项目施工不合格品控制程序

1 范围

本标准规定了对施工过程中出现的不合格品进行控制的要求，以防止不合格品的非预期使用或工程存在不合格状态的延续，确保工程质量满足合同要求。

本标准适用于洛阳石油化工工程公司（简称LPEC）承担的工程总承包项目。

2 引用文件

01AQS214预防措施制定与实施程序

07AQS201项目施工质量控制程序

07AQS312项目施工过程文件资料管理规定

3 职责

3.1 施工经理和质量经理/质量工程师共同对施工不合格品进行初步评价。

3.2 施工经理负责组织对施工不合格品进行处置。

4 施工不合格品性质评价及处置权限

4.1 不合格品性质评价一般可分为下列四类：

a) 经返修等补救措施能达到规定要求；

b) 采取补救措施能满足使用要求但达不到规定要求的可作为让步接收；

c) 降级使用；

d) 拒收或报废。

4.2 不合格品的评审和处置权限

在施工过程中出现了不合格品，施工分包方质量检验人员应及时向LPEC质量经理/质量工程师或施工经理通报，共同对不合格品性质做出初步评价，按以下要求组织评审和处置：

a) 初步评价属4.1条a)类的不合格品，由施工分包方组织评审和处置，LPEC质量经理、

施工经理、施工专业工程师参加，结论由施工分包方负责人签字。返修后应按照设计

要求重新进行检验；

b) 初步评价属4.1条b)、c)类的不合格品，由LPEC施工经理、质量经理/质量工程师组

织设计人员、施工经理、施工分包方负责人及有关人员进行评审和处置，经设计人员

确认后由LPEC项目经理签字批准；按合同约定，评审和处置过程通知顾客参加或报

顾客批准；

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c) 初步评价属4.1条d)类的不合格品，应及时通报LPEC项目经理和质量经理，由LPEC

施工经理、质量经理组织施工专业工程师、施工分包方负责人及有关人员进行评审和

处置，结论由LPEC项目经理签字批准；

d) 对重大的质量不合格品（质量事故），应及时通报LPEC项目经理，由LPEC项目经理

组织施工经理、质量经理、施工分包方、设计人员及顾客的有关人员，必要时邀请有

关专家进行评审和处置，召开质量事故专题会议，分析质量事故发生原因、性质和程

度，提出切实可行的处理方案，报项目经理和顾客指定负责人审批。

5 不合格品处理程序

5.1 在施工过程中，按照07AQS201《项目施工质量控制程序》，经检查、测试确认的不合格品，LPEC质量工程师组织施工分包方及时在其部位上标注“不合格”或“暂停施工”字样，或悬挂标签进行标识，并做好记录。

5.2 LPEC施工专业工程师按附录B的要求及时填写《施工不合格品通知单》，LPEC质量经理签字确认后通知施工分包方，必要时应暂停施工。

5.3 按本程序4.2条款不合格品的评审职责和处置权限要求，有关部门和人员对不合格品评审并做出相应处置，填写附录C《施工不合格品评审和处置记录》。

5.4 施工分包方接到施工不合格品通知单后，应根据评审处置结果，执行以下条款：

5.4.1 处置结果为返修等补救措施，以达到规定要求：

a) 应立即组织研究返修方案，返修方案应报LPEC施工经理审批；

b) 施工分包方按审批后的返修方案，认真进行返修，并填写返修状况记录；

c) 不合格品经过返修要重新检验。LPEC施工专业工程师会同施工分包方的检验人员按

设计图纸及施工验收规范要求对返修后的质量进行检验，达到合格标准予以验收，并

签署验收意见；如仍不合格，应视为不合格品，重新进行评审和处置；

d) 返修次数不得多于有关技术标准规定的允许返修次数。

5.4.2 处置结果为让步接收：

a) 需返修时，由施工分包方负责返修，LPEC施工专业工程师监督检查；

b) 返修完毕，必须按设计图纸及施工验收规范要求重新进行检验，如达到让步接收的要

求，执行下一步骤；达不到让步接收的条件，应视为不合格品需重新评审和处置；

c) 对让步接收的不合格品，由施工分包方提出让步接收报告，必要时经设计人员认可，

报项目经理和顾客审批后方准投入使用或进入下一工序施工。

5.4.3 处置结果为降级使用

需作降级使用的不合格品，必须经设计人员认可，LPEC质量经理和施工经理评审通过，并报请项目经理和顾客审批。

5.4.4 处置结果为拒收或报废

因施工质量问题需拒收或作报废处理时，由施工分包方负责报废处理，提交报废记录和有关分析记录，并报请LPEC施工经理审批。

5.5 由于施工分包方责任造成的不合格品处置费用由施工分包方自负。

5.6 对施工不合格品的处理要有记录，记录要求：

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a) 由LPEC施工专业工程师填写“施工不合格品通知单”；

b) 应保留质量不合格品原因分析报告、批准的处置方案（必要时）、有关质量专题会议

纪要及处置后的复检报告；

c) 由LPEC施工专业工程师和施工分包方技术负责人共同填写《施工不合格品评审和处

置记录》，并按记录中要求签署；

d) 对重大质量不合格品还应由施工经理按有关规定的格式填写记录。

5.7 不合格品预防

施工经理组织按照01AQS214《预防措施制定与实施程序》制定预防措施，防止不合格品再次发生。

6 资料归档

施工文档工程师按照07AQS312《项目施工过程文件资料管理规定》要求整理归档。

附录A：施工不合格品控制程序框图

附录B：施工不合格品通知单

附录C：施工不合格品评审和处置记录