JD-ICTI-COP-03 内审管理程序 第1版

XXX玩具有限公司（ICTI程序文件）

【依据国际玩具工业理事会商业行为守则编制】文件名称：内审管理程序

文件编号：JD-ICTI-COP-03

文件版本：第1版

归口部门：行政/人事部

生效日期：2017年1月3日

编制：

审核：

批准：

骏达（佛冈）玩具有限公司

修订记录

文件名称内审管理程序文件编号JD-ICTI-COP-03

修订次第修订前

版本

修订后

版本修订内容摘要修订日期

文件编号JD-ICTI-COP-03 页码 1 / 5

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1、目的

通过内部审核活动，验证ICTI管理体系是否符合体系标准和公司规定的要求，以确保管理体系得到有效实施与保持，并为ICTI管理体系持续改进提供依据。

2、范围

适用于本公司ICTI管理体系内部审核活动。

3、定义

3.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

3.2审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。

3.3审核准则：一组方针、程序或要求。

3.4审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

3.5审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

3.6审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。

3.7审核员：经证实具有实施审核的素质和能力的人员。

3.8 审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。

3.9审核计划：对审核活动和安排的描述。

3.10审核范围：审核的内容和界限。

3.11集中式审核：一次性覆盖ICTI管理体系的全部过程和所有部门的审核方式。

3.12分散式审核：专门针对ICTI管理体系的某几项过程和（或）少数部门进行的审核方式。

4、职责

4.1 管理者代表：负责策划、安排和组织实施内部审核，编制每次ICTI管理体系内部审核行程安排，确定审核员及指派审核组长。

4.2审核组长：负责每次内部审核报告的编写，不符合项纠正措施的跟踪确认。

4.3 内部审核员：按计划实施审核活动，记录审核结果，跟踪验证纠正措施实施情况及有效性。

4.4 各部门：负责配合审核员做好本部门的审核工作，对本部门审核中发现的不合格项实施纠正行动，分析不符合原因，制订纠正措施并实施。

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5、作业内容

5.1 内部审核方案策划

5.1.1 每年年初，管理者代表根据ICTI管理体系的实际运作情况编制本年度的《内部审

核计划》，报总经理批准后实施。

5.1.2 一般情况下，每年至少进行一次内部审核。根据需要，可采取集中式审核或分散式

审核的方式，但在一年内审核应覆盖ICTI管理体系的全部条款。对各部门审核的频次可根据历次审核中发现问题严重程度、多少以及该部门对生产过程的重要性来决定。

5.1.3 在编制审核计划时，要充分考虑公共过程（条款）对各个被审核单位都是需要的，

如文件控制、记录控制、培训、纠正/预防措施等。

5.1.4 在以下情况时，应进行内部审核或增加审核的次数：

a) 公司的组织架构发生重大变化；

b) 发生严重的产品品质事故或客户对某一环节连续投诉；

c) ICTI管理体系换版或法律、法规及其他外部要求的变更；

d) 在接受第二、第三方审核之前；

e) 在体系认证证书到期换证前；

f) 其他需加强和提升体系的情况。

5.2 内部审核组成员的资格条件

5.2.1 审核组长

a) 经过培训合格的内审员，由管理者代表指派；

b) 有较丰富的审核经验并有能力组织管理整个审核工作。

5.2.2审核组成员

a) 经过有关审核知识培训合格；

b) 审核组成员的专业最好与被审核部门业务相适应，对其专业知识有一定了解，但应

与被审核部门无直接的责任关系。

5.3 审核前的准备工作

5.3.1 每次审核前由管理者代表选定审核员及指派审核组长，组成审核组。

5.3.2 管理者代表根据体系运行情况制定具体的《内部审核计划》经总经理批准。《内部

审核计划》的内容应包括：

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a) 审核的目的；

b) 审核的范围；

c) 审核依据；

d) 审核组成员；

e) 审核的具体日程安排；

f) 审核的其他要求。

5.3.3 管理者代表提前至少一周向审核员及被审核的部门发出《内部审核计划》，以便受审核部门在接受审核前做好充分准备。

5.4 审核的实施

5.4.1 审核首次会议

审核开始，审核组应召开首次会议，参加人员包括：公司管理层领导、管理者代表、各被审核部门负责人、内审组全体成员。会议由审核组长主持，会议的目的是进一步确认审核目的、范围、依据、审核的程序及日程安排，确认审核联系人，参会人员需在《会议签到表》上签名。

5.4.2 实施审核

a) 各审核员依照审核计划开展具体的审核活动，通过交谈、提问、观察，以及查阅文

件、调阅记录、现场查验等审核方式，对各方面工作现状、现象和活动获取客观证据；

b) 确定受审部门的工作是否符合社会责任管理手册、程序文件及有关标准、规范的要

求；

c) 必要时征得审核组长的同意，审核员可以延长审核时间，以追查发现的或是可疑的

区域或环节；

d) 审核员应将审核的情况记录在《内部审核检查表》中，对于审核中发现的不合格情

况，还应详细记录不合格发生的具体情形，以便于确认并采取有效的纠正措施。

5.4.3审核情况汇总

在所要求的内容全部被审核之后，审核组长召集审核员对审核情况进行讨论、总结、评审，判断所审核的内容是否符合手册、程序、标准的规定，由审核组长和审核员共同确定不符合项。