廉政风险点及防控措施一览表
单位岗位廉政风险点及防控措施一览表
单位岗位廉政风险点及防控措施一览表序号关键岗位或重点部位廉政风险点主要表现形式风险等级主要防控措施1 党风廉政建设徇私不履行“两个责任”“两个责任”落实不力，怠于履行管理监督职责，纵容违法违纪人员。
★★★细化“两个责任”清单，明确责任主体，层层压实责任，严格落实“一岗双责”和“一案双查”，促进“两个责任”深化落实。
2检察权运行环节徇私舞弊，执法不公利用检察权力，违规收受或索取贿赂，为案件当事人谋取不当利益，使犯罪分子逃避处罚。
★★★加强对检察权运行的监督，严格规范司法流程，确保司法公正。
3 职务犯罪侦查环节压案不查、徇私办案徇私情私利，通风报信，有案不查或故意隐瞒重要犯罪线索，毁损、隐匿犯罪证据，放纵犯罪★★★规范职务犯罪线索管理、调查取证、审讯提讯、款物扣押等工作机制，严格落实自侦案件全程同步录音录像、线索报备、重大案件集体研究和领导审批制度、强化网上流程管理，杜绝不规范办案行为。
4 侦查监督、公诉环节隐瞒事实，改变定性徇私隐瞒重要案件事实，改变案件定性，该捕不捕或重罪轻判，违法违规办案★★★加强案件监督管理，坚持重大案件检委会集体研究制度，建立不规范司法行为约谈机制和案件质量互查、抽查、评查机制5 民行案件监督环节违规办理民事行政检察案件为利害关系人谋取不当利益，使不符合条件的案件立案，或违规开展民事行政案件的调查、审核、审批，损害他人或社会的合法权益★★★规范民行申诉案件的线索管理、立案审查、案卷流转、逐级审批、员额检察官组集体办案机制，探索完善民行案件公益诉讼机制。
6 控告申诉环节徇私泄密、违规办理收受贿赂或好处，故意泄露举报线索，隐匿举报材料，应立不立或不应当立案而立案，违规为当事人谋取司法救助等。
★★★规范接访行为，严格落实信访接待规定，指定专人管理举报线索，实行双人办案，层报审批制度。
7 刑事执行监督收受贿赂，审查不力违规收受或索取他人财物，对入所、出所、强制医疗、羁押必要性审查、社区矫正、暂予监外执行等活动监管不严或故意隐匿控告、举报、申诉材料★★★严格按照看守所检察办法、社区矫正实施办法、羁押必要性审查等相关规定和工作流程履行监督职责，坚持双人办案，完善登记、备案备查和领导审批工作机制，主动接受外部和内部执纪监督8 检务保障物资采购、车辆管理、财务管理、工程招投标工作不规范利用职权，收受供应商贿赂，违反招投标规定，串标围标，固定资产登记管理不规范，财务收支不明等★★★严格落实各项财务收支、工程招投标、固定资产管理、车辆使用等规定，健全财务、公车、基建、固定资产管理和使用机制，实行专人台账化管理，建立廉政风险内控机制和检查监督机制，完善财务报销、审核、办公物品报废处置、工程招投标等工作流程，定期公布接受干警监督，纪检监察同步介入监督。
廉政风险点及防控措施一览表 精品
4、挂钩项目立项审核和初验
①对没有达到立项和初验标准的挂钩项目予以认可。
①没有严格现场勘查及资料审查；②没有完善项目实施管理；③没有严格按标准验收。
耕保科、地籍科
B
①严格现场勘查及资料审查；②完善过程管理；③加强岗位职责、廉政教育；④对拟纳入复垦村庄必须经村民代表会议表决，建立健全复垦方案和补偿安置公告制度；⑤严格落实复垦工程五制管理；⑥联合农业、财政等部门对项目进行初验，严把复垦耕地质量和资金使用。
规划科
2、年度计划指标分配
①没有按规定要求拟定年度计划指标分配方案。
①没有吃透上级文件精神；②选取指标测算因子不合理。
耕保科
C
①认真学习上级文件，严格按照上级文件制定分配方案；②完善岗位职责，建立AB角制度；③合理选定测算因子，多人分头进行测算，进行综合平衡；④提交局长办公会议；⑤由市政府批准。
规划科
交易中心、储备中心
C
①对原有专家库和行风监督员库进行更新，建立机选专家制度，减少人为因素。
利用科
5、现场报价
①超时限受理报价；②故意不受理报价。
①自身素质。
负责报价岗位
B
①继续坚持使用挂牌报价系统，超时不能再录入微机；②加强教育，树立正确价值观；③加强管理，完善局行政审批过错追究制度，凡出现此类问题，严肃处理。
规划科、地籍科、评审中心、耕保科中的报件审查岗位
C
①公开报件资料审批要件；②对不符合审批条件的实行一次性告知；③严格按照上级规范、标准、流程进行用地报件审查；④明确职责，限时办结；⑤加强业务培训，提高工作人员素质。
耕保科
2、供地方式
①对应出让的土地，采取划拨方式供地；②对应公开出让的土地办理协议出让手续或办理使用、租赁手续。
廉政风险点及防控措施(通用)
廉政风险点及防控措施(通用)一、廉政风险点1. 对公款私占：单位领导并没有正确处理好公私财物。
他们会通过各种方式获取单位的财产来协助自己发财。
2. 政府采购问题：如果招投标等流程被操纵，那么就有可能会出现一些人为调整的现象，这些调整会增加政府采购成本，也会影响市场的公平，让一些固定的供应商获得不当的恩惠。
3. 违规行为：一些公务员可能会违反规定，比如说私卖办公用品，使用公款进行私人活动，或者是接受礼品等行为。
这些行为都有可能会导致权力上的滥用，进而引起腐败问题。
4. 办公楼房作为单位福利：一些单位为了让其员工不食言，也为了给员工增加福利，特别是在房价高的地区，就会想购买一些房产作为单位福利。
然而，这种行为如果不做好制度和程序控制，就会使得建筑商和工程公司有机可乘，从而损害单位利益。
5. 外部势力介入：一些企业和个人会通过操纵官员和决策者来获得政治和经济利益。
他们可能会在某些领域提供不正当的财务支持或者其他援助，以扩大自己的影响力，从而影响政策和决策。
二、防控措施1. 建立健全制度体系。
对应风险点，针对不同的风险点，针对不同的风险因素制定不同的风险控制措施。
制定财产管理制度、公务车辆管理制度、礼金管理制度、招投标程序制度、代理事务管理制度等。
2. 加强干部教育培训。
主要是加强对干部的廉政道德教育，深入宣传贯彻党风廉政建设和反腐败斗争有关方针政策和法规法纪，推进廉政文化建设。
3. 建立健全监督机制。
严格执行履职制度，使市纪委监督扩大到了属地政府全员.深度整合各级检查组，加强对风险点实地检查、发现问题及时回复并依法处理。
4. 提高公众的监督能力。
公众对廉政风险点的了解程度、对监管的重要性和效果认识不高，难以发挥监督作用。
5. 加强信访稳控。
对上访村民进行状况分析、搜集舆情信息和投诉热点分析、汇总问题线索，加以统筹推进，制定实施稳控工作预案，及时掌握信访工作动态、反应社情民意。
6. 落实责任追究机制。
澄清责任，坚持把问责与反腐败工作结合起来，在落实纪委监督机制和中央巡视组效能的基础上，强化责任追究，对发生问题领导干部以及群体性事件理应追究法律责任。
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点是指企事业单位在运作过程中可能面临的违反廉洁行为规定的风险点。
为了防范廉政风险，企事业单位需要采取一系列防控措施。
下面是企事业单位廉政风险点与防控措施的一览表：1. 人事管理风险点及防控措施- 风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
- 风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
- 防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
2. 采购管理风险点及防控措施- 风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
- 风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
- 防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
3. 财务管理风险点及防控措施- 风险点一：财务数据造假行为。
风险点一：财务数据造假行为。
- 防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
- 风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
- 防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
4. 经营管理风险点及防控措施- 风险点一：合同管理过程中的潜在不合规行为。
廉政风险点及防范措施一览表
3
对重大问题不按规定处置
班子成员及有关科室负责人
对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果
没有严格执行重大事项报告制度
B
班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报
收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报材料，传达领导指示不及时
未严格按照收发文程序办理，责任意识差
A
强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行
政秘科长及工作人员
类别
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
财务管理风险点
1
不能做到帐款、票款相符
财务人员
各项费用支出，不能做到帐款、票款相符，滋生不廉洁行为
执法人员责任不落实
A
强化执法人员的监管责任，认真落实食盐安全监管工作制度，加强监管检查
分管领导和执法人员
分管领导、稽查队负责人及执法人员
5
案卷保管
案卷保管员
丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响
不熟悉业务，责任心差
C
建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效
案卷保管员
6
食盐安全
分管ห้องสมุดไป่ตู้导及执法人员
对食盐市场执法监管不到位，检查落实不力、把关不严或者未及时作为，使不安全的食盐流入市场
分管领导及执法人员
不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以图为个人或小团体谋取私利，贪赃枉法，充当“保护伞”
廉政风险点及防控措施完整
廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上,以权谋私;3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式;在采购中加大单价；5、在物资采购中,以劣质产品充当正品;6、在各工程资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上,独断专行，个人说了算;8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10 、利用职权，随意支配资金；11 、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12 、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对工程资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在工程安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标,实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10 、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11 、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1 、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等;2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍;3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准,不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10 、在重大工程、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。
2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。
3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。
4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。
5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。
二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。
（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。
（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。
（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。
2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。
（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。
（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。
（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。
3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。
（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。
（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。
（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。
4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。
（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。
（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。
（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。
5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。
（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。
（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。
（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。
廉政风险点及防控措施一览表
建设单位财 务部门
交工验收
施工单位提出申 施工单位项目
请
经理
提交虚假建设情况报告。
督促每个参建单位实事求是进行总结，抽查相关原始数据。建设单位工 程管理部门
★★对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度，引进审计等 第三方全程跟踪制度。
建设单位单 价和数量审 核部门
项目资金 管理
施工单位使用项 目资金
施工单位财务 部门、项目部 项目经理
▲▲▲1.抽逃、转移、拆借项目资金；2.伪造不实材料采购合 同，调转资金；3.将工程项目资金用于投资等。
★★★建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资金监管”协 议，要求开户银行在每笔大额资金拨付前对施工单位付款依据进行 审核把关。
计量管理
施工单位提出计 量申请
施工单位计量 人员
★★1.对施工单位量化、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考
▲▲▲1.计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题 虚报、冒领工程量。
核奖励、信用评价相挂钩；★2.隐蔽工程和关键的分项工程由监理 实行现场旁站监督；★3.隐蔽工程在施工前要求施工单位和监理单 位平行测量，如有必要，建设单位组织抽检；★★★4.隐蔽工程施
程管理部门
▲▲施工单位不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收 ★★建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂 建设单位工
人员准予初验。
钩。
程管理部门
安全管理 上报安全情况
施工单位安全 管理人员
▲故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。
公布检查结果，并对整改结果进行复查。
建设单位安 全管理部门
工时，留存影像资料，备查。
建设单位工 程管理部门
廉政风险排查及防控措施一览表
一级
2、全面贯彻上级党委、政府的部署，严格贯彻执行民主集中制。
3、对党的建设、党风廉政建设、精神文明建设、信访等工作抓得不实。
岗位职责
一级
3、完善各项工作制度，规范权力运行程序。
4、在履行党委监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题不追究处理等。
岗位职责
一级
4、全面贯彻上级党委、政府的部署，自觉遵守党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁从政若干准则。
5、在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。
岗位职责
一级
5、加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。
6、在对外交往活动中可能存在铺张浪费等违规行为的风险。
外部环境
二级
6、坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。
廉政风险排查及防控措施一览表
姓名
职位
分管
工作
岗位职责
风险点
风险类型
风险等级
自我防控措施
负责党委全面工作
1、思想上放松，对自己要求不严，对反腐倡廉工作重视不够。
思想道德
二级
1、加强政治理论学习，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。
2、民主集中制原则抓得不到位，对重大事项、干部管理等施行风廉政建设和反腐斗争的战略决策和重大部署，严格遵守党纪国法，做到令行禁止，贯彻民主集中制，严格执行党员干部廉洁从政若干准则。
备注
企业廉政风险点及防控措施一览表
企业廉政风险点及防控措施一览表
1. 概述
本文档旨在列举企业常见的廉政风险点，并提供一览表形式的防控措施，以帮助企业有效应对廉政风险，规范企业行为。
2. 廉政风险点及防控措施
3. 结论
通过对企业廉政风险点及防控措施的一览表进行分析，企业可以更好地识别和应对各类风险，确保企业廉政建设的有效实施和持
续发展。
同时，企业应建立健全的内部监控机制，持续加强员工的廉政教育，提高员工廉洁意识，为企业的可持续发展提供保障。
注意：本文档仅供参考，请根据实际情况进行相应调整。
社区领导廉政风险点及防控措施一览表
社区领导廉政风险点及防控措施一览表
本文档旨在分析社区领导廉政风险点，并提供相应的防控措施一览表。
1. 风险点
1.1 贪污受贿风险
社区领导可能面临贪污受贿的风险，例如利用职务之便收受贿赂、侵吞公款等。
1.2 侵害公共利益风险
社区领导在履职过程中可能存在侵害公共利益的风险，比如滥用权力、利益输送等。
1.3 不公正选拔任用风险
在人事选拔和任用过程中，社区领导可能面临不公正行为的风险，例如以权谋私、拉拢亲信等。
1.4 失职渎职风险
社区领导可能因为失职渎职导致社区事务无法有效管理、运作，从而产生风险。
2. 防控措施
为了应对上述风险，需要采取以下防控措施：
2.1 建立廉政监督机制
建立健全社区领导廉政监督机制，加强对社区领导行为的监督
和审查，确保廉洁履职。
2.2 加强培训教育
通过加强培训教育，提高社区领导的廉政意识和法律素养，增强廉政风险防控能力。
2.3 完善制度规范
制定和完善社区领导廉政相关的制度规范，明确权责边界，规范权力行使过程。
2.4 加强监督和问责
加强对社区领导的监督和问责，确保履职尽责，防止廉政风险发生。
2.5 提高透明度和公开性
提高社区事务的透明度和公开性，加强对社区领导决策的公众监督，减少廉政风险。
结论
通过制定适当的防控措施，可以有效降低社区领导廉政风险，保障社区利益和公众利益的安全。
廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日。
廉政风险点及防控措施一览表
3、收受红包礼金；4、在审核各项收入中不严格按收费文件审核，没有做到应收尽收；
5、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。
1、个人自律方面不够重视，2、没有正确的人生观，个人利益唯上，3、财经纪律观念淡薄。
计划财务股
C
1、建立健全有效的财务内控制度，对岗位职责进行科学、严密的划分，制定明确的工作职责、业务范围和权限、责任，从而形成财务岗位职责分明、环环相扣的内控管理运行模式。
建设用地股
征地事务所
土地
整治
1、农村土地综合整治项目的招投标监管；
2、农村土地综合整治项目资金拨付；
3、农村土地综合整治项目工程验收工作。
1、招投标过程中出现违规操作；
2、项目资金挪用；
3、工程验收过程中请客送礼。
1、项目资金的监管问题;
2、项目工程验收时，工作人员自律方面的问题，
耕保股
土地整理中心
廉政风险点及防控措施一览表
类别
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险点涉及的部门和岗位
风险
等级
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
国土
资源
规划
在建设项目预审时把关不严。
项目用地单位有请客送礼行为。
某些建设项目不符合报批条件、争取用地计划，从而对工作人员请客送礼。
规划股
A
股室全体人员加强思想政治学习，提高思想认识，遵守各项规章制度，依照程序办事。特别是用地预审要把关。
土地出让相关制度上可能存在的缺陷和漏洞，相关部门和机制监管的缺失和不到位情况，外部环境影响或某些因素的吸引和诱惑，个人学习和素质修养不够，自身控制能力和自律意识不强。
廉政风险点及防控措施一览表
计划财务股
干部人事管理
1、领导班子未按《条例》规定的条款及程序办事，领导意志代表民意；
2、人事部门缺失个人自律。
没有广泛征求意见和了解情况，选拔干部与职位要求有差距。
1、监督缺失；
2、个人自律缺失
领导班子成员、人事股、纪检监察室
B
1、个人自律；
1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低标准操作，对相关土地出让、企业改制土地资产处置条件审查不严格，虚假招标、拍卖、挂牌等问题。
2、土地使用权出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等容易出现不符合法定要求或把关不严，出让方式不正确、合同签订不符合标准等问题。
2、隐瞒发现的问题，并索要红包；
3、收受红包礼金；4、在审核各项收入中不严格按收费文件审核，没有做到应收尽收；
5、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。
1、个人自律方面不够重视，2、没有正确的人生观，个人利益唯上，3、财经纪律观念淡薄。
计划财务股
C
1、建立健全有效的财务内控制度，对岗位职责进行科学、严密的划分，制定明确的工作职责、业务范围和权限、责任，从而形成财务岗位职责分明、环环相扣的内控管理运行模式。
1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低标准操作，对相关土地出让、企业改制土地资产处置条件审查不严格，虚假招标、拍卖、挂牌等问题；2、土地使用权出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等容易出现不符合法定要求或把关不严，出让方式不正确、合同签订不符合标准等问题。
1、防止未按供地预审要求进行审查；
2、防止所报项目不条例国家相关产业政策和供地政策；
一级廉政风险点及防控措施汇总表
一级廉政风险点及防控措施汇总表
注: 责任主体一般波及单位、科室和岗位三个层面, 请填写详细旳责任主体名称；等级包括一、二、三级或高（A）、中（B）、低（C）三个级别。
二级廉政风险点及防控措施汇总表
注: 责任主体一般波及单位、科室和岗位三个层面, 请填写详细旳责任主体名称；等级包括一、二、三级或高（A）、中（B）、低（C）三个级别。
三级廉政风险点及防控措施汇总表
注: 责任主体一般波及单位、科室和岗位三个层面, 请填写详细旳责任主体名称；等级包括一、二、三级或高（A）、中（B）、低（C）三个级别。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
土地
补偿
1、审核可能存在不按制度办事，程序不到位的情况；2、审核和拨付可能存在不按制度办事，监管不严的情况。
征拆资金拨付不按工作进度，对使用资金监管不严。
征拆资金拨付不按工作进度拨付。
建设用地股
征地事务所
C
1、严格按程序审核，不具备条件的不审核上报；
2、严格按程序和进度拨付征拆资金；
3、严格按制度监管资金的使用。
规划股
在编制规划时，与技术承担单位签订合同时执行政策不严。
技术承担单位有请客送礼行为
技术承担单位为了增加项目经费，从而对工作人员实施贿赂。
规划股
规划股
土地
审批
1、预防项目建设用地报批是否严格按照供地预审要求进行审查；
2、预防所报项目供地是否符合国家相关产业政策和供地政策；
3、预防是否严格按照有关审批权限程序进行呈报审批。
2、制度制约（《干部选拔条例》及《责任追究办法》）。
领导班子成员、人事股、纪检监察室
1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低标准操作，对相关土地出让、企业改制土地资产处置条件审查不严格，虚假招标、拍卖、挂牌等问题。
2、土地使用权出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等容易出现不符合法定要求或把关不严，出让方式不正确、合同签订不符合标准等问题。
矿管股
矿业权出让
招拍挂出让
有偿处置
个人自律
矿管股
C
新设矿权严格按照《招标拍卖挂牌协议出让采矿权若干规定（试行）》执行。
矿管股
财务资金管理
1、审核审批各项费用支出环节；2、专项资金监管过程；3、核对和下拨资金过程；4、审核收费过程；5、收取各项规费过程。
1、在审核审批各项费用支出中索、拿、卡、要，弄虚作假，私自报销个人开支，违规发放津贴、补贴和奖金；
1、外部环境影响；2、个人自律。
土地执法和矿产资源执法
B
1、严格执法、依法查处；2、拒绝吃请、收受礼品、礼物；
3、正确行使自由裁量权；4、不为当事人打招呼、说情。
执法监察大队
矿业权审批
审批环节
新设矿权、采矿权延续、变更程序、资料审查、规费收取。
个人自律
储量股
矿管股
B
在审核和审批采矿登记事项中廉洁自律、依法依规
2、开展经常性的日常检查，及时发现问题，并对发现的问题及时纠正。
计划财务股
干部人事管理
1、领导班子未按《条例》规定的条款及程序办事，领导意志代表民意；
2、人事部门缺失个人自律。
没有广泛征求意见和了解情况，选拔干部与职位要求有差距。
1、监督缺失；
2、个人自律缺失
领导班子成员、人事股、纪检监察室
B
1、个人自律；
2、隐瞒发现的问题，并索要红包；
3、收受红包礼金；4、在审核各项收入中不严格按收费文件审核，没有做到应收尽收；
5、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。
1、个人自律方面不够重视，2、没有正确的人生观，个人利益唯上，3、财经纪律观念淡薄。
计划财务股
C
1、建立健全有效的财务内控制度，对岗位职责进行科学、严密的划分，制定明确的工作职责、业务范围和权限、责任，从而形成财务岗位职责分明、环环相扣的内控管理运行模式。
土地出让相关制度上可能存在的缺陷和漏洞，相关部门和机制监管的缺失和不到位情况，外部环境影响或某些因素的吸引和诱惑，个人学习和素质修养不够，自身控制能力和自律意识不强。
地产管理股
B
1、严格规范招标、拍卖、挂牌出让制度、出让程序和严格工作管理，认真执行网上招拍挂出让土地制度，杜绝网下出让土地使用权，按相关文件规定要求实施。2、在土地出让、企业改制土地资产处置时，一定要严格审查原使用者土地档案，严格按照国家土地使用权出让办法执行。严把土地收益收缴关，在手续健全的情况下，按程序方可给予办理，不得违章办事。3、建立长效的教育警示机制，通过正面典型、开辟廉政教育等活动，实施依法行政，做到理想信念教育常态化；4、健全岗位责任制度，明确工作职责、工作任务、工作流程、工作目标；建立相应的问责制度，确保岗位职责落实。5、加强政务公开，明确工作流程，公开接受群众的监督；强化服务职能，使办事公开化，提高办事效率；加大信息建设，认真执行网上报件；实行举报制度。
廉政风险点及防控措施一览表
类别
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险点涉及的部门和岗位
风险
等级
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
国土
资源
规划
在建设项目预审时把关不严。
项目用地单位有请客送礼行为。
某些建设项目不符合报批条件、争取用地计划，从治学习，提高思想认识，遵守各项规章制度，依照程序办事。特别是用地预审要把关。
1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低标准操作，对相关土地出让、企业改制土地资产处置条件审查不严格，虚假招标、拍卖、挂牌等问题；2、土地使用权出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等容易出现不符合法定要求或把关不严，出让方式不正确、合同签订不符合标准等问题。
A
1、项目的招投标严格按照相关规章制度执行；
2、项目工程款的拨付严格
按照相关规章制度和项目进度情况拨付；
3、项目的工程验收严格按照项目管理的相关规定执行。
耕保股
土地整理中心
国土资源执法
在查处国土资源违法行为时，违法当事人或其委托人有可能对执法人员进行吃、请或馈赠。
1、渎职、压案不查、瞒案不报；
2、请吃、馈赠。
建设用地股
征地事务所
土地
整治
1、农村土地综合整治项目的招投标监管；
2、农村土地综合整治项目资金拨付；
3、农村土地综合整治项目工程验收工作。
1、招投标过程中出现违规操作；
2、项目资金挪用；
3、工程验收过程中请客送礼。
1、项目资金的监管问题;
2、项目工程验收时，工作人员自律方面的问题，
耕保股
土地整理中心
1、防止未按供地预审要求进行审查；
2、防止所报项目不条例国家相关产业政策和供地政策；
3、防止未按有关审批权限程序进行呈报
防止未按规定承办。
建设用地股
C
1、报批供地从严按照供地预审要求进行审查；
2、所报项目供地条例国家相关产业政策和供地政策；
3、严格国家土地供应的相关规定和审批程序。
建设用地股
土地
出让