部门廉洁风险评估预警表
反贪办案风险评估、预警及应对研究分析
反贪办案风险评估、预警及应对研究-法律反贪办案风险评估、预警及应对研究赵毅随着我国社会经济地发展和社会矛盾地凸显，反贪办案工作所面临地挑战也越来越大.一方面，反贪工作地内容越来越丰富，任务越来越重，另一方面，反贪办案地风险也越来越大，近年来，很多反贪案件纰漏在现代媒介地平台上迅速发酵成社会事件，造成恶劣地社会影响.如何在反贪办案工作中做好风险防范地工作，已经成为一个不可忽视地问题.“风险”一词，其核心含义是“未来结果地不确定性或损失”，在“未来结果”出现之前，对其有正确地认知和判断，继而采取及时而有效地防范措施，那么风险所可能带来损失地概率将会降到最低.反贪办案风险也没有脱离这个大范畴，最高人民检察院在2011年7月11日通过地《关于加强检察机关执法办案风险评估预警工作地意见》中指出，执法办案风险评估预警工作主要是指检察机关业务部门和案件承办人员在执法办案过程中，对检察执法行为是否存在引发不稳定因素、激化社会矛盾等执法办案风险，进行分析研判、论证评估，《意见》中将办案风险界定为“不稳定因素”及“社会矛盾”.那么反贪办案中地“不稳定因素”及“社会矛盾”有哪些呢，总结近年来地经验地和教训，反贪案件地风险总是多发于以下地几个环节.1、因立案不当引发地办案风险，在反贪部门现有地考评制度下，案件数量仍然是一个最重要地因素，为了在年终地考评中得高分，很多反贪部门都会片面地去追求案件数量，在立案条件不成熟地条件下强行上马，使得案件在起诉审判环节不起诉或者作出无罪判处.影响办案质量，更使得案件当事人上访、闹访，形成社会问题.2、因采取强制措施、侦查手段不合适而引发地办案风险.很多反贪部门在办案过程中，依然秉承着“口供第一”地信念，希望在短时间内突破案件，从而不重视初查工作，把案件地希望全部放在审讯上，这样就很容易出现超期羁押、刑讯逼供地情形，近年来出现地反贪案件事故频率表面，这一领域已经成为了反贪办案风险地重灾区.3、因收集审查证据不规范而引发地办案风险.部分办案人员不能对案件所有证据进行客观全面地综合评判，不会正确把握宽严相济地尺度，取证方式粗放、简单，致使证人不配合或犯罪嫌疑人地犯罪情节加重，给证人、犯罪嫌疑人及亲属带来办案不公地错觉，激发群众对检察机关地怨恨，甚至做出过激行为.4、因发生重大安全责任事故而引发地办案风险.在近年来地反贪案件事故中，因为安全事故而引起地事故无疑是影响最坏最大地，犯罪嫌疑人在办案部门地控制下出现致伤、致残甚至致死地情况，是社会关注地焦点问题，任何情况下、任何原因引起都会引起社会舆论地高度关注，加之犯罪嫌疑人家属地过激行为，很容易形成社会热点事件，造成恶劣地影响.5．因检务不公开而引发地办案风险.在不违反保密制度和影响侦查地前提下，办案人员应当保证案件地透明度，强化外部监督.若未及时向嫌疑人家属告知嫌疑人情况，做好释理说法工作：或未及时向发案单位通报案件进展情况，做好必要地沟通和安排，将很可能造成当事人家庭和发案单位地恐慌，影响单位地正常工作运转，在带来不必要地损失地同时也必然会影响侦查办案地效果.积极地做好反贪办案地风险防范工作，对于反贪工作地意义是重大地，一方面可以及时发现、掌握办案过程中容易引发社会矛盾地关键环节和因素，采取有针对性地措施，达到良好地办案社会效果：另一方面也有利于促进规范化办案，实现检察业务管理科学化，任何办案风险地出现，都是更新进化反贪办案流程地机会.无论是理论出发，还是落脚实践，以下几个方面都是反贪办案中值得特别注意地.1、责任到人地原则.明确“谁承办、谁评估、谁负责”地原则，切实地重视起反贪办案地风险防范工作，将风险防范工作地具体责任落实到个人，杜绝互相推诿地情形.严禁走过场，将案件案件及其社会影响列入到案件考评中去，以此来督促反贪案件地风险防范工作.2、全面贯彻地原则.反贪案件地风险存在于案件侦查地每一个细小地环节，在任何一个细节上都可能出现大问题，所以在案件地每一个阶段，都应该积极地做好风险防范工作，而不是只在几个关键环节设防，对于案件可能产生地“不稳定因素”和“社会矛盾”，要综合分析判断，变被动为主动，从而让案件风险化解在萌芽状态.3、法律效果与社会效果相统一地原则.在反贪办案风险评估机制下，要求办案人员公正执法，文明办案，适时通报案件进展，及时解答当事人地疑问，耐心化解矛盾纠纷，根据实际情况决定哪些急办，哪些缓办，最大限度地维护社会地稳定，让执法办案成为当事人感觉公正、客观、文明地过程，实现案结事了，最终实现法律效果与社会效果相统一.了解案件地风险所在并不是风险防范工作地终点，如何在风险存在地情况下，积极地开展预警、提出应对措施才是整个工作流程地落脚点.首先，要对案件风险实行动态预警、全面跟踪，在自侦部门接到线索之日起，就要就相关风险防范工作做好准备，根据案情、当事人及其近亲属等相关人员地言行、情绪和以往诉讼行为地表现等情况，全面收集排查影响社会稳定地相关信息资料，对可能存在风险地案件进行风险评估，确定风险等级，有针对性地制定防范预案.由于自侦案件地复杂性，在侦查过程中，办案风险并不是一成不变地，随着侦查地进程，办案风险也会发生变化.这就要求办案人员充分发挥主观能动性，动态掌握案件风险，根据案情变化和社会舆情等情况及时调整评估等级，作出相应地风险预警.自侦案件到达公诉、审判环节后，潜在地办案风险也可能随时“引爆”，这就要求侦查人员在案件没有判决前，对其风险跟踪监控. 另外，打铁也要自身硬，严格规范执法，不仅是执法办案地基本要求，也是避免办案风险地前提条件.自侦部门要通过规范自侦案件地办案程序，严把案件安全关、质量关，从源头规避办案安全风险、案件质量风险.同时，预防和处置办案风险并不是自侦一个部门地事，也不是自侦部门就能独立完成地，一个案件从初查开始、立案、侦查、公诉、审判，各个环节预防和化解办案风险都要检察机关多部门联动.有些办案风险地防控还会涉及公安、法院、纪检等相关部门，这就要求相关部门采取与承办人沟通、领导协商、联席会议等多种方式形成合力，共同化解办案风险.其次，注重案件地社会效果，在反贪办案地过程中，注重实践群众路线，真正执法为民，保障案件当事人地参与权、知情权，在询问证人和讯问犯罪嫌疑人时，首先要出示《证人诉讼权利义务告知书》和《办案告知卡》，使当事人充分了解自己所享有地权利和义务.自侦部门作为反腐败斗争地前沿阵地，自侦干警更应以身作则，树立廉洁奉公、自律自省地工作作风和生活作风，杜绝因自身问题导致出现办案风险，造成当事人上访闹事以至于出现群体性事件.由于自侦办案所具有地保密性和专业性，在办案过程中由于当事人不了解、不信任，极易引发涉检上访案件和不实舆论报道地出现，从而引发办案风险和群体性事件.在处理案件地过程中，注重新闻媒体地正确导向作用，通过网络、电视等多种平台，让与侦查相关地不涉及国家秘密和个人隐私等有关地活动和事项得以公开，让侦查权在阳光下运行，防止因舆情引发办案风险.再次，检察机关要从自身做起，健全内部管理制度，完善内部监督制约机制.按照案件办理和案件管理适当分离地原则，由纪检监察部门对自侦办案活动地重要环节进行监督，坚持“一案三卡”制度和案件回访制度，强化对办案工作地规范管理.上级检察院要加强对下级检察院地监督管理，对办案情况进行经常性地检查和对案件质量进行不定期地抽查，加强办案风险评估预警地领导和指导工作.同时，进一步完善外部监督体系.采取“请进来、走出去”地方式自觉接受人大监督，严格执行人民监督员制度，充分听取人民监督员地意见，主动要求人民监督员广泛参与到搜查、调取证据等侦查过程中去，增加执法透明度.反贪办案风险防范工作是一个开放性、创新度高地工作，今后地发展必然是多方向、多维度地.国内不少检察院在此领域都做了积极地探索，并且取得了可喜地成就.相信在今后地反贪办案工作中，风险评估防范工作会发挥越来越重要地作用.（作者单位：武汉市黄陂区人民检察院）版权申明本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理.版权为个人所有This article includes some parts, including text, pictures, and design. Copyright is personal ownership.b5E2R。
xx发〔20xx〕xx号关于印发《廉洁风险防控管理工作实施方案》的通知
建设发…2011‟24号中共建设集团公司委员会关于印发《廉洁风险防控管理工作实施方案》的通知公司所属各单位党委（党支部）：现将《廉洁风险防控管理工作实施方案》印发给你们，望认真贯彻执行，抓好组织落实。
二〇一一年五月二十日廉洁风险防控管理工作实施方案为进一步切实加强公司惩治和预防腐败体系建设，从源头上有效预防违规违纪行为发生，根据油田廉洁风险防控管理工作启动会的相关要求，结合公司实际，特制定本实施方案。
一、指导思想坚持以科学发展观为指导，认真落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防控管理为抓手，以作风建设为突破口，以惩防体系建设为主线，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展。
二、工作目标通过开展廉洁风险防控管理工作，初步形成覆盖全公司各单位、各科室的廉洁风险防控管理工作网络，逐步建立风险防控管理长效机制，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，构建“结构合理、配臵科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防控管理考核评价体系，有效化解监管风险和防范廉洁风险，促进公司廉洁高效和谐发展，实现干部廉洁、队伍稳定、群众满意的总体目标。
三、组织领导公司成立廉洁风险防控管理工作领导小组。
组长：孙庆山程家富副组长：杨宏伟成员：张培兴石立廷王敬霞张卫东魏成庆高培坤刘晓实贾双英扈建伟卢先志曹亮亮张爱梅智炳领导小组办公室设在纪检监察办公室。
智炳同志兼任办公室主任。
办公室成员从公司各科室抽调人员组成。
四、实施范围公司各级领导干部，两级机关工作人员，外部项目经理、“人、财、物”等重点岗位人员。
五、工作内容（一）围绕岗位排查。
重点对涉及“人、财、物”等重点岗位、涉及员工切身利益的焦点热点的部门和涉外经营管理的单位（部门）深入排查廉洁风险点。
单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表[1]
![单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/741cda06bd64783e09122be8.png)
②不按《建设用地预审管理办法》预审，不按《土地利用总体规划调整修改报批管理暂行办法》审查修改；
③生活作风不检点。要加强自身政治业务学习，不能放松思想警惕。
A级
①认真贯彻落实国家有关财经法律、法规和制度；
②奖金、补贴发放管理不严格，超标准或范围发放奖金、福利；
③支出未按规定权限签批、大额支出未经集体审议决定；
④住房公积金未按规定比例提取缴交；
⑤医疗保险未按规定比例提取缴交；
⑥个人所得税未按规定扣缴；
①制定《自治区国土资源厅文明单位建设管理办法》、《**县国土资源局经费管理办法（试行）》；
②建立财务经费管理监督机制；
填表人: 联系电话 审核人：
岗位廉政风险点及防控措施一览表
单位(盖章):填表时间:
岗位名称
主要职责
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险
等级
防控措施
责任人
财务股
1、认真贯彻落实国家有关财经法律、法规和制度；
2、认真贯彻落实国土资源局财务管理制度；
3、认真贯彻县财政部门的预算管理制度；
4、组织抓好项目管理，确保专款安全使用，充分发挥参谋作用；
原因分析
风险
等级防控措施责Fra bibliotek人副局长
协助局长分管土地规划、征地管理、地籍管理、土地调查、土地登记、土地测量、信息化建设、基本农田保护、土地开发整理、耕地保护股、农村土地综合整治和农民住房改造建设等工作、纪检监察、法制建设、信访调处。
1.权力风险；
2.环境风险；
3.管理风险；
4.政策风险；
单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表
单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):填表时间:填表人:联系电话：审核人：单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):填表时间:为子女、亲属谋私利。
填表人:联系电话：审核人：单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):填表时间:单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):填表时间:地保护股、农村土 地综合整治和农民 住房改造建设等工 作、纪检监察、法 制建设、信访调处。
事件；⑥行政诉讼、行政复 议；⑦人事安排建议； ⑧各项活动资金使用；⑨土地开发整理项目 立项条件认定；土地 开发整理项目发包； ⑩土地开发整理项目 资金使用、收。
不能按时领取证件； ⑤不严格执行规划、计划、 产业政策、供地政策造成 违规用地。
行，督促中心所搞好一线工作；⑤征收土地呈报审批：如实确 定征地地块位置、地类、面积， 严格按照自治区政府公布补偿 标准拟定公告、征收土地方案 等相关文件，办理过程中不收 受用户一针一线。
填表人: 联系电话：审核人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):填表时间:收储等工作；联 系办公室、行政 审批、分管国土 资源所。
认；⑤土地权属确认； ⑥土地市场化运作 过程中相关条件的 设定；交易手续；⑤少征收或不征收土 地出让金，收取贿赂。
地区、县规定的办事程序 操作；4、严格按照《关于**县 城区基准地价的通知》进 行地价审查，不徇私情。
⑦闲置土地查处； ⑧土地储备； ⑨利用职权，为子 女、亲属谋私利。
填表人:联系电话 审核人：财务股落实国土资源局财务管理制度；3、认真贯彻县财政部门的预算管理制度；2．预算管理①未严格按预算执行、超预算、无预算开支。
摇；②工作作风不扎实、不思进取、形式主义、勤政廉政意识不强以权谋私、贪图享受。
①格执行《自治区国土资源厅文明单位建设管理办法》，制定《**县国土资源局经费管理办法（试行）》；②建立财务经费管理监督4、组织抓好项目管理，确保专款安全使用，充分发挥参谋作用；5、日常财务收支审计；6、经济责任离任审计；7、负责本系统的人事、机构编制、福利管理。
部门廉洁风险评估预警表
1.在领导和决策过程中，违背有关规定和原则，造成一定影响。
2.管理制度执行不到位、存在管理漏洞，造成责任事故或影响。
防控
措施
1、把好制度纪律关。进一步落实集团公司规章制度，严格执行岗位纪律，完善权力的监督制衡机制，认真执行工会工作制度、财务管理制度，加强工会活动经费管理，大额支出坚持集体研究决定，在制度建设上确保本部门人员正确行使工作职责。
2、把好教育监督关。一是通过各种形式的正反两方面教育和对工作对事业的理想与信念教育，引导岗位人员牢固树立正确的世界观、人生观和价值观；二是通过岗位谈话沟通、定期廉政汇报，做到警钟长鸣；三是严格执行述职述廉、民主评议等，加强各方面、各层面的监督；四是定期检查工作台账和工作记录，召开身边和周围工作人员座谈会，随时掌握其工作动态，发现问题及时纠正；五是通过家庭、子女、长辈、亲朋好友进行廉政、廉洁意识的灌输，深明违纪、违规行为害人害己和可能造成的严重后果，增强遵纪守法的自觉性。
3、把好监护管理关。注重对岗位工作人员的重点督促、教育和管理，同时主动地关心其工作及生活情况，了解、掌握其思想动态，倾听他们的合理呼声，帮助他们解决一些实际问题，做好监护人，使他们在岗位工作中尽心尽职，健康发展。
审核
姓名
职务
主席
风险
等级
一级
主要职权
1.负责组织工会职能部门和基层工会组织认真贯彻落实党的路线方针政策，以及集团公司党委的决议、决定和工作安排，对各个时期的工会工作及时进行检查、指导、督办、推进。2.负责做好职工的思想教育工作，组织职工围绕企业生产经营中心广泛开展劳动竞赛、合理化建议、技术革新，做好先进生产者和劳动模范的培养、评选、表彰和管理。3.依法维护职工的民主权利，维护女职工特殊权益，组织职工民主管理企业。注重组织和引导职工代表就本单位的规章制度等重大问题进行充分讨论，使广大职工群众的生产经营活动有章可循，有法可依。4.加强工会组织建设，健全民主制度和民主生活。收好、管好、用好工会经费，管理好工会财产。5.贯彻执行职工、会员代表大会决议。就有关职工权益的重大问题向行政、职工代表大会提出建议。6.负责按照上级和集团公司党委部署，抓好分工范围内的公安、综合治理、610和人武工作，支持其按照各自职能开展工作和活动。审核姓名职务副主席风险
青莲镇廉政风险预警机制实施细则
青莲镇廉政风险预警机制实施细则
1. 青莲镇廉政风险预警机制的目标是提前发现、预防和化解廉政风险，确保廉洁政府建设和干净政治的顺利进行。
2. 廉政风险预警机制的主体责任属于青莲镇廉政监察委员会，具体实施由廉政监察委员会办公室负责。
3. 预警机制的预警指标主要包括：廉政案件数量、廉政风险点数量、廉政敏感区域数量、廉政风险线索数量等。
4. 预警机制的预警周期为每季度，由廉政监察委员会办公室对青莲镇各级机关、企事业单位、社会组织进行排查和监测，及时发现廉政风险。
5. 预警机制的评估方法主要包括：定性评估和定量评估。
定性评估主要通过梳理廉政风险点、风险线索以及相关信息的收集和分析，综合判断风险的严重程度。
定量评估主要通过数据分析和统计，计算廉政风险的指数和指标。
6. 预警机制的预警结果将形成预警报告，报告内容包括：风险排查的情况、廉政风险点、线索梳理情况、风险等级评定结果、风险化解和防控措施等。
7. 预警机制的预警结果将及时通报青莲镇党政领导班子和相关部门，提出相应的处理意见和建议，并进行风险的解释和解读。
8. 预警机制的廉政风险将由廉政监察委员会办公室与相关部门进行跟踪和督办，确保风险的消除和整改。
9. 预警机制的评估和效果将进行定期的总结和评估，及时完善和调整预警指标和方法，提高廉政风险预警的准确性和实用性。
10. 预警机制的信息公开和社会监督方面，青莲镇廉政监察委员会办公室将定期发布廉政风险预警报告和预警结果，接受社会和公众的监督和意见。
个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表
个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表为加强和规范个人在岗位上的廉洁自律行为，避免个人在公职岗位上滥用权力、谋取私利，特制定个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表，以明确个人在岗位上可能存在的廉政风险，并提出相应的防控措施。
一、个人(岗位)廉政风险确认1. 是否存在利用职权获取私利的风险？2. 是否存在违反组织纪律、国家法律法规的风险？3. 是否存在与亲属、朋友利益输送相关的风险？4. 是否存在利用职权为他人谋取私利的风险？5. 是否存在违规干预市场经济活动的风险？6. 是否存在其他可能违反廉政纪律和法规的风险？二、个人(岗位)廉政防控措施确认1. 加强廉政教育，提高廉政意识，树立正确的权力观念和利益观念；2. 严格执行组织纪律和国家法律法规，不得违规为他人谋取私利；3. 注意个人行为的公正公开，避免利益输送和利益冲突；4. 遵守市场经济规则，不得违规干预市场经济活动；5. 主动接受监督，向组织和社会公开个人财产状况；6. 建立健全个人廉政档案，记录个人廉政表现和廉政风险防控情况。
三、定期复核和报告根据个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表的内容，个人应定期进行廉政风险复核和防控措施的落实情况，并向组织和监督部门报告。
通过个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表，可以帮助个人及组织对个人在岗位上可能面临的廉政风险有一个清晰的认识，有针对性地提出相应的廉政防控措施，从而有效地预防和遏制个人在公职岗位上的廉政风险，提高个人廉洁自律意识，维护组织的形象和声誉。
廉政风险是一个组织管理中的重要问题，也是一个涉及多方面、多维度的复杂课题。
在个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表的基础上，需要进一步探讨廉政风险的特点、防范措施的具体实施以及监督管理的有效性等方面的内容，以此加强对于廉政风险的认知和控制。
一、廉政风险的特点1. 多样性：廉政风险具有多样性，可能涉及到不同的行为、人员和环境等多种因素。
2. 隐蔽性：有些廉政风险往往具有隐蔽性和不易察觉性，需要从细微之处加以防范和识别。
城管分局廉政风险防控预警制度
在当前的城管工作中，存在一些廉政风险问题，如权力滥用、违法乱纪等不良现象，这些问题严重影 响了城管形象和群众利益。为了解决这些问题，建立完善的廉政风险防控预警制度显得尤为重要。
制度体系概述
本制度主要包括以下几个方面的内容 廉政风险防控预警机制的建立；
廉政风险信息的收集、分析和报告；
预警级别的确定和处理；
城管分局廉政风险防控预警制度
汇报人： 日期:
目 录
• 引言 • 廉政风险防控机制 • 廉政风险防控措施 • 廉政风险防控实施方案 • 廉政风险防控预警制度的效果评估 • 相关文件和附件
01
引言
目的和背景
目的
为了进一步加强城管分局的廉政建设，提高风险防控能力，确保城管工作的公正、公开、公平，制定 本制度。
加强宣传教育
加强宣传教育力度，提高干部职工对廉政风险防控预警制度的认识 和理解，增强其执行制度的自觉性和主动性。
加强监督检查
加强监督检查力度，建立健全的监督检查机制，确保制度的严格执 行。
06
相关文件和附件
相关文件列表
《关于进一步推进廉政风险防控工作的通知》 《城管分局廉政风险防控实施方案》 《城管分局廉政风险防控预警办法》
分析原因
分析问题产生的原因，包括 制度设计不合理、宣传教育 不到位、监督检查不严格等 。
制定解决方案
根据问题产生的原因，制定 解决方案，包括完善制度设 计、加强宣传教育、加强监 督检查等。
对制度的改进和完善建议
完善制度设计
针对制度执行中存在的问题和不足，完善制度设计，提高制度的科 学性、合理性和可操作性。
总结词
明确职责，落实责任
VS
详细描述
明确分局各岗位的职责和权限，确保权力 与责任对等，同时加强对岗位廉政风险点 的排查和防控，落实责任制，形成有效的 制约机制。
廉政风险评估报告
中共****市委****局勤廉风险评估报告根据市委关于印发《****市建立廉政风险防范机制试点工作的意见精神，我局结合部门实际工作，突出重点岗位和关键环节，采取自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，从思想道德、岗位职责、规章制度、工作流程等四个方面,自下而上地认真排查勤廉风险点，对排查出的各类廉政风险进行了梳理分类预警。
现对我局主要勤廉风险评估报告如下。
一、主要风险点及表现形式（一）思想道德风险内容及形式主要表现为：极少数干部政治学习浮躁，政治大局观念还不强；极少数干部廉洁自律、以身示范的作用不够突出；个别干部“一岗双责”的意识不强，对一些不廉现象不说不管；少部分干部为民服务意识不强，服务态度和水平不能让****满意等等。
主要防控措施：扎实进行“五型机关”建设，尤其是努力打造廉洁型机关，通过环境影响和促进干部自律；不断完善机关长效学习机制，抓住关键，切中薄弱环节。
（二）岗位职责风险内容及形式1、重大事项决策风险内容及形式。
风险点主要表现为：重大事项是否进行了科学的可行性论证，是否经过了集体民主性讨论，是否自觉接受纪委监督。
防控措施是制定重大事项决策制度，严格执行制度、履行程序，坚持重大决策集体讨论。
创新思路，重大事项决策前及时进行稳定风险和廉政风险双评估。
2、重要人事任免风险内容及形式。
风险点主要表现为：拟提拔干部是否进行了民主推荐，推荐是否具有广泛性；考察人选否经过集体讨论；是否经过组织考察，考察程序是否严格；是否进行任前公示，公示时间是否符合规定；是否进行廉政谈话。
防控措施：严格执行干部任用条例，严格按照程序公开选拔领导干部。
3、大额资金使用风险内容及形式。
风险点主要表现为：重大财务决策是否进行讨论，执行过程是否公开透明。
大额资金使用是否有严格的审批和监督机制。
防控措施：严格落实各项财务制度，严格执行财务工作纪律，坚持大额资金使用公开合法。
基建、大宗物品购置严格逐级审批制度，严格进行政府采购招标。
廉政风险预警防控工作手册
廉政风险预警防控工作手册廉政风险预警防控工作手册一、概述随着我国经济发展的日益壮大，廉政风险也日益突显，对于预防和抵御廉政风险的威胁，建立一套科学、规范、有效的廉政风险预警防控工作机制显得尤为重要。
本手册旨在提供一个全面的廉政风险预警防控工作指南，以帮助机构建立和健全廉政风险预警防控系统，增强机构抵御廉政风险的能力。
二、廉政风险预警防控机制1. 建立廉政风险预警机制：机构应根据自身特点，制定廉政风险预警机制，明确预警指标、预警周期、预警责任人等细节，确保廉政风险能够及时被发现和预警。
2. 建立廉政风险防控机制：机构应制定廉政风险防控机制，包括建立详细的防控措施、责任落实、处置流程等，确保廉政风险得到有效的防控和处理。
三、廉政风险预警指标的确定1. 外部环境因素：机构应关注国内外政治、经济、社会等环境因素的变化，如政策调整、地区安全形势、社会舆情等。
2. 内部管理因素：机构应关注内部管理方面的问题，如岗位职责、人员配备、管理体制等是否存在漏洞。
3. 业务风险因素：机构应关注业务风险，如合作单位的资质、信用等情况。
四、廉政风险预警的频率与方式1. 预警频率：机构应根据实际情况和廉政风险的特点，确定预警频率，如每日、每周、每月等。
2. 预警方式：机构应采用多种方式进行廉政风险预警，包括报告、会议、通报等。
同时，应建立信息共享和沟通机制，确保预警信息能迅速传达到相关人员。
五、廉政风险的识别与分析1. 廉政风险识别：机构应通过调研、调查、数据分析等方法，识别出可能存在的廉政风险。
2. 廉政风险分析：机构应对识别出的廉政风险进行分析，包括风险的影响程度、概率、风险来源等，以制定相应的防控措施。
六、廉政风险的防控措施1. 建立制度规范：机构应建立一系列廉政风险防控相关的制度和规范，明确各个岗位的职责和权限，规范工作流程。
2. 加强内部管理：机构应加强内部管理，完善人员配备、工时监控、巡查制度等，确保廉政风险不得以漏洞的形式出现。
廉洁风险防控工作效果评价及总结(1600字)
廉洁风险防控工作效果评价及总结（廉洁风险防控工作效果勤政评价及阐发为了不断增强领导干部廉政岗位值班人员的责任意识与和风险意识，切实提高广大干部的廉洁大大提高风险防控能力，按照******工作部署与要求，我大队扎实开展了廉政风险防控工作，半年来取得了一定的明显成效，现对我大队廉政风险防控工作进行效果分析及总结。
一、主要做法（一）领导重视，健全组织。
为切实抓好我院廉政风险工程防控机制建设工作，我大队召开干部职工大会传达廉政风险防控机制建设会议精神，全面安排、布置我大队廉政信用风险防控工作。
为确保市场监管工作取得实效，大队成立廉洁风险防控工作领导小组：组长：***副组长：***组员：***************************领导小组下设办公室，***同志兼任办公室主任，负责建立廉洁风险防控工作责任分解体系，确保各项组织工作落实到人、到位；建立廉洁风险防控管理工作网络体系，保障防控运营管理任务层层监督、有效落实。
（二）大力宣传，营造氛围。
廉政风险点查找是一项崭新的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。
工作中，我大队紧密结合工作实际，大力加强宣传教育，提高全院干部职工的思想认识，形成工作合力。
我大队于（四）建立市场风险预防机制问责制，对已经审核的廉政市场风险，凡因工作不到位，导致廉政风险爆发的，将一律按照党风廉政的有关规定，严格问责处理。
二、效果分析在工作推进过程之中，通过多次组织召开防控工作推进会、讨论会，共梳理出与权力清单三、廉政市场风险防控工作总结我大队在开展廉政风险点查找工作，总的情况比较顺利，达到了预期的目的，但也存在一些迟滞，主要是个别同志在思想认识上有一定的偏差，认为廉政风险与一般负责人无关。
这是该项工作的难点，通过深入细致的思想组织工作工作和宣传教育，已澄清了这种模糊意识。
开展判别廉政风险点查找党务工作是一项长期的系统工程，要加强宣传教育处罚力度，在全体干部职工中广泛开展，要强化工作，建立机制、完善制度，长期坚持，以使廉政风险能防能控，竭力搞好党风廉政市政建设，为我分局原油完成生产任务的完成保驾护航。
廉政风险点
廉政风险点风险类型防控措施1、思想上放松，对自己要求不严，对反腐倡廉工作重视不够。
思想道德1、加强政治理论学习，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。
2、民主集中制原则抓得不到位，对重大事项、干部管理等施行个人决策。
岗位职责2、全面贯彻上级党委、政府的部署，严格贯彻执行民主集中制。
3、对党的建设、党风廉政建设、精神文明建设、信访等工作抓得不实。
岗位职责3、完善各项工作制度，规范权力运行程序。
4、在履行党委监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题不追究处理等。
岗位职责4、全面贯彻上级党委、政府的部署，自觉遵守党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁从政若干准则。
5、在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。
岗位职责5、加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。
6、在对外交往活动中可能存在铺张浪费等违规行为的风险。
外部环境6、坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。
思想道德二级1、加强学习，提高思想政治素质，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。
2、进行政府决策时，未坚持民主集中制，对重大事项实施个人决策。
岗位职责一级2、坚持政府重大事项集体民主决策。
3、在履行政府监督管理时，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题未及时处理等。
岗位职责一级3、加强对重点部门重点环节、人员定期监督核查。
4、在财政资金审批中，可能存在违规审批的风险。
岗位职责一级4、分管领导会同财政部门共同研究提出意见，主任最后审核。
5、在作出决策前，可能存在分析不全面，有造成决策失误的风险。
岗位职责一级5、在决策会议前对材料认真研究，在决策会议上让所有参与决策者都能充分发表意见，对讨论后还有异议的慎重决策。
6、在代表镇政府从事公务接待中可能存在铺张浪费。
外部环境二级6、严格按照各项公务接待标准，不搞特殊化。
工作中存在的廉洁风险点及措施
掌握企事业单位廉洁风险点及 动态变化情况
分析廉洁风险产生的原因和特 点
提出有效的防控措施和管理办 法
提高企事业单位廉洁风险防控 水平
CHAPTER 02
廉洁风险点梳理
梳理方法与过程
确定梳理范围
确定需要梳理的部门、岗位和业务流 程ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ明确梳理的重点领域和环节。
风险点筛选与分类
对收集到的风险点进行筛选、分类 和整理，形成廉洁风险点清单。
收集廉洁风险点
通过问卷调查、访谈、头脑风暴等 方式，广泛收集廉洁风险点。
制定应对措施
针对每个廉洁风险点，制定相应的 应对措施，包括制度建设、流程优 化、人员培训等。
梳理结果
确定主要廉洁风险点
经过梳理，确定公司工作中存在的主要廉洁 风险点，包括权力寻租、利益输送、违规决 策、干部选拔任用等方面。
分类整理廉洁风险点
信息不对称等。
详细描述
工作中，某些业务流程可能存在不规范、 不透明等问题，导致廉政风险的发生，如 招投标过程中存在暗箱操作等。
应对措施
优化业务流程，加强环节监管，建立公开 透明的决策机制，确保业务操作的规范化 和透明化。
外部环境风险
总结词
外部环境变化、监管缺失
详细描述
工作中，外部环境的变化或监管的缺失可能导致廉政风险 的发生，如市场环境变化、政策调整等。
结论与展望
研究结论
风险点
经过分析，发现工作中存在廉洁风险点主要涉及思想道德、制度机制、外部环境、管理监督等方面。
措施
为防范廉洁风险，需要加强教育培训、完善制度机制、加强监督检查等方面的工作。
研究展望
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拓展研究领域
未来可以进一步拓展研究领域，对不同行业、 不同领域的廉洁风险点进行深入研究和分析。
客户经理岗位廉洁风险量化评估
管理科学客户经理岗位廉洁风险量化评估◎夏雯钰一、客户经理岗位廉洁风险量化评估的背景加强廉洁风险防控是落实全面从严治党重点任务的必然要求，是落实国家电网公司构建科学廉政管控体系的重要内容，也是实现“廉洁苏电”战略的有力抓手。
以往，公司对廉洁风险的防控主要采取定性方法，缺乏以岗位为点的廉洁风险量化评估模型，廉洁风险隐患排查与业务的结合还不够紧密，一定程度上制约了廉洁风险防控的科学性和针对性。
客户经理岗位作为公司重点岗位之一，处在公司、客户、外包单位三者利益的交叉点，具有一定的典型性和代表性。
因此，公司以该岗位为切入点，尝试运用风险管理理论，采取业务流程分析、数理统计等方法，实施廉洁风险防控。
二、客户经理岗位廉洁风险量化评估的内涵和主要做法客户经理岗位廉洁风险量化评估结合营销服务领域工作的特性和特点，创新构建了基于风险管理理论的廉洁风险防控信息系统，为廉洁风险的分析、预警和防控搭建了平台。
通过对客户经理与其分管范围内业扩工程的主设备供应商及设计、施工单位的关联度分析，量化廉洁风险评价，结合日常工作情况，及时对风险较高的客户经理采取控制措施，做出有效反应，把廉洁风险控制在可以承受的范围之内，及时发现和解决苗头性、倾向性问题，超前预防违纪违法问题的发生。
（一）客户经理岗位廉洁风险识别廉洁风险识别以岗位为基础、以部门为单位、以流程为依托，采取调查问卷、风险访谈、风险讨论等多种方式，定期、不定期地收集廉洁风险初始信息，并进行筛选、提炼、分类、组合，为进行风险评估创造条件。
在风险识别过程中，一方面，要高度重视通过关键业务流程数据的实时监控和信访案件预警系统动态收集，以保证风险信息和数据的持续更新；另一方面，要把握廉洁风险依存于业务风险又具备自身规律的特点，找准廉洁风险与业务风险的结合点。
经梳理分析，客户经理岗位风险来源可划分为五类：一是思想道德风险，这是诱发腐败行为的重要内因；二是制度机制风险，主要表现为部分制度不能适应公司改革发展和党风廉政建设形势的需要，可操作性不强或者贯彻落实不到位；三是岗位职责风险，主要表现为客户经理在业务流程各环节都不同程度地拥有建议权、审核权、决定权，有可能违反廉洁从业有关规定、利用职务之便谋取私利；四是业务流程风险，主要表现为在实际操作过程中，可能存在现有的、统一的业务流程无法全面覆盖业务全过程，导致个别环节存在管理漏洞、自由裁量权较大、效果与目标的偏离；五是外部环境风险，主要表现为业务外包单位对客户经理进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致客户经理有意向地向客户推荐设计单位、施工单位、供货单位，限制客户自主选择的权利。
检验科廉洁风险点及防控措施
检验科廉洁风险点及防控措施一、廉洁风险点：1. 职务滥用：检验科人员利用职务之便，违规操作、泄露检验结果、违规收受礼品等，从而获得个人利益。
2. 贪污受贿：检验科人员收受他人贿赂，通过篡改检验结果、提供虚假报告等手段谋取私利。
3. 违规操作：检验科人员在检验过程中故意违反操作规程，导致检验结果失真或不准确。
4. 数据造假：为了达到某种目的，检验科人员篡改检验数据，以获得不真实的结果。
二、防控措施：1. 建立健全的管理制度：制定明确的工作流程和操作规程，明确各岗位的职责和权限，规范检验科工作。
2. 加强内部监督：建立严格的内部监控机制，包括巡查、抽查、交叉检查等方式，及时发现和纠正违规行为。
3. 定期进行廉洁教育培训：加强对检验科人员的廉洁教育培训，提高他们的廉洁意识和法律意识。
4. 强化审计监督：定期进行内部审计，对检验科工作进行全面审查，防止违规行为的发生。
5. 建立奖惩机制：对廉洁表现优秀的员工进行表彰和奖励，对违规行为进行严肃处理，形成激励和惩戒机制。
6. 加强对外部合作的管理：建立合作伙伴的信任和监督机制，确保合作过程的透明和公正。
7. 加强信息安全保护：对检验结果和相关数据进行加密存储和传输，防止泄露和篡改。
8. 提高技术水平和专业素质：加强对检验科人员的培训和学习，提高其专业能力和工作素质，减少操作失误和违规行为的发生。
9. 加强外部监督和公众参与：接受社会各界的监督，加强与相关监管部门的合作，建立举报机制，鼓励公众参与，共同监督检验科的工作。
10. 建立风险评估和预警机制：定期进行风险评估，针对可能存在的廉洁风险点进行预警和防范。
对于检验科而言，廉洁风险的防控是至关重要的。
通过建立健全的管理制度、加强内部监督、加强廉洁教育培训、强化审计监督、建立奖惩机制、加强信息安全保护等措施，可以有效预防和控制廉洁风险的发生，保障检验科工作的公正、透明和高效。
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1．在执行“三重一大”决策中，不严肃，不认真，监督不力，造成决策失误；2．利用职权和职务影响，收受好处，谋取私利，或收受请托人好处，为其谋取不正当利益；3．利用知悉和掌握的企业内部信息，为亲人和特定关系人谋求利益；4．利用职权为亲人或特定关系人经商提供便利；5．超标准接待，公款大吃大喝，铺张浪费；5．在职权运行中，工作不认真，指导监督考核不力，出现失察失误，造成不良影响；6．在制定制度规定中，缺乏调查研究，缺乏可操作性，影响执行力；7．在执行制度中，要求他人严，自己另搞一套，造成行为失范；8．受外部不良环境的影响，造成思想上的滑坡，道德缺失，世界观，人生观、价值观和权力观扭曲，出现腐败行为。
廉洁风险点
1、在工会经费收集、上缴和使用中以及重大文体活动、困难职工救助、劳模慰问等环节中具有发生贪污受贿、挪用公款等行为条件。
2、在开展劳动竞赛、合理化建议表彰、技术创新评选等活动的组织过程中，存在接受相关利益人的好处和人情的可能性。
3、不能坚持重大事项集体研究，个人说了算，造成决策失误。
4、利用职权，在企业经济活动和人员使用上，谋取私利，给企业造成损失。
部门廉洁风险评估预警表
部门
名称
工会
风险等级
三级
负责人
职务
主席
主要
职权
1、执行会员代表大会的决议和上级工会的决定，负责本级工会的日常工作。2、代表和组织职工依照法律规定，负责职工代表大会的日常工作，检查、督促职工代表大会决议的执行。3、参与协调劳动关系和调解劳动争议，与集团公司建立协商制度，协商解决涉及职工切身利益问题，代表职工与集团公司签订集体合同或其他协议，并监督执行。4、组织职工开展劳动竞赛、合理化建议、技术革新和技术协作活动，总结推广先进经验；协助行政做好先进生产（工作）者和劳动模范的评选、表彰、培养和管理工作。5、对职工进行思想政治教育，鼓励支持职工学习文化科学技术和管理知识，培育学习型职工和学习型企业；开展健康的文化体育活动，办好工会的文化、教育、体育事业。6、监督有关法律、法规的贯彻执行，协助和督促行政方面做好工资、劳动安全卫生和社会保险方面的工作；维护女职工的合法权益和特殊利益；依法参与劳动安全卫生事故的调查处理；做好困难职工和弱势群体的帮扶工作。7、搞好工会组织建设，健全民主制度和民主生活，建立和发展工会积极分子队伍，最大限度地把职工组织到工会组织中来。8、收好、管好、用好工会经费，做好工会财产的管理。
防控措施
1.
2.1.加强政治理论学习，努力提高自己的思想道德素质，树立正确的世界观、人生观和权力观，筑牢抵御腐败防线；2.增强廉洁法规意识，严格遵守上级及集团公司廉洁自律、廉洁从业规定；3.坚持勤俭办企业的思想，杜绝铺张浪费；4.树立求真务实的思想工作作风，坚持深入基层、深入实际，调查研究，为针对性地做好本职工作提供一手资料，奠定基础；5.提高监督意识，发挥好各监督主体的作用，形成监督合力；6.认真履行“一岗双责”，在廉洁方面，管好亲属和分管范围的工作人员。8.履行职权严格按程序和法规办事，自觉接受各方面的监督。
防控
措施
1、把好制度纪律关。进一步落实集团公司规章制度，严格执行岗位纪律，完善权力的监督制衡机制，认真执行工会工作制度、财务管理制度，加强工会活动经费管理，大额支出坚持集体研究决定，在制度建设上确保本部门人员正确行使工作职责。
2、把好教育监督关。一是通过各种形式的正反两方面教育和对工作对事业的理想与信念教育，引导岗位人员牢固树立正确的世界观、人生观和价值观；二是通过岗位谈话沟通、定期廉政汇报，做到警钟长鸣；三是严格执行述职述廉、民主评议等，加强各方面、各层面的监督；四是定期检查工作台账和工作记录，召开身边和周围工作人员座谈会，随时掌握其工作动态，发现问题及时纠正；五是通过家庭、子女、长辈、亲朋好友进行廉政、廉洁意识的灌输，深明违纪、违规行为害人害己和可能造成的严重后果，增强遵纪守法的自觉性。
3、把好监护管理关。注重对岗位工作人员的重点督促、教育和管理，同时主动地关心其工作及生活情况，了解、掌握其思想动态，倾听他们的合理呼声，帮助他们解决一些实际问题，做好监护人，使他们在岗位工作中尽心尽职，健康发展。
审核
姓名
职务
主席
风险
等级
一级
主要职权
1.负责组织工会职能部门和基层工会组织认真贯彻落实党的路线方针政策，以及集团公司党委的决议、决定和工作安排，对各个时期的工会工作及时进行检查、指导、督办、推进。2.负责做好职工的思想教育工作，组织职工围绕企业生产经营中心广泛开展劳动竞赛、合理化建议、技术革新，做好先进生产者和劳动模范的培养、评选、表彰和管理。3.依法维护职工的民主权利，维护女职工特殊权益，组织职工民主管理企业。注重组织和引导职工代表就本单位的规章制度等重大问题进行充分讨论，使广大职工群众的生产经营活动有章可循，有法可依。4.加强工会组织建设，健全民主制度和民主生活。收好、管好、用好工会经费，管理好工会财产。5.贯彻执行职工、会员代表大会决议。就有关职工权益的重大问题向行政、职工代表大会提出建议。6.负责按照上级和集团公司党委部署，抓好分工范围内的公安、综合治理、610和人武工作，支持其按照各自职能开展工作和活动。
审核
姓名
职务
副主席
风险
等级
二级
主要职权
1、负责组织制定分管部室的工作计划和定期布置、检查、总结所分管工作的开展情况，协助主席抓好办公室的日常工作。2、协助主席贯彻执行党的路线、方针、政策，圆满完成公司党委、行政确定的各项工作任务。3、协助主席贯彻执行民主集中制的原则，定期召开工会全委会、常委会和工作会。4、做好厂务公开、民主管理工作。5、做好协调劳动关系和调解劳动争议处理，积极参与集体合同和工资集体协商协议的鉴定，并督促合同、协议内容的落实兑现。6、经常深入实际，深入群众，深入基层调查研究，发现新情况，解决新问题，总结新经验，切实加强对基层工会工作的指导，不断提升工会工作的创新能力和整体水平。7、协助主席抓好公司工会机关人员的政治和业务学习。
廉洁风险点
1.在领导和决策过程中，违背有关规定和原则漏洞，造成责任事故或影响。