广东证监局关于核准陈志锋证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于廖文志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于廖文志证券公司分支机构负责人任职
资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2007.04.18
•【字号】广东证监机构字[2007]9号
•【施行日期】2007.04.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于廖文志证券公司分支机构负责人任职资格的
批复
(广东证监机构字[2007]9号)
广发证券股份有限公司：
你公司《关于对廖文志同志任职资格予以审查的请示》（广发证〔2007〕68号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准廖文志（身份证号码：450501************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
我局对廖文志担任你公司珠海胡湾里证券营业部负责人无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理廖文志证券公司分支机构负责人任职手续。
二○○七年四月十八日。
广东证监局关于核准左昌晖证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准左昌晖证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2010.06.22
•【字号】广东证监许可[2010]121号
•【施行日期】2010.06.22
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准左昌晖证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2010]121号)
长江证券股份有限公司：
你公司《长江证券股份有限公司关于对左昌晖证券经营机构负责人任职资格进行审查的请示》（长证字〔2010〕179号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准左昌晖（香港居民身份证号码：R499734(3)）证券公司分支机构负责人的任职资格。
我局对左昌晖担任你公司东莞鸿福路证券营业部负责人无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理左昌晖证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续，并自取得许可证后5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，将证券营业部许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖证券营业部公章）送我局备案。
二○一○年六月二十二日。
广东证监局关于核准沈洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2010]122号
![广东证监局关于核准沈洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2010]122号](https://img.taocdn.com/s3/m/4e7e2072571252d380eb6294dd88d0d233d43ce1.png)
广东证监局关于核准沈洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准沈洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2010]122号)
方正证券有限责任公司：
你公司《关于申请审核我司沈洁同志证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（方证字〔2010〕第132号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准沈洁（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
我局对沈洁担任你公司广州小北路证券营业部负责人无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理沈洁证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续，并自取得许可证后5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，将证券营业部许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖证券营业部公章）送我局备案。
二○一○年六月二十四日
——结束——。
广东证监局关于核准李志坚证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准李志坚证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2010.01.27
•【字号】广东证监许可[2010]13号
•【施行日期】2010.01.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准李志坚证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2010]13号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司《关于李志坚同志担任国泰君安证券股份有限公司中山证券营业部（筹）负责人任职资格的请示》（国泰君安司发〔2009〕574号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准李志坚（身份证号码：440623************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
我局对李志坚担任你公司中山中山三路证券营业部负责人无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理李志坚证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。
二○一○年一月二十七日。
广东证监局关于核准胡刚证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2009]178号
![广东证监局关于核准胡刚证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2009]178号](https://img.taocdn.com/s3/m/6ad1c88cdc88d0d233d4b14e852458fb770b3802.png)
广东证监局关于核准胡刚证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
广东证监局关于核准胡刚证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2009]178号)
招商证券股份有限公司：
《招商证券关于确认胡刚同志佛山季华路证券营业部副经理（主持工作）任职资格的请示》（招证发〔2009〕178号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准胡刚（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
我局对胡刚担任你公司佛山季华路证券营业部负责人无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理胡刚证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。
二〇〇九年八月二十七日
——结束——。
广东证监局关于核准何志文证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准何志文证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】广东证监许可[2011]146号
【发布部门】中国证券监督管理委员会广东监管局
【发布日期】2011.08.19
【实施日期】2011.08.19
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
广东证监局关于核准何志文证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2011]146号)
东莞证券有限责任公司：
你公司《关于何志文申请东莞证券有限责任公司韶关新华南路证券营业部负责人的请示》（东证字〔2011〕第255号）及相关材料收悉。
根据《
1 / 1。
中国证券监督管理委员会关于核准黄江宁、陈智罡保荐代表人资格的批复-证监许可[2012]159号
![中国证券监督管理委员会关于核准黄江宁、陈智罡保荐代表人资格的批复-证监许可[2012]159号](https://img.taocdn.com/s3/m/e4e7b0275627a5e9856a561252d380eb62942395.png)
中国证券监督管理委员会关于核准黄江宁、陈智罡保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准黄江宁、陈智罡保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2012〕159号）
中信证券股份有限公司：
你公司报送的《关于黄江宁注册为保荐代表人的申请报告》（资证投字（2011－1074）、《关于陈智罡注册为保荐代表人的申请报告》（资证投字（2011－1086）及相关文件已收悉。
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司黄江宁（身份证号：******************）、陈智罡（身份证号：******************）保荐代表人资格。
二、本批复自核准之日起生效。
二○一二年二月三日
——结束——。
广东证监局关于核准陈志新证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准陈志新证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】广东证监许可[2014]11号
【发布部门】中国证券监督管理委员会广东监管局
【发布日期】2014.01.13
【实施日期】2014.01.13
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
广东证监局关于核准陈志新证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可〔2014〕11号)
东莞证券有限责任公司：
你公司《关于陈志新同志担任我司佛山顺德均安恒安路证券营业部（筹）负责人的请示》（东证字〔2013〕661号）及相关材料收悉。
根据《
1 / 1。
广东证监局关于核准朱剑锋证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准朱剑锋证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】广东证监许可[2014]111号
【发布部门】中国证券监督管理委员会广东监管局
【发布日期】2014.05.23
【实施日期】2014.05.23
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
广东证监局关于核准朱剑锋证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可〔2014〕111号)
中信证券股份有限公司：
你公司《中信证券广东分公司朱剑锋同志分支机构负责人任职申请》（资证经字〔2014〕57号）及相关材料收悉。
根据《
1 / 1。
广东证监局关于潘峰担任证券营业部负责人任职资格的批复-广东证监函[2004]309号
![广东证监局关于潘峰担任证券营业部负责人任职资格的批复-广东证监函[2004]309号](https://img.taocdn.com/s3/m/2f71fa3aabea998fcc22bcd126fff705cc175c94.png)
广东证监局关于潘峰担任证券营业部负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于潘峰担任证券营业部负责人任职资格的批复
(广东证监函[2004]309号)
兴业证券股份有限公司：
你公司《关于申请对潘峰同志任职资格审查的报告》（兴证人[2004]38号）及相关材料收悉。
根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字[1998]46号）和《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（证监机构字[2000]240号）规定的条件，经审核，现批复如下：
潘峰（身份证号码：***************）符合证券营业部负责人的任职条件，我局对潘峰担任你公司广州东风中路证券营业部副总经理的任职资格无异议。
此复。
二○○四年八月二日
——结束——。
广东证监局关于核准苏锋证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复-广东证监许可[2011]46号
![广东证监局关于核准苏锋证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复-广东证监许可[2011]46号](https://img.taocdn.com/s3/m/bb2306f1846a561252d380eb6294dd88d0d23d4c.png)
广东证监局关于核准苏锋证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准苏锋证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
(广东证监许可[2011]46号)
联讯证券有限责任公司：
你公司《联讯证券关于经理层人员任职资格的申请》（联证司字〔2010〕第87号）及相关材料收悉。
根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准苏锋（身份证号码：******************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED110015。
二、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和公司章程的有关规定，办理苏锋证券公司副总裁任职手续。
三、你公司应自做出任命决定之日起5个工作日内向我局书面报备相关材料。
二○一一年二月二十八日
——结束——。
广东证监局关于核准杨炜锋证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准杨炜锋证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2009.09.04
•【字号】广东证监许可[2009]192号
•【施行日期】2009.09.04
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准杨炜锋证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2009]192号)
安信证券股份有限公司：
你公司《关于审核杨炜锋同志高管任职资格的请示》（安证报〔2009〕323号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准杨炜锋（身份证号码：610321************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
我局对杨炜锋担任你公司广州猎德大道证券营业部负责人无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理杨炜锋证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。
二○○九年九月四日。
广东证监局关于核准胡志兰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准胡志兰证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2009.02.04
•【字号】广东证监许可[2009]9号
•【施行日期】2009.02.04
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准胡志兰证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2009]9号)
广发证券股份有限公司：
你公司《关于对胡志兰同志任职资格予以审查的请示》(广发证〔2009〕4号)及相关材料收悉。
经审核，决定核准胡志兰（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对胡志兰担任你公司肇庆端州五路证券营业部四会证券服务部负责人无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理胡志兰证券公司分支机构负责人任职手续。
二○○九年二月四日。
广东证监局关于核准孙智勇证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准孙智勇证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2010.04.06
•【字号】广东证监许可[2010]55号
•【施行日期】2010.04.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准孙智勇证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2010]55号)
中信证券股份有限公司：
你公司《关于孙智勇同志分支机构负责人任职资格的申请》（资证经字〔2010〕21号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准孙智勇（身份证号码：432501************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
我局对孙智勇担任你公司惠州麦地东路证券营业部负责人无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理孙智勇证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。
二○一○年四月六日。
广东证监局关于核准赵方等人证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准赵方等人证券公司分支机构负责
人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2008.07.10
•【字号】广东证监许可[2008]31号
•【施行日期】2008.07.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准赵方等人证券公司分支机构负责人任职
资格的批复
(广东证监许可[2008]31号)
安信证券股份有限公司：
你公司关于赵方等3人证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准赵方（******************）、郑永洪（510212************）、陈文森（******************）3人证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对赵方担任安信证券股份有限公司河源兴源路证券营业部负责人、郑永洪担任安信证券股份有限公司韶关惠民北路证券营业部曲江证券服务部负责人、陈文森担任安信证券股份有限公司茂名红旗中路证券营业部电白证券服务部负责人无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理上述人员证券公司分支机构负责人任职手续，并自做出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○八年七月十日。
广东证监局关于廖伟峰证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监机构字[2007]60号
![广东证监局关于廖伟峰证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监机构字[2007]60号](https://img.taocdn.com/s3/m/45c8641dcd1755270722192e453610661ed95a1e.png)
广东证监局关于廖伟峰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于廖伟峰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监机构字[2007]60号)
广发证券股份有限责任公司：
你公司《关于对廖伟峰同志任职资格予以审查的请示》（广发证〔2007〕250号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准廖伟峰（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
我局对廖伟峰担任你公司广州体育东路证券营业部负责人无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理廖伟峰证券公司分支机构负责人任职手续。
自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○七年十月十六日
——结束——。
广东证监局关于核准靖建国证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2009]144号
![广东证监局关于核准靖建国证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2009]144号](https://img.taocdn.com/s3/m/5a961c8d6aec0975f46527d3240c844769eaa0bc.png)
广东证监局关于核准靖建国证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准靖建国证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2009]144号)
广东证监许可〔2009〕144号
广发证券股份有限公司：
你公司《关于对靖建国同志任职资格予以审查的请示》（广发证〔2009〕171号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准靖建国（身份证号码：***************）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对靖建国担任你公司肇庆黄塘路证券营业部负责人无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理靖建国证券公司分支机构负责人任职手续，并自做出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○九年七月三十日
——结束——。
广东证监局关于核准韩飞证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2010]158号
![广东证监局关于核准韩飞证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2010]158号](https://img.taocdn.com/s3/m/dbd0ef6bf342336c1eb91a37f111f18582d00c40.png)
广东证监局关于核准韩飞证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准韩飞证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2010]158号)
长城证券有限责任公司：
你公司《关于对韩飞证券公司分支机构负责人任职资格审查的请示》（长证字〔2010〕96号）及相关材料收悉。
根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准韩飞（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二、我局对韩飞担任你公司广州天河北路证券营业部负责人无异议。
三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理韩飞证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。
四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。
二○一○年八月二十四日
——结束——。
广东证监局关于核准吴景锋证券公司监事任职资格的批复-广东证监许可[2012]129号
![广东证监局关于核准吴景锋证券公司监事任职资格的批复-广东证监许可[2012]129号](https://img.taocdn.com/s3/m/096e8061178884868762caaedd3383c4bb4cb4c1.png)
广东证监局关于核准吴景锋证券公司监事任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准吴景锋证券公司监事任职资格的批复
(广东证监许可[2012]129号)
联讯证券有限责任公司：
你公司《联讯证券关于吴景锋监事任职资格的申请》（联证司字〔2012〕第67号）及相关材料收悉。
根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准吴景锋（身份证号码：******************）证券公司监事任职资格。
二、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和公司章程的有关规定，自取得任职资格之日起30个工作日内办理吴景锋证券公司监事任职手续。
逾期未任职或履行相关职务的，除有正当理由并经我局认可，其任职资格自动失效。
三、你公司应自做出任命决定之日起5个工作日内向我局书面报备相关材料。
二○一二年七月二十三日
——结束——。