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2018证券从业考试《证券基础知识》题库含答案(2100题)
证券从业人员资格考试《证券基础知识》题库及答案(2100道客观题)1.证券市场的结构发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A:一级市场[对]2. B:二级市场[错]3. C:二板市场[错]4. D:三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。
(单项选择题)1. A:发行市场与流通市场[对]2. B:场外市场与交易所市场[错]3. C:主板市场与二板市场[错]4. D:二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A:商品证券[对]2. B:凭证证券[错]3. C:权益证券[错]4. D:债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A:货币证券[对]2. B:权益证券[错]3. C:资本证券[错]4. D:凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A:政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B:上市证券、非上市证券[错]3. C:公募证券和私募证券[错]4. D:股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A:募集方式[错]2. B:收益是否固定[错]3. C:经济性质[对]4. D:发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A:国际证券[错]2. B:特定证券[错]3. C:私募证券[对]4. D:固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A:尽职调查[错]2. B:上市辅导[对]3. C:发行审核[错]4. D:盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券市场基础知识第三章试题及答案
《证券市场基础知识》第三章试题及答案一、单选题1、关于记账式债券的论述不正确的是()。
A、我国1994年开始发行记账式债券B、上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户,发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C、投资者进行记账式债券买卖,必须在证券交易所设立账户D、记账式债券是有实物形态的票券,所以可以记名、挂失,安全性较高2、下面不是债券基本性质的为()。
A、债券属于有价证券B、债券是一种虚拟资本C、债券是债权的表现D、发行人必须在约定的时间付息还本3、根据发行主体的不同,债券可以分为()。
A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券4、利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括()。
A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向5、债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的()凭证。
A、债权债务B、所有权、使用权C、权利义务D、转让权6、无记名国债属于()。
A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、以上都不是7、债券与股票的比较,错误的是()。
A、债券和股票都属于有价证券B、尽管从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大,但是总体而言,二者的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D、债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债8、附有交换条款的债券是指()。
A、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权9、关于债券的描述,错误的是()。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1”吧,也许可以给您的考试带来一点帮助!本网会及时的更新证券从业资格考试的最新资讯,敬请关注!2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一、选择题(共50题,每题1分,共50分。
以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)第1题下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。
A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系参考答案:C参考解析:在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。
当投资者办理了具体的委托手续,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,就建立了受法律保护和约束的委托关系,经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
第2题宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
这说明宏观经济风险具有( )。
A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性参考答案:A参考解析:宏观经济风险的累积性,指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
第3题证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A.自销B.助销C.包销D.代销参考答案:C参考解析:证券承销业务可采取包销或代销方式。
其中,证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。
2018证券从业保荐代表人试题及答案三
2018证券从业保荐代表人试题及答案三参加证券从业资格考试的同学们,为你整理“2018证券从业保荐代表人试题及答案三",供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。
更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业保荐代表人试题及答案三第一题:下列关于发出存货和期末存货计量的说法,正确的是:(不定项选择)A. 企业在确定发出存货的成本时,可以采用先进先出法、移动加权平均法、月末一次加权平均法和个别计价法四种方法。
企业不得采用后进先出法确定发出存货的成本。
B. 移动加权平均法,是指以当月全部进货数量加上月初存货数量作为权数,去除当月全部进货成本加上月初存货成本,计算出存货的加权平均单位成本,以此为基础计算当月发出存货的成本和期末存货的成本的一种方法。
C. 符合资本化条件的存货发生的借款费用,可以将满足借款费用资本化条件的部分计入存货的成本。
D. 为生产而持有的材料等,材料的可变现净值低于成本的,该材料应当按照可变现净值计量,并计提存货跌价准备,计入当期损益。
E.为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值应当以合同价格为基础计算。
合同价格不公允的,应以公允价值为基础计算。
参考答案:A、 C解析:一、《企业会计准则第1号——存货》:第十四条企业应当采用先进先出法、加权平均法或者个别计价法确定发出存货的实际成本。
对于性质和用途相似的存货,应当采用相同的成本计算方法确定发出存货的成本。
对于不能替代使用的存货、为特定项目专门购入或制造的存货以及提供劳务的成本,通常采用个别计价法确定发出存货的成本。
对于已售存货,应当将其成本结转为当期损益,相应的存货跌价准备也应当予以结转。
第十五条资产负债表日,存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。
存货成本高于其可变现净值的,应当计提存货跌价准备,计入当期损益。
可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
【- 金融市场基础知识】
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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
一、选择题(共50题,每题1分,共50分。
以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)
1.基金管理人与托管人之间的关系是()。
A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系
【正确答案】B
2.()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
【正确答案】C
3.以下不属于利率衍生工具的是()。
A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章 证券市场主体
第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1随着()理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。
[2018年12月真题]A.国家干预B.货币中性C.货币主义D.哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
货币中性是货币数量论一个基本命题的简述,货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量,因此政府任何积极的货币政策都是多余的。
货币主义理论认为:“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定,往往还加剧了经济波动。
货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。
哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性,批评了新自由主义主张的国家干预思想,为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。
2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券,通常要转化为()。
[2018年5月真题]A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券,是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券,通常是转化为普通股票。
公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金。
3在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是()。
[2017年9月真题]A.保护原股东的权益及其对公司的控制权B.不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的设立或转制,成为一家上市公众公司C.扩大股东人数,分散股权,增强股票的流动性,并可避免股份过度集中D.增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券,通常是转化为普通股票。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案(卷三)
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案(卷三)选择题1.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向( )申请注册。
A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律组织正确答案:C解析:考查基金评价机构的注册标准。
2.下列关于信用公司债券的说法正确的是()。
A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款D.信用公司债券属于有担保证券范畴正确答案:B解析:考查信用债券的概念。
少数大公司经营良好,信誉卓著,可发行信用公司债券。
为了保护投资者的利益,可要求信用公司债券附有某些限制性条款,如公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等。
信用公司债券属于无担保证券范畴。
3.会员制证券交易所的最高权力机构是( )。
A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会正确答案:A解析:考查会员制证券交易所。
会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。
4.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )。
A.5%B.8%C.10%D.15%正确答案:C解析:沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%。
5.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是( )。
A.保证金分为结算准备金和交易保证金。
交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深300股指期货合约,进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手正确答案:A解析:考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。
保证金分为结算准备金和交易保证金。
结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。
2018证券从业考试模拟真题和答案解析(培训班内部资料)
2018年证券从业考试模拟真题及答案汇总(内部培训资料)一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。
2018年基金从业资格考试(证券投资基金基础知识)真题汇编(三)(
2018年基金从业资格考试(证券投资基金基础知识)真题汇编(三)(题后含答案及解析)题型有:1. 单项选择题单项选择题1.市场风险中,主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响的是( )。
A.政策风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.购买力风险正确答案:C解析:利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。
利率变动主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响。
2.对于美式期权而言,有效期越长,( )。
A.买方获利机会就越小B.卖方获利机会就越大C.期权价格越高D.期权价格越低正确答案:C解析:对于美式期权而言,由于它可以在有效期内任何时间执行,有效期越长,买方获利机会就越大,而且有效期长的期权包含了有效期短的期权的所有执行机会,所以有效期越长,期权价格越高。
3.在基金管理公司,( )负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部正确答案:C解析:交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。
交易部的主要职能有:①执行投资部的交易指令;②记录并保存每日投资交易情况;③保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;④负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
4.远期利率和即期利率的区别在于( )。
A.利率不同B.收益率起点不同C.货币数量不同D.计息日起点不同正确答案:D解析:远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同,即期利率的起点在当前时刻,而远期利率的起点在未来某一时刻。
5.对于基金投资者而言,下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是( )。
A.从基金分配中取得的收入B.个人买卖基金份额获得的差价收入C.个人申购和赎回基金份额取得的差价收入D.机构买卖基金份额获得的差价收入正确答案:D解析:机构投资者买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税。
6.在收益率曲线中,当( )时,收益率曲线会呈现向下倾斜形状。
2018证券从业保荐代表人试题及答案三【3】
2018证券从业保荐代表人试题及答案三【3】第三题:下列关于金融资产定义和分类的说法,正确的是:(不定项选择)A.衍生工具可以划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,不能划分为持有至到期投资和可供出售金融资产、贷款和应收款项。
B.在活跃市场没有报价、公允价值不能可靠计量的金融资产不能划分为交易性金融资产、可供出售金融资产,持有至到期投资。
C.对于发行方可以赎回的债务工具,如发行方行使赎回权,投资者仍可收回其几乎所有初始净投资(含支付的溢价和交易费用),那么投资者可以将此类投资划分为持有至到期投资。
但是,对于投资者有权要求发行方赎回的债务工具,投资者不能将其划分为持有至到期投资。
D.企业从股票二级市场买入的股票数量较多,能够对被投资单位产生重大影响、控制或共同控制的,应作为长期股权投资核算。
E.企业将尚未到期的某项持有至到期投资在本会计年度内出售或重分类为可供出售金融资产的金额,相对于该类投资在出售或重分类前的总额较大时,应当将该类投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产,且在本会计年度及以后三个完整的会计年度内不得再将该金融资产划分为持有至到期投资。
参考答案:A、 B、 C、 D解析:一、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》:第二条金融工具,是指形成一个企业的金融资产,并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
第三条衍生工具,是指本准则涉及的、具有下列特征的金融工具或其他合同:(一)其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动,变量为非金融变量的,该变量与合同的任一方不存在特定关系;(二)不要求初始净投资,或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求很少的初始净投资;(三)在未来某一日期结算。
衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权,以及具有远期合同、期货合同、互换和和期权中一种或一种以上特征的工具。
2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案说明:答案和解析在试卷最后第1部分:单项选择题,共99题,每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。
A)10%;30%B)30%;50%C)50%;30%D)70%;50%2.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融人资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。
A)股票抵押回购B)股票质押回购C)股票约定回购D)股票报价回购3.[单选题]未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。
A)责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息B)处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C)对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款4.[单选题]为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )。
A)信息披露B)风险控制C)管理D)信息查询5.[单选题]( )是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。
A)一级市场B)流通市场C)二级市场D)主板市场6.[单选题]公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经( )或者国务院授权的部门核准。
A)国务院证券监督管理机构B)证券登记结算机构D)证券交易所7.[单选题]根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可分为( )。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》-第三章证券市场主体章节专项练习题库
证券从业资格考试《金融市场基础知识》(第三章证券市场主体章节专项练习题库)[单选题] 1、政府作为债券发行的重要主体之一,所筹集的资金可以用来()。
①协调财政资金短期周转,弥补财政赤字②兴建大型基础设施项目③实施某项特殊政策④弥补战争费用A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④正确答案:D答案解析:考查政府和政府机构发行债券的作用。
政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目,也可以用于实施某种特殊的政策,在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。
[单选题] 2、证券市场融资活动的方式包括()。
①股票融资②债券融资③投资基金融资A ①②B ①③C ②③D ①②③正确答案:D答案解析:考查证券市场融资活动的方式。
一般说来,证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资,另外,近年来国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。
[单选题] 3、公司(企业)直接融资活动主要有()方式。
Ⅰ.股票融资Ⅱ.债券融资Ⅲ.贷款Ⅳ.租赁融资A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ正确答案:D答案解析:企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。
现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中只有股份有限公司才能发行股票。
公司(企业)直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种方式。
[单选题] 4、金融债券作为一种特殊类型的债券,它具有以下()特点。
①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系②金融债券一般不记名、不挂失,不可以抵押和转让③我国金融债券的发行对象主要是个人④金融债券的利息不记复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④正确答案:C答案解析:考查金融债券的特点。
金融债券一般不记名、不挂失,但可以抵押和转让。
[单选题] 5、首次公开发行是指拟上市公司首次面向()募集资金并上市的行为。
2018证券从业考试模拟真题和答案解析(培训班内部资料)
2018年证券从业考试模拟真题及答案汇总(内部培训资料)一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。
2018证券从业基础知识试题及答案三
2018证券从业基础知识试题及答案三一、单项选择题(1)证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由( )。
A. 其本人负责B. 所属证券公司承担全部责任C. 证券登记结算公司负连带责任D. 证券登记结算公司负全部责任(2)最普通、最常见的股票是( )。
A. 优先股票B. 普通股票C. 无面额股票D. 无记名股票(3)债券代表其投资者的权利,这种权利称为( )。
A. 债权B. 资金使用权C. 财产支配权D. 资产所有权(4)股票及其他有价证券的理论价格是根据( ).A. 现值理论B. 预期理论C. 合理收益理论D. 流动性理论(5)下列说法错误的是( )。
A. 收益与风险相对应B. 同一种类型的债券,长期债券的利率高于短期债券C. 股票的收益率一般会高于债券D. 不同债券的利率不同,这是对市场风险的补偿(6)标准普尔指数采用的是( )指数。
A. 费雪理想式B. 派许加权C. 拉斯贝尔加权D. 几何加权股价(7)看涨期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。
A. 协定价格B. 期权价格C. 市场价格D. 期权费加买入价格(8)股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。
A. 市场风险B. 非系统性风险C. 系统性风险D. 违约风险(9)我国的基金指数是( )。
A. 由上证基金指数和中证基金指数组成B. 由上证基金指数和深圳基金指数组成C. 由上证指数和深圳基金指数组成D. 由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成(10)发起人应在股款缴足后的( )天之内主持召开创立大会。
A. 15B. 30C. 60D. 120(11)用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照,计算每个结算所会员账户的浮动盈亏,进行随市清算,这是期货交易的( )。
A. 保证金制度B. 无负债结算制度C. 限仓制度D. 集中交易制度(12)期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低,这是对( )的补偿。
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一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
)1.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是( )。
a.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销b.在发行法律方面,欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多c.外国债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴税d.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,主要为美元,其次还有欧元、英镑、日元等2.根据发行主体的不同,债券可以分为( )。
a.零息债券、附息债券和息票累积债券b.实物债券、凭证式债券和记账式债券c.政府债券、金融债券和公司债券d.国债和地方债券3.在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。
a.零息债券b.浮动利率债券c.息票累积债券d.附息债券4.受利率风险影响较大的债券是( )。
a.短期债券b.中期债券c.长期债券d.浮动利率债券5.在( ),我国停止发行国债。
a.20世纪60年代和70年代b.20世纪50年代和60年代c.20世纪80年代和90年代d.20世纪70年代和80年代6.以个人为发行对象的( ),一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称为储蓄债券。
a.短期国债b.非流通国债c.流通国债d.中期国债7.我国金融债券的发行始于( )。
a.北洋政府时期b.******政府时期c.1993年,中国投资银行被批准发行d.1994年,我国政策性银行成立后8.下面不属于我国金融债券的是( )。
a.中央银行票据b.证券公司债券c.财务公司债券d.信用公司债券9.下列关于地方政府债券的论述中,正确的是( )。
a.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券b.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券c.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券d.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”10.下列说法中,不属于债券票面要素的是( )。
a.债券的票面价值b.债券的到期日期c.债券承销机构的名称d.债券的票面利率二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意,请找出恰当的选项填入括号中。
)1.在确认债券的面值时,需要确定的两个因素包括( )。
a.票面价值的币种b.债券的票面金额c.债券的票面利率d.债券的利率计算方法2.在实际经济活动中,债券收益可以表现为( )。
a.利息收入b.资本利得c.再投资收益d.债务人违约金3.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况,分别是( )。
a.债务人不履行债务,即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金b.恶性通货膨胀导致货币的贬值c.流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失d.债权人的意外死亡4.债券有不同的形式,根据债券券面形态可以分为( )。
a.实物债券b.凭证式债券c.记账式债券d.资本债券5.关于流通国债的描述,正确的是( )。
a.投资者可以自由认购、自由转让b.通常不记名,转让价格取决于对该国债的供给与需求c.一般在证券市场上进行,如通过证券交易所或柜台市场交易d.以个人为发行对象的流通国债,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称之为储蓄债券6.下列各项中,其变化会引起债券价格上升的因素有( )。
a.市场利率下降b.紧缩的货币政策c.本币升值d.对通货膨胀实行保值补贴7.公司债券的种类包括( )。
a.信用公司债券b.不动产抵押公司债券c.保证公司债券d.可转换公司债券8.国际债券的发行人主要是( )。
a.各国政府、政府所属机构b.银行或其他金融机构c.自然人d.一些国际组织等9.可交换债券与可转换债券的不同之处有( )。
a.发债主体和偿债主体不同,前者是上市公司的股东,通常是大股东,后者是上市公司本身b.发行目的不同,前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等,不一定要用于投资项目,后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目c.所换股份的来源不同,前者是发行人持有的其他公司的股份,后者是发行人未来发行的新股d.股权稀释效应不同,前者换股不会导致标的公司的总股本发生变化,也不会摊薄每股收益,后者会使发行人的总股本扩大,摊薄每股收益10.下列有关债券含义的说法中,正确的有( )。
a.发行人是借入资金的主体b.投资者是出借资金的经济主体c.发行人需要还本付息d.反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系三、判断题(判断下列说法对错,对的在括号中填“a”,错的填“b”。
)1.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债,它不能自由转让。
( )2.一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券。
( )3.在国际市场上,短期国债的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。
( )4.实物债券是专指具有实物票券的债券,它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应,而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。
( )5.信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。
( )6.特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。
( )7.可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定转换期限和转换价格。
( )8.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。
( )9.发行国内债券不存在汇率风险,但是发行国际债券却存在汇率风险。
( )10.债券票面利率也称实际利率,是债券年利息与债券票面价值的比率。
( )参考答案及解析一、单项选择题1.d[解析]欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,主要是美元,还有欧元、英镑、日元等;也有使用复合型货币单位的,如特别提款权。
故选d。
2.c[解析]按照发行主体的不同,债券可划分为政府债券、金融债券、企业或公司债券。
故选c。
[解析]零息债券,是指债券合约未规定利息支付的债券。
通常这种债券发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行,到期时按票面金额偿还本金。
零息债券是属于以折价方式发行的债券,发行价格与票面价格的差额即为利息。
实际上,这是一种预付利息的债券。
浮动利率债券,是指债券利率会在某种预先规定的基准上定期调整的债券。
附息债券是指债券券面上附有息票的债券。
息票上标有利率、支付利息的方式和期限等内容。
息票到期之前,持票人不得要求兑付,通常每半年为一个付息期,债券持有人在息票到期时,凭从债券剪下来的息票领取该期的利息。
息票累积债券与付息债券相似,也规定了票面利率,但是,债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付。
故选b。
4.c[解析]由于长期债券存续时间较长且固定,在利率发生变化时仍然要按票面利率支付利息,所以受利率风险影响较大。
5.a[解析]1968年我国偿付了全部内外债本息,1966—1981年,我国既无内债,又无外债。
故选a。
6.b[解析]以个人为发行对象的非流通国债,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称之为储蓄债券。
故选b。
7.a[解析]我国金融债券的发行始于北洋政府时期。
故选a。
8.d[解析]近些年来,我国金融债券市场发展较快,金融债券品种不断增加,主要有以下几种:中央银行票据、政策性金融债券、证券公司债券、财务公司债券、商业银行次级债券、保险公司次级债券、证券公司短期融资债券、混合资本债券等。
故选d。
9.d[解析]a选项错误,因为一般债券又称普通债券。
b项错误,b选项为一般债券的定义。
c项错,c选项为收益债券的定义,收益债券又称专项债券。
[解析]债券票面上有四个基本要素:债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者的名称。
二、多项选择题1.ab[解析]在债券的票面价值中,首先要规定票面价值的币种,币种确定后,则要规定债券的票面金额。
2.abc[解析]债券收益性是指债券为投资者带来的收入,即债权投资的报酬。
在实际经济活动中,债券收益可以表现为三种形式:一是利息收入;二是资本损益;三是再投资收益。
故选abc。
3.ac[解析]债券具有安全性。
安全性是指债券持有人的收益相对固定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金。
但是,债券投资也存在一定的风险,债券投资不能收回有两种情况:第一,债务人不履行债务,即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金。
第二,存在流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。
许多因素会影响债券的转让价格,其中较重要的是市场利率水平。
故选ac。
4.abc[解析]根据债券的券面形态的不同,债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。
凭证式债券是一种债权人认购债券的收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券。
记账式债券是没有实物形态的票券,而是在电脑账户中做记录。
故选abc。
5.abc[解析]流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。
其特征是自由认购,自由转让,通常不记名,转让价格取决于对该国债的供给与需求。
储蓄国债(也称电子式国债)是政府面向个人投资者发行、以吸收个人储蓄资金为目的,满足长期储蓄性投资需求的不可流通的记名国债品种。
故选abc。
[解析]a选项市场利率下降时大量储蓄存款流向债券使某价格上升;b选项实行紧缩的货币政策,货币供给减少,市场利率上升,债券价格下降;c选项本币升值,意味着汇率下降,市场利率也将下降,债券价格上升;d选项对通货膨胀实行保值补贴,则人们对债券的需求上升,会引起债券价格上升。
7.abcd[解析]公司债券的种类很多,主要包括:信用公司债券、抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、附新股认购权的公司债券、可转换公司债券、可交换公司债券。
故选abcd。
8.abd[解析]国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券。
国际债券的发行人,主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。
故选abd。
9.abcd[解析]略10.abc[解析]发行人是借入资金的实体,投资者是出借资金的实体,债券发行人与投资者之间是一种债权债务关系,而不是委托与受托关系。
三、判断题1.a[解析]略2.b[解析]一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较短的债券,这样可以避免市场利率下跌后仍支付较高的利息;而当未来市场利率趋于上升时,应选择发行期限较长的债券,这样能在市场利率趋高的情况下保持较低的利息负担。
3.b[解析]在国际市场上,短期国债的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
4.a[解析]实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。