2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺卷(2)-中大网校
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第二章经典试题(2)
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第二章经典试题（2）单选题16．下面属于财政政策手段的是（）。
A．调节税率B．存款准备金制度C．再贴现政策D．公开市场业务17．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。
通常，经济周期变动与股价变动的关系是：（）。
A．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷B．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌C．复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷D．复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌18．某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股19．股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。
A．可以股东身份参与股份公司～的重大事项决策B．公司资产收益权和剩余资产分配权C．优先认股权或配股权D．股东持有的股份可依法转让20．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．2/3B．1/2C．3/4D．I/321．下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。
A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行通过公开市场业务大量买人证券D．政府大幅提高税率22．依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（）。
A．累积优先股票和非累积优先股票B．参与优先股票和非参与优先股票C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票23．优先股票的特征不包括（）。
2012年12月证券市场基础知识考前冲刺试题及答案
2012年12月证券市场基础知识考前冲刺试题及答案参考答案及详细解析一、单项选择题1． C 【解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。
2． D 【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
3． D 【解析】社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。
4． B 【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
5． D 【解析】l602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
6． A 【解析】l918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
7． B 【解析】截至2008年年底，分别有12家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
8． D 【解析】本题考查股票的性质。
股票是要式证券，所以选项D错误。
9． C 【解析】本题考查股票的类型。
股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。
10． D 【解析】本题考查股份回购的相关内容。
通常股份回购会导致公司股价上涨，所以选项D错误。
11． D 【解析】本题考查财政政策的手段。
选项ABC属于货币政策。
12． C 【解析】本题考查普通股票股东的权利。
股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
13． B 【解析】本题考查优先股票的特征。
当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。
14． A【解析】本题考查累积优先股的概念。
15． A 【解析】本题考查境外上市外资股的内容。
16． D 【解析】本题考查债券的定义。
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(2)-中大网校
2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。
共30分。
以下各小题所给出的四个选项中。
只有一项最符合题目要求)(1)（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A. 证券资产管理业务B. 证券经纪业务C. 融资融券业务D. 证券自营业务(2)若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。
A. <A ></A>多头套期保值B. 空头套期保值C. 牛市套期保值D. 熊市套期保值(3)下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（）。
A. <A ></A>按照规定要求召开基金份额持有人大会B. 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C. 参与分配清算后的剩余基金财产D. 分享基金财产收益(4)一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。
A. <A ></A>成长型基金B. 收入型基金C. 平衡型基金D. 对冲基金(5)在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A. <A ></A>董事会B. 股东会C. 监事会D. 董事长(6)目前我国金融市场上的私募证券不包括（）。
A. <A ></A>信托投资公司发行的集合资金信托计划B. 商业银行和证券公司发行的理财计划C. 上市公司定向增发方式发行的有价证券D. 证券交易所交易基金(7)证券专营机构在英国称为（）。
A. 投资银行B. 商人银行C. 证券公司D. 证券商(8)目前，我国证券市场推出的权证均为（）。
2012证券从业资格基础知识测试考题汇总
2012证券从业资格基础知识测试考题汇总
2012年证券从业资格基础知识考试试题汇总证券从业资格考试基础知识终极冲刺题汇总
证券从业资格考试基础知识押题汇总
证券从业资格考试基础知识全真试题汇总
证券从业资格考试之基础知识模拟题汇总 2012证券从业《基础知识》考前模拟试卷
证券从业资格考试市场基础全真模拟汇总
证券从业资格考试基础知识全真测试汇总
证券从业资格考试基础知识强化练习汇总
证券从业资格考试基础知识考前练习汇总
证券从业资格考试《基础知识》习题汇总
证券从业资格考试基础知识章节习题汇总。
2012年12月证券从业资格考试基础知识考前最后四套押题卷及答案详解word打印版
2012年12月证券从业资格考试基础知识考前(最后四套)押题密卷及答案目录2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一） (2)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（二） (29)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（三） (59)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（四） (87)2012/11/292012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。
A．1990年7月3日B 1990年12月19日C．1991年7月3日D．1992年12月19日2．公开原则的核心要求是( )。
A．实现市场信息的公开化B．公正地对待证券交易的参与各方C．上市公司对重大事项及时向社会公布D．参与交易的各方应当获得平等的机会3．根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A．发行对象B．债券持有人C．发行主体D．债券承销商4．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金份额市值B．基金资产净值C．基金资产总价值D．双方协商5．可转换债券具有( )的双重特性。
A．股权和期权B．债权和期权C．债权和权证D．债权和股权6．证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿7．委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。
A．委托时效限制B．委托订单的数量C．委托价格限制D.买卖证券的方向8．在订单匹配原则方面，我国采用( )。
A．经纪商优先原则B．价格优先原则、时间优先原则C．按比例分配原则、数量优先原则D．客户优先原则、做市商优先原则9．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。
2012年12月证券从业资格考试《市场基础知识》考前预测题(2)
2012年12月证券从业资格考试《市场基础知识》考前预测题（2）单项选择题13．（）又称为单位信托基金。
A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金14．金融期货的主要交易制度不包括（）。
A．逐日盯市制度B．分散交易制度C．限仓制度D．每日价格波动限制及断路器原则15．只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（）。
A．股票期权B．股票指数期权C．利率期权D．货币期权16．龙债券市场是指在除（）以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。
A．香港B．新加坡C．日本D．马来西亚17．下列哪项是政府债券面临的主要风险?（）A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险18．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A．信用公司债B．保证公司债C．不动产抵押公司债D．信托公司债19．偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．中长期国债20．1993年7月（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A．中国石化B．北京石化C．上海石化D．天津石化21．有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1．8亿股和1．9亿股，某计算日它们的收盘价为16．30元、11．20元和7．00元。
则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为（）。
A．10．59元和11．50元B．11．50元和10．59元C．10．50元和11．59元D．11．59元和10．59元22．某投资者购买了1张年利率为10%的债券，其名义收益率是10%。
如果当年通货膨胀率为10%，则投资者的实际收益率是（）。
A．0B．5%C．10%D．20%23．《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务24．债券到期时一次性获得本息，期间无利息，这种债券叫做（）。
2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。
3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
4.关于金融期权与金融期货，以下论述错误的选项是()。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在防止价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃假设价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可防止价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
6.以下关于企业年金的表述，错误的选项是()。
B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，以下说法正确的选项是()。
C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。
9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。
11.假设持有现货多头的交易者担忧将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。
12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
来源：考试大的美女编辑们13.以下各项不属于证券登记结算公司业务的是()。
14.()是证券交易市场的核心。
15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，以下说法正确的选项是()。
B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求16.对于契约型基金与公司型基金，以下说法正确的选项是()。
证券从业证券市场基础知识冲刺模拟试题一中大网校
2012年证券从业《证券市场基础知识》冲刺模拟试题一总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，(1)证券的法律含义是各类记载并代表一定（）的法律凭证。
A. 权利B. 义务C. 价值D. 标的物(2)1602年，世界上第一家股票交易所在（）成立。
A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰的阿姆斯特丹D. 英国伦敦(3)在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券(4)为保护个人投资者利益，对于部分高风险产品的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署（）。
A. 书面知情通知书B. 保证协议C. 收益承诺书D. 委托协议(5)证券化率是反映（）的重要指标。
A. 证券市场繁荣程度B. 证券市场容量C. 证券市场开放程度D. 证券市场收益率水平(6)1999年11月4日，（）通过了《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业制度的终结。
A. 美国B. 英国C. 德国D. 日本(7)股票实质上代表了股东对股份公司的（）A. 处置权B. 所有权C. 分配权D. 管理权(8)境内居民个人可用现汇存款和外币现钞存款以及境外汇入的外汇资金从事（）交易，但是不允许使用外币现钞。
A. A股B. B股C. H股D. N股(9)市场深度、报价紧密度等指标是判断股票（）强弱的主要分析因素。
A. 流动性B. 安全性C. 盈利性D. 保本性(10)下列关于无记名股票特点的叙述正确的是（）。
A. 无记名股票转让相对复杂B. 无记名股票安全性较高C. 股东权利归属股票的持有人D. 无记名股票认购股票时可以一次或分次缴纳出资(11)下面关于股份回购叙述错误的是（）。
A. 2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销B. 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外C. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购D. 通常，股份回购会导致公司股价暴跌(12)股票及其他有价证券的理论价格是以一定的市场利率计算出来的未来收入的现值，因此，股票的理论价格的等于预期股息与（）之比。
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章经典试题(2)
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章经典试题（2）一、单选题21、2007年8月，中国证监会正式颁布实施（），标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》B、《证券法》C、《公司债券发行试点办法》D、《短期融资券管理办法》22、在我国企业债券发展的整顿期，企业债券的发行的变化是（）。
A、品种多样、规模迅速扩张B、在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款C、规模急剧萎缩、品种大大减少D、在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券23、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指71）规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A、40%B、50%C、60%D、70%24、信用公司债券属于（）范畴。
A、抵押债券B、担保债券C、无担保证券D、金融债券25、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。
A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券26、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。
A、国际债券B、亚洲债券C、外国债券D、欧洲债券27、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。
A、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券28、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。
A、扬基债券B、武士债券C、无国籍债券D、熊猫债券29、下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）。
A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C、外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等30、附权益权证债券允许权证持有人（）。
2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(1)-中大网校
2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。
共30分。
以下各小题所给出的四个选项中。
只有一项最符合题目要求)(1)国务院于2004年1月31日发布的（）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A. <A ></A>《关于严禁操纵证券市场行为的通知》B. 《股票发行与交易管理暂行条例》C. 《关于提高上市公司质量的意见》D. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(2)公司型基金以（）的方式募集资金。
A. <A ></A>吸收存款B. 发售基金份额C. 公益赞助D. 发行股份(3)国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股叫做（）。
A. <A ></A>配股B. 转配股C. 除权股D. 除息股(4)证券公司高级管理人员的任职资格应当经（）依法核准。
A. <A ></A>董事会B. 监事会C. 中国证监会D. 股东会(5)债券发行的定价方式以（）最为典型。
A. 累积投标询价B. 上网竞价C. 公开招标D. 协商定价(6)根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上。
A. <A ></A>5B. 10C. 20D. 30(7)（）可视为无期证券。
A. <A ></A>企业债券B. 国债C. 股票D. 金融债券(8)下列证券交易市场中，属于场外交易市场的是（）。
A. <A ></A>伦敦证券交易市场B. 纽约证券交易市场C. 纳斯达克证券交易市场D. 法兰克福证券交易市场(9)证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。
2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(3)-中大网校
2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。
共30分。
以下各小题所给出的四个选项中。
只有一项最符合题目要求)(1)龙债券利率的确定基准是（）。
A. <A ></A><FONT face=宋体>香港银行同业拆放利率B. 伦敦银行同业拆放利率C. 新加坡银行同业拆放利率D. 美国联邦基金利率</FONT>(2)证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及丽项以上的，其注册资本不得低予人民币（）亿元。
<a href="javascript:;"></a>1 23 5(3)股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）个月内，提交中期报告。
A. <A ></A>2B. 3C. 5D. 6(4)证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了有价证券的（）。
A. <A ></A>期限性B. 收益性C. 流通性D. 风险性(5)企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A. <A ></A>30%B. 40%C. 50%D. 60%(6)资产证券化的当事人中，金融机构或大型工商企业属于（）。
A. <A ></A>发起人B. 特定机构或特定目的受托人C. 资金和资产存管机构D. 证券化产品投资者(7)我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。
A. <A ></A>不记名股票B. 记名股票C. 优先股D. 国有股(8)武士债券的面值为（）。
A. <FONT color=#000000>美元B. 日元C. 发行国货币D. 国际货币单位</FONT>(9)因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺卷(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。
共30分。
以下各小题所给出的四个选项中。
只有一项最符合题目要求)(1)发行人推销证券的方法不包括（）。
A. 自销B. 包销C. 代销D. 传销(2)股票是一种（）凭证。
A. 债权B. 所有权C. 信托权D. 委托权(3)在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为（）。
A. 存托凭证B. 可转换凭证C. 可转让凭证D. 预托证券和存托凭证(4)下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（）。
A. 自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告B. 应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告C. 信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露D. 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告(5)（）是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A. 财产股息B. 负债股息C. 股票股息D. 建业股息(6)（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A. 公募发行B. 私募发行C. 直接发行D. 间接发行(7)关于无面额股票，下列说法有误的是（）。
A. 无面额股票没有内在价值B. 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减C. 无面额股票有发行或转让价格较灵活的特点D. 无面额股票有便于股票分割的特点(8)在我国，社保基金用于银行存款和国债投资的比例不低于（）。
A. 10%B. 20%C. 40%D. 50%(9)对基金投资进行限制的主要目的不包括下列（）。
A. 引导基金分散投资，降低风险B. 规避基金对市场的不利因素C. 避免基金操纵市场D. 发挥基金引导市场的积极作用(10)证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的报告，但不包括（）。
A. 行业研究报告B. 价值分析报告C. 企业调查报告D. 投资策略报告(11)1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。
A. 里昂B. 伦敦C. 纽约D. 阿姆斯特丹(12)记名股票的特点不包括（）。
A. 安全性较差B. 股东权利归属于记名股东C. 可以一次或分次缴纳出资D. 转让相对复杂或受限制(13)下列关于境外上市外资股的说法有误的是（）。
A. 境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购B. 公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价，以外币支付C. 境外上市外资股在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式D. 境外上市外资股主要由H股、N股、红筹股、S股等构成(14)将资产证券划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等类别是按（）分类的。
A. 证券化的基础资产不同B. 资产证券化的地域C. 证券化产品的属性D. 资产证券化的发行时间(15)证券公司设立分公司应当经（）批准。
A. 国务院B. 中国证监会C. 中国人民银行D. 国务院指定的部门(16)金融衍生工具的基本特征不包括（）。
A. 跨期性B. 杠杆性C. 联动性D. 低风险性(17)企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。
A. 历史价值B. 公允价值C. 市场价值D. 账面价值(18)目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。
A. 简单算术股价平均数法B. 派许加权法C. 加权股价平均数法D. 修正股价平均数法(19)股息的具体表现形式中，（）是最普通、最基本的形式。
A. 负债股息B. 现金股息C. 财产股息D. 股票股息(20)证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
A. 20B. 30C. 40D. 50(21)股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A. 资本证券B. 虚拟证券C. 证权证券D. 实物证券(22)以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约是（）。
A. 外汇期货B. 利率期货C. 股权类期货D. 金融期货(23)在我国，为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。
A. 中国证券登记结算有限责任公司B. 中国证券业协会C. 上海证券交易所D. 深圳证券交易所(24)按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A. 累积优先股票和非累积优先股票B. 参与优先股票和非参与优先股票C. 可转换优先股票和不可转换优先股票D. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票(25)发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。
A. 30%B. 40%C. 50%D. 60%(26)金融债券的期限以（）较为多见。
A. 短期B. 中期C. 长期D. 永久期(27)证券市场本质上是（）。
A. 价值直接交换的场所B. 财产权利直接交换的场所C. 价值实现增值的场所D. 风险直接交换的场所(28)基金管理人为管理和操作基金而收取的费用是（）。
A. 基金运作费B. 基金托管费C. 基金交易费D. 基金管理费(29)根据权证行权（）的不同，权证分为认股权证和备兑权证。
A. 所买卖的标的股票来源B. 持有人权利C. 内在价值D. 基金资产(30)根据《证券法》、《公司法》等有关法律法规的规定，公开发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经（）核准。
A. 证券交易所B. 中国证监会C. 中国银监会D. 商务部(31)基金资产总值减去负债后的价值为（）。
A. 基金份额净值B. 基金资产净值C. 基金资产估值D. 基金资产固定值(32)根据规定（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A. 80%B. 70%C. 60%D. 50%(33)单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(34)金融期货的主要交易制度不包括（）。
A. 分散交易制度B. 限仓制度C. 大户报告制度D. 标准化的期货合约和对冲机制(35)（）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A. 境外上市外资股B. 境内上市外资股C. H股D. 红筹股(36)2011年1月，中国证监会发布有关文件，允许QFII参与中国期货交易所的（）。
A. 商品期货交易B. 货币期货交易C. 股指期货交易D. 金融期货交易(37)按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品B. 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C. 收益保证型和非收益保证型D. 保本型产品和保证最低收益型产品(38)公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）。
A. 公司股东人数不少于50人B. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C. 公司债券的期限为1年以上D. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件(39)公司的剩余资产在分配给股东之前，支付顺序是（）。
A. 支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务B. 支付清算费用、缴付所欠税款、清偿公司债券、支付公司员工工资和劳动保险费用C. 清偿公司债务、支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款D. 缴付所欠税款、清偿公司债务、支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用(40)结构化金融衍生产品按（）分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。
A. 联结的基础产品B. 收益保障性C. 发行方式D. 嵌入式衍生产品(41)下列关于债券票面价值的说法有误的是（）。
A. 在债券的票面价值中币种确定后，要规定债券的票面金额B. 债券的票面价值是债券票面标明的市场价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额C. 一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位D. 在债券的票面价值中，要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准(42)被称为指数基金的是（）。
A. 主动型基金B. 被动型基金C. 收入型基金D. 平衡型基金(43)下列关于金融现货的说法有误的是（）。
A. 金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动B. 金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资，即为生产和经营筹集必要的资金，或为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会C. 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具D. 金融工具现货交易一般实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具(44)我国证券交易所中创业板市场的特点不包括（）。
A. 监管要求严格B. 高风险C. 前瞻性D. 强流动性(45)证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合的要求不包括（）。
A. 最近两年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚B. 最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准C. 具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求D. 建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系(46)下列债券中，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的是（）。
A. 息票累积债券B. 附息债券C. 凭证式债券D. 贴现债券(47)将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型，是按（）划分的。
A. 发行主体的不同性质B. 投资主体的不同性质C. 股份流通受限与否D. 股票发行地点(48)在美国发行的外国债券被称为（）。
A. 扬基证券B. 武士证券C. 熊猫证券D. 纽约证券(49)证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(50)ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应保持不低于交易保证金（）倍的现金。
A. 1B. 2C. 3D. 4(51)沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）市场整体走势的指数。
A. A股B. B股C. H股D. S股(52)（）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。