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[判断题]2010年证券从业人员考试-基础知识考前冲刺题及答案解析
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[判断题]2010年证券从业人员考试-基础知识考前冲刺题及答案解析1．浮动利率债券可以避开利率风险。
（）答案与解析：选A。
浮动利率债券的利率于市场利率挂钩，债券利率随市场利率的波动而波动，因此可以避开因利率风险波动而产生的风险。
2．实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。
（）答案与解析：选A。
3．按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。
（）答案与解析：选A。
4．指数基金的管理费用比较低。
（）答案与解析：选A。
5．保证公司债属信用证券的一种。
（）答案与解析：选B。
保证公司债是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保债券的一种，不属于信用证券。
6．根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。
（）答案与解析：选A。
我国《证券法》第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
7．操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。
（）答案与解析：选B。
合谋是指行为人欲影响市场行情而与他人同谋，由一方做出交易委托，另一方按对方委托的内容，在同一时间、地点，以同等数量和价格反向委托，并达成交易的行为。
题中描述的是虚买虚卖。
8．目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。
（）答案与解析：选B。
我国个人储蓄存款利息无需缴纳个人所得税，要缴纳利息税。
9．在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。
（）答案与解析：选B。
国库券利率被称为无风险利率，是因为国库券的风险非常小，并不能表明国库券投资不存在任何风险。
10．流通国债的转让要通过证券交易所进行。
（）答案与解析：选B。
流通国债的转让一般是在证券交易所进行的，但也有一部分是在证券交易所之外进行的。
2010年3月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年3月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量( )的投资者名单和持有比例。
A．10%B．20%C．30%D．50%正确答案：C2．1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》B．《麦克法顿法》C．《格拉斯.斯蒂格尔法》D．《金融服务现代化法案》正确答案：B3．股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的( )选举产生。
A．超过1/2B．超过2/3C．超过3/4D．全体一致正确答案：A4．从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是( )。
A．筹资风险小B．筹资弹性大C．筹资成本小D．筹资速度快5．主动阻止本公司被收购的最积极的策略是( )。
A．事先预防策略B．白衣骑士策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略正确答案：A6．从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是( )。
A．公司经营者B．股东C．目标公司D．收购方正确答案：A7．在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用( )。
A．间接资本成本B．加权平均资本成本C．个别资本成本D．边际资本成本正确答案：B8．如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在( )年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
A．5B．8C．10D．15正确答案：C9．根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是( )。
A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B．符合国家有关风险资产投资立项的规定C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利10．1952年，美国的大卫.杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、( )和介入两者之间的传统折中理论。
2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析每一题都配有答案
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。
A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。
A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。
2010年11月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年11月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券正确答案：D解析：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。
A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易正确答案：D解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3．普通开放式基金份额属于（）。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券正确答案：B解析：凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。
A．商品证券B．公募证券C．私募证券D．货币证券正确答案：B解析：公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。
5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有（）。
A．期限性B．安全性C．流动性D．收益性正确答案：C解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金正确答案：A解析：封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7．政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票正确答案：C解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(2)
一、单选题：1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。
A：供求关系B:公司经营状况C:宏观经济因素D:政治因素标准答案：a2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是。
A:证权证券B:要式证券C:资本证券D:有价证券标准答案：c3、每股收益等于。
A：公司净利润出除以发行在外的总股数B：公司净利润除以净资产C:公司总利润除以发行在外的总股数D：公司总利润除以净资产标准答案：a4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为。
A：未上市流通股份和已上市流通股份B：有限售条件股份和无限售条件股份C：外资股和内资股D：普通股票和优先股票标准答案:b5、股票的内在价值是。
A：评估价值B:股票价值C：股票面值D:股票未来收益的现值标准答案：d6、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A:3B:5C：10D：15标准答案:b7、某股份公司因破产进行清算,公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。
A:优先股股东，债权人,普通股股东B：债权人，优先股股东,普通股股东C：优先股股东，普通股股东,债权人D:普通股股东，债权人，优先股股东标准答案：b8、我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10％以上。
A：25％B：35％C：45%D:55％标准答案：a9、最常见的公司竞争力分析框架是。
A:迈波特五力模型B:SWOT分析C:产业竞争分析D:财务比较分析标准答案：a10、股权分置改革是为解决市场相关股东之间的利益问题而采取的举措。
A:B股B:H股C：A股D:N股标准答案：c11、股东权益的基本决定因素是.A：公司盈利水平高低未来发展趋势B:务流动性C:财务安全性D:销售收入增长性标准答案:a12、我国（公司法）规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为。
2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案
2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案一、单项选择题21、贴现债券通常在票面上( D )，是一种折价发行的债券。
A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( D )。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券25、债券根据券面形式，其中(A )是具有标准格式的债券。
A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( B )。
A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 无期国债27、可以提前兑现的债券是( B )。
A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 以上都不能31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率( A )。
A. 高B. 低C. 等于D. 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在( D )年。
A. 1985B. 1987C. 1988D. 199034、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是( B )美元。
A. 10万B. 100万C. 200万D. 500万36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加( A )个百分点。
A. 1B. 2C. 3D. 439、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是( B )。
A. 不动产抵押公司债B. 信用公司债C. 保证公司债D. 收益公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用( D )表示。
A. 美圆B. 德国马克C. 英镑D. 人民币44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为( A )。
]2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案
![]2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案](https://img.taocdn.com/s3/m/738bb71158f5f61fb6366632.png)
]2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案： d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。
A.纽约B.伦敦4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、 ( )是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。
只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。
7、下列关于基金的说法，正确的是( )。
2010年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．有价证券是( )的一种形式。
A．真实资本B．虚拟资本C．货币资本D．商品资本正确答案：B2．中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所正确答案：D3．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A．40%B．50%C．60%D．70%正确答案：A4．下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所正确答案：C5．国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A．《关于严禁操纵证券市场行为的通知》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《关于提高上市公司质量的意见》D．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》正确答案：D6．下面关于股票性质描述错误的是( )。
A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券正确答案：D7．信用公司债券属于( )范畴。
A．抵押债券B．担保债券C．无担保证券D．金融债券正确答案：C8．2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A．重庆城乡合作区B．天津滨海新区C．上海浦东新区D．海南开发新区正确答案：B9．在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。
2010年3月证券从业资格考试真题：基础知识
⼀、单选题((本⼤题共60⼩题，每⼩题0.5分，共30分。
以下各⼩题所给出的4选项中，只有⼀项最符合题⽬要求。
)) 1、全国银⾏间同业拆借中⼼接受（ ）监管。
A.财政部 B.银监会 C.中国⼈民银⾏ D.证券会 标准答案： c 解 析：中国外汇交易中⼼暨全国银⾏间同业拆借中⼼于1994年4⽉成⽴，中国⼈民银⾏为交易中⼼的主管部门。
2、证券市场是指（ ）。
A.证券投资者博弈的场所 B.证券发⾏与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发⾏市场 标准答案： b 解 析：证券市场由发⾏市场和交易市场构成，发⾏市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
3、证券公司直接为投资者开⽴（ ）。
A.清算账户 B.银⾏账户 C.证券账户 D.资⾦结算账户 标准答案： d 4、⾦融期货交易结算所实⾏的每⽇清算制度是⼀种（ ）。
A.有资产的结算制度 B.⽆资产的结算制度 C.⽆负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解 析：⾦融期货交易所实⾏当⽇⽆负债结算制度。
期货交易所应当在当⽇及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进⾏结算，并应当将结算结果按照与客户约定的⽅式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理⾃⼰的交易持仓。
5、⼀般来说，当市场利率提⾼时，债券的市场价格将（ ）。
A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解 析：市场利率⽔平是债券市场价格变化最主要的因素。
市场利率⽔平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，⽽利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。
6、我国的代办股份转让系统撮合交易的⽅式是（ ）。
A.议价⽅式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求⾄少有（ ）万元⼈民币以上的注册资本。
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的aA.证权证券JB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。
丄上市公司采用公开方式向特＞1^对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为JD.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B•以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动7C.接受客户委托，按规能的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，淸产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金浄资产JD.基点资本题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股7B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额B.rl/场价格C.发行价格D.票面金额J题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B•发行本位C.资金用途7D.流通与否题目8： NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场JD.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。
2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析( 答案)汇总
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的(A)。
A．法律凭证 B．电子凭证 C．书面凭证D．法律条文2．(A)是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按(C)分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同 B．证券交易的场所 C．证券所代表的权利性质 D．证券所代表的利益性质 4．股票市场的发行人为(B)。
A．有限责任公司 B．股份有限公司 C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从(B)年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003 C．2004 D．20056．1918年夏天成立的(A)是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所 B．青岛市物品证券交易所 C．天津市企业交易所 D．上海证券物品交易所7．自(C)开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日 D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是(D).A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．(C)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券 B．设权证券 C．证权证券 D．要式证券10．(A)是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．(A)又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是(B)。
国债考试题库
国债考试题库引言概述：国债考试题库是为了帮助考生更好地备考国债考试而建立的一个题库系统。
该题库系统收录了丰富的国债相关试题，涵盖了国债的基本知识、投资技巧和风险管理等方面。
本文将从五个大点出发，详细阐述国债考试题库的内容和作用。
正文内容：1. 国债基本知识1.1 国债的定义和特点1.2 国债的分类和发行方式1.3 国债的收益计算和利息计算方法1.4 国债的风险评估和信用评级1.5 国债的交易规则和市场机制2. 国债投资技巧2.1 国债的买卖时机选择2.2 国债的持有期限和收益预期2.3 国债的买卖策略和风险控制2.4 国债的投资组合和资产配置2.5 国债的税收优惠和免税政策3. 国债风险管理3.1 国债投资的风险类型和评估方法3.2 国债的信用风险和违约风险3.3 国债的利率风险和市场风险3.4 国债的流动性风险和通胀风险3.5 国债的风险对冲和保值增值策略4. 国债考试题库的特点4.1 题库的题目数量和难度分布4.2 题库的题目类型和知识点覆盖4.3 题库的答题解析和参考资料4.4 题库的模拟考试和练习功能4.5 题库的更新和维护机制5. 国债考试题库的作用5.1 帮助考生系统学习国债知识5.2 帮助考生熟悉国债考试题型5.3 帮助考生提高解题能力和应试技巧5.4 帮助考生评估自身备考情况5.5 帮助考生顺利通过国债考试总结：综上所述，国债考试题库是一个为考生提供国债相关试题的系统，它包含了国债的基本知识、投资技巧和风险管理等方面的内容。
通过学习和练习题库中的试题，考生可以更好地备考国债考试，提高自己的考试成绩。
同时，题库的特点和作用也使得考生能够更加高效地进行备考，并顺利通过国债考试。
证券市场基础知识重点及真题示例：我国的国债.doc
证券市场基础知识重点及真题示例：我国的国债证券从业考试基础知识重点：我国的国债我国的国债1949年新中国成立以后，我国国债发行基本上分为两个阶段：20世纪50年代是第一阶段，80年代以来是第二阶段。
20世纪50年代，我国发行过两种国债。
一种是l950年发行的人民胜利折实公债。
当时，一方面刚解放，经济基础薄弱，财政收入有限;另一方面要继续支援人民解放战争，迅速统一全国，还要恢复和发展经济，财政支出较大，同时通货膨胀情况也比较严重。
于是，中央人民政府决定举借折实公债，其发行对象是城市工商业者、城乡殷实富户和富有的退职人员，其他社会阶层人士可自愿购买。
人民胜利折实公债的募集与还本付息，均以实物为计算标准，其单位定名为“分”。
每分公债应折合的金额由中国人民银行每旬公布一次。
另一种是l954～1958年发行的国家经济建设公债。
我国进入第一个“五年计划”建设时期以后，为了加速国家经济建设，中央人民政府决定于l954年开始连续发行建设公债，一共发行了5次，发行对象是社会各阶层人士。
在20世纪60年代和70年代，我国停止发行国债。
进入20世纪80年代以后，随着改革开放的不断深入，我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济，中央政府于l981年恢复发行国债。
l981～1994年，面向个人发行的国债一方只有无记名国库券一种。
l994年我因而向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。
随着2000年国家发行的最后期实物券(1997年3年期债券)的券面到期，无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台。
l997年亚洲金融危机爆发后，我国出现有效需求不足和通货紧缩的现象，在这种特殊背景下，为扩大内需，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债。
这个时期的国债主要采取凭证式国债形式。
2006年财政部研究推出新的储蓄债券品种——储蓄国债(电子式) 1981年后我国发行的国债品种：1.普通国债。
2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案
一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
A2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析1
2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析一、单项选择题（每题0．5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。
A．分配权利B．指挥权利C．股东权利D．管理权利正确答案：C解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
2．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券正确答案：C解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。
3．证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A．上市推荐书B．上市协议C．上市公告书D．上市章程正确答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。
4．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．无担保期权出售者B．期权买卖双方均不C．期权买卖双方均D．期权购入者正确答案：A解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。
5．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。
[vip专享]2010年证券从业资格考试真题卷《市场基础知识》及解析
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2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题答案 一、单项选择题 1．D 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．D 有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券；②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
3．B 非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。
4．B 有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。
5．C 证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有流动性。
6．A 开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7．D 1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。
随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
8．B根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。
9．A 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者；商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。
10．C A选项描述的是证券投资基金；B选项描述的是企业年金；D选项描述的是社会公益金。
11．A QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
2010年12月4号证券从业资格考试真题
2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
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1、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。
A．融资融券业务申请表B．有效身份证明文件C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D．融资融券担保人证明2、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本3、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法4、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。
A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司5、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。
A．黄金B．原油C．农产品D．金融工具6、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。
A．内幕交易B．操纵市场C．恶性竞争D．欺诈客户7、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
A．对合伙企业进行管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券从业者进行行业限制D．对会员进行管理8、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会9、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法10、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。
A．出示警示函B．责令清理违规业务C．监督谈话D．责令改正11、下列属于证券经纪业务特点的有（）。
A．证券经纪商的中介性B．业务对象的针对性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性12、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。
A．其生产经营符合国家产业政策B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C．发起人在近3年内没有重大违法行为D．具有持续盈利能力，财务状况良好13、下列属于证券市场法律制度的有（）。
A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度14、期货交易所的职责包括（）。
A．提供期货交易的场所、设施和服务B．设计期货合约、安排期货合约上市C．组织、监督期货交易、结算和交割D．制定和执行风险管理制度15、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。
A．保证金制度B．每日结算制度C．涨跌停板制度D．风险准备金制度16、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告17、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。
A．具有法定最低限额以上的实收货币资本B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策18、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A．信用风险B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险19、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传20、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A．风险承受能力B．资产与收入状况C．投资偏好D．身体状况21、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用22、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A．谨慎B．诚实C．勤勉尽责D．稳健23、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效24、基金销售机构应当建立完善的（）。
A．基金份额持有人账户B．资金账户管理制度C．基金份额持有人资金的存取程序D．授权审批制度25、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪26、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。
A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易27、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。
A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C．向客户充分提示证券投资的风险D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告28、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．一级市场中的虚假陈述B．二级市场中的虚假陈述C．新三板市场中的虚假陈述D．面向社会公众的虚假陈述29、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。
A．金融投资经验B．风险承受能力C．风险管理能力D．金融管理能力30、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。
A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件31、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿B．平等C．诚实信用D．公平32、期货交易的基本特征包括（）。
A．合约标准化B．场所固定化C．结算统一化D．商品特殊化33、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》34、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者35、我国现行的证券市场法律主要有（）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》36、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金37、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。
A．金融投资经验B．风险承受能力C．风险管理能力D．金融管理能力38、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。
A．股东以自身财产对公司债务承担责任B．公司以全部财产对公司债务承担责任C．股东以认购股份对公司债务承担责任D．公司以未分配利润对公司债务承担责任39、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。
A．存续期限不同B．规模可变性不同C．可赎回性不同D．市场主体不同40、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。
A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B．证券交易成交额累计在30万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的41、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。
A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种42、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识43、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。
A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则44、下列选项中，属于合格投资者的是（）。