20采购及外部供方控制程序

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外部提供过程、产品和服务控制程序(含表格)

外部提供过程、产品和服务控制程序（ISO9001-2015）1.0目的本程序旨在规范外部供方的选择和资格认可过程，并对外部供方的供应绩效进行有效管理。

旨在为公司运作和生产过程提供适时、适价、适质、适量的过程、产品和服务。

2.0范围本程序适用于选择、评估和管理外部供方；外部提供过程、产品和服务外部供方、协力厂商和分包商，以满足公司的产品质量要求和客户要求。

客户指定的供方同样适用本程序，并应评估报告客户。

适用于公司所有过程、产品和服务的提供过程的管理。

3.0职责3.1总经理负责审批《月份物料需求计划》、《物料采购申请单（P/R）》和请示书、审批《采购单（P/O）》（采购合同）和确认供方的物料报价单及外部供方的提供的过程、产品和服务的价格审议与签署。

3.2采购3.2.1负责获取、分析及市场有关的信息和调查潜在的外部供方有关的基本信息；3.2.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；3.2.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》；3.2.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理；3.2.5负责统计生产物料和流程物料月度生产耗用量和监控需求物料的库存数量；3.2.6负责根据上月耗用量、库存数量和安全库存量预评估下月生产用量，编制《月份物料需求计划》；3.2.7负责根据生产所需的及时物料和特殊规格物料的及时需求，提出采购申请（P/R）；3.2.8负责跟进外部供方交付状况。

3.3品质部3.3.1负责协助外部供方的评估和选择，进行必要的监视与测量并反馈测试结果，3.3.2负责确定并组织对外部供方的质量管理系统和外部供方现场进行审核；3.3.3负责监控和管理外部供方的供应质量绩效。

3.4采购3.4.1负责获取、分析外部供方市场有关的信息和调查潜在外部供方有关的基本信息；3.4.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；3.4.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》；3.4.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理；3.4.5负责各部门需求采购和采购过程的管理，确保外部供方准时提供符合的产品、过程及服务。

外部提供过程、产品和服务的控制程序

外部提供过程、产品和服务的控制程序
1.目的
对采购的过程及供方\外包方进行控制，确保外部提供的过程、产品和服务符合规定要求。

2.范围
适用于产品生产所需要材料采购及外包加工过程和供方提供服务的控制，对外部供方进行选择、评价和控制。

3.职责
4.1采购部
3.1.1采购部负责按公司要求组织对供方评价，编制合格《供应商一览表》，并对供方的供货业
绩进行评价，建立供方档案；
3.1.2负责编制《采购订单》，执行采购作业；
1.1.3负责提供采购资料和参与年度供方产品使用性能方面的评价；
3.2生产技术部
负责编制规定采购物料的技术和质量要求文件，鉴定供方供货质量的有关技术方面的符合程度；
3.3品管部
制定采购物料的检验规程，并按规程检验供方的提供物料的质量，参与供方的选择与评价。

4.采购过程
4.2对供方的评价和选择流程图
采购员筛选几家厂商，会同各相关单位对其价格、品质、配合度、服务进行终合评估，合格者列为合格供应商，每年持续作好年度再评估工作；对于服务性供方与国家授权计量技术部门可不作评估。

流程如下：
4.3 采购的执行和实施流程图
5.相关文件
（无）
6.质量记录
6.1《采购订单》
6.2《合格供方一览表》
6.3《供方评审表》
6.4《纠正和预防措施报告》
6.5《进料检验日报表》
6.6《供方送货单》
6.7《入库单》。

外部供方控制程序(含记录)

外部供方控制程序（ISO9001-2015/ISO14001-2015）1.0目的：对我司外部供方进行有效性管理。

2.0范围：所有提供给我司的原材料，辅料供应商，不包含办公用具等服务性供应商。

3.0权责：3.1采购部：外部供方寻找，初审，评审，评核。

3.2工程部：外部供方样品承认，评审。

3.3品质管理：外部供方品质/环保的确认，评审，评核。

3.4仓库：外部供方送货标识，堆码，包装的核实与反映。

4.0定义：无5.0作业内容：5.1外部供方的开发与评鉴：5.1.1供货商开发:(流程图一)。

由采购单位收集有能力承制本公司物料、、设备之供货商，经查询初步认可者，需填写<供应商基本资料表>；5.1.2供货商资格审查序号产品类别预审方式定期评审1 原物料样品/体系评估需要2 辅助材料样品不需要a,企业法人营业执照b.具有相应的产品检验规范和产品检验标准c.具有环保产品的检测设备或提供环保产品的检测报告。

5.1.3样品确认a)采购收到供货商的基本资料及相关产品技术资料后，通知供货商送样，送样时供货商需将样品的产品技术资料等一同提交，工程对产品技术资料进行验证，如验证不合格不得进入下一步样品评估；b)工程对新材料验证合格后由填写<样品评估表>连同样品及相关资料副总经理批准。

C)如试验/验证合格，则视需要进行体系评估；若试验/验证不合格，采购可要求准供货商再次送样，若连续三次送样均不合格，则取消其准供货商资格。

5.1.4体系评估：a)已通过ISO9001或TS16949品质体系认证之供货商，可免予实地体系评估，采购负责保存其认证证书复印件，未通过的，应要求供货商建立并通过相关质量体系。

b)采购根据供货商所在位置远近联络评估事项，对供货商进行实地评估或书面评估;c)实地评估由评估小组到供货商现场依照<供应商评价表>进行审查、判定；d)书面评估：供货商依据公司提供的<供应商评价表>进行自评并提供相应的评估依据，评估小组依据供货商提供的资料进行书面评估；e)评估小组组成：本公司评估小组由采购部、品质部、工程部组成f)经样品检验及评鉴均合格之供货商由采购负责登录于<合格供应商一览表>中．5.1.5材料试产书面和现场评审合格后还需对其提供的产品进行试验或鉴定。

采购和外部供方评定控制程序

文件制修订记录1、目的对采购过程和供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。

2、适用范围适用于对生产所需的原材料、辅助材料、配件的采购及供方的选择、评价和控制；基础设施的采购。

3、职责生产所需原材料、辅助材料、配件的供方，由办公室负责实施选择供方和采购；生产所需原材料、辅助材料、配件的供方质量，由质量部负责验证和控制；基础设施的采购由办公室实施采购。

4、工作内容4.1采购合同4.1.1办公室应选择合格供方作为采购对象（指经评价后合格的供方）。

4.1.2当顾客有指定的供方时,应依照指定进行采购,一旦需变更供方时,需经顾客同意后,才可采购。

4.1.3本公司确定重要原材料的供方，应须签订质量保证协议或采购合同。

4.1.4交易如发生争执时,均依协议核定的条款处理,双方不得异议。

4.2采购:4.2.1本公司实施以销定产，办公室根据产品销售订单、产品库存情况，编制《采购计划单》后传真或送达供方，另时急需的材料，可用传真、电话通知供方,应形成电话记录。

4.2.2质量部凭《采购计划单》和《采购产品验收规范》、《材料验收标准》，验证供方提供的原材料是否符合本企业要求（包括验证供方的质量保证书、数量、包装、规格、牌号等）后入库，并填写《采购产品验收单》。

4.3机、物、耗品、低耗品由使用部门提出报送办公室核准后实施，此类采购可以在国家大型商场实施，可不作为供方进行评价和控制。

4.4采购管理4.4.1本公司或客户如拟在供方处验证本公司所采购的产品时,须在采购时告知供方验证的安排及采购产品放行的方式，但进料时经检验不合格仍有拒收的权利。

4.4.2在本公司验证供方的产品时，经验证不合格的质量部有拒收权利。

4.5采购资料办公室须向供方明确说明所采购产品的验收标准，如供方没有该标准应提供给供方。

4.6采购变更与通知:4.6.1重要原材料不合格退回，并按有关“协议”处理。

4.6.2在生产使用过程中发现材料不合格，由办公室向供方要求更换或赔偿，并要求其采取纠正措施。

质量管理体系文件：采购管理控制程序

采购管理控制程序1.目的为对采购的过程及供应商进行有效的控制，确保采购的物资和外部提供的服务能够满足要求以及处于受控状态，特制定并执行本程序。

2.范围本程序适用于所有采购物资和外部提供服务的控制。

3.职责3.1采购部负责采购和委外产品的具体实施和归口管理工作，组织对供应商进行选择、评价、控制和重新评价，编制合格供应商目录并定期考核。

3.2制造部负责申请已定型产品所需的物料、生产设备、辅件及其他物品；以及公司设备维修、维护所需的备件、维修工具等；3.3研发部负责申请未定型研发项目的物料等；3.4综合管理部负责申请办公生活物品等；3.5各部门负责申请部门专用的物料，并参与合格供应商评定工作。

3.6质量部负责入厂物资的检验或验证工作。

3.7分管副总负责审批生产已经定型的物资申购；其他物资申购须由总经理批准。

4.工作程序4.1.采购需求申请4.1.1低值易耗品根据仓库安全库存来判断是否需要申请，由物管部通知生管员提出采购。

4.1.2根据生产需求，部分原材料或半成品需委外加工，采购部应填写《委外加工单》。

4.1.3已定型产品所需的物料采购，生管员和采购员按照下发的《月生产计划》，结合库存数量和供应商的交货周期，编制月采购计划；生管员根据月采购计划直接在ERP系统里面填写《采购申请单》。

4.1.4各使用部门根据实际需求提出采购要求，申请人填写《采购计划申请单》送至物管部确认库存数量，若采购实际数量为正，将申请单进行审批，审批完后，交由生管员在ERP系统里录入《采购申请单》后，再由生管员交至采购部和物管部。

4.1.5采购人员根据ERP下推的《采购申请单》的需求，查询是否有在途采购的物资可以满足此次采购需求；若无，采购员应根据采购信息、有关技术资料，本着合理节约、关键物料采购的原则，在合格供应商中选择供货单位，一般应挑选三家以上供应商询价、比价、议价，经过审计部门领导和分管副总审批后，方可签订合同实施采购。

4.2采购验收4.2.1质量部对进厂的采购物资按检验标准进行检验或验货，验收合格后方可入库，并通知物管部做ERP系统的采购入库单。

外部供方管理程序

1 目的为了加强外部供方的管理，明确对外部供方资质预审、培训、现场监督、考核以及危险源的识别和沟通的控制要求，确保外部供方活动引发的职业健康安全风险得到有效控制，与外部供方共同提高职业健康安全业绩，满足公司职业健康安全管理体系要求，特制定本程序。

2 范围本程序适用于与公司有业务往来的外部供方。

3 定义外部供方：按照约定的规格、条款和条件在一个工作场所向本组织提供服务的外部组织。

4 职责工程部：负责本程序的制定、修订和解释，负责对外部供方资质的确认。

安全部：对外部供方的安全施工方面的管理。

安全专员：负责对外部供方实施作业前现场培训作业过程监督、参加外部供方的选择和安全业绩评估。

5 作业流程5.1潜在外部供方选择5.1.1工程部对外部供方施工能力资格预审，合格者可以参加本公司工程项目的招投标。

5.1.2安全专员参与对外部供方安全管理方面预审工作。

5.1.3 外部供方预审查项目包括但不限于如下方面：外部供方的资质证书、外部供方安全管理机构、管理制度和保证体系；外部供方以往安全业绩和表现。

5.1.4 由工程部负责组织，安全专员参与对外部供方进行审查。

并由外部供方提供下列资料：①、外部供方的资信资料(《资质证》、《企业法人营业执照》副本、法定代表人证书》或《法人授权证书》或《法人代理人委托授权证明书》、外部供方的资金、信用情况和履约能力、是否具有与本公司要求相符合的安全管理准则及标准)、过去三年来的安全表现、工作业绩、工程施工能力等有效证件。

b.安全管理组织机构、管理制度、对承包项目所采取安全措施、特种作业人员培训及持证情况、设备设施的安全状况等。

5.2 外部供方的选择5.2.1 工程部在确定了工程项目及风险后，在合格外部供方中挑选的两家以上候选外部供方，进行招投标。

土建工程根据各地情况，尽可能选择已通过安全预审的施工单位。

在其招标通知书中对外部供方提出以下安全要求：①、安全组织管理机构、安全负责人、现场安全负责人、现场安全管理员；②、安全管理制度及保证体系；③、施工人员的文化、技能及具备的安全知识水平；④、特种作业人员的培训、取证情况：⑤、施工作业人员的劳动保护用品配备情况：⑥、遵守相应法律法规和本公司安全要求的承诺；⑦、针对工程项目风险所采取的安全管理措施(包括应急处理预案)：⑧、需本公司提供的施工条件和安全措施。

外部供方控制程序

外部供方控制程序1 目的通过对外购测量设备与外协检测质量的控制，确保所需的测量设备和外协检测服务能力满足所需要的质量水平。

2 范围本程序适用于公司外购测量设备与委外检测的质量控制。

3 相关文件3.1《测量设备的配置和流转控制程序》3.2《测量设备计量确认和量值溯源控制程序》3.3国家质量技术监督局145号公告4 职责4.1物控部负责测量设备外购供方的选择、评价等质量控制。

4.2品质部负责测量设备委外调整或修理、委外检定或校准等外来服务以及供方的选择评价。

4.3品质部负责环境、安全及特种设备检测机构的选择和评价。

5 工作程序5.1 外购测量设备的管理5.1.1 测量设备测量要求的确定测量设备在购置和添置前，应根据《测量设备配备和流转控制程序》进行策划，明确设备的测量要求。

5.1.2 测量设备供方的选择a.对A类测量设备和贵重（1万元）以上的设备以及公司内用量较多的测量设备，应选择较为固定的供应商以及重要测量设备的生产厂家，对供应商进行调查后，经评审确定其为合格供方，并编制《测量设备外部供方一览表》。

供方评价应要求供方提供书面证明材料，以证明其质量保证能力，负责建立供方档案，可能时，应包括下列资料：①相应的质量保证体系，并取得质量体系认证证书；②相应的计量器具的计量制造许可证（按照国家政策指令的需要）；③主要设备及生产能力；④售后服务和质量保证能力证明；⑤国内或同行业内该设备的使用情况测量。

对于重要型式和性能实验的设备，在公司经济许可的条件下，应选择国际或国内的知名品牌。

b.对其他测量设备，物控部选择供方时，根据以往的使用情况，或指定采取定牌采购或者采购前审批的方式予以选择。

5.1.4外购测量设备的验收按《测量设备配备和流转控制程序》要求执行。

5.1.5 外购设备如发现不合格等质量问题，则由采购人员按《不合格控制程序》的要求，办理退货或调换手续。

如给公司造成重大损失，则由采购人员负责联系供方索赔事项和经济责任。

外部供方管理程序!

外部供方管理程序1、目的为了确保为本公司测量管理体系提供外购产品和外来服务的供方符合规定的要求，通过对外部供方进行调查、评价和选择，使这些合格的外部供方为本公司提供的产品和服务能满足本公司测量管理体系规定的要求。

2、适用范围本程序适用于公司外购测量设备和外来检测服务的管理。

3、职责3.1技术部和采购部负责测量设备供方和外协检测机构的选择、确定。

技术部负责对供方产品进行验证，对外来检测服务进行评价。

3.2各单位负责向技术部反馈外购测量设备及外协检测的质量信息。

3.3技术部统一对外委测量设备送检及联系工作。

4、外部供方管理过程要求4.1过程的输入是：测量管理体系对外部供方的需求，包括外购测量设备的需求、外送检定/校准需求和外委测量需求。

4.2过程的输出是：满足要求的合格测量设备供方和合格外来服务供方。

4.3过程的活动有：识别外部供方需求；建立外部供方名录和档案；合格供方评审；实施采购和外来服务；采购外来服务质量验证；对合格供方动态管理。

5、控制程序5.1外部供方的范围5.1.1提供测量设备的供应商；5.1.2委托或依法对测量设备进行校准或检定的外部实验室（含政府建立的法定计量检定机构）；5.1.3委托或分包开展测试或检验任务的外部实验室。

5.1.4其它外部供应商和服务单位。

5.2外部供方的确定5.3.1采购部、技术部对外购产品和外来服务的外部供方进行评价，确定外部合格供方名录。

5.2.2采购部根据技术部提供的外购产品合格供方名录，建立在用测量设备外部供方档案。

根据外购产品供方提供的资料，汇总形成公司测量设备外部供方登记档案。

按照各类测量设备的数量、设备价格和准确度等级，划分为不同种类的测量设备，以控制测量设备的重要供应商，包括测量设备的制造商、经销商、进口商。

最后形成公司测量设备外部供方名单，报总经理批准后作为测量设备采购的的依据。

5.3外部供方的评价5.3.1评价内容a）对供方质量管理体系进行评价；b）资格评价；C）供应产品或服务质量的评价；d）其它有效评价。

顾客或外部供方财产控制程序

顾客或外部供方财产控制程序1.目的对顾客或外部供方财产做好标识、验证、保护及防护控制，防止被损坏、遗失、变质、过期或不适用的情形，符合本公司与顾客或外部供方之间协议规定的要求。

2.适用范围适用于顾客按合同要求所提供的产品（包括原材料、包装材料样品等），生产、检测用的设备和相关的知识产权及有关服务活动的控制过程。

3.定义顾客或外部供方财产：顾客财产是指构成产品或服务、或者用于产品生产或服务提供的财产；外部供方的财产是指为某一目的提供给组织的财产（如用于包装的设备或个人资料）。

财产可以是有形的或无形的（如材料、工具、顾客的场所、知识产权或个人资料）。

顾客或外部供方以下简称顾客。

4.职责4.1仓库：负责顾客提供的产品（原材料、包装材料等）的接收存放，并负责所属区域内顾客提供产品的标识和防护。

4.2财务部：负责顾客存货收发存系统的管理。

4.3品控部：当顾客有要求时，应与顾客明确技术要求，负责顾客提供产品（原材料、包装材料等）的验收；负责顾客提供检测设备的验收。

4.4生产部：负责顾客提供产品在生产过程的防护；负责顾客提供的生产设备的验收及日常管理和维护。

4.5销管部（业务口）：负责顾客的归口管理，顾客财产发生异常时与顾客沟通。

4.6研发部：负责顾客提供知识产权的验收和防护。

5.程序5.1合同的确定5.1.1业务口在与顾客的业务洽谈中，如要求由其提供产品，则应签订合同或协议，合同或协议的条款可包括如下内容：a.提供产品的技术要求，质量验收标准及验证方法，包括抽样方案的确定；b.有关产品标识、储存、维护方面的规定；c.合同双方的相关责任；d.需提供的检测设备及其有关资料；e.若不能验证的产品应在合同中明确接收方式；f.如发现产品不适宜、损坏、丢失等情况和顾客联络、报告的渠道。

5.2顾客财产的控制5.2.1顾客财产进入公司后，经验收确认合格后，方可入库，入库后，方可投入使用。

5.2.2顾客财产在仓库、车间现场应以“顾客财产”进行标识，以区别于公司财产。

外部提供的过程、产品和服务控制程序

外部提供的过程、产品和服务控制程序1.目的对采购过程及供方进行控制,确保所采购的产品符合产品规定要求。

2.适用范围适用于对生产所需的原材料采购、外协加工及供方提供服务的控制,对供方进行选择、评价和控制。

3.职责3.1供应部负责按公司要求组织对供方进行评价,建立供方档案,对供方进行动态管理。

3.2质检部负责对采购物资（外购管件、管材等）的进货检验。

4.管理程序4.1采购物资分类按生产部制定采购物资技术标准,根据其对随后的实现过程及产品质量的影响程度,将采购物资分为四类:a)重要物资:直接影响最终产品使用或安全性能,可能导致顾客严重投诉的物资,如铸件、锻件、球体、金属材料等。

b）一般物资:一般不影响最终产品的质量或即使略有影响,但可采取措施予以纠正的批量物资;c）辅助物资:非直接用于产品本身的起辅助作用的物资。

d）其他:生产器材、设备（包括监测、试验设备）和部分备品备件;如五金、建材、工具、劳保及其他用品等。

4.2对供方的评价4.2.1重要物资的供应由总经理负责选择评价,公司按其合格供方名单进行采购。

4.2.2其他物资由供应部根据采购物资技术标准和生产需要,通过对物资的质量、价格、供货期进行比较,组织相关部门选择合格的供方,填写“供方评定记录表”。

供应部负责建立并保存合格供方的质量记录。

根据《物资分类明细表》规定的产品类别,明确对供方的控制方式和程度。

4.2.3供方产品如出现严重问题,供应部应向供方发出书面整改通知,如两次发出书面通知而质量没有明显改进的,就取消其合格供方资格。

4.2.4供应部每年对合格供方进行一次跟踪复评,填写“供方业绩评定表”,评价时按百分制,质量评分占60%,交货期评分占据20%其它（如价格、售后服务等）占据20%。

评定总分低于60或质量评分低于48,取消其合格供方资格;如因特殊情况留用,报主管领导批准,同时加强对其供应物资的进货检验,并执行4.2.6条款。

连续二次不合格,应取消其合格供方资格。

外部提供产品、过程及服务控制程序(含流程图)

外部提供产品、过程及服务控制程序1目的为保证本公司产品质量相关的采购的产品（原材料、外协件、外购件）、外包过程及服务符合规定的质量/环境、职业健康安全要求，使采购活动在受控状态下有序地进行，确保选定的供方具有满足公司要求的能力。

2适用范围适用于本公司内一切对质量/环境、职业健康安全有影响的采购产品、过程及服务的控制及供方选定、评价。

3职责3.1采购部负责组织供方选择、评审，对供方提供产品的价格、环保、安全负责。

3.2生产部对所采购的物资提出技术、环保、安全要求，编制《采购产品分类明细表》并提供技术文件，同时参与对供方选择的评价。

3.3采购部负责编制原辅料采购比例，并在合格供方处实施采购。

3.4车间原辅料仓库对检验合格的原辅料进行管理。

3.5质检部负责对采购的产品按要求进行验证，参与对供方选择的评价。

3.6质检部负责在供方考察时对供方体系建立进行评价。

3.7相关部门涉及与产品质量相关的服务也需要执行本程序。

3.7总经理负责审批“合格供方名单”。

4工作程序4.1供方的调查、评价和控制。

4.1.1供方的调查、评价a.采购部编制《供方的选择、评价和重新评价准则》规定供方的质量环保安全等要求，同时组织生产部、质检部、生产部对供方进行评价，并将评价结果填写在“供方调查、评审表”后上报总经理审批。

批准后采购部建立“合格供方名单”档案。

b.总经理根据采购部提交的评审结果批准合格供方。

c.若采购的物资属特殊范畴的，供方的产品应通过特殊评审后方可推荐为合格供方。

d.采购部负责建立“合格供方名单”，同一种采购产品可以有二个经批准的合格供方。

并将“合格供方名单”分发给生产部、质检部、财务部等。

4.2供方控制a.质检部对供方提供的产品质量、环保、安全状况填写《供方质量状况月统计表》，经部门经理审核后作为评价供方依据并装入供方档案。

b.当供方连续三批产品出现不合格或出现严重质量、环保、安全问题时，质检部将信息反馈采购部，采购部以信息反馈单的形式将信息反馈给供方，要求供方改进，并要求供方提供改进方案到质检部进行跟踪检查，如改进无效时经批准取消其合格供方资格，采购部组织生产部、质检部、重新评审后报总经理。

外部提供的过程产品和服务控制程序

对外部提供的过程、生产和服务及供方进行控制，确保所采购的物资符合规定的要求。

2范围适用于本公司物资采购、外包过程及相应供方的选择评定和控制。

3职责3.1是采购过程的归口管理部门，负责组织采购、合同签订及过程的控制。

3.2是外包过程的归口管理部门，负责组织外包产品的申请、合同签订及过程控制。

3.3、负责对采购物资、外包产品的检验或验证。

负责建立、发布和动态管理《合格供方名录》及各种选用目录，对供方的供货业绩进行评估。

3.4总经理负责审批采购、外包过程的《合格供方名录》。

4工作程序4.1 合格供方评定合格供方确认流程分四个方面：考察、评价、确定合格供方、归档。

4.1.1 在下列情况下，公司对外部供方提供的过程、产品和服务进行控制：1）外部供方的产品和服务构成公司自身的产品和服务的一部分；2）外部供方代表公司直接将产品和服务提供给顾客；3）公司决定由外部供方提供过程或部分过程。

4.1.2 考察供方信息来源：推荐、自荐、原有。

选用推荐的供方不代表免除管理部门的责任。

所有潜在合格供方需在“电子采购平台”注册。

公司供方保证能力审核由各需求部门负责组织，包括两种形式：函审、现场1）函审供方需提供如下文本的复印件：a）营业执照（三证合一后，含组织机构代码证、税务登记等）；b）通过天眼查查询目标供方是否存在重大诉讼或者大额担保；c）必要时须取得GJB/GB/ISO等管理体系认证，或者取得相应资质证明；d）必要时须取得装备承制单位资格证书/相应等级保密资格认证证书/“军用软件研制能力评价”相关资质。

e）不具备相关要求的单位，必须具有从事同类产品研制生产经历、有良好声誉，并且经过公司组织相关专家进行质量保证能力审核，并经批准后方可作为合格供方。

2）现场审核需求部门邀请相关专家进行现场质量保证能力审核。

4.1.3评价供方考核评价方式分为：考察评价（初评）、年度考核评价两种，由需求部门组织。

1）考察评价（初评）是对初引进拟作为供方调查评价，需求部门分别填写对应的《供方概况》（供方提供并加盖公章）、《供方资格评价表》。

GJB9001C外部供方控制程序

1目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的物资符合规定的要求。

2适用范围适用于本公司的物料采购、外包过程以及相应供方的选择评定和控制。

3 职责3.1 采购部负责组织供方评定，建立“合格供方名录”并对供方的供货业绩进行评估。

3.2 总经理负责审批“供方评定记录表”和“合格供方名录”。

3.3 研发部负责对进货的物资进行检验或验证。

4 程序4.1 采购物资分类研发部根据所采购的物料对产品质量的影响程度和控制的难易程度，将采购物资分为：A类：主要原材料——直接影响最终产品使用或安全性能的物料。

B类：辅助原材料——在生产过程中起辅助作用的物料。

研发部在《原、辅材料明细表》中明确物资分类，并对各类物资编制《原材料检验规范》。

4.2 对供方的评定4.2.1 对于建立体系前已建立供货关系的供方，由生产部等根据其以往的质量、价格、交货期、服务情况进行业绩评估，选定合格供方。

见4.5.2。

4.2.2 对新的候选供方的评定方式有：4.2.2.1 发函调查评价由采购部负责发函调查供方基本情况，由供方填写“供方调查评价表”后并附有关营业执照、组织机构代码证、认证证书、材质证明书等回传或寄回，采购部采购对供方返回的调查表组织有关部门或有关人员进行风险分析评价，填写“供方调查评价表”的相关栏目。

4.2.2.2 现场评价由采购部组织研发部、市场部、品质部等有关人员到供方生产现场，对其产品实现过程、设备、检测手段、人员结构、生产能力以及质量管理体系运行情况进行实地考察和评价，形成“供方现场考核表”。

4.2.2.3送样品检测并试用由供方送样品经品质部检测合格后交生产部进行试用，同时要求供方提供检验报告单或合格证。

由生产部出具相应的“样品检测、试用报告”。

4.2.2.4进货检验验证由采购部采购小批量交品质部实施进货检验，由品质部出具相应的“原材料检验报告单”。

4.2.2.5评价方式：a)A类物资供方：应采用4.2.2.1+4.2.2.3的方法进行评价；适当时，也可实施4.2.2.2的方法；b)B类物资供方：应采用4.2.2.1+4.2.2.4的方法进行评价；4.2.3 采购部采购根据以上要求组织评定，评定合格的方可列入“合格供方名录”。

外部供方控制程序(含表格)

外部供方控制程序（依据GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015标准编制）1.0目的规范外部供方（供应商和委外加工商等）开发管理及采购和外发作业流程，确保能开发在品质、价格和交货能力均能满足公司需求的外部供方，并及时准确地做好物料采购工作；确保所采购的物料符合规定要求，满足正常生产。

2.0范围本程序适用于本公司对外部供方（供应商/外包商）的选择、评审与管理，以及物料采购过程的控制。

3.0职责3.1 采购部：组织对外部供方的品质、技术能力、产品交期及价格与服务等方面进行评价与考核；下达采购订单并跟踪采购交期，以确保生产的正常运作。

3.2 品质部：采购产品的验证及品质控制。

4.0定义无5.0作业内容5.1外部供方的评价与考核：5.1.1 为确保外部供方能达到本公司品质、交货期、价格及售后服务等各方面的要求，应对外部供方的相关能力基本资料进行调查及简要评价，记录于《外部供方基本资料调查表》，评价合格后，纳入《合格外部供方一览表》。

要求材料供应商和外包商必须提供有效的营业执照复印件、开票资料（如通过认证）等资料。

5.1.2对于重要的外部供方,可由采购人员组织相关人员,对外部供方实施第二方审核,必要时对外部供方实施辅导,以满足本公司的要求。

5.1.3采购部每年组织一次对外部供方品质、交期、服务及质量管理体系等方面进行考核，并记录于《外部供方考核表》。

考核后根据考评成绩评定供应商等级，分别为A级、B级、C级和D级。

针对不同级别的供应商遵循如下采购原则： 95分以上为A级，优先采购；80-95为B级，可以采购；60-79分为C级，限量采购；60以下为D级，取消合格供应商资格。

5.1.4 部对外部供方的品质、交期、价格、服务等方面的考核情况按《数据分析控制程序》进行统计分析,以发现改进的机会.5.2 采购流程：5.2.1工程部下BOM.采购部根据库存情况,当使用的物料即将用完时,在《合格外部供方一览表》中寻找对应的外部供方，然后将开立《采购单》经总经理审批后传真给外部供方处，并电话确认外部供方是否收到订单。

采购及外协控制程序

文件制修订记录1.0目的规定采购及外协过程中的职责、要求和流程等。

2.0范围2.1适用于研究院质量管理体系内产品所需的采购及委托外单位进行研制、加工、研究、试验、测试、计算分析等活动的控制。

2.2纳入政府采购的产品和服务参照政府采购的相关规定执行。

2.3危化品采购参照《ABC研究院危险化学品采购及出入库管理办法（试行）》（科合院发财资字﹝2015﹞2号）执行。

3.0职责3.1科研管理部门负责科研采购及外协业务申请的审批，负责科研外协合同的执行和验收等过程管理。

3.2资产与条件保障处负责采购及外协业务计划的上报、采购及外协申请的审核、供应商的遴选、合同归口管理以及科研外协以外的采购及外协业务合同执行及验收等过程管理；科研设备的备品备件库的管理、库房出入库管理。

3.3采购及外协业务的要求和流程按照《中国科学院ABC物质科学研究院采购及外协业务管理办法》执行。

4.0程序4.1采购及外协的分类根据采购及外协业务在提供给顾客的产品中的作用，可分为以下三类：A）重要产品(A类)：构成产品重要部分或关键部分，直接影响最终产品质量或安全特性的；B）一般产品(B类)：构成产品非关键部位的，一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的外购产品；C）辅助产品(C类)：非直接用于产品本身的起辅助作用的外购产品，如粘合剂、一般包装材料等。

4.2对供方的评价4.2.1评价方法和内容4.2.1.1采取向国内生产商和进口物资供应商分别发放《国产生产商供方调查》和《进口物资供应商调查表》的方法，对供方进行评价、选择，建立并保存合格供方档案。

4.2.1.2供方应提供有效的质量体系认证证书、产品许可证、生产或产品认证证书或有满足规定要求的产品检验系统等有关的书面证明材料，以证实其质量持续保证能力；对供方的评价应包含以下内容：A）质量保证能力评价，即质量管理体系或检验系统考察评价合格；B）供方产品的质量、价格、交货能力的情况；C）供方的财务状况及服务和支持能力等；D）对供方提供的样品进行检验，样品检测合格后，填写“供方业绩评定表”，并反馈给采购部门。