陕煤孙司发〔2017〕76号,关于印发《安全风险分级管控及评估

神木县三江能源有限公司

关于印发《安全风险分级管控管理办法》的

通知

公司各部门：

为做好矿井风险预测预控工作，保障公司安全生产，按照“事前预防，超前治理”的原则，根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》要求，结合公司实际，特制订《安全风险分级管控管理办法》。现将该办法印发给你们，请组织学习并严格遵照执行。

专此通知。

附件：1.安全风险分级管控管理办法

2.安全风险分级管控制度

神木县三江能源有限公司

2017年7月26日

附件1：安全风险分级管控管理办法

为了实现安全管理关口前移，做到风险预测预知，事前预防，超前治理、防范，从本质上有效保证公司安全生产，根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》要求，结- 2 -

合公司实际，特制订本《安全风险分级管控管理办法》。

一、组织机构

成立安全风险分级管控领导小组：

组长：总经理（矿长）

副组长：公司总工程师、副总经理、副总工程师

成员：各部门、区队负责人及其他管理人员

领导小组下设安全风险管控办公室，办公室设在安全环保部，安全环保部部长任办公室主任，负责安全风险管理工作组织及监督检查。

二、安全风险评估职责

1.总经理（矿长）为安全风险分级管控第一责任人，每年年底开展一次年度安全风险辨识，由矿长组织开展，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估，编制年度安全风险辨识评估报告。

2.重大安全风险管控措施由矿长负责组织，安全风险评估办公室制定具体工作方案，并制定安全风险分级管控标准。

3.公司总工程师（技术负责人）负责安全风险评估的管理工作，针对新水平、新采区、新工作面设计前，组织召开专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。

4.安全环保部全面负责安全风险分级管控工作，督促各业务部门及时开展各项专项安全风险辨识评估。

5.生产技术部：做好专业性的安全风险辨识评估工作，

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评估结果应用于指导生产计划、灾害预防与处理计划等技术文件的编制和完善方面；重大安全风险有专门的管控方案，管控责任明确，人员、资金有保障。负责专项辨识评估：新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，启封火区、排放瓦斯、等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工、停产1个月以上的复工复产前均应开展专项辨识评估。

6.各分管部门在分管副总经理的领导下，根据业务分工，做好相应的危险源风险分级评估工作，通过对系统在生产过程中的安全性是否符合有关技术标准、规范的规定进行评价，对照标准、规范找出存在的问题和不足，实现生产过程的本质安全。

7.分管部门每月开展一次各生产系统、各专业现状安全风险评估，补充完善安全风险评估清单；每旬对月度安全风险管控重点实施情况进行检查分析，并由分管副部长在安全生产标准化会议进行通报。矿长每月对安全风险管控落实情况进行检查通报，并召开专题会议进行分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施。

8.各区队负责所属区队岗位安全风险管控，每旬开展岗位安全风险评估工作，根据评价结果指导作业规程及安全技术措施编制。保障岗位人员熟知安全风险并执行风险管控措施，防止事故发生；采用信息化管理手段开展安全风险管控工作，定期组织安全风险知识培训。各岗位人员的风险识别

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主要通过以下三方面的有机结合进行，一是分析岗位工作流程（包括检查项目），二是将工作流程分解为若干个相连的工作步骤（或检查内容），三是分析各个工作步骤可能造成的事故及其后果（又称危险源），说明可能出现的工作状况都会伤害到谁。针对已识别的风险，通过评价其造成事故的可能性及后果的严重性，确定该风险的风险度，进而对风险进行分级管控，制定出从根本上消除危害因素的措施。

9.矿井发生涉险事故或重大事故隐患或周边地区、同行业发生重特大事故后，由矿长组织开展专项风险辨识活动。

10.安全风险评估办公室负责组织安全风险评价辨识人员安全风险评估技术学习，每年至少1次；各部门、区队组织本部门参加安全风险评估技术人员学习，每季度至少1次。

三、安全风险评估的目的

采用工作任务分析法和事故机理分析法对整个安全生产活动全过程的系统、专业、项目、工作面、岗位等进行风险评估，确定每条危险源的风险和后果，制定具体的管理标准和防范措施并执行，实现对危险源的监测、预警、控制，预防事故的发生，保证公司的安全生产。

四、安全风险管控具体工作

（一）内容要求

1.建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果。

（1）矿长频次：每月

内容：重大安全风险管控措施落实检查、效果分析、结

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果运用、布置下月重点。

（2）分管副总经理、总工程师、副总工程师频次：每旬

内容：管控重点实施情况检查、分析。

2.完善管控措施

（1）安全风险分级管控的重大措施由矿长组织，有具体的管控方案及保障人员、技术、资金等。

（2）在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。

3.建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、灾害预防与处理计划、应急救援预案、作业规程、操作规程以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。

4.重大安全风险有专门的管控方案，管控责任明确，人员、资金有保障。

（二）现场检查

对安全风险管控措施有效性的定期、不定期检查，可视为安全风险排查的过程，以每月、每旬检查和随即现场检查的方式进行。

跟踪重大安全风险管控措施落实情况，执行煤矿领导带班下井制度，发现问题及时整改。

（三）公告警示

安全环保部在井口或存在重大安全风险区域的显著位置及时公告重大安全风险。

公告内容：重大安全风险、管控责任人、主要管控措施。- 6 -