ISO9001 2015外部供方控制程序
ISO9001外部提供产品服务和过程控制程序
外部提供产品、服务和过程控制程序（ISO9001-2015）1.0目的对外部提供产品、服务和过程及供方进行评价和控制，确保外部提供产品、服务和过程符合规定要求。
2.0范围2.1适用于满足生产之原材料、辅助配件及包装材料等的采购。
2.2适用于本公司产品生产用的原、辅物料、配件等供应商的选择、评定与考核。
2.2适用于公司外发加工的外包商的选择、评定与考核。
3.0职责：3.1需求部门：申请购买需求3.2采购：负责供应商的开发与组织评价及物料的采购实施3.3品质部：负责对采购回物料的验证和标识（生产物料）3.4仓库：负责对采购物料的收发和管理4.0定义：（无）5.0程序细则：5.1供应商的调查5.1.1采购根据从各种渠道获得的信息确定侯选供应商和外包商。
5.1.2采购对候选供应商进行生产能力，质量管理状况的调查，由对方填写“供应商基本资料调查表”。
收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本公司需要的供应商洽谈。
5.1.3必要时由采购组织品质、工程等部门相关人员去供应商处进行实地考核调查。
5.1.4根据供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，根据情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好相关记录。
5.2供应商的评价5.2.1采购依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析,并根据“供应商评估表”对供应商进行评定和选定.5.2.2质量体系的要求从供应商的生产设施、技术力量、质量管理体系、检测装置、质量控制及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。
5.2.3评审合格的供应商列入“合格供应商一览表”。
5.2.4对评审不合格的供应商发出纠正和预防措施报告。
要求限期整改，整改结束后再次进行评估，如果不合格，则一年内不考虑向其采购物料。
5.2.5对评审不合格的外包商发出纠正和预防措施报告，要求限期整改，整改后再次进行评估，如果不合格，则不能由其进行部件加工。
5.2.6对供应商要定期对其质量的保持情况做出评价。
ISO9001-2015供应商管理控制程序A0
ISO9001-2015供应商管理控制程序A0供应商管理控制程序（ISO9001：2015）1.0 目的对供应商进行选择、评价和再评价，以保证其具有满足本公司产品质量要求的能力。
2.0 适用范围本程序适用于向本公司提供产品及服务的所有供应商（含外包供方）的选择和评定。
3.0 职责3.1采购部负责供应商的开发和管理，负责合格供应商的管理和供货业绩评价，参与供应商的质量保证能力的评审，负责向供方实施贯彻PPAP。
3.2技术部负责首批样品认可工作，负责与供应商签定技术协议，参与合格供应商的质量保证能力的评审。
3.3质检部负责首批样品检验工作，负责与供应商签定零件提交保证书，负责供应商到货质量的检验及监控，负责供应商来料质量问题的反馈及措施跟进，负责组织对合格（潜在）供应商的质量保证能力的评审。
3.4 总经理批准合格供方的评定结果。
4.0 作业程序4.1供应商选定的策划采购部负责策划供应商的选择。
4.1.1选择、定点的原则供应商质量保证能力及生产流程、价格和服务的支持能力能满足我公司产品的要求。
4.1.2供应商的基本入选条件。
4.1.2.1对中间供应商入选，主要考察供应商的资金实力、供货能力、商家信誉（知名度）。
4.1.2.2对生产厂家入选，主要考察厂家的质保能力、生产能力、管理水平及产品的知名度。
4.2供应商开发的需求4.2.1开发新产品需开发新的供应商。
4.2.2公司为降低物资价格，引入竞争需开发新的供应商。
4.2.3公司原供应商被除名需开发新的供应商。
4.3寻找潜在供应商4.3.1确定初选对象4.3.2调查供应商质量保证能力，包括APQP和PPAP的相关要求。
4.3.3必要时，对供应商实施现场审核。
4.3.4列入潜在供应商名单。
4.4生产件批准4.4.1采购部引导，技术部组织（潜在）供应商提供首批样品，技术部接受到样品后进行检验和试验，合格后开出《产品检验报告》，不合格要求供应商重新送样。
4.4.2供应商提供首批样品认可后，采购部负责组织供应商提供批量样品，质检部负责对批量样品进行首批样品验证，验证合格交技术部认可，不合格要求重新送样。
ISO9001-2015外部供方控制程序
制订部门
审核
核准
日期
管理部
日期
部门负责人
日期
文件修改履历
版本
修订说明
修订部门
修订日期
A
公司名称变更为“智头电机（东莞）有限公司”
品质部
2009-1-1
B
整合ISO9001和ISO14001，并更新为2015版
管理部
2016-8-20
5.4外部供方稽核后之处理
5.4.1对列入「合格外部供方名录」的外部供方，每月进行一次月考核（依5.5条执行），考核若分数为C级及D级者，应暂停采购，由采购视情况组织实施实地稽核及相关部门进行外部供方辅导，要求供应商改善，并进行改善跟进。
5.5外部供方月考核：
5.5.1考核时机：
品质部与采购应每月度对外部供方进行品质、交期及配合度等进行评核，并将评核结果填写在「___年__月外部供方月评核表」上，作为考核外部供方的依据。
5.3.4送样承认OK后，采购根据外部供方情况确定是否属免评鉴外部供方（依据5.3.5执行），对需要安排实地评鉴的供方确定好实地评鉴日期，并通知外部供方。同时通知品质部、制造部人员组成外部供方评鉴小组至外部供方处共同进行实地评鉴作业。
5.3.5免评鉴外部供方条件可列入免评鉴外部供方之原则：
a.非直接生产物料厂商之送样经品质确认符合要求者，由品质留存记录及通知采购，由采购列入「合格外部供方名录」。所依据，规范化选择和管理外部供方，有效培育外部供方，确保公司所购原材料、委外加工品、市贩品的品质能满足需求。
2范围：
凡公司的外部供方，针对所供应的原材料、委外加工品、市贩品及相关品质制度的运作，在合作前进行一连串的选别、评估、认可及合作后的考核、评分、等级判定等均属之。
ISO9001-2015供方管理程序
供方管理程序（ISO9001-2015）1.目的选择合格之供应商，以满足本公司之需求。
2.范围行政办公用品、生产所需之材料与设备、外发加工之供应商均适之。
3.权责3.1 采购部：供应商的筛选、评鉴。
3.2 品质部：供应商质量考核判定、新供应商考察。
3.3 工程部：某些涉及技术含量的物料，工程部参与新供应商考察。
3.4 供应商评审小组：品质部、采购部、总经办。
4.定义：无5.作业流程：6.作业内容：6.1 物料的分类:1>原物料类:依据原物料对制程及产品品质影响程度可分为以下二类:A:重要物料：构成最终产品的主要或关键部位，直接影响最终产品使用的质量，可能导致顾客严重投诉的物资；如磁材、线材、骨架、绝缘类材料等。
B:一般物料：不构成最终产品部位的物资，影响最终产品质量或外观，但可采取措施予以纠正的物资，如胶类、锡及包装材料等。
2>外协加工商：外协制程加工品类3>非管制物料：与生产无关的物资，如办公用品、工具等。
4>免检类物料:按照《免检物料管理办法》实施。
6.2新供应商选择的基本要求：6.1.1能符合本公司的技术规格或图纸等的要求，所提供的所有物料必须符合环保要求。
6.1.2达到本公司规定的质量要求，能按合同规定的数量、时间交货。
6.1.3现有供应商无法供货。
6.1.4有价格优势并提供优良的服务，合法的营业许可证明。
6.1.5客户指定。
6.3供方评鉴方式：1>现场评鉴：物控部、品质部、工程部和工艺部等相关部门一起前往供方处进行评鉴的一种方式；适用省内主要供方的评鉴。
2>自评评鉴：供方本公司【供方评鉴 CHECK LIST】进行自我评鉴并改进的一种方式；适用于次要供方和省外主要供方的评鉴。
3>其它方式:供方/代理商(如金额少.不定期供货或其他垄断的供应方,或与本公司规模势力不对等的供方)，可免现场评估，由采购部填写【免现场评估申请】，经总经办核准生效。
6.4供方评鉴判定标准：6.5采购部根据经营计划、产能、厂内作业需求(参照6.2)，寻找有能力承担本公司原物料、外协加工等供方，并收集供方公司简介、产品资料制定【供应商基本资料】。
ISO9001顾客或外部供方财产控制程序(含流程图)
顾客或外部供方财产控制程序（ISO9001-2015）1.0目的对顾客或外部供方的财产进行验证、标识、储存、维护和保管，确保其得到有效控制，防止其被损坏、遗失、变质、过期或不适用等情形发生。
2.0范围本程序适用于顾客或外部供方向本公司提供的财产。
3.0定义与术语a.顾客或外部供方财产：是归顾客或外部供方所有的财产，它包括：提供给供方作进一步加工的材料、零部件、工装和设备，顾客或外部供方的场所，知识产权（图样、样品、规范）、个人资料等。
4.0职责与权限a.文控中心：负责接收顾客或外部供方提供的图面、技术资料的登录，并转交给工程部﹔b.物料课：负责对客户或外部供方提供的原辅料进行接收、存储并建立账务﹔c.生产课：对顾客或外部供方提供的模治具、机器设备进行使用保养及维护。
d.工程部: 对顾客或外部供方提供的样品、色样登录、标识、管制。
5.0作业流程5.1顾客或外部供方财产接收a.顾客或外部供方图面技术资料：由开发部负责接收顾客或外部供方的传真或Email，登录在《外来文件一览表》中b.顾客或外部供方提供的原辅材料：由物料课负责接收，建立账目，并登记于《顾客或外部供方财产一览表》中。
c.顾客或外部供方提供的模具：由生产课负责接收，建立账目，并登记于《顾客或外部供方财产一览表》中。
d.顾客或外部供方提供的样品、色样：由工程部负责接收，建立账目，并登记于《顾客或外部供方财产一览表》中。
5.2顾客或外部供方财产验收a.顾客或外部供方图面技术资料的验收，由开发部进行验证、校对。
如有缺页、字迹不清、要求错误等，通知业务与顾客或外部供方进行处理。
b.顾客或外部供方提供的原辅材料验收，由物料课按《仓储管制程序》要求进行验证，如发现缺件、损坏、不适用情况时通知顾客或外部供方进行处理。
c.顾客或外部供方提供的模具验收，由生管课按《模具管理程序》要求进行验证，如发现缺件、损坏等，通知业务与顾客或外部供方进行处理。
d.顾客或外部供方提供的样品、色样：由工程部按《样品管制程序》要求管理，如有异常、损坏等，通知业务与顾客或外部供方进行处理。
15 外部提供的过程、产品和服务控制程序
外部提供的过程、产品和服务控制程序1目的评估、选择及控制外部供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的产品和服务的要求得到满足，特制定本程序。
2适用范围本程序适应于对公司外部供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外部产品和服务分供方和采购物料与外协加工产品的服务方的控制。
3 职责3.1物资部是本公司外部提供产品和服务的管理责任部门；负责公司生产中所需原材料、辅助用料、外购外协件及所需工装模具采购，供方的开发，协助实施对供方的评鉴，并对其实施动态管理。
3.2技术部负责采购、外包过程技术文件的提供和采购新设计开发产品的论证。
3.3质量部负责审核对外部供方的评鉴与管理，并对外部供方的质量管理体系、质量意识、服务水平及顾客抱怨进行全面考核与评价，组织合格外部供方的评定；负责采购产品和外包产品的验证。
4 定义4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关，影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2 机遇：可能导致的采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他方面的有利可能性。
5 工作程序5.1 外部供方的开发：物资部根据公司所需物料的规格及质量要求、数量要求、交货期和价格等因素为依据，寻找有能力的外部供方；外部供方应尽量符合以下所有或相关的条件：5.1.1外部供方在该产品领域具有明显的领先优势；5.1.2外部供方获得质量管理体系认证或必要的产品认证；5.1.3外部供方的生产经营活动合法、诚信、守约；5.1.4外部供方的质量管理、保密管理、生产能力、财务管理健全有效；5.1.5顾客指定的外部供方。
5.2采购物资的分类5.2.1技术部根据采购物资对最终产品质量的影响程度，将其分为A、B、C三类，并编制采购品分类明细表；a） A类采购产品(包括外购外协件)：与产品质量直接关联起决定性作用的物资，如摆片、电路、机加零件的关重件等；b） B类采购产品：与产品质量有关并起主要作用的物资，如可替换原材料和辅料等；c） C类采购产品：与产品质量间接有关的其他物资，如包装材料、标签等。
ISO9001-2015质量管理体系认证全套程序文件
ISO9001-2015质量管理体系认证全套程序文件ISO9001-2015质量管理体系认证全套程序文件1.目的为满足ISO9001-2015标准4.1的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有效控制。
2.适用范围适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。
3.职责3.1.总经理：负责组织本公司的内外部环境分析与评价，对各个部门风险的识别和管控措施进行评价；3.2.品质部：负责公司提供的产品和服务的质量风险分析；3.2.业务部：负责公司市场风险分析；3.3.制造部：负责公司产品生产过程风险、技术风险、制造过程相关的经营风险分析；3.4.财务部：负责公司财务风险分析；3.5.采购课：负责与公司产品和服务提供有关的供方的风险分析；4.内容5.相关文件：无6.相关记录：6.1组织内外部环境识别评价分析表1.目的为保证公司的质量管理体系的正常运行，通过对质量管理体系可能产生影响的相关方进行控制管理，以达到控制产品质量和环境污染的目的。
2.适用范围适用于与公司质量管理体系有关的、涉及相关方的所有部门。
3.职责3.1 资材部：负责对采购原材料、辅料的相关方进行评价和控制。
3.2 业务部：负责了解及组织评审客户对质量方面的要求，客户满意度调查，客户反馈信息的收集和管理工作。
3.3 行政部：负责对进入本公司的外来人员的环境管理工作和周围居民的协调管理工作，负责公司员工需求的调查和收集，以及与上级相关部门的联系工作,律法规信息的收集和评价。
3.4 品质部：负责关于客户反馈信息的处理、品质信息相关的第三方需求。
3.5.制造部：负责第三方关于安全生产、消防等需求的评审和内部评价。
负责与本部门工作有关的员工、设备供方、下游部门需求的识别和控制。
4.内容5.相关记录：5.1相关方需求和期望分析表1. 目的为规范本公司各项经营管理，确保整合管理体系能够实现其预期结果，预防或减少不期望的影响的同时，抓住机会，提升公司经营绩效，实现持续改进，建立全面的风险和机遇管理措施，并为在整合管理体系中纳入、应用及评价这些措施的有效性提供操作指导。
ISO9001-2015采购及外包控制程序A0
采购及外包控制程序（ISO9001：2015）1目的对采购及外包过程进行控制，保证所采购及外包加工的产品满足生产及交付的需要。
2范围适用于本公司生产主物料/辅助材料的采购、产品的托外加工过程的控制及运输服务采购。
3权责4 定义生产材料：由顾客给定一个生产件编号，且直接装运给顾客的材料。
特准采购：①由于供应商为数极少或在较偏远的地区，无法对供应商进行评估，而又必须向供应商进行采购的。
②本公司所要采购的物料较急或单个的外协件。
5作业内容：5.1采购物料及加工服务的分类A类：直接形成产品的原料及配件，如：铁料、粉体、塑胶配件、铆钉等；B类：对产品质量影响较大的包装材料，如：彩盒、纸卡、真空罩等；C类：所有的产品外包加工，如：电镀、电著加工等；D类：其他对产品的最终质量影响不大的辅料及非生产材料，如包装袋、胶贴、化学药水等。
5.2采购/外包的申请5.2.1生管课生管员根据“受订单”（见附件一）展开生产需求分析，并核对物料库存后，对需外购的物料以及按计划性采购的物料编制“生产物料需求计划表”（见附件二），对于需托外加工的产品编制“制令单”（见附件三）经部门主管审核后发给采购课实施。
5.2.2生管主管负责对“生产物料需求计划表”、“制令单”进行审核，如需修改，则退回申请人重新编制。
5.2.3如涉及新物料种类的采购，由开发课进行物料编码。
5.3供应商的选择5.3.1采购课应对供应商进行选择、评估，在合格供应商中采购。
5.3.2有关供应商的选择参见《供应商选择与管理程序》。
5.3.3如客户有要求采用其供应商名单时，则应从该名单的供应商采购有关材料、产品或服务，其它供应商只有经客户批准并列入名单后方可选用。
5.3.4采用客户指定的供应商不能免除本公司确保供应商的产品、材料和服务质量的责任。
5.3.5特准采购，需经总经理批准，并在“采购单”或“托工单”上加盖“特准采购”印章标识。
5.4物料价格选择5.4.1采购员在采购物料时应货比三家，选择质优价廉的供应商采购。
ISO9001供方控制程序
文件制修订记录1.0目的:为确保供应商可提供长期稳定的品质及合理价格的产品，对供应商进行评鉴和管理，特制定本程序。
2.0范围:本程序适用于生产过程所有原材料与委外加工的供应商。
3.0定义：3.1供方：提供产品的组织或个人；包括产品供应商和委外加工商。
4.0职责:4.1采购：负责新供应商的开发评鉴及月考核评分。
4.2工程：供应商样品的确认及参与供应商评鉴。
4.3品管：供应商交货品质的统计及参与供应商评审。
5.0工作内容：5.1供应商开发：5.1.1公司在以下情况时进行新供应商的开发：5.1.1.1新产品开发，需增加新工艺时；5.1.1.2因产能、规模等无法满足我司需求需增加供应商时；5.1.1.3原有供应商不合格，需更换供应商时。
5.1.2采购负责开发寻找新的供应商。
5.2新供应商评鉴：5.2.1新开发的供应商需填写[供应商基本资料表]。
5.2.2对通过质量管理体系认证的供应商优先进行考虑（如：ISO9001﹑IATF16949认证等）。
5.2.3打样确认：5.2.3.1采购提供图面等相关资料请供应商打样，供应商送样时附图面、检验报告、材质证明或物性表（有相关环保要求的需提供公证机构的相关测试报告）采购送工程进行确认。
5.2.3.2工程按产品要求对样品进行确认,确认合格后签样给采购转交供应商。
确认不合格的，工程提出要求改善点，采购要求供应商重新送样确认，直至样品确认合格。
5.2.4实地评鉴：5.2.4.1影响我司产品的重要材料的供应商需作实地评鉴。
5.2.4.2属供应商的规格品或是在其规格表中已大货的成熟产品，可免于评鉴。
5.2.4.3客户指定供应商可免于评鉴。
5.2.4.4评鉴人员：原则上由采购、品管、工程参加。
主要针对供应商的生产能力、工程能力、品质系统等方面进行评审，并记录于[供应商评审项目评分表]上，评鉴结果汇总于[供应商评审总结报告]，评鉴为B 级或以上者确认为通过实地评鉴。
5.2.4.5对于评鉴等级为C 级的厂商，依其与公司配合意愿，可依评鉴问题，要求供应商提出原因分析及改善对策，并限时改善，可再安排第二次评鉴。
ISO9001-2015外包过程控制程序
外包过程控制程序（ISO9001：2015）1 范围本程序规定了公司外包过程的控制内容与要求。
本程序适用于公司外包的产品零、部、组件。
2 职责2.1 生产部门是外包过程的归口管理部门，负责对外包产品的需求识别、组织评审，代表公司与外包方签订外包合同，对合同执行情况进行控制，并对外包过程中需进行协调的事宜进行协调处理。
2.2 工艺部门负责与外包方签订技术协议，负责解决外包过程中存在的技术质量问题。
2.3 检验部门根据公司及合同的规定负责对外包方加工产品质量进行验收。
2.4 质量管理部门负责组织对外包方的质量管理体系的符合性进行评价。
3 工作程序3.1 外包过程的识别、评审和批准公司对外包过程的识别：锻造、铸造、部分机械加工。
生产部门根据生产、质量保证等方面的需求，提出具体外包产品的建议，并组织财务、质量、检验、设计、工艺等部门，对外包过程进行评审，顾客有要求时，应邀请顾客参加。
评审的内容是：外包技术协议是否满足产品的技术要求；外包过程是否是公司技术能力不足或经济效益等的需求；外包过程是否符合针对产品确立过程的要求；对外包过程的控制水平适当与否；外包过程对公司提供合格产品的能力的影响等方面。
评审通过后，由主管生产的副总经理批准。
3.2 对外包协作方的评价和选择3.2.1 评价原则a)过程能力满足要求，并具有相应的质量保证能力；b)产品能满足技术文件、设计图纸的要求；c)加工过程稳定，能按合同要求按时交付产品。
3.2.2 评价方法具体按Q/KF•10L•ZY713-2011《供方管理要求》执行。
3.3 外包合同的签订确定合格外包方后，生产部门根据公司产品有关要求编写外包合同，并与外包方沟通后签订正式合同。
3.4 外包技术状态的控制3.4.1 外包过程的技术文件控制管理由工艺部门负责，包含技术文件的更改等。
3.4.2 对长期固定的外包协作方由生产部门到档案部门办理相关手续后领取技术文件，但不得损坏、更改公司提供的任何技术文件资料。
ISO9001-2015外包控制程序
外包控制程序（ISO9001：2015）1 目的通过建立外包过程控制程序，以此来指导对公司的外包方进行选择,评价与管理控制确保外包过程能有效运行，使外包过程的结果满足本公司规定的要求。
2 适用范围适用于本公司所有外包过程。
当出现下列情况时，可以申请外包：a)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。
b)特殊产品无法购得现货，也无法自制时。
C)协作厂商有专门性的技术，利用外包质量较佳且价格较低。
3 职责3.1 采购部：收集,搜寻,提供潜在的合格外包方信息,主导外包商的评价与审核过程。
3.2 生产部、质量部：参与对外包商的审核,主导对外包商的品质保障评价,外包产品质量的检验与验证。
3.3 技术部：参与对外包商的审核,主导对外包商的生产能力评价（包括物料管理,生产管理评定等）、技术能力与设备的评价；必要时向外包商提供技术支持。
3.4 管理者代表：协调与策划外包商的评价,汇总评价结果,汇报至总经理。
4 程序4.1工作过程选择合格外包方→进行样品确认→签订《质量保证协议书》、《外包合同》→生产过程控制→产品验证→产品接收。
4.2 外包方的评价和选择4.2.1选择外包方的准则评价外包方有无完成外包过程的能力(包括：质量保证能力、过程的能力、设备的能力、人员的能力等)，从而确保外包方提供合格产品的能力。
4.2.2 外包方具备的条件外包方应具备以下基本条件，即：①注册有效的工商营业执照或生产许可证（必要时）；②产品投产时必要资质证明；③具有专业的从事过电子设备装配三年以上的技术人员和相应的生产设备。
4.2.3 合格外包方的选择4.2.3.1 可采用以下方式调查外包方：①对供方提供的文件资料的调查审核；②进行现场调查，察看外包方是否具有良好的企业信用等级.包括质量管理能力、服务、资源配备及生产能力与工艺要求等；③对样品进行检验测试；④对比历史的使用情况；⑤对比其他使用者的使用经历。
4.2.3.2外包方评审：采购部通过以上方式对提供外包的厂家进行了解后形成“外协厂商调查表”，然后组织质量部、技术部及管理者代表等组成评审小组，按照“质量从优，价格适宜，距离从近”的原则，从合格供方中择优选择。
ISO9001-2015顾客或外部供方财产管理程序A0
ISO9001-2015顾客或外部供方财产管理程序A0顾客或外部供方财产管理程序（ISO9001：2015）1 范围本标准规定了顾客或外部供方提供产品在公司内接收、清点、检查、存储、搬运及使用的控制程序；本标准适用于公司的顾客或外部供方提供财产的管理。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 19000-ISO9000 质量管理体系基础和术语3 术语和定义GB/T19000确立的及以下术语和定义适用于本标准。
3.1 顾客或外部供方财产由顾客或外部供方签订采购合同的实物性产品及所有文件。
3.2 顾客或外部供方提供产品：指顾客或外部供方财产中的实物性产品。
4 管理职能4.1 事业部负责与顾客或外部供方的沟通、联系关于顾客或外部供方财产事宜，负责提供顾客或外部供方财产相关技术文件,组织公司相关部门的接收工作，对顾客或外部供方财产在公司内的管理进行监督和考核。
4.2 质量管理部负责顾客或外部供方提供产品的检验策划工作，负责顾客或外部供方提供产品和相关资料的检查、验收，组织对问题的分析及判定责任。
4.3 技术中心负责主持顾客或外部供方财产的设计接口联络，提出与业主或供方关于顾客或外部供方财产的职责分工；编制顾客或外部供方提供产品的供货范围，并负责纳入设计技术文件；参加样车的顾客或外部供方提供产品的开箱清点工作，对顾客或外部供方提供产品的管理及问题处置提供支持。
4.4 技术工程部负责顾客或外部供方财产的工艺设计接口联络，负责对顾客或外部供方提供产品交货状态（如散件、零件）提出要求和建议，协助技术中心编制顾客或外部供方财产供货明细，对顾客或外部供方提供产品的管理及问题处置提供支持。
ISO9001：2015供应商管理控制程序
1.0目的建立并保持形成文件的控制程序，对供方进行评价和选择，对供货质量进行控制，以确保生产产品质量和服务得到控制。
2.0范围适用于本公司对供方的评价、选择和供应质量控制。
3.0职责3．1采购部负责组织对公司日常生产原辅材料、办公（含后勤）的日杂用品及办公用品、生产设备、检测设备、办公设备、运输方等供应商的评价和采购。
4.0工作程序4．1获取供方信息的来源：A．同行企业获知B．网上搜索C．报刊、广告D．亲戚、朋友E．供方主动上门联系4．2供方分类：A．生产原材料、辅料供方；B．设备供方C．运输供方D．基础设施供方E．日杂用品、办公用品供方F．外发加工供方4．3供方评审：A．生产原材料、辅料供方评审：a)采购部负责组织相关人员对生产原材料、辅料的供方进行选择性评价，生产原/辅料（包括配件）又分为：重要生产物资和一般生产物资）①重要生产物资：直接影响最终产品使用或安全性能的物资；②一般生产物资：不直接影响最终产品使用或安全性能的物资。
（除重要物资外的其它辅助生产物资）b)采购部负责人根据主要原材料质量内控标准,对“重要生产物资”的供方进行调查。
c)采购部根据调查情况，编制《供方评审记录表》，内容包括评价供方的资格、质量水平、供应能力、样品试样、技术水平、质量保证情况、价格等。
d)采购部根据对供方的评价结论，列出《合格供方名单》，经总经理批准后，成为合格供方，并将信息传递到有关部门。
4．4供方周期性评估控制：各供方归品管理部门每年年初对现有供方的表现评估一次，评估内容包括质量、服务、货期、纠正行动、价格五个方面的内容。
评估结果记录在《年度评价记录表》上。
A. 对合作及表现较好的继续列为各合格供方名单，享有接单的优先权；B. 对表现一般，但亦无较大过失的，则要求采购纠正行动，纠正验证合格后方可列入合格供方名单；C. 对质量不稳定、服务较差、货期常误、纠正行为不配合、价格异常向高位波动或比同行同类产品价格较高的，则直接取消其合同供方的资格，终止采购合作业务。
ISO9001-2015外部供应产品和服务控制程序
外部供应产品和服务控制程序（ISO9001：2015）1、目的：对产品生产所需的原辅材料、外购件采购过程和供方进行控制，确保采购的产品符合规定的质量要求。
2、适用范围：适用于本公司对所有原辅材料、外购外包件的采购质量的控制；对供方的选择、评价、再评价和控制。
3 职责3.1本程序由营销部归口管理，负责供方的选择、评价和确定合格供方，对供方和采购产品按规定进行控制。
3.2 技质部按规定参与合格供方的选择和作出能力评价意见。
3.3 其他各部门按需求配合做好采购控制的有关工作。
4 过程程序4.1采购资料4.1.1技质部负责提供采购产品的特性文件、技术文件、质量检验规程等有关技术资料。
4.1.2 技质部负责对采购技术资料的审核、发放和更改，按《技术文件控制程序》执行。
4.1.3 采购合同/协议应清楚表明：a）采购产品的技术质量要求（型号、规格、名称、标准代号、数量等）；b）本公司采购产品的验收标准；c）采购文件应视所采购产品的复杂程度而定，但至少应包括以上二种资料。
4.1.4营销部根据技术文件和采购合同协议，负责编制《采购单》经分管副总经理批准后实施。
4.2 供方的选择和评价4.2.1用于本公司产品的原辅材料，外购外包件均应从合格供方处采购和协作。
4.2.2根据采购要求对预选的供方由营销部组织进行前期调查或考察，小批供货，合格后则填写《供方供货能力调查评价表》，对其生产能力、技术水平、质量管理、检验、交货期、价格等方面进行评定，经评定合格的供方填入《合格供方名单》，报管理者代表批准后生效。
4.2.3对新的供方，可先用少量样品对其主要性能指标进行检测，并作出合格与否的评价，以初步判断供方产品质量可否接受，也可将样品用于试生产，以观察其适用效果，并将效果与使用前的情况进行对比，然后按4.2.2的规定正式作出评价。
4.2.4对合作多年的供方，可根据近年的供货业绩（质量、产量、服务、价格等）进行评价，根据评价结论决定其是否纳入合格供方。
ISO9001-2015供应商控制程序(中英文)
供应商控制程序SUPPLIER Control PROCEDURE（ISO9001：2015）1.Purpose目的:1.1.To define supplier management procedure, and ensure that the suppliermaterial will follow DXC quality requirements.确立供应商管理程序，确保供应商之产品能满足DXC公司品质要求。
2.Scope范围:2.1.This procedure applies to all DXC suppliers.该程序适用于DXC公司所有供应商。
3.Reference Document参考文件3.1.Quality Manual 品质手册3.2.Purchasing Procedure 采购程序3.3.Incoming Quality Control Procedure进料品质控制程序3.4.IQC monthly report IQC月报3.5.Sourcing Procedure. 供应商开发程序4.Definition定义4.1.AVL– Approved supplier list 合格供应商清单4.2.CPAR –Corrective and preventive action request.纠正与预防措施申请4.3.P.O.–Purchase order.采购订单5.Responsibility职责：5.1.QA Department 品质部:5.1.1.R esponsible for the verification of the supplier’s qualitymanagement system, imposed requirement for the corrective and preventive action.负责确认供应商质量管理体系，纠正与预防措施的要求。
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The External Supplier Control Procedure 生效日期2016-8-20外部供方控制程序适用于：■ISO9001：2015 ■ISO14001：2015 □其它：制订部门审核核准日期管理部日期部门负责人日期文件修改履历版本修订说明修订部门修订日期A 公司名称变更为“智头电机（东莞）有限公司”品质部2009-1-1B 整合ISO9001和ISO14001，并更新为2015版管理部2016-8-20The External Supplier Control Procedure 生效日期2016-8-201 目的：为使本公司外部供方的评估与管理有所依据，规范化选择和管理外部供方，有效培育外部供方，确保公司所购原材料、委外加工品、市贩品的品质能满足需求。
2 范围：凡公司的外部供方，针对所供应的原材料、委外加工品、市贩品及相关品质制度的运作，在合作前进行一连串的选别、评估、认可及合作后的考核、评分、等级判定等均属之。
3 定义：3.1 原材料外部供方：提供公司加工生产用原材料的厂商；3.2 委外加工外部供方：指为我司提供委外加工品的外部供方，如外协件、烤漆、热处理、电镀、放电、抛光等；3.3 市贩品外部供方：市面上代理及零售各类机械零配件的外部供方。
4 权责：4.1 采购：外部供方的寻找、询价、评估、管控、资料审查、相关协议的签署以及对供方供货业绩评定、供货资格评定、稽核计划建立和参与，产品不合格或异常的协调处理。
4.2 外部供方稽核小组(由采购、制造、品质组成)：对外部供方进行实地稽核。
4.3 品质部：外部供方的评估与考核、供商的辅导、产品的检验与测试、不合格或异常的处理。
4.4 外部供方的考核：4.4.2 采购：负责对交期、价格和服务等因素的考核与评估；4.4.2 品质、制造：对品质管理系统、提供合格产品或材料能力、过程控制水平等进行综合考核和评估，样品或产品的确认和承认。
5 作业程序：5.1 新外部供方开发程序5.1.1 新外部供方开发时机5.1.1.1 采购人员应主动开发具有合作潜力的外部供方；5.1.1.2 现有外部供方之质量、交期、价格不能满足本公司要求；5.1.1.3 公司因生产需求开发新的外部供方；5.1.1.4 公司因新产品开发或产品技术更新时。
5.2 新外部供方寻找5.2.1 寻找原则1)、外部供方应寻找有信誉、有能力及有经验的厂商。
2)、外部供方的产能、配合度皆能符合公司的需求。
3)、经营者具有良好的经营理念与品质意识。
4)、人事组织结构健全的公司。
The External Supplier Control Procedure 生效日期2016-8-205.2.2 寻找方式1)、通过工商名录来寻找。
2)、通过网络来寻找。
3)、通过相关人员的介绍。
5.3 新外部供方评估5.3.1 为了初步了解选定外部供方的背景资料，以利选定合适的外部供方，采购人员须发出以下资料要求厂商签回，作为后续评审之依据：A. 外部供方基本资料调查表B.采购质量协议书C.外部供方质量/环境稽核表（自评）5.3.2 采购收到外部供方的回签及回传数据后，采购人员应知会外部供方按要求试做及送样，作为合格外部供方产品采购之依据。
5.3.3新外部供方样品承认采购人员接获新外部供方所送样品后，交制造部和品质部门严格按照品质技术要求，如：产品规格、型号、是否环保、或客户特殊要求等对其进行全面检测。
若样品不合格时，则由采购人员要求外部供方重新提供样品或放弃。
5.3.4 送样承认OK后，采购根据外部供方情况确定是否属免评鉴外部供方（依据5.3.5执行），对需要安排实地评鉴的供方确定好实地评鉴日期，并通知外部供方。
同时通知品质部、制造部人员组成外部供方评鉴小组至外部供方处共同进行实地评鉴作业。
5.3.5 免评鉴外部供方条件可列入免评鉴外部供方之原则：a.非直接生产物料厂商之送样经品质确认符合要求者，由品质留存记录及通知采购，由采购列入「合格外部供方名录」。
b.对于临时购买事项和临时应急加工事项，需有总经理批准则可列入免评对象，同时也无需登录「合格外部供方名录」。
c.对于海外厂商或行业垄断的外部供方，经总经理批准后可列入免评对象，并登录「合格外部供方名录」。
d.对于外地不适宜实地评鉴的外部供方，其提供的资料经确认合格后，则可登录「合格外部供方名录」。
e.若客户有指定厂商，则直接列入「合格外部供方名录」。
f.本程序生效以前之旧厂商经采购与品质会同讨论，剔除交货绩效明显不好者，其它可接受者则纳入合格名录。
5.3.6 评分项目详见「外部供方质量/环境稽核表」。
5.3.7 新外部供方评分标准：a. 评鉴总分60分以下为D级，则不予作为开发对象。
b. 评鉴总分低于60分或低于60分的单元超过2处为“不合格”，由品质部门开出书面「外部供方稽核缺失改善表」，要求被稽核外部供方限期进行整改，并将整改内容回复品质部The External Supplier Control Procedure 生效日期2016-8-20 门，收到外部供方回复「外部供方稽核缺失改善表」后5个工作日内品质、采购、制造到外部供方处给予确认。
确认合格，由采购列入「合格外部供方名录」；确认不合格，不予合作。
c. 评鉴总分为60分以上且低于60分的单元不超过2处为“有条件合格”，由品质部门开出书面「外部供方稽核缺失改善表」，要求被稽核外部供方限期进行整改，并将整改内容回复「外部供方稽核缺失改善表」后，品质部门根据外部供方的书面改善报告于5个工作日内给予确认，确认合格，由采购列入「合格外部供方名录」。
d. 评鉴总分80分以上且各单元分高于60为“合格”，可直接确认为合格外部供方，由采购列入「合格外部供方名录」。
5.4 外部供方稽核后之处理5.4.1 对列入「合格外部供方名录」的外部供方，每月进行一次月考核（依5.5条执行），考核若分数为C级及D级者，应暂停采购，由采购视情况组织实施实地稽核及相关部门进行外部供方辅导，要求供应商改善，并进行改善跟进。
5.5 外部供方月考核：5.5.1 考核时机：品质部与采购应每月度对外部供方进行品质、交期及配合度等进行评核，并将评核结果填写在「___年__月外部供方月评核表」上，作为考核外部供方的依据。
5.5.2 考核对象：所有合格外部供方列为考核对象。
5.5.3 评分5.5.3.1 评分方式，按品质、交期、配合度三方面进行：1)品质总得分为60分：a)进料不合格一次扣2分；b)上线不合格一次扣3分；c)客户投诉一次扣5分；d)8D报告回复不及时一次扣2分。
2) 交期评分，总得分为25分：a)交期不准时一次扣3分；b)交货数量不准确一次扣3分。
3) 配合度评分，总得分为15分：a)降价不执行一次扣3分；b)处理异常不及时一次扣3分。
5.5.3.2 总分计算方式总分：品质60分＋交期25分+配合度15分85分～100分………...A级70分～84分………… B级60分～69分………… C级The External Supplier Control Procedure 生效日期2016-8-2060分以下…………… D级5.5.4 等级判定评分完毕后，由采购人员依照评分结果汇总整理厂商分级，并将考核结果整理记录在「外部供方月评核表」上。
5.5.5 厂商考核处置若考核等级为A级与B级者，「合格外部供方名录」资格维持不变，并与其保持良好的供需关系，加大订单量或优先请款；若考核等级为Ｃ，D级者，应暂停采购，并依情况对其实施实地稽核，采购单位应追踪评估该外部供方改善成效，成效不佳者予以淘汰；经复核合格者，可继续登录在「合格外部供方名录」内列管；若连续3个月考核等级为Ｃ，D级者，应立即停止其合作关系，将其从「合格外部供方名录」中删除，取消其合格供货商资格。
5.6 市贩品外部供方管理5.6.1 当采购之产品属于市贩品（标准零配件）时，由于市贩品存在外部供方不固定、需求数量少、型号多等因素，因此，采购人员对市贩品外部供方的管理，主要是书面审查，要求外部供方提交：A. 营业执照；B. 品牌代理证等；C. 公司简介资料（视公司大小决定是否提供）；D. 产品目录；E. 所交之市贩品需同时附有合格证。
6 参考文件：6.1 产品质量控制程序6.2 采购控制程序7 衍生文件：7.1外部供方基本资料调查表7.2采购质量协议书7.3外部供方质量/环境稽核表7.4 合格外部供方名录7.5 外部供方稽核缺失改善表7.6 ___年__月外部供方月评核表8 附件外部供方管理流程图：The External Supplier Control Procedure生效日期2016-8-20附件一外部供方管理流程图作业流程权责单位 作业表单采购 采购外部供方 品质、制造采购、品质 制造 采购品质、采购外部供方基本资料调查表外部供方质量/环境稽核表、外部供方稽核缺失改善表采购质量协议书 合格外部供方名录外部供方月评核表YNNY实地稽核 限期改善继续交往外部供方月评合格外部供方登录外部供方稽核样品承认送样基本调查新外部供方。