我国自主创新能力对出口贸易的影响研究_基于专利授权量的实证_余道先

技术含量和附 加值； ２００６ 年开始实施的 “自 主 创 新 ” 发 展 战 略更是把增强自主创新能力作为发展科学技术的 战略基点、作为调整产业结构、转变经济增长方 式和外贸方式的中心环节。
在这一大的环境下， 研究技术创新对我国出 口贸易的影响就具有了重要的现实意义。然而我 国的技术创新， 特别是自主创新是否促进了出口 贸易的发展， 不仅需要理论上的解释， 更需要实 证研究的支持。笔者通过构造一个技术创新促进 外贸增长的计量经济模型， 目的在于揭示我国自 主创新能力对出口贸易的影响， 并为政策的制定 提供一些有价值的决策依据。
在实证研究方面， 早期对于技术差距理论， 曾 有 两 项 重 要 的 经 验 检 验 ， 一 是 Ｇ．Ｋ．，Ｄｏｕｇｌａｓ （ １９６３） 关于美国电影业出口模式的解释， 二是 Ｇ．Ｃ．，Ｈｕｆｂａｕｅｒ （ １９６６） 关于美国合成材料产业贸 易 模 式 的 解 释 。 自 Ｒ．Ｖｅｒｎｏｎ （ １９７０） 以 后 ， 以 Ｒ＆Ｄ 强度或专利份额作为技术创新的 代 理 变 量 考察其对出口的影响似乎成了惯常的做法， 如 Ｇｒｅｅｎｈａｌｇｈ （ １９９０） 对 英 国 出 口 产 业 的 研 究 、 Ｌａｎｄｓｍａｎｎ （ １９９７） 对 美 国 出 口 产 业 的 研 究 ， Ｈａｎｓ Ｊｕｒｇｅｎ 和 Ｅｎｇｅｌ Ｂｒｅｃｈｔ （ １９９２） 对 澳 大 利 亚的实证等， 这些研究都表明技术创新同出口份 额存在紧密的正相关关系。
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《国际贸易问题》２００８ 年第 ３ 期
我国自主创新能力对出口贸易的影响研究 ＊
—— —基于专利授权量的实证
华中科技大学经济学院 余道先 刘海云
摘要： 通过构建一个包括国内、国外专利授权量的分析框架 ， 利 用 １９９３－ ２００６ 年 的 统 计 数 据 ， 实证检验了国内专利授权量和国外专利授权量对我国出口贸易的不同影响。结论认为， 来自国外的技 术创新显著地促进了我国出口贸易的发展， 而我国自主创新能力对出口贸易的影响不显著， 最后提出 了相关的政策建议。
为了提高我国的整体技术水平， 培育长期的 国家竞争力， 改革开放特别是 ２０ 世纪 ９０ 年代以 来， 我国先后经历了 “以市场换技术” 、 “科 技 兴 贸 ” 和 “自 主 创 新 ” 三 个 发 展 战 略 阶 段 。 “以 市 场 换 技 术 ” 的 外 资 外 贸 战 略 是 否 使 我 国 获 得了内含在外资中的先进技术， 是否提高了自主 创新的能力， 引起了学术界的广泛争论； 从 １９９９ 年开始， 我国希望通 过 “科 技 兴 贸 ” 战 略 的实施来提高出口产品的技术含量， 其主要内容 包括促进高新技术产品的出口和用高新技术改造
我国是一个名副其实的世界贸易大国， 但还 远不是贸易强国。这集中体现在我国出口商品中 高技术含量、高附加值的产品比重偏低。从长远 来看， 我国的对外贸易必须实现由以往的粗放型 经济向集约型经济的转变， 而在这一转变过程 中， 技术的进步和创新起着决定性的作用， 这使 得技术创新成为政府和企业所共同关注的焦点。
关键词： 自主创新； 出口贸易； 专利授权量； 研究与开发
一、引言
改革开放以来， 我国对外贸易获得了迅速的 发展。进出口总额从 １９７８ 年的 ２０６ 亿美元增长 到 ２００６ 年 的 １７６１０ 亿 美 元 ， 出 口 贸 易 额 也 由 １９７８ 年的 ９８ 亿美元增长到 ２００６ 年的 ９６９０ 亿美 元， ２８ 年间进出口总额和出口贸易 额 分 别 增 长 了 ８６ 倍 和 ９９ 倍 ， 在 世 界 贸 易 中 的 排 名 也 已 由 １９７８ 年进出口总额的第 ２９ 位上升到 ２００６ 年进出 口总额、出口总额和进口总额分列世界第 ３ 位。
数 据 方 面 ， 笔 者 的 分 析 基 于 １９９３－ ２００６ 年 的数据。之所以选择这一时间段基于以下两点： 第一， 我国的专利法虽然在 １９８５ 年颁布， 但是 在 １９９３ 年时被大量修改， 专利法的执行力度也 从 １９９３ 年开始大大加强， 这使得 １９９３ 年之后的 专利体系显著地不同于 １９９３ 年之前。第二， 自 ２０ 世纪 ９０ 年代开始我国的出口贸易稳定快速地 发展， 且波动相对不大。全部数据均来自于 １９９４－ ２００６ 年的 《我国统计年 鉴 》、 《中 国 科 技 统计年鉴》和国家商务部网站。
２０ 世纪 ９０ 年代以前， 关于技术创新对国际 贸易的影响的研究主要集中在发达国家， 自 １９９０ 年起， 对发展中国家 技 术 创 新 能 力 和 创 新 的 贸 易 政 策 的 研 究 逐 渐 引 起 人 们 关 注 。 Ｇｌａｓｓ （ １９９７） 注意到， 由于扩散效应和动态学习效应 的存在， 发展中国家的创新能力和模仿能力随着 经验的增长而增长， 出现了发展中国家不断向发 达国家垄断产业的渗透， 产品的创新和制造也出 现了北方向南方转移的现象。Ｖａｎ．Ｅｌｋａｎ （ １９９６） 的模型假定了不完全的专业化， 一个国家可以同 时有技术创新和技术转移两种行为， 从而建立了 一个一般均衡模型， 认为任何一国技术投资的增 加都可以导致本国和其他国家经济的增长和收入 水平的上升。Ｂｏｒｅｎｓｚｔｅｉｎ 和 Ｏｓｔｒｙ （ １９９６） 认为， 由于我国的改革开放， 对外贸易迅速发展， 经济 持续增长， 在此阶段， 技术进步开始取代资本积 累成为我国经济增长的决定性因素， 因此， 我国 的政策应该是促进技术进步， 扩大对外贸易。邹 薇和代谦 （ ２００４） 的研究发现， 在当今世界经济 格局中， 高技术产业的研发和生产主要被发达国 家所垄断， 而低技术产品的创新和生产主要由发
与既有研究不同的是， 笔者试图构建一个包 括国内、国外专利授权的分析框架， 以检验不同 的专利来源对我国出口贸易的影响。这样的分析 将国内授权与国外授权区分开来， 不仅可以衡量 我国自主创新能力对出口贸易的影响， 而且还可 以检验国外技术创新对我国出口贸易的作用， 而后
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展中国家承担， 产业的制造和研发存在着从北方 向南方转移的动态变迁。随着南方企业经验的积 累和技术的提高， 南方企业完全可以在某些领域 实现自主创新。殷德生和唐海燕 （ ２００６） 的研究 发现， 作为质量领导者的北方所进行的是激进式 创新， 作为质量模仿者的南方在模仿北方产品成 功以后所进行的是非激进式创新， 南方模仿率和 创新率的提高使得北方研发难度增加。
者往往可以作为引进外资对我国贸易影响的例证。
三、模型构建及数据描述
笔者采用如下的计量经济模型来定量地分析 我国自主创新能力对出口贸易的影响：
ＥＸｔ＝!０＋!１ＷＧＤＰｔ－１＋!２ＤＰＡＴｔ－１＋!３ＯＰＡＴｔ－１ （ １） 在此模型中， 因变量 ＥＸ 表示我国出口贸易 总额； ＷＧＤＰ 表示除我国之外的所有国家的总产 出， 该变量的变动用于描述世界市场对我国出口 商品的总需求的变动； ＤＰＡＴ 表示国内专利授权 量， 用来描述自主创新能力对我国出口贸易的影 响； ＯＰＡＴ 表示国外专利授权量， 用来描述外资 技术创新对我国出口贸易的影响。所有的解释变 量均取滞后一期值。 采用专利授权量作为技术创新能力的衡量在 文献中 是 一 种 广 泛 的 做 法 （ Ａｃｓ Ｚ． ａｎｄ Ａｎｓｅｌｉｎ Ｌ． Ｖａｒｇａ， ２００２） ， 在 Ｇｕａｎ （ ２００５） 的 文 章 中 对 此作了较为详尽的解释。但必须说明的是， 使用 专利授权量作为创新能力的衡量有一些局限性。 第一， 一些技术创新者可能选择不为其研发产出 登记专利申请， 以避免竞争者使用提出专利申请 时被披露出来的信息。第二， 专利授权的数量并 不能反映有关技术创新的质量和创新产生的价 值。作为选择， 可以使用其他的度量如新产品销 售量来说明创新产出的价值， 但是使用这一度量 的缺陷在于新产品官方统计存在潜在的巨大的扭 曲 （ 企业有误报新产品销售量来获得政府给予的 税收补助的激励） ， 另外， 使用新产品销售量来 衡量创新产出的不足在于没有将加工过程的创新包 括在内， 这些创新能够改进已有产品的生产技术， 而专利授权数量包括了加工创新和产品创新两部 分。因此， 在没有更好选择的情况下， 采用专利授 权量作为技术创新能力的衡量是一个次优选择。 所有的解释变量均取滞后一期值的理由在 于： 第一， 本期的消费取决于上一期的收入， 用 滞后一期的除我国之外的所有国家的总产出来解 释我国出口贸易额的变动符合消费函数理论； 第 二， 我国国内申请授权的专利大部分为次要创新 （ 适用新型或外观设计） ， 而外国跨国公司在我国 申请授权的专利大部分为已有的成熟技术， 笔者 相信， 国内国外的技术创新在短时间内会影响我 国出口贸易额的变化这一假设是合理的。
二、文献回顾
在 ２０ 世纪 ４０ 年代， 关于技术创新问题的研 究开始出现， 其思想火花最早可以追溯到 Ｓｃｈｕｍｐｅｔｅｒ （ １９４２） 关 于 “创 造 性 破 坏 ” 的 论 述。然而长期以来对国家产出水平的决定性因素 和贸易与技术创新之间的关系并没有正式的论 述。二战以后， 国际贸易中的技术创新理论发展 迅 速 。 Ｇｒｕｂｅｒ （ １９６７） 最 早 认 识 到 研 究 与 开 发 （ Ｒ＆Ｄ） 在促进一国贸易增长中的重要作用， 指 出 Ｒ＆Ｄ 要素是决定产品国际竞争力强弱的重要 因素， 投入 Ｒ＆Ｄ 的多寡可以改变一个国家在国 际分工中的比较优势， 因此一国越重视研究与开 发， 产品的知识与技术密集度就越高， 越有利于
国内的相关研究始于 ２０ 世纪末， 实证研究 很少见到。赖明勇等 （ １９９９） 就技术创新对我国 工业制成品国际竞争力的作用进行了实证研究后 发现， 对于劳动密集型产业， 技术创新对出口竞 争力的正向影响作用不显著， 资本密集型产业的 创新投入长期内对出口竞争力有显著的影响， 但 短期内不显著， 技术密集型产业除化学工业、电 子及通讯制造业以外， 其他几个行业都表现出技 术创新投入对出口竞争力没有显著的影响。汪琦 （ ２００６） 研究了美国服务业的技术创新与贸易竞 争优势的关系以及日美钢铁业技术创新对贸易竞 争优势影响的比较。陈继勇、胡艺 （ ２００６） 研究 了除美国之外的世界总产出、美国进出口产品的 相对价格和美国授予国内的专利数对美国商品出口 总额的影响， 结果表明， 技术创新能力和活跃程度 的高低对于美国的贸易出口额有正的影响。