同文件
在总（修正）概算内
（4）标底应考虑人工、材料、设备、机械台班等价格变 化因素，还应包括管理费、其他费用、不可预见费（特 殊情况）、预算包干费、措施费、现场因素费、保险及 固定报价的风险金等
（5）一个项目只能编制一个标底 （6）标底编制完成后应密封送招标管理机构审定
第一节 招标文件的编制