《经济学基础●吴志清》第八章

根据对他人造成的影响是有利影响，还是不利影响，外部性可以分为有利的外 部性和有害的外部性。有利的外部性也称为正外部性或外部经济，它是指某个 人的经济活动给社会上的其他成员带来好处，而受益者对此无须花费代价，带 来好处的那个人也就不能由此得到补偿。例如消费者在自己住宅周围养花种树， 净化环境会使他的邻居受益，而他的邻居并不会为此向他做出任何支付；又如 果园主扩大果树种植面积会使养蜂者受益，而养蜂者无须向果园主付费。如果 某人从事的经济活动具有正的外部性，此时私人收益就会小于该经济活动所带 来的社会收益，我们就可以这样认为，该项经济活动产生了外部收益。 有害的外部性也称为负外部性或外部不经济，它是指某个人的经济活动会给社 会上的其他成员带来危害，而受损者对此伤害无法要求补偿，造成损害的那个 人没有为此损害承担成本。例如消费者在公众场合抽烟会影响他人的健康，但 他不会因此向受害者支付任何形式的补偿；又比如炼油厂在生产过程中排放的 废水会给其他生产者与消费者造成损害，但污染物的排放者却没有给受害者以 应有的赔偿。如果某人从事经济活动具有负的外部性，此时私人成本就会小于 该经济活动所带来的社会成本，我们就可以这样认为，该项经济活动产生了外 部成本。
断
一、垄断存在的原因
•第一，规模经济的需要。 •第二，控制某些稀缺资源。 •第三，拥有商品的专卖权。
二、垄断效率分析
•第一，产量受到限制。 •第二，资源面临浪费。 •第三，管理出现松懈。 •第四，出现寻租行为。
三、反垄断政策与反垄断法 1.行业的重新组合 2.对垄断行为的制止 3.反垄断法
1.行业的重新组合
二、公共物品的最优供给量
假定只有两个消费者需求公共 物品，第一个消费者的需求曲 线为d1，第二个消费者的需求 曲线为d2,如果公共物品的供 给量为Q1，需求曲线d1上的 价格P11，表示了第一个消费 者为得到这一消费量愿意支付 的价格。同样，第二个消费者 的需求曲线d2上相应于Q1的 价格P21表示了第二个消费者 愿意支付的数量。P11+P12即 为社会愿意对公共物品的数量 Q1支付的价格。以此方式，可 以得到不同的公共物品数量下 所有消费者愿意支付的价格， 从而得到公共物品的市场需求 曲线D=d1+d2。
经济学基础
主编 吴志清
第八章 市场失灵与微观经济政策
第一节 垄 断 第二节 公 共 物 品 第三节 外部经济影响
学习目标： 1.了解垄断产生的原因。 2.了解政府应对垄断的微观经济政策。 3.领会公共物品的特点。 4.掌握外部效应的含义。 5.熟悉外部效应对资源配置的影响。
第一节 垄
一、垄断存在的原因 二、垄断效率分析 三、反垄断政策与反垄断法 四、微观经济政策的调节
2.慈善行为
•许多慈善行为的实施就是为了解决外部性问题。 例如，有些民间的、自发的环保组织就是由私人 捐款，建立起来的用于保护环境的非营利性组织。 再有，大学接受校友、公司和基金会的捐赠，部 分对社会有正外部性。
3.外部性的内在化 3.外部性的内在化——企业合并 外部性的内在化 企业合并
•前面讲到的养蜂人和梨园主各自经营都给对方 带来了正外部性。但是，当梨园主决定种多少 梨树和养蜂人决定养多少蜜蜂时，都未考虑正 外部性。这样，梨园主种树的数量往往与养蜂 人养蜂的数量不会有一个最佳的配合量，使得 正外部性不能让双方获得一个最佳的量。如果 养蜂人买了梨园，或梨园主买了蜜蜂，使得外 部性内在化，就可达到养蜂和种梨双赢的效果。 通俗地讲，就是将互相提供正外部性的双方经 营变成一方的不同经营。
P2，而把最低产量限定在Q2,那么厂商会处于亏损，这时政府应给予一定的补贴，
以保证厂商至少获得正常利润（如图8-2所示）。
第二节 公 共 物 品 导入案例8-2 一、公共物品的特性 二、公共物品的最优供给量
一、公共物品的特性
所谓公共物品，是指这样一种产品，即每个人对它的消费并不减少 任何其他人也消费这一产品的机会。就是既无排他性有无竞争性的 物品。公共物品有很多，诸如灯塔、国防、警务、消防、道路、电 视广播、气象服务等。
4.产权变动 4.产权变动
•产权变动也就是通过产权变更的方式来减少负外部性的解决方式。 •例如，某化工厂将污染物大量排入河流中，给居住在河流两岸的500户居民带来负 的外部性。具体地讲，不存在污染时，每户居民每月出租房屋可获得2000元的租金。 现在因污染，每户居民每月只能获得1000元的租金，500户居民一个月损失了50万 元的租金收入。 •我们把产权变更一下，也就是让化工厂拥有河流及沿河的500户房屋，那么每月50 万元的租金收入损失就变成化工厂生产的机会成本。而化工厂的总成本是应将机会 成本考虑在内的，这样无形中加大了其成本。厂主为了降低成本就须减少污染，这 样污染得到一定的控制，负的外部性就减弱了。
2.对垄断行为的制止
•在现实经济生活中，防止垄断的产生更为重要。如果一个行业不存 在进入障碍，那么一般说来垄断厂商不会在长期内获得超额利润。 为了防止这种行为的出现，政府可以利用各种处罚手段加以制止。 制止垄断行为可以借助行政命令、经济处罚或法律制裁等手段。 •对垄断行为的制止重点在于清除进入障碍，鼓励更多的厂商参与竞 争。一家垄断厂商为了长期保持垄断利润，总试图设置进入障碍。
四、微观经济政策的调节 1.价格管制 2.对自然垄断行业的管制 3.对垄断行业的其他管制措施
1.价格管制
•如图8-1所示，对于一个垄断厂商而言，在不受管制 的条件下，它根据既定的需求曲线确定边际收益曲线， 并依照边际收益等于边际成本的原则确定利润最大化 的产量Q1。对于Q1，厂商会把市场价格确定在需求曲 线D上的点E1相应的高度P1。图8-1 垄断厂商的价格 管制 •假定政府对垄断行业只实行价格管制，即只规定一个 低于垄断市场价格的管制价格或最高限价，比如图8-1 中的P2。对应于价格P2，市场需求量为市场需求曲线D 上的点E2所对应的数量Q2。这时，垄断厂商的边际收 益不再是图中MR表示的边际收益曲线，而是由价格P2 所限定。根据边际收益等于边际成本的利润最大化条 件，垄断厂商所选择的供给量只能是P2所对应的边际 成本曲线所决定的数量，如图中的Q2。对应于价格P2 和产量Q2，垄断厂商会获得一定数量的超额利润，但 这一利润额低于垄断厂商自主定价时决定的超额利润。
•如果一个垄断的行业被重新组合成包含许多厂商的行业，那么厂商 之间的竞争就可以把市场价格降下来。被重新组合的行业竞争程度 越高，市场价格就越接近于竞争性价格。政府采取的手段可以是分 解原有的垄断厂商或扫除进入垄断行业的障碍并为进入厂商提供优 惠条件。 •如果一个行业的垄断是通过行业中的厂商兼并或者一家厂商依靠较 大的规模设置进入障碍而形成的，那么就可以依靠政府的力量把行 业中的垄断厂商分解成几个或多个较小的厂商。例如，在1983年以 前，美国电话电报公司是一家具有垄断力量的厂商，它在全国范围 内提供95％以上的长途电话服务和85％的地方电话服务，并出售大 部分的电信设备。为了加强这一部门的竞争，美国政府迫使美国电 报电话公司将地方电报电话公司卖掉，使其规模减少了80％，从而 降低了电信市场的垄断程度，增强了竞争。通过行业的重新组合， 各地方电话公司可以自由地选购电信设备，消费者也可以更加自由 地在不同的电话公司之间进行选择。
公共物品的种类是按他的两个特征来划分的，既有非排他性又有非 竞争性的物品称为纯公共物品。只满足非排他性和非竞争性之一的 物品称为准公共物品。
公共物品的分类
非排他性 排他性 非竞争性 纯公共物品：国防、 红绿灯、灯塔等 俱乐部产品：有线电 视、看电影、俱乐部 竞争性 公共资源：海洋鱼类、 免费公园 私人物品：汽车、衣服 、食品等
一、外部经济影响与经济效率
现在分析外部经济影响对资源配置效率的影响， 如图8-5所示。为了简单起见，假定一家厂商对 其他经济单位产生负的外部经济影响，这种经济 影响由私人成本和社会成本之间的差异反映出来。 假设厂商的边际成本由PMC所示，社会的边际成 本SMC，从而PMC＜SMC，而私人的边际收益等于 社会收益，不妨假定它为不变的常数P。由于厂 商忽略其产生的外部经济影响，因而追求利润最 大化的厂商会按照实际支付的成本与可能得到的 收益确定产量，即由私人边际成本PMC等于边际 收益的条件决定最优的生产数量。此时，私人生 产者处于最优状态。
3.反垄断法
•反垄断法又称反托拉斯法。是政府反对垄断及垄断行为的重要法律 手段，也是规范市场经济中各个经济主体行为的根本大法，因此也 被称为经济宪法。 •在许多发达的西方市场经济国家都在不同程度上制定了反垄断法， 特别是美国，经过一系列的修正之后，基本上形成了一个完整的反 托拉斯的法律体系。在19世纪末，面对日益增加的垄断企业和垄断 行为，美国国会于1890年通过了谢尔曼法，规定以托拉斯或其他形 式出现的、旨在限制州际或对外贸易或商业贸易的合同、兼并或勾 结为非法行为。每一个将要垄断、企图垄断，或者与他人联合或勾 结起来垄断了州际或国际贸易或商业往来的人都被认为是犯罪。因 而，根据法庭裁决，犯有上述罪行的人将被处以5000美元以下的罚 款或一年以下的监禁，或被同时给予以上两种处罚。
3.对垄断行业的其他管制措施
在实践中，政府管制所遵循的原则是“对公道的价值给予一个公道的报酬”。为了 实现这一原则，政府往往还采取补贴或税收手段。如果垄断厂商因为政府的价格管 制或价格和数量管制而蒙受损失，政府给予适当的补贴，以便垄断厂商获得正常利 润；如果在政府管制以后，厂商仍可以获得超额利润，那么政府就应征收一定的特 殊税收，以利于收入的公平分配。例如，政府把管制价格确定在图8-1中P3的水平 上，但不规定生产的最低数量，那么厂商会提供生产数量Q′3，这时，市场供给量 小于需求量Q3。为了防止出现黑市，政府可以征收一定量的销售税，使得市场价格 （管制价格+销售税）所决定的市场需求等于Q′3。同样，如果政府把管制价格确定 在P2的水平上，那么垄断厂商会获得一定的超额利润，这时政府可以征收一定量的 收入所得税，以减少垄断利润。对自然垄断厂商而言，如果政府把管制价格限定在
二、矫正外部经济影响的微观经济政策
1.道德规范和社会约束 2.慈善行为 3.外部性的内在化——企业合并 4.产权变动 5.明确产权——科斯定理 6.政府行为：直接控制和管理、税收和补贴政策
1.道德规范和社会约束
•道德规范告诉我们，要考虑我们的行为如何影 响他人，“己所不欲，勿施于人”，要约束、 规范我们的行为，不给他人造成损害。例如， 我们制定的公园、剧场、教室、候车大厅等公 共场所的各项规则，就是用来限制人们的不良 行为，从而减少或避免给人们带来的负外部性 的。
2.对自然垄断行业的管制
•在自然垄断行业中，任何低于市场需求量的产 量所需要的生产成本都较高。这就意味着试图 通过竞争来消除垄断是不现实的，由于生产规 模小于现有厂商，进入该行业的厂商不可能与 原有厂商进行竞争。此外，如果进行竞争，就 会花费更大的固定投入量，从而使得生产能力 过剩。比如，自来水公司之间的竞争极有可能 出现多条输水管线。因此，在自然垄断行业中， 过度的竞争对资源也会造成一种浪费。图8-2 自然垄断及其价格与产量管制 •对自然垄断行业并不能采取上面提到的价格管 制，如图8-2所示。在图中，当市场需求得到全 部满足时，厂商的平均成本仍处于递减状况。 垄断厂商根据利润最大化的原则把产量确定在 Q1，并对应于Q1在市场需求曲线D上的E1点索 要价格P1。这时，尽管存在着规模经济，但消 费者并没有得到太多的好处。
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第三节 外部经济影响
一、外部经济影响与经济效率 二、矫正外部经济影响的微观经济政策
一、外部经济影响与经济效率
外部性是指某个社会成员（消费者或生产者）的经济活动给别的社会成员造成的 影响，而这种影响并未通过市场机制加以补偿。在经济活动中，当事人之间的相 互影响如能通过市场机制加以补偿，则这种影响不属于外部性。例如个人A在市 场受了益，那A就应对所受的益支付价格，如果人与人之间的行为影响可以通过 市场机制界定清楚，那就不存在外部性。外部性主要是用来分析市场机制无法界 定清楚的人与人之间的相互影响，这种影响无法通过价格机制来加以补偿，社会 最多只能模仿价格机制来对此加以处理。 迄今为止，人们还难以对这一类行为造成的影响进行准确度量，也难以通过市场 交易的方式用价格来精确地反映社会成本。因此外部性是用来分析市场机制以外 的人与人之间的相互影响，但这种关系源自文库属经济关系。