2019年全面风险管理体系建设项目-人力资源内部控制流程风险清单

保证金蝶系统的权限经过适当的
控制
HR_02_C8
明确考勤规则， 对考勤记录进 HR_02_C9 行严格把关。 保证制定科学合理的员工绩效目 HR_03_C1 标 保证员工的绩效经过适当的监控 HR_03_C2 与评估 确保员工绩效结果得到适当的运 HR_03_C3 用 确保工资根据考核的结果及时做 HR_03_C4 出调整。
详见流程 详见流程 详见流程 详见流程 详见流程 详见流程 人力资源部通过金蝶软件的权限设置 将添加、修改和删除员工信息的权限 严格授权于人事管理专员。
详见规定
流程名称
制度名称
责任部门 控制方法
人员招聘申请与受理流程 （尚未发布） 人员招聘申请与受理流程 （尚未发布）
校园招聘甄选流程
《烽火通信科技股份有限公司招聘 工作管理规定》第四章第八条
考勤记录不准确
员工绩效目标制定不科学不合理
员工的绩效未进行适当的监控与评估
员工绩效结果未得到适当的运用 薪酬的调整依据不充分或者未经适当的审批论 证
控制目标
控制编号
保证各个部门提交人力资源部的
年度《年度招聘计划》都经过适 HR_01_C1
当的审批 保证公司年度招聘计划得到适当 HR_01_C2 的审批 保证员工的需求申请经过适当的 HR_01_C3 审批 保证员工的需求申请经过适当的 HR_01_C4 审批 保证校园招聘员工甄选经过适当 HR_01_C5 的审批 保证社会招聘员工甄选经过适当 HR_01_C6 的审批 保证及时发现应聘人员提供的虚 HR_01_C7 假信息 保证校招员工的录用及薪酬经过 HR_01_C8 适当审批。 保证社招员工的录用及薪酬经过 HR_01_C9 适当审批。
金蝶系统的权限未进行适当的控制
人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程
HR_02_人事管理 HR_02_R9
HR_03_绩效与薪酬
管理 HR_03_绩效与薪酬
管理 HR_03_绩效与薪酬
管理 HR_03_绩效与薪酬
管理
HR_03_R1 HR_03_R2 HR_03_R3 HR_03_R4
HR_02_R2 HR_02_R3 HR_02_R4 HR_02_R5 HR_02_R6 HR_02_R7
招聘计划和预算没有经过适当的审批
招聘计划和预算没有经过适当的审批 员工的招聘与计划不符或者未经适当审批 员工的招聘与计划不符或者未经适当审批 员工甄选未经过适当的审批 员工甄选未经过适当的审批 未及时发现员工应聘时提供的虚假信息 员工的录用及薪酬未经过适当的审批 员工的录用及薪酬未经过适当的审批
人力资源部
《烽火通信科技股份有限公司招聘 工作管理规定》第四章第八条
人力资源部
人力资源部
人力资源部
人力资源部
社会招聘甄选流程
人力资源部
社会/校园招聘录用流程
人力资源部
校园招聘录用流程
人力资源部
社会招聘录用流程
员工入职流程（尚未发布） 员工离职流程（尚未发布） 劳动合同续签流程 劳动合同变更流程（尚未发布） 试用期绩效监控与评估流程 （尚未发布) 员工离职流程
1级
2级
风险点编号
风险描述
人力资源流程 HR_01_招聘管理 HR_01_R1
人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程
HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理
人工/IT 人工/IT 人工/IT 人工/IT 人工/IT
Baidu Nhomakorabea 控制类型：预防 性/发现性
是否为关 控制 键控制 频率
备注
预防型
是
每年
预防型 预防型 预防型 预防型 预防型 预防型 预防型 预防型
是
每年
是
不定期
是
不定期
是
不定期
是
不定期
是
不定期
是
不定期
是
不定期
预防型
是
不定期
预防型 预防型 预防型 预防型 预防型 预防型 预防型
人力资源部
人力资源部
人力资源部 人力资源部
员工离职流程
人力资源部
员工转岗流程
人力资源部
员工转岗交接流程
人力资源部
员工转岗流程
人力资源部
人力资源部
人工
人工 人工 人工 人工 人工 人工 人工/IT 人工/IT
人工
人工 人工/IT 人工 人工/IT 人工 人工/IT 人工
《考勤管理暂行规定》第二章、第 人力资源部 四章 《员工绩效管理规定》（2012年） 人力资源部 二 《员工绩效管理规定》（2012年） 人力资源部 三 、四 《员工绩效管理规定》（2012年） 人力资源部 八 《员工薪酬管理规定》（2014年） 人力资源部 六
控制活动简描述 详见制度
详见制度 详见流程 详见流程 详见流程 详见流程 详见流程 详见流程 详见流程
保证及时与员工签订劳动合同 HR_02_C1 详见流程
保证试用期员工的转正经过适当 HR_02_C2 考核和审批。 保证员工离职手续经过适当的审 HR_02_C3 批 保证及时为离职人员停止缴纳五 HR_02_C4 险一金 保证员工的内部转岗申请经过适 HR_02_C5 当审批。 保证员工在转岗前完成调出部门 HR_02_C6 的交接工作。 保证转岗员工人事系统信息及时 HR_02_C7 更新
是
不定期
是
不定期
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不定期
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不定期
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不定期
预防型 预防型 预防型 预防型 预防型
是
每月
是
每季度
是
每季度
是
未与员工签署劳动合同，违反劳动法，或者劳 动合同变更、续签、终止程序不合理
试用期员工的转正未经过适当的考核与审批 员工未完成恰当的离职手续 持续给离职人员缴纳五险一金 员工的转岗申请未经过适当的审批。 员工的转岗交接未经过适当的审批。 转岗人员人事系统信息未及时更新
人力资源流程 HR_02_人事管理 HR_02_R8
HR_01_R1 HR_01_R2 HR_01_R2 HR_01_R3 HR_01_R3 HR_01_R4 HR_01_R5 HR_01_R5
人力资源流程 HR_02_人事管理 HR_02_R1
人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程
HR_02_人事管理 HR_02_人事管理 HR_02_人事管理 HR_02_人事管理 HR_02_人事管理 HR_02_人事管理