制度经济学第1讲
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卢现祥-制度经济学第1讲
（２）受到胁迫和威胁；
（３）预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应；
（４）心理上得到满足或至少良心不受责备。
STU
2.人与环境的关系，即有限理性。(人不能对稀缺的世界作 出正确的反映)。
• 有限理性：一是指行为者具有理性意向；二是指 其理性会受到实际智能的限制。简而言之，个体 的人由于自身的经验、阅历、知识水平、技能等 的限制，使人们在作出决策(选择)时常陷于一种并 不完全理性的预期之中。
制度经济学
BISTU
制度：约束个人机会行为，增进秩序，促进劳动分工和财富创造
新制度经济学从新的视角来解释制度 并检察它的结果，21世纪将是新制度经济 学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引 导经济事务的具体制度安排提出自己的真 知灼见，并且为改变这些安排以增强经济 效率提供理论基础。
——斯蒂格利茨
BISTU
本课程的特点：
1.属于新兴学科，也是经济学的一个前沿领域， 还没有完备的理论体系； 2.涉及的范围很广，需要有较好的经济学基础 和历史、法律等方面知识，所以难度较大； 3.制度经济学所探讨的问题是那些现实世界提 出的问题，所以要联系现实中的问题。
BISTU
本课程分为六讲
BISTU
第一讲 制度经济学导论 第二讲 制度及构成、起源 第三讲 制度的性质与功能 第四讲 制度系统与社会秩序 第五讲 制度变迁与制度创新 第六讲 制度与经济的发展
（二）新制度经济学兴起的原因：
1. 放宽了新古典经济学的一系列假设 ，增强了解释力； 2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。
BISTU
制度经济学者放宽了新古典经济学的一系列假设
英国移民局流放犯人的例子：离岸制、监控制、到岸制 BISTU
（３）预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应；
（４）心理上得到满足或至少良心不受责备。
STU
2.人与环境的关系，即有限理性。(人不能对稀缺的世界作 出正确的反映)。
• 有限理性：一是指行为者具有理性意向；二是指 其理性会受到实际智能的限制。简而言之，个体 的人由于自身的经验、阅历、知识水平、技能等 的限制，使人们在作出决策(选择)时常陷于一种并 不完全理性的预期之中。
制度经济学
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制度：约束个人机会行为，增进秩序，促进劳动分工和财富创造
新制度经济学从新的视角来解释制度 并检察它的结果，21世纪将是新制度经济 学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引 导经济事务的具体制度安排提出自己的真 知灼见，并且为改变这些安排以增强经济 效率提供理论基础。
——斯蒂格利茨
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本课程的特点：
1.属于新兴学科，也是经济学的一个前沿领域， 还没有完备的理论体系； 2.涉及的范围很广，需要有较好的经济学基础 和历史、法律等方面知识，所以难度较大； 3.制度经济学所探讨的问题是那些现实世界提 出的问题，所以要联系现实中的问题。
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第一讲 制度经济学导论 第二讲 制度及构成、起源 第三讲 制度的性质与功能 第四讲 制度系统与社会秩序 第五讲 制度变迁与制度创新 第六讲 制度与经济的发展
（二）新制度经济学兴起的原因：
1. 放宽了新古典经济学的一系列假设 ，增强了解释力； 2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。
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制度经济学课件
制度经济学课件第一章导言第一节、经济分析的基本准则和框架（一）三个基本准则第一个基本准则是经济人行为的出发点。
人在做经济决策时，出发点总是自利的。
第二个基本出发点是经济效益是经济学分析中一个非常中心的环节。
第三个准则是市场机制基本有效。
(西方经济学主要是研究市场经济，市场经济是一个非常分权的体制，在分析中一个重要的方面是研究市场机制，如价格机制、竞争机制等，可以达到基本有效，在大多数情况下，这样的机制比直接的计划机制更有效。
)（二）经济分析的基本框架第一个基本框架，供给与需求的基本框架。
第二个基本分析框架是充分竞争条件下的一般均衡模型。
第三个基本分析框架就是科斯定理。
（科斯定理是说，即使在外部性的条件下，如果产权有好的定义，如果交易成本为零，那么，通过谈判，照样可以达到有效率的资源分配，而不需要政府的干预。
）第二节、新制度经济学的研究对象一、什么是制度1、制度反映的是人和人之间的关系。
制度是处理人和人之间关系的方式。
2、制度既然是人和人之间的关系，是多人社会的产物。
二、研究的对象三、制度是构成经济发展的要素1.物质要素2.组织和制度要素3.经济要素的质量第三节、新制度经济学的产生（一）对经济学用处的争论1.经济学有用提高社会财富生产能力2.经济学没有市场不是依靠经济学的理论指导建立起来的。
（二）新制度经济学产生的背景1.市场制度的重要性第一，微观经济学证明了市场制度下的平等竞争可以引导资源的有效配置。
第二，真正起到第一生产力作用的是市场体制。
第三，只要建立规范化的市场经济贫困问题自然消失。
结论：如何建立市场经济制度是经济学的头等大事。
但是直到新制度经济学出现为止，经济学产生的二百多年，没有说明市场制度是如何建立的。
2.主流经济学的迷失第一，新古典经济学的成功之处：一是它从理论上证明了市场制度下的平等竞争所形成的均衡价格，可以引导资源的有效配置。
（然而即使没有微观经济学的理论证明，只要有了公平竞争和自由选择，资源的最佳配置就可以自动实现。
第一章 产权理论
科斯产权理论的核心：一切经济交往活动的前提是 制度安排，这种制度实质上是一种人们之间行使一定行为 的权力。经济分析的首要任务是界定产权，明确规定当事 人可以做什么，然后通过权利的交易达到社会总产品的最 大化。完善产权制度，对人口、资源、环境、经济的协调 与可持续发展具有重要意义。
2019/5/20
现代管理理论
2019/5/20
新制度经济学
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第二节 产权的功能和属性
四、产权的基本属性
1、排他性：能够独立行使，具有特定权利的垄断性。 • 存在排他成本，当其低于排他的可能性收入时，排他 才是必要的。 • 排他必须可能：有对财产权利独占和保护的能力或条 件——能够支付排他成本；存在对产权进行保护的公 共性保护或服务。 • 为了降低排他成本，多少会容忍一定程度的产权模糊。
22
第三节 产权的起源
二、科斯产权理论的形成
科斯产权理论的形成与发展分为两个阶段： 第一阶段：20世纪30年代，对正统微观经济学进行批判性思考， 指出市场机制运行中存在摩擦，克服这种摩擦的关键在于制度创新， 代表作是科斯在1937年发表于伦敦经济学院学报《经济学家》上的著 名论文《企业的性质》。 第二阶段：20世纪50年代末至60年代中期，科斯正面论述了产权 的经济作用，指出产权的经济功能在于克服外在性，降低社会成本， 在制度上保证资源配置的有效性。代表作是科斯在1960年发表的《社 会成本问题》。这一阶段最突出的成就是“科斯定理”的思想。
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现代管理理论
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第三节 产权的起源
清晰的产权同样可以很好地解决外部不经济（指某项 活动使社会成本高于个体成本的情形，即某项事务或活动 对周围环境造成不良影响，而行为人并未因此而付出任何 补偿）。科斯提出的“确定产权法”认为，在协议成本较 小的情况下，无论最初的权利如何界定，都可以通过市场 交易达到资源的最佳配置，因而在解决外部侵害问题时可 以采用市场交易形式。
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现代管理理论
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第二节 产权的功能和属性
四、产权的基本属性
1、排他性：能够独立行使，具有特定权利的垄断性。 • 存在排他成本，当其低于排他的可能性收入时，排他 才是必要的。 • 排他必须可能：有对财产权利独占和保护的能力或条 件——能够支付排他成本；存在对产权进行保护的公 共性保护或服务。 • 为了降低排他成本，多少会容忍一定程度的产权模糊。
22
第三节 产权的起源
二、科斯产权理论的形成
科斯产权理论的形成与发展分为两个阶段： 第一阶段：20世纪30年代，对正统微观经济学进行批判性思考， 指出市场机制运行中存在摩擦，克服这种摩擦的关键在于制度创新， 代表作是科斯在1937年发表于伦敦经济学院学报《经济学家》上的著 名论文《企业的性质》。 第二阶段：20世纪50年代末至60年代中期，科斯正面论述了产权 的经济作用，指出产权的经济功能在于克服外在性，降低社会成本， 在制度上保证资源配置的有效性。代表作是科斯在1960年发表的《社 会成本问题》。这一阶段最突出的成就是“科斯定理”的思想。
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现代管理理论
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第三节 产权的起源
清晰的产权同样可以很好地解决外部不经济（指某项 活动使社会成本高于个体成本的情形，即某项事务或活动 对周围环境造成不良影响，而行为人并未因此而付出任何 补偿）。科斯提出的“确定产权法”认为，在协议成本较 小的情况下，无论最初的权利如何界定，都可以通过市场 交易达到资源的最佳配置，因而在解决外部侵害问题时可 以采用市场交易形式。
《制度经济学》》课件
2
原因和影响
分析制度变迁的驱动力和对经济发展的影响。
3
关系
探讨制度变迁与经济发展之间的相互作用。
三、制度失效与重建
1 原因和表现
揭示制度失效的根源和 具体表现。
2 必要性和途径
探索制度重建的必要性 和可行路径。
3 实践案例和启示
通过案例介绍制度重建 的实践经验和启示。
四、全球化背景下的制度经济学
全球化概念和影响
审视全球化对经济体系的全 面影响。
应对策略
分析制度经济学对全球化的 应对策略。
制度创新和趋势
展望全球化背景下制度创新 和经济发展的趋势。
五、结语
意义和价值
阐述制度经济学在经济发展中 的重要性和价值。
贡献和局限
探讨制度论的贡献和所面临的 局限。
未来发展方向
展望制度经济学未来的发展方 向和趋势。
注
本PPT课件适合初学者阅读和学习，是学习《制度经济学》的入门教程，涵 盖了制度的各个方面。
《制度经济学》PPT课件
这份《制度经济学》PPT课件将带你深入了解制度经济学的概念和分类，以 及制度在经济活动中的作用。
一、介绍制度经济学
定义
探讨经济行为背后的制度 安排和规范。
概念和分类
理解制度的不同层面和类 型。
作用
分析制度对经济活动的影 响和塑造。
二、制度变迁与经济发展
1
概念和类型
Байду номын сангаас
了解制度变迁的含义和不同形式。
新制度经济学讲义
新制度经济学讲义第一章入门知识一、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的一门新兴经济学分支。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的目标是研究制度演进背景下人们如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从人的实际出发研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
自亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最大的不同在于运用边际分析方法研究制度的内生化及其对经济绩效的影响。
沿用和承袭了新古典经济学的核心假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运用新古典经济理论来解释制度安排的运行和演化。
扩展价格理论，使之一般化，并将其应用于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适用范围，提高了其预测能力。
新古典模型建立在零交易费用、完全个人理性和外生的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析方法上，没有严格地考虑制度约束和交易费用。
因此，只能在高度抽象的意义上用来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被无成本的生产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
制度经济学课件_第一章：导论
１、微观经济学
２、宏观经济学
（一）对完全理性的质疑
（二）对个体主义的不满 （三）利用价格的成本：交易费用 （四）打开企业黑箱 （五）制度外生
（六）模型的机械、静态性质
‚主流经济理论把企业描绘成一个‘黑箱’。这是非常离 奇的事情。在现代经济中，大部分资源是在企业内部使 用的，这些资源怎样使用依赖于行政性的决策，而不是 直接依赖于市场的运作。结果，经济体系的效率在很大 程度上取决于这些组织，当然特别是现代公司，是如何 处理它们的事务。更令人惊讶的是，尽管经济学家的兴 趣在于价格制度，他们却忽略了市场这种支配着交换过 程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程度 上决定着生产什么，所以我们现在拥有的是一个很不完 整的理论。‛
一、新制度经济学产生的背景
从主流经济学的发展历程来看，古典学派、新古典学 派、凯恩斯理论以及新古典综合学派都放弃了制度分 析。自边际学派以来，甚至新古典综合派都将制度作 为假定的因素，采用数学方法分析经济问题，他们犯 的根本错误就是舍弃了影响经济运行更为重要的制度 因素，因此，经济学虽然取得了科学的外表形式，但 终不免暴露其理济学既是对传统制度学派研究的深化，又是 对新古典经济学的进一步拓展，是两者在一个更高层 次上的交叉和综合。 但新制度经济学的产生与发展毕竟是最近几十年来的 事情，仍有待深化和发展。如无法进行精确的计算交 易费用、制度收益和制度变迁成本等
第四节 新制度经济学的研究方法
+
新制度经济学在分析中遵循了新古典经济学的分析 方法，如成本收益分析、边际替代分析、均衡分析 等。 在强调新制度经济学与新古典经济学研究方法相同 之处的同时，也要注意两者方法上的差异； 不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问 题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决 问题的答案；后者过于强调研究的形式化、数学化 和抽象性
制度经济学课件第一章导论
都会停止营业。
没有规矩不成方圆——
“方圆”是什么？ 形成“方圆”的途径有哪些？ 规矩为什么导致方圆？ 我们要什么样的方圆？ 为了得到我们所要的“方圆”，应选择怎样的规
矩？
铅笔的故事
铅笔的来历
铅？ 1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时以为石墨 是铅）插在木柄里的书写工具 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien, 希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、 西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权 1897年开始石墨的商业性生产 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨 -----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨”
“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个 人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来 执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语 言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差 异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”
思考铅笔
20世纪80年代中后期形成了崭新的经济学流派－新制度经济学
二、新制度经济学的假设前提
新制度主义者正是通过对新古典传统中许多前提假定的修 正与拓展，创立了新制度主义经济学
（一）关于人类行为基本假定的修正与拓展 １、对追求最大化的经济人假定的拓展：肯定并拓展了最
大化的经济人假设的同时，更重视解析最大化的约束条件， 重视对约束条件形成基础的制度结构的研究 ２、机会主义的行为假设：新制度主义在放宽新古典传统 的环境假定后从经济人的假定中引申出来的 ３、个人偏好的内生性假定 ４、理性有界的行为假定
没有规矩不成方圆——
“方圆”是什么？ 形成“方圆”的途径有哪些？ 规矩为什么导致方圆？ 我们要什么样的方圆？ 为了得到我们所要的“方圆”，应选择怎样的规
矩？
铅笔的故事
铅笔的来历
铅？ 1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时以为石墨 是铅）插在木柄里的书写工具 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien, 希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、 西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权 1897年开始石墨的商业性生产 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨 -----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨”
“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个 人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来 执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语 言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差 异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”
思考铅笔
20世纪80年代中后期形成了崭新的经济学流派－新制度经济学
二、新制度经济学的假设前提
新制度主义者正是通过对新古典传统中许多前提假定的修 正与拓展，创立了新制度主义经济学
（一）关于人类行为基本假定的修正与拓展 １、对追求最大化的经济人假定的拓展：肯定并拓展了最
大化的经济人假设的同时，更重视解析最大化的约束条件， 重视对约束条件形成基础的制度结构的研究 ２、机会主义的行为假设：新制度主义在放宽新古典传统 的环境假定后从经济人的假定中引申出来的 ３、个人偏好的内生性假定 ４、理性有界的行为假定
第1讲-导论
第一讲导论：制度经济学及比较制度分析的基本概念及学科现状“‘一个词到底是什么？’这个问题类似于‘象棋中的一个棋子是什么？’‛——维特根斯坦，（《哲学研究》，§108）1．1 到底什么是中文中的“制度”和英文中的“institutions”？在讨论制度经济学和比较制度分析有关问题之前，我们首先要遇到这样几个问题：什么是英文的（实际上是均质欧洲语，即“Standard Average European”①中所共有的）“institution”？什么是中文的“制度”？是否均质欧洲语中的“institution”和汉语中的“制度”是涵义等价的两个概念？西方一位当代著名哲学家曼海姆（K. Mannheim，1960, p. 245）在其名著《意识形态和乌托邦》中曾经指出：“我们应当首先意识到这样一个事实：同一术语或同一概念，在大多数情况下，由不同境势中的人来使用时，所表示的往往是完全不同的东西。
”曼海姆的这一见解，实在发人深思。
在近些年来在国外和国内教学实践和研究制度经济学及其相关领域里问题的经历中，笔者深深地体感到，单从对“institution”概念的理解和实际使用中，西方一些当代思想家所指的往往是不同东西，而且各人在理解和使用这个概念时涵义也差异甚大。
这里且不说像当代英国著名社会学家吉登斯（Anthony Giddens, 1984）曾把“institution”理解为一种活动和社会过程因而与经济学家的理解大为不同外，②就连三位诺贝尔经济学纪念奖得主哈耶克（Friedrich A. Hayek）、科斯（Ronald Coase）和诺思（Douglass North）各人在使用“institution”一词时，所涵指的现实对象性也实际上也有差异。
众所周知，哈耶①这个词是美国著名语言学家沃尔夫（Benjamin L. Whorf, 1998, 中译本，页124）所使用的一个专用名词，他用以指英语、法语、德语和欧洲一些其它语言。
第一章新制度经济学的基本原理一交易费用
❖ 威廉姆森说：“交易之发生，源于某种物品或服务从一种 技术边界向另一种技术边界的转移。此时，一个行为阶段 结束，另一个行为阶段开始。”
❖ 按照威廉姆森的理解，企业之间、车间之间以及同一车间 的操作之间，都普遍存在交易关系。
❖ 2、交易费用的含义： ❖ 交易费用的思想最早来自科斯。 ❖ 在《企业的性质》中指出“使用价格机制是有代价的”； ❖ 后来，在《社会成本问题》中，科斯把这一思想具体化为：
交换费用
（总量交易费用） 制度费用
a
A=0
b
B
a-b
B-A=B
❖ 条件：假定每笔交易相同，共有n笔交易，则： （a-b）n＞B-A=B
❖ 可以探讨：（1）（a-b）的大小与B的大小无关，但与B给定 条件下的制度有关。（a-b）的大小反映B给定条件下的制度 效率。
❖ （2）有效制度越完备， 制度费用B越大，（a-b）越大，每 笔交易的交易成本越小。因此，制度费用与交换费用反向变 动并不矛盾。
❖ 一般来说，经济越发达，分工会越细，用于进行整合和协 调不断增加的和越来越复杂的政治、经济和社会体系的资 源会越多，总量交易成本占GDP的比重就会上升。在某种 意义上讲，总量的交易费用是庞大的社会分工体系不得不 付出的成本。
❖ 但是，与此同时，总量交易成本的增加却降低了每笔交易 的成本，而且为社会分工的深化、市场范围的扩大创造了 条件。
❖ 一是交换费用：制度既定前提下，每一笔交易（通过契约进 行）的交易费用；
❖ 二是制度成本：广义的交易费用。无数次交易构成经济制度 的实际运转，并受到制度框架的约束。阿罗所说经济制度的 运行费用。
❖ 对两者间关系的探讨：
增加的制度费用是节约的总量交换费用的替代
无制度 有制度 节约/增加
新制度经济学第一章PPT课件
诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、 方式等进行了系统的分析和研究。
23.07.2020
New Institutional Economics
16
6.人力资本产权理论
舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者 对人力资本产权问题的关注。
20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘 过程中，人们发现，硅谷的成功与人力资本 产权制度的创新存在密切的联系，人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注，人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域， 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
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三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60年 代这一段时间孕育和产生，有着深刻的 时代背景和理论背景。
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New Institutional Economics
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（一）时代背景
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New Institutional Economics
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3.企业产权结构理论
阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
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New Institutional Economics
12
2.产权理论的发展
产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等）
许多学者探讨了产权的形式和属性问题 （德姆塞茨等）
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New Institutional Economics
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6.人力资本产权理论
舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者 对人力资本产权问题的关注。
20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘 过程中，人们发现，硅谷的成功与人力资本 产权制度的创新存在密切的联系，人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注，人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域， 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
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三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60年 代这一段时间孕育和产生，有着深刻的 时代背景和理论背景。
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（一）时代背景
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3.企业产权结构理论
阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
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2.产权理论的发展
产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等）
许多学者探讨了产权的形式和属性问题 （德姆塞茨等）
新制度经济学课件-第1讲-绪论
《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等； – 德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等； – 张五常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》
（1983）等。
22
什么是新制度经济学
新制度经济学的主要研究内容
新制度经济学的核心内容
– 产权理论 – 交易费用理论 – 组织理论（公司、国家治理理论） – 制度变迁理论
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什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1）
2.现代经济学的发展趋势
– 完善新古典经济学自身，如把一些思想模型 化；
– 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改 变其假设条件，如从完全信息向不完全信息 转变，从完全理性向有限理性转变等；
– 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔 用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布 坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯 用经济学理论分析历史变迁等。
本节主要内容 新制度经济学发展思想简史 新制度经济学与旧制度经济学的比较 新制度经济学的理论发展 新制度经济学的创新 新制度经济学在中国的兴起
新制度经济学发展思想简史及评价
一、新制度经济学发展思想简史
亚当·斯密经济学蕴含着丰富的制度思想； 马克思经济学理论也非常重视制度的作用。
– 规范产权是因为人们要解决他们所面临的资源稀缺问 题，而且产权结构会以其特定而可预见的方式来影响 经济行为。
有限理性不仅反映了客观现实（事物是 复杂的和多变的），而且也反映了人的 经济特性：个人不会为了信息的完全而 不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本 去处理所有信息；人的脑力作为一种稀 缺资源，为了有效利用它，必须重视节 约和合理使用。
3）机会主义的行为倾向。基本意思是， 经济活动人会以狡黠的方式追求自身 的利益，他会随机应变，投机取巧， 他会有目的地、有策略地利用信息 （包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
（1983）等。
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什么是新制度经济学
新制度经济学的主要研究内容
新制度经济学的核心内容
– 产权理论 – 交易费用理论 – 组织理论（公司、国家治理理论） – 制度变迁理论
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什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1）
2.现代经济学的发展趋势
– 完善新古典经济学自身，如把一些思想模型 化；
– 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改 变其假设条件，如从完全信息向不完全信息 转变，从完全理性向有限理性转变等；
– 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔 用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布 坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯 用经济学理论分析历史变迁等。
本节主要内容 新制度经济学发展思想简史 新制度经济学与旧制度经济学的比较 新制度经济学的理论发展 新制度经济学的创新 新制度经济学在中国的兴起
新制度经济学发展思想简史及评价
一、新制度经济学发展思想简史
亚当·斯密经济学蕴含着丰富的制度思想； 马克思经济学理论也非常重视制度的作用。
– 规范产权是因为人们要解决他们所面临的资源稀缺问 题，而且产权结构会以其特定而可预见的方式来影响 经济行为。
有限理性不仅反映了客观现实（事物是 复杂的和多变的），而且也反映了人的 经济特性：个人不会为了信息的完全而 不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本 去处理所有信息；人的脑力作为一种稀 缺资源，为了有效利用它，必须重视节 约和合理使用。
3）机会主义的行为倾向。基本意思是， 经济活动人会以狡黠的方式追求自身 的利益，他会随机应变，投机取巧， 他会有目的地、有策略地利用信息 （包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
《制度经济学讲义》课件
• 未来制度建设需要继续加强理论研究与 实践探索，推动中国经济持续稳健发展。
可再生能源政策
政策鼓励和保护可再生能源产 业，加速科技创新和工业升级， 推动经济转型发展。
小结与思考
思考
• 中国制度建设面临哪些挑战？ • 市场化改革与社会公平如何平衡？ • 制度创新与传统文化的关系如何协调？
结论
• 制度经济学提供了一种全新的经济学视 角，能够更好地理解和应对各种经济问
• 题制。度改革需要综合考虑各种因素，目的 是更好地适应市场经济的运行特点。
1
毛泽东时期
计划经济和国家所有制占主导地位，制度约束力较强。
2
改革开放
市场经济兴起，个人私有产权得到保障，制度逐渐向市场化方向演进。
3
当下状态
国家与市场的权力博弈不断演变，各类制度不断调整，以适应市场经济运行的特 点。
制度分析与制度改革
分析方法
制度分析需要运用多种经 济学分析工具，如博弈论 和契约理论等。
改革路径
改革制度需要审慎权衡各 种因素，包括政治、社会、 经济等多方面考虑。
案例分析
通过多个案例分析，了解 制度改革对经济发展的贡 献和影响。
重要制度设计与案例分析
高铁网络建设
是国家基础设施建设的重要组 成部分，也是制度革新带动发 展的成功案例。
自贸区的建设
自贸区是推进金融开放与创新 的重要平台，也是制度创新的 成功案例。
3 应用
广泛应用于产业组织、企业治理、政府市场失灵等领域。
制度经济学的主要理论
制度与文化
文化是制度的基础，影响着制 度的演进和实施。
制度与权利
权利的分配和保护是制度的重 要内容，直接影响着经济的公 正性。
可再生能源政策
政策鼓励和保护可再生能源产 业，加速科技创新和工业升级， 推动经济转型发展。
小结与思考
思考
• 中国制度建设面临哪些挑战？ • 市场化改革与社会公平如何平衡？ • 制度创新与传统文化的关系如何协调？
结论
• 制度经济学提供了一种全新的经济学视 角，能够更好地理解和应对各种经济问
• 题制。度改革需要综合考虑各种因素，目的 是更好地适应市场经济的运行特点。
1
毛泽东时期
计划经济和国家所有制占主导地位，制度约束力较强。
2
改革开放
市场经济兴起，个人私有产权得到保障，制度逐渐向市场化方向演进。
3
当下状态
国家与市场的权力博弈不断演变，各类制度不断调整，以适应市场经济运行的特 点。
制度分析与制度改革
分析方法
制度分析需要运用多种经 济学分析工具，如博弈论 和契约理论等。
改革路径
改革制度需要审慎权衡各 种因素，包括政治、社会、 经济等多方面考虑。
案例分析
通过多个案例分析，了解 制度改革对经济发展的贡 献和影响。
重要制度设计与案例分析
高铁网络建设
是国家基础设施建设的重要组 成部分，也是制度革新带动发 展的成功案例。
自贸区的建设
自贸区是推进金融开放与创新 的重要平台，也是制度创新的 成功案例。
3 应用
广泛应用于产业组织、企业治理、政府市场失灵等领域。
制度经济学的主要理论
制度与文化
文化是制度的基础，影响着制 度的演进和实施。
制度与权利
权利的分配和保护是制度的重 要内容，直接影响着经济的公 正性。
制度经济学精品课件 (1)
– 老师打分；
术的进步和资本的积累需要激
– 排队；
励性的制度创新！
– 计划经济；
Ø 简单的框架：稀缺性诱
– 群居——资源稀缺性与原始社会 →狩猎和采集社会→农业社会[建 立土地的排他性所有权和与农业
发竞争，竞争需要竞争
文明]→工业社会的转变；
规则，不同竞争规则导 Ø 成功实现技术和制度创新的地
致不同经济效率。
3.专业分工决定因素
Ø 如果专业分工如此有好处，为 什么有些地方依然停留在自给 自足贫困陷阱？
– Nash均衡！ – 如果对手专业分工的概率小
于1/2，我会如何？
– 从群体的角度讲，意味着存 在一个门槛均衡！
Ø 专业化的深度：成本与收益的 分析
– 专业化收益R(K,N) – 专业化成本C(N)
专业分工 不专业分工
– 减低交易费用 的制度(货币) – 影响要素所有者风险分担的制度(合约，分成制、合作
社、保险)
5.组织与市场的互补性
Ø 一个有效率的资源配置依
赖有效率的市场和组织。
Ø 组织是市场中的组织，市
场，是组织的市场。
Ø 计划经济与现在(市场与组
p
织的不能兼容)
Ø 案例分析：现在大学为什 c
么什么课程都要开？—市 场组织的发展滞后！
区和国家带来物质产出的增加； 反之，陷入贫困陷阱！
2.比较优势原理
Ø 经济学第一原理：自愿交易 橡
对双方都是有好处的。
皮
Ø 经济学第二原理：做你具有
比较优势的事情。
100
老师专门做铅笔； 学生专门做橡皮； 老师拿出20支铅笔交 换40块橡皮！
– 老师：一天可以生产100支
铅笔或100只橡皮，或二者
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BISTU
三、新制度经济学关于人的行为假定
（一）新制度经济学关于人的行为的三个假定
1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大 人类行为动机是双重的， 人类行为动机是双重的 另一方面，人们又追求非财富最大化。（ 。（人们往 化；另一方面，人们又追求非财富最大化。（人们往 往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点， 往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现 非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。） 非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。）
二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身上， 二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身上， 如偷、 骗等。 如偷、抢、骗等。
损人利己的反面： 毫不利己，专门利人。 损人利己的反面：“毫不利己，专门利人。”
BISTU
利已是中性词，本身无可厚非。
利已是中性的，利己不仅表现在个体身上， 利已是中性的，利己不仅表现在个体身上，同样也存在于 一个群体、一个集体、一个地域、一个民族、 一个群体、一个集体、一个地域、一个民族、一个国家之 甚至表现在作为类的人即人类身上， 中，甚至表现在作为类的人即人类身上，由此便衍生出了 所谓集体利己主义、地方利己主义、民族利己主义、 所谓集体利己主义、地方利己主义、民族利己主义、国家 利己主义、 等概念。 利己主义、人类利己主义 等概念。
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（五）以往经济学发展简评
BISTU
归纳起来， 归纳起来， 这就是
BISTU
二、新制度经济学的产生和发展 新制度经济学派是在20世纪 年代凯恩斯经济学 新制度经济学派是在 世纪70年代凯恩斯经济学 世纪 对经济现象显得丧失解释力之后兴起的。 对经济现象显得丧失解释力之后兴起的。 （一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯 新制度经济学产生的标志： 年 的论文——《企业的性质》发表 。 的论文 《企业的性质》
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。 二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
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损人利己又分两种情况：
一是追求人个利益的同时， 附带地”损害他人， 一是追求人个利益的同时，“附带地”损害他人，如工厂 排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地走近路等； 排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地走近路等；
BISTU
有限理性的原因： 有限理性的原因： 一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全， 一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性 因素多，行业太多，分工太细。 因素多，行业太多，分工太细。 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。如 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。 到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人， 到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人，关键是 要有用的信息。 要有用的信息。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为在搜 信息悖论” 信息搜寻不可能达到最佳状态， 寻之前不可能知道信息价值。 寻之前不可能知道信息价值。
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本课程分为六讲
第一讲 制度经济学导论 制度及构成、 第二讲 制度及构成、起源 第三讲 制度的性质与功能 第四讲 制度系统与社会秩序 第五讲 制度变迁与制度创新 制度与经济的发展 第六讲 制度与经济的发展 复习、 复习、考试
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第一讲
制度经济学导论
一、对主流经济学发展历程的简单回顾及评议 二、新制度经济学的产生和发展[*] 三、新制度经济学关于人的行为假定[**] 四、交易费用概念的一般化[***] 五、新制度经济学的研究对象 六、新制度经济学的流派渊源关系
BISTU
信息不仅是不完全的，还是不对称的。又分两种情况：
如买房、看电影等。 一是事前不对称 ，如买房、看电影等。 保险公司与投保人的关系， 二是事后不对称 ，如保险公司与投保人的关系，医 生和病人的关系， 生和病人的关系，许多买卖关系等 。
又如：二手车市场、劣币驱逐良币、网上销售、 又如：二手车市场、劣币驱逐良币、网上销售、 国有企业亏损等。 国有企业亏损等。
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2.人与环境的关系，即有限理性。 2.人与环境的关系，即有限理性。(人不能对稀缺的世界作 人与环境的关系 出正确的反映) 出正确的反映)。
• 有限理性：一是指行为者具有理性意向；二是指 其理性会受到实际智能的限制。简而言之，个体 的人由于自身的经验、阅历、知识水平、技能等 的限制，使人们在作出决策(选择)时常陷于一种并 不完全理性的预期之中。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因：放 结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因： 宽了新古典经济学的一系列假设。 宽了新古典经济学的一系列假设。
BISTU
（二）制度、规则与人 制度、
讨论：制度重要还是人品重要？为什么要有规则 国企 讨论：制度重要还是人品重要？为什么要有规则?国企 “59岁现象”是不是人品变坏了？ 岁现象”是不是人品变坏了？ 岁现象 结论：利已是中性的，高尚的人品有利于实现利己不损人； 结论：利已是中性的，高尚的人品有利于实现利己不损人； 然而，若没有制度的约束， 然而，若没有制度的约束，低劣人品就会导致损人利已和 损人不利已现象的出现。人品是一种自律（自我约束）， 损人不利已现象的出现。人品是一种自律（自我约束）， 制度是一种他律（社会约束）。由于人的机会主义本性， ）。由于人的机会主义本性 制度是一种他律（社会约束）。由于人的机会主义本性， 制度更重要。 制度更重要。 国企“ 岁现象 不是人品变坏，不是道德说教的失败， 岁现象” 国企“59岁现象”不是人品变坏，不是道德说教的失败， 而是制度没有提供一个合理的利己途径，导致从“ 而是制度没有提供一个合理的利己途径，导致从“毫不利 己、专门利人”的极端走向“损人利已”的极端。 专门利人”的极端走向“损人利已”的极端。
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（３）便利性启发式选择法：很急情况下往往走捷径。 便利性启发式选择法：很急情况下往往走捷径。
３．人的机会主义倾向：即人具有随机应变、投机取巧、 人的机会主义倾向：即人具有随机应变、投机取巧、 为自己谋求更大利益的行为倾向。 为自己谋求更大利益的行为倾向。 人的机会主义的二重性 ：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状； 一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状；
BISTU
一、对主流经济学发展历程的简单回顾及评议
（一）重商主义的产生标志着经济学作为一门 独立学科的开始
其主要观点
｛
１．货币是财富的唯一形态 ２．财富在流通中产生 ３．贸易保护政策
BISTU
（二）1776年斯密的《国富论》意味着主流经济学 分析体系的形成（古典经济学派）。
其主要观点：从宏观上证明社会工带来效率，“看不 见的手”能使资源配置和社会福利达到最 优。
卖香烟的例子：工资制、分成制、承包制、 卖香烟的例子：工资制、分成制、承包制、经销制
（二）新制度经济学兴起的原因： 新制度经济学兴起的原因：
1. 放宽了新古典经济学的一系列假设 ，增强了解释力； 增强了解释力； 2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。 现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。 现实经济发展的需要
BISTU
制度经济学者放宽了新古典经济学的一系列假设
英国移民局流放犯人的例子：离岸制、监控制、 英国移民局流放犯人的例子：离岸制、监控制、到岸制 BISTU
←back
（三）新制度经济学兴起的表现
1.为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下 为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（ 为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者 人员均获诺贝尔奖）主要有： 人员均获诺贝尔奖）主要有： 哈耶克（获奖时间：1974） 、布坎南（1986） 、 哈耶克（获奖时间： ） 布坎南（ ） 科斯（ 科斯（1991） 、诺思（1993） 、 ） 诺思（ ） 维克里（ 维克里（1996） 、斯蒂格利茨（2001）。 ） 斯蒂格利茨（2001） 2.中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。 中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。 中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究
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另一方面人对环境的认识能力是有限的， 另一方面人对环境的认识能力是有限的，不 可能无所不知。 可能无所不知。
举例： 举例：
１.盲目崇拜科学家、股评家、“特异功能”大师。 盲目崇拜科学家、 盲目崇拜科学家 股评家、 特异功能”大师。 ２.灵机一动（贬义也可以说是“狗急跳墙”）的认知方式 。 灵机一动（贬义也可以说是“狗急跳墙” （１）代表性启发式选择法： 凭感性判断。 代表性启发式选择法： 凭感性判断。 （２）联想性启发式选择法：以过去事实来判断未来。 联想性启发式选择法：以过去事实来判断未来。
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非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负 担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。
个人非财富最大化行为的四种动力： 个人非财富最大化行为的四种动力：
（１）爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部 团结和其他利他主义思想，在家庭、 族和朋友之类的小群体起作用； 族和朋友之类的小群体起作用； （２）受到胁迫和威胁； 受到胁迫和威胁； （３）预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应； 预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应； （４）心理上得到满足或至少良心不受责备。 心理上得到满足或至少良心不受责备。
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本课程的特点：
1.属于新兴学科，也是经济学的一个前沿领域， 属于新兴学科，也是经济学的一个前沿领域， 属于新兴学科 还没有完备的理论体系； 还没有完备的理论体系； 2.涉及的范围很广，需要有较好的经济学基础 涉及的范围很广， 涉及的范围很广 和历史、法律等方面知识，所以难度较大； 和历史、法律等方面知识，所以难度较大； 3.制度经济学所探讨的问题是那些现实世界提 制度经济学所探讨的问题是那些现实世界提 出的问题，所以要联系现实中的问题。 出的问题，所以要联系现实中的问题。
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（三）由“边际革命”到马歇尔均衡范式意味着主流 经济学分析方法形成。（新古典经济学派）
三、新制度经济学关于人的行为假定
（一）新制度经济学关于人的行为的三个假定
1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大 人类行为动机是双重的， 人类行为动机是双重的 另一方面，人们又追求非财富最大化。（ 。（人们往 化；另一方面，人们又追求非财富最大化。（人们往 往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点， 往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现 非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。） 非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。）
二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身上， 二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身上， 如偷、 骗等。 如偷、抢、骗等。
损人利己的反面： 毫不利己，专门利人。 损人利己的反面：“毫不利己，专门利人。”
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利已是中性词，本身无可厚非。
利已是中性的，利己不仅表现在个体身上， 利已是中性的，利己不仅表现在个体身上，同样也存在于 一个群体、一个集体、一个地域、一个民族、 一个群体、一个集体、一个地域、一个民族、一个国家之 甚至表现在作为类的人即人类身上， 中，甚至表现在作为类的人即人类身上，由此便衍生出了 所谓集体利己主义、地方利己主义、民族利己主义、 所谓集体利己主义、地方利己主义、民族利己主义、国家 利己主义、 等概念。 利己主义、人类利己主义 等概念。
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（五）以往经济学发展简评
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归纳起来， 归纳起来， 这就是
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二、新制度经济学的产生和发展 新制度经济学派是在20世纪 年代凯恩斯经济学 新制度经济学派是在 世纪70年代凯恩斯经济学 世纪 对经济现象显得丧失解释力之后兴起的。 对经济现象显得丧失解释力之后兴起的。 （一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯 新制度经济学产生的标志： 年 的论文——《企业的性质》发表 。 的论文 《企业的性质》
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。 二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
BISTU
损人利己又分两种情况：
一是追求人个利益的同时， 附带地”损害他人， 一是追求人个利益的同时，“附带地”损害他人，如工厂 排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地走近路等； 排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地走近路等；
BISTU
有限理性的原因： 有限理性的原因： 一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全， 一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性 因素多，行业太多，分工太细。 因素多，行业太多，分工太细。 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。如 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。 到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人， 到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人，关键是 要有用的信息。 要有用的信息。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为在搜 信息悖论” 信息搜寻不可能达到最佳状态， 寻之前不可能知道信息价值。 寻之前不可能知道信息价值。
BISTU
本课程分为六讲
第一讲 制度经济学导论 制度及构成、 第二讲 制度及构成、起源 第三讲 制度的性质与功能 第四讲 制度系统与社会秩序 第五讲 制度变迁与制度创新 制度与经济的发展 第六讲 制度与经济的发展 复习、 复习、考试
BISTU
第一讲
制度经济学导论
一、对主流经济学发展历程的简单回顾及评议 二、新制度经济学的产生和发展[*] 三、新制度经济学关于人的行为假定[**] 四、交易费用概念的一般化[***] 五、新制度经济学的研究对象 六、新制度经济学的流派渊源关系
BISTU
信息不仅是不完全的，还是不对称的。又分两种情况：
如买房、看电影等。 一是事前不对称 ，如买房、看电影等。 保险公司与投保人的关系， 二是事后不对称 ，如保险公司与投保人的关系，医 生和病人的关系， 生和病人的关系，许多买卖关系等 。
又如：二手车市场、劣币驱逐良币、网上销售、 又如：二手车市场、劣币驱逐良币、网上销售、 国有企业亏损等。 国有企业亏损等。
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2.人与环境的关系，即有限理性。 2.人与环境的关系，即有限理性。(人不能对稀缺的世界作 人与环境的关系 出正确的反映) 出正确的反映)。
• 有限理性：一是指行为者具有理性意向；二是指 其理性会受到实际智能的限制。简而言之，个体 的人由于自身的经验、阅历、知识水平、技能等 的限制，使人们在作出决策(选择)时常陷于一种并 不完全理性的预期之中。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因：放 结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因： 宽了新古典经济学的一系列假设。 宽了新古典经济学的一系列假设。
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（二）制度、规则与人 制度、
讨论：制度重要还是人品重要？为什么要有规则 国企 讨论：制度重要还是人品重要？为什么要有规则?国企 “59岁现象”是不是人品变坏了？ 岁现象”是不是人品变坏了？ 岁现象 结论：利已是中性的，高尚的人品有利于实现利己不损人； 结论：利已是中性的，高尚的人品有利于实现利己不损人； 然而，若没有制度的约束， 然而，若没有制度的约束，低劣人品就会导致损人利已和 损人不利已现象的出现。人品是一种自律（自我约束）， 损人不利已现象的出现。人品是一种自律（自我约束）， 制度是一种他律（社会约束）。由于人的机会主义本性， ）。由于人的机会主义本性 制度是一种他律（社会约束）。由于人的机会主义本性， 制度更重要。 制度更重要。 国企“ 岁现象 不是人品变坏，不是道德说教的失败， 岁现象” 国企“59岁现象”不是人品变坏，不是道德说教的失败， 而是制度没有提供一个合理的利己途径，导致从“ 而是制度没有提供一个合理的利己途径，导致从“毫不利 己、专门利人”的极端走向“损人利已”的极端。 专门利人”的极端走向“损人利已”的极端。
BISTU
（３）便利性启发式选择法：很急情况下往往走捷径。 便利性启发式选择法：很急情况下往往走捷径。
３．人的机会主义倾向：即人具有随机应变、投机取巧、 人的机会主义倾向：即人具有随机应变、投机取巧、 为自己谋求更大利益的行为倾向。 为自己谋求更大利益的行为倾向。 人的机会主义的二重性 ：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状； 一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状；
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一、对主流经济学发展历程的简单回顾及评议
（一）重商主义的产生标志着经济学作为一门 独立学科的开始
其主要观点
｛
１．货币是财富的唯一形态 ２．财富在流通中产生 ３．贸易保护政策
BISTU
（二）1776年斯密的《国富论》意味着主流经济学 分析体系的形成（古典经济学派）。
其主要观点：从宏观上证明社会工带来效率，“看不 见的手”能使资源配置和社会福利达到最 优。
卖香烟的例子：工资制、分成制、承包制、 卖香烟的例子：工资制、分成制、承包制、经销制
（二）新制度经济学兴起的原因： 新制度经济学兴起的原因：
1. 放宽了新古典经济学的一系列假设 ，增强了解释力； 增强了解释力； 2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。 现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。 现实经济发展的需要
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制度经济学者放宽了新古典经济学的一系列假设
英国移民局流放犯人的例子：离岸制、监控制、 英国移民局流放犯人的例子：离岸制、监控制、到岸制 BISTU
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（三）新制度经济学兴起的表现
1.为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下 为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（ 为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者 人员均获诺贝尔奖）主要有： 人员均获诺贝尔奖）主要有： 哈耶克（获奖时间：1974） 、布坎南（1986） 、 哈耶克（获奖时间： ） 布坎南（ ） 科斯（ 科斯（1991） 、诺思（1993） 、 ） 诺思（ ） 维克里（ 维克里（1996） 、斯蒂格利茨（2001）。 ） 斯蒂格利茨（2001） 2.中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。 中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。 中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究
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另一方面人对环境的认识能力是有限的， 另一方面人对环境的认识能力是有限的，不 可能无所不知。 可能无所不知。
举例： 举例：
１.盲目崇拜科学家、股评家、“特异功能”大师。 盲目崇拜科学家、 盲目崇拜科学家 股评家、 特异功能”大师。 ２.灵机一动（贬义也可以说是“狗急跳墙”）的认知方式 。 灵机一动（贬义也可以说是“狗急跳墙” （１）代表性启发式选择法： 凭感性判断。 代表性启发式选择法： 凭感性判断。 （２）联想性启发式选择法：以过去事实来判断未来。 联想性启发式选择法：以过去事实来判断未来。
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非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负 担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。
个人非财富最大化行为的四种动力： 个人非财富最大化行为的四种动力：
（１）爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部 团结和其他利他主义思想，在家庭、 族和朋友之类的小群体起作用； 族和朋友之类的小群体起作用； （２）受到胁迫和威胁； 受到胁迫和威胁； （３）预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应； 预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应； （４）心理上得到满足或至少良心不受责备。 心理上得到满足或至少良心不受责备。
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本课程的特点：
1.属于新兴学科，也是经济学的一个前沿领域， 属于新兴学科，也是经济学的一个前沿领域， 属于新兴学科 还没有完备的理论体系； 还没有完备的理论体系； 2.涉及的范围很广，需要有较好的经济学基础 涉及的范围很广， 涉及的范围很广 和历史、法律等方面知识，所以难度较大； 和历史、法律等方面知识，所以难度较大； 3.制度经济学所探讨的问题是那些现实世界提 制度经济学所探讨的问题是那些现实世界提 出的问题，所以要联系现实中的问题。 出的问题，所以要联系现实中的问题。
BISTU
（三）由“边际革命”到马歇尔均衡范式意味着主流 经济学分析方法形成。（新古典经济学派）