参与全球经济治理_攀升全球价值链中高端_洪银兴

JOUＲNAL OF NANJING UNIVEＲSITY （ Philosophy，Humanities and Social Sciences） ɴ4，2017
·中国经济转型与发展研究·
参与全球经济治理 ： 攀升全球价值链中高端
洪银兴
（ 南京大学 经济学院，南京 210093）
摘
要：在企业层面上攀升全球价值链中高端并建立以我为主的全球价值链是我国参与全球
经济治理的重要载体和微观基础 。我国企业以资源禀赋的比较优势嵌入全球价值链的积极效应 已到尽头， 需要依靠创新谋求在全球价值链中的主导地位和更高附加值 ， 具体表现为三方面： 一是 建立以我为主的全球价值链 ； 二是进入全球价值链的中高端环节 ； 三是在全球价值链加工组装环 由低端变为中高端。 实现这些转变的必要条件是自主创新 ， 产生有自主知识产权 节延长价值链， 的核心技术和关键技术 ， 并且提高劳动者素质和技能 ， 这不仅需要创新的技术高人一筹 ， 还需要商 业模式创新。 关键词：创新驱动； 全球价值链； 中高端 基金项目：国家社会科学基金重大项目 （ 15ZDA060）
中 国 经 济 转 型 与 发 展 研 究
跨国的产品研发、 生产和营销的链条之所以称为全球价值链 ， 原因是在不同国家布局的各 个环节因所利用的资源差别以及在其中所处地位的不同有不同的附加值 。 一般的理论是， 在 各个环节的附加值呈现 U 形状。处于 U 形曲线下端的加工装配环节附加值最 附加值坐标上， 低， 处于 U 形曲线两端的研发设计环节和营销服务环节附加值最高 ， 在加工装配环节前端的 精密加工环节， 处于加工装配后端的物流环节的附加价值都明显高于加工装配环节 。 全球价值链不同环节的附加价值差别是怎么形成的 ？ 概括起来有三个因素。一是不同环 ： “因为总体工人的各种职能有的比较简 节上劳动的复杂程度不同。马克思研究分工时指出 单， 有的比较复杂， 有的比较低级， 有的比较高级， 所以他的器官， 即各个劳动力， 需要极不相同 2004： 405 ） 。 这就是说， 的教育程度， 从而具有极不相同的价值”（ 马克思， 价值链不同环节所 要求的劳动力的复杂程度不同， 劳动技能不同， 相应的就有各个环节附加价值差别 。二是谁在 价值链上拥有关键技术和核心技术的知识产权 ， 谁就在其中居主导地位。 因此研发环节有高 的附加值。三是谁能控制市场渠道， 谁就在其中居主导地位， 有高的附加值。因此营销环节具 有高的附加价值， 起作用的是品牌价值和商业模式价值 。长期以来， 包括我国在内的发展中国 家的企业之所以大都处于价值链的低端 ， 原因就在于缺乏拥有自主知识产权的关键技术和核 缺乏叫得响的品牌， 劳动力的复杂程度和技能低， 只能进行低附加价值的低端加工装 心技术， 只能贴牌生产。说到底还是创新能力弱。 配， 全球价值链基本上是通过外商直接投资进入我国的 。我国融入全球化经济初期的主要方 其路径是以资源禀赋的比较优势嵌入全球价值链。 由于关键技术核 式是引进外商直接投资， 心技术在国外的价值链主导者那里 ， 我国主要靠廉价劳动力和土地进入处于价值链低端的加 工制造环节， 其中包括以加工贸易方式嵌入生产者驱动的全球价值链 ， 以代工贴牌等方式进入 其占进出口贸易的比重高的时候 采购者驱动的全球价值链。突出表现是加工贸易增长迅速， 接近 50% ， 常年在 1 /3 以上， 其中 80% 来自外商投资企业。 应该说， 发展中国家在发展现代产业的起步阶段以资源禀赋的比较优势吸引外资从而吸 也是十分必要的。 外商投资企业带来的是高科技产品的 引全球价值链的进入是不可避免的 ， 全球价值链。全球价值链上外商的资金、 技术、 管理等优势与我国劳动力、 土地成本、 基础设施 等方面的优势结合， 使我国迅速融入全球生产网络， 成为面向全球的低成本加工制造基地和 “世界工厂” 。由此产生两方面效应。 一方面国外先进技术和中国廉价制造结合的产品风靡 全球， 全世界包括美国消费者都从中国的低成本制造中得到了福利 。 另一方面虽然我国的企 业进入的环节基本上处于全球价值链的低端 ， 高产值、 低收益， 但也确实分享了经济全球化的 红利。其中最大红利是借助全球价值链承接了先进制造业的转移 。包括 20 世纪 80 年代中期 承接机械设备、 电气装配业； 90 年代中后期大量承接欧、 美、 日、 韩等国家和地区技术含量较高 的电子信息制造业和汽车制造业 ； 进入新世纪后承接反映新科技革命的新能源 、 新材料和生物 技术产业。我国的企业在进入全球价值链后 ， 通过边干边学、 模仿创新， 消化吸收再创新， 科技 和工业化水平也得到了明显提高 。大大缩短了我国发展诸如轿车、 电脑、 集成电路、 飞机等高 技术产业的时间， 并且在一些领域形成了足以替代外国品牌的自主品牌的产品 ， 如华为通讯、
◇ 洪 银 兴 参 与 全 球 经 济 治 理 攀 升 全 球 价 值 链 中 高 端
二、 攀升全球价值链中高端需要跳出资源禀赋的“ 比较优势陷阱”
企业参与国际分工体系不能只有参与全球供应链的概念 ， 需要有全球价值链的概念， 也就 是需要考虑所进入的供应链环节的附加值和在价值链中所处地位问题 。 15
与美欧等部分发达国家正在推进的保护主义的逆全球化相反 ， 作为世界第二大经济体的 中国扛起了继续推动全球化的大旗 。过去中国是以资源禀赋的比优势嵌入全球化， 现在中 国的开放发展进入了新阶段， 将以参与全球经济治理的方式推动全球化。 参与全球经济治理 意味着参与并主导国际经济规则的制定和完善 。 其中包括共同构建全球贸易和投资治理格 局。本文的研究指出， 参与全球经济治理还需要有全球价值链这个载体。 只有当中国的产业 迈上全球价值链中高端、 中国的企业在全球价值链中居于主导地位 ， 中国才可能在参与的全球 经济治理体系中居于主导地位。针对全球价值链， 已有的研究强调中国作为发展中国家 ， 技术 落后， 只能以比较优势融入全球化， 也就是依靠廉价劳动和资源进入全球价值链的低端环节。 “低端锁定” 有的研究以 的概念来说明我国处于全球价值链的现状 。 本文明确认为， 我国所处 的全球价值链低端地位面临着“低端锁不定 ” 的问题， 亟待攀升全球价值链中高端， 并且形成 若干以中国企业为主导的全球价值链。 而要做到这点， 需要创新驱动， 不仅需要科技创新驱 动， 还需要商业模式创新驱动。
一、 全球价值链是参与全球经济治理的重要载体
在经济全球化背景下， 我国要参与全球经济治理实际上有两个层面。 一是在国家层面上 参与全球经济治理和公共产品供给 ， 通过参与世界银行、 国际货币基金组织、 亚投行、 世界贸易 组织等国际经济组织， 提高我国在全球经济治理中的制度性话语权， 构建广泛的利益共同体。 二是在企业层面上， 参与产业的全球价值链， 掌握产业的核心技术和关键技术 ， 控制市场渠道， 处于全球价值链中高端， 也就居于全球价值链主导地位。 这两个层面的全球经济治理相互依 13
存： 国家层面的全球经济治理为企业层面的全球经济治理提供宏观环境 ， 克服制度障碍； 企业 层面的经济治理则为国家层面的全球经济治理提供经济基础 。 需要说明的是， 虽然全球经济 但两个层面的全球经济治理所要遵循的原则是不尽相同的 ： 国家层面的 治理都强调合作共赢， 全球经济治理遵循的是公平原则 ； 企业层面的全球经济治理遵循的是效率原则。 两者互为补 充和依靠。 全球价值链能够成为全球经济治理的载体是其具有的跨国投资 、 生产和贸易的跨国链条 和网络决定的。形成全球价值链分工体系是经济全球化发展的结果 。过去的国际分工强调的 是产品间的国际分工， 也就是各个国家按其比较优势进行产品生产的分工。 最著名的是赫克 歇尔和俄林的 H －O 理论， 强调发展中国家生产并出口劳动密集型产品， 发达国家生产并出口 资本和技术密集型产品。在全球经济治理中， 后者依靠其资本和技术在全球经济治理中居主 导地位， 前者则处于从属地位。经济全球化发展到现阶段的突出变化是 ， 国际分工发展为产品 内分工， 即同一种产品不完全在同一个国家生产 ， 而是在全球范围内各个国家和地区布局产品 的生产、 流通和营销环节， 并且形成中间品贸易即产品内贸易， 相应的形成连接研发、 生产、 销 售、 服务等过程的全球性跨企业网络组织 。 全球价值链涉及的是产品的研发 、 生产、 服务和销售在全球多个国家布局， 并不是所有产 品都需要和能够作出这种跨国布局的 。能够作为全球价值链布局的产品一般是科技含量高， 市场需求大并且较为稳定的产品 。全球价值链的各个环节在全球布局， 是要吸纳和整合全球 就看该地能否为特定的环节提供最合 最优资源和市场。在哪个国家布局价值链的何种环节， 适的资源和配套条件。因此， 一个国家的产业水准和产业竞争力 ， 很大程度上看其在全球价值 链中所处的位置或阶段、 有多少条以该国为主导的产业的价值链在全球布局 。 全球价值链本身就有治理问题， 指的是价值链的组织结构、 权力分配以及价值链中各经济 主体之间的关系协调。谁来治理全球价值链？ 是处于总体设计和集成环节的、 掌握核心技术 和关键技术的、 控制市场渠道的跨国公司。全球价值链的治理者也就在实际上参与了全球经 济治理。长期以来发达国家就是依靠其跨国公司在全球价值链中的主导地位维持其全球经济 治理者地位的。基于全球价值链的这种地位， 我国要参与全球经济治理的载体是全球价值链 ， 如果要在全球经济治理中发挥主导作用就要取得在全球价值链中的主导地位 ， 也就是进入全 尤其是高端环节。 球价值链的中高端环节， 当代国际竞争突出表现为全球价值链竞争 。 一方面是全球价值链之间的竞争， 如在智能 手机领域， 就有苹果手机价值链和三星手机价值链之间的竞争 。 其决定性因素是各自在相应 技术和人力资源的能力和市场的范围。 现实中不同价值链竞争中 布局的地区所能获取物质、 的优胜劣汰非常明显， 就如摩托罗拉的手机被赶出市场 ， 其整条价值链一下子就消失。另一方 面是全球价值链内部的竞争， 表现为争夺其中的主导地位和高附加值环节的竞争。 长期以来 欧美发达国家的跨国公司大都处于全球价值链的研发和营销环节两端 ， 掌握核心技术和关键 技术， 因而在全球价值链中居主导地位 。跨国公司依靠其在全球价值链中的主导和掌控地位 所形成的核心竞争力占据了国际竞争制高点 ， 并且通过对价值链的各个环节在各个国家进行