OHSAS18001内部审核员培训(审核技巧)
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年覆盖
场审核
样本量及深 时间充裕，样本量较多，审核可以较 时间较短，样本量及深度相对较小
度
深
首末次会议 不正规，比较简短
正规，全面说明，人员介绍、程序、
方法、保密等
争执处理 请管理者代表仲裁，或最终由最高管 请认可委员会仲裁
理者决定
不符合问题 按性质分类，目的在于抓住问题纠 按严重程度分类，目的在于决定是否
精选
主要内容-1
OHSAS18001标准回顾 审核概论
－基本定义
审核准备
－明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表
精选
主 要 内 容-2
现场审核
－召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写
不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议
第三部分
审核准备
精选
审核准备－明确审核目的
典型的审核目的有：
确定受审核方的OHSMS和OHSMS审核准则的符合性； 验证受审核方的OHSMS是否得到正确的实施和保持； 识别受审核方OHSMS具有潜在改进机会的领域； 确定体系的充分性、适用性和有效性；
精选
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不 同的审核范围
－纠正措施及跟踪
精选
学习要求
积极参与培训全过程 上课时将手机、BP机关闭 上课时不随便离开座位 不迟到、不早退、不缺勤 不从事与培训无关的活动 课堂内禁止吸烟
精选
第一部分
OHSAS18001:1999
职业安全卫生管理体系 规范
标准回顾
精选
第二部分
审核概论
精选
基本价，以判断特定的活
动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息 是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证 过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；
OHSAS18001-2007内审员培训解析
术语和定义（共23个术语）
3.18预防措施
为消除潜在不符合或其他不期望潜在情况的原因 所采取的措施。 注1：一个潜在不符合可以有若干原因。 注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正 措施是为了防止再发生。
3.19程序
为进行某项活动或过程扎规定的途径。
3.20记录
阐明所发取得的结果或提供所从事活动的证据的文 件。
职业健康安全管理体系的必要性
1、国际贸易的要求 世界各国均需希望能在相同成本下参与竞 争，发达国家特别在意第三世界国家使用廉价 的童工，恶势的生产环境，间隔的厂房下生产 的低成本产品，从而使竞争不平等。 2、减少工伤事故和职业病的需要 3、职业健康安全主要是解决人权的问题 4、职业安全卫生法和安全生产法为推行OHSMS 准备了坚实的基础
与2001版比较，主要变化
对PDCA（策划-实施-检查-改进）模式，仅在引言部 分作全面介绍，在各主要条款中不再分别予以介绍； 术语和定义部分作了较大调整，包括： a）新增9个术语，它们分别为：“可接受风险”、“纠 正措施”、“文件”、“健康损害”、“职业健康安全 方针”、“工作场所”、“预防措施”、“程序”、 “记录”； b）修改了13个术语的定义。它们分别为：“审核”、 “持续改进”、“危险源”、“事件”、“相关方”、 “不符合”、“职业健康安全”、“职业健康安全管理 体系”、“职业健康安全目标”、“职业绩效”、“组 织”、“风险”、“风险评价”；
面临着新的挑战和机遇
•生活水平提高，对事故承受能力越来越低。
•劳动用工形式的多元化对安全生产提出新的
挑战。
•生产条件不好，已成为劳工争议的主要问题。
•事故的发生严重影响社会的稳定性
•影响对外贸易及形象（对纺织、成衣、玩具、
OHSAS18001内部审核员培训审核技巧
OHSAS18001内部审核员培训
审核技巧
广州共生代管理顾问公司 GSD Management Consulting
主要内容
1、系统方法 2、审核技巧 3、不符合的发现与处理 4、内审报告
1 审核方法
文件评审 记录查阅 现场调查 员工访谈
2审核技巧
2.1 审核思路 2.2 现场审核技巧 2.3 审核工作方法 2.4 审核活动的控制 2.5 审核结果的控制
2.1.4 要素审核要点
1、一些主要的活动或过程，是否制定了文件，包括特种设备、主 要生产设备、危险性大的作业活动及设备操作、作业环境的安全 控制等？ 2、有否对采购设备的安全管理进行控制？ 3、对于相关方的安全管理有否按照文件的要求进行控制？ 4、危险化学品的管理是否符合国家法规及程序文件的要求？ 5、对于生产设备设施、主要的工艺过程是否进行控制？ 6、特种设备的安全管理是否符合国家法规及程序文件的要求？ 7、建设项目是否符合“三同时”的要求？ 8、电气设备的使用是否符合国家法规及程序文件的要求？ 9、生产辅助设施如食堂、通风空调设备、管网、空压机站、饮用 水池、浴室、医务室是否符合程序文件的要求？ 10、一些作业活动，如生产作业、维修作业、出差、上下班、绿 化、清洁等作业活动及过程是否符合程序文件的要求？
2.1.4 要素审核要点
1、有否定期进行内审？ 2、内审有无制定计划？ 3、内审人员有无资格证？ 4、内审安排是否合理，如覆盖范围，回避要求等？ 5、内审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？ 6、内审目的、内容、审核方式是否符合标准的要求？
2.1.4 要素审核要点
1、有否定期进行管理评审？ 2、管理评审的内容是否符合标准及程序文件的要求？ 3、管理评审的目的、内容、过程是否符合标准及程序 文件的要求？ 4、管理评审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？
审核技巧
广州共生代管理顾问公司 GSD Management Consulting
主要内容
1、系统方法 2、审核技巧 3、不符合的发现与处理 4、内审报告
1 审核方法
文件评审 记录查阅 现场调查 员工访谈
2审核技巧
2.1 审核思路 2.2 现场审核技巧 2.3 审核工作方法 2.4 审核活动的控制 2.5 审核结果的控制
2.1.4 要素审核要点
1、一些主要的活动或过程，是否制定了文件，包括特种设备、主 要生产设备、危险性大的作业活动及设备操作、作业环境的安全 控制等？ 2、有否对采购设备的安全管理进行控制？ 3、对于相关方的安全管理有否按照文件的要求进行控制？ 4、危险化学品的管理是否符合国家法规及程序文件的要求？ 5、对于生产设备设施、主要的工艺过程是否进行控制？ 6、特种设备的安全管理是否符合国家法规及程序文件的要求？ 7、建设项目是否符合“三同时”的要求？ 8、电气设备的使用是否符合国家法规及程序文件的要求？ 9、生产辅助设施如食堂、通风空调设备、管网、空压机站、饮用 水池、浴室、医务室是否符合程序文件的要求？ 10、一些作业活动，如生产作业、维修作业、出差、上下班、绿 化、清洁等作业活动及过程是否符合程序文件的要求？
2.1.4 要素审核要点
1、有否定期进行内审？ 2、内审有无制定计划？ 3、内审人员有无资格证？ 4、内审安排是否合理，如覆盖范围，回避要求等？ 5、内审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？ 6、内审目的、内容、审核方式是否符合标准的要求？
2.1.4 要素审核要点
1、有否定期进行管理评审？ 2、管理评审的内容是否符合标准及程序文件的要求？ 3、管理评审的目的、内容、过程是否符合标准及程序 文件的要求？ 4、管理评审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？
OHSAS18001内审员培训教程
增加或改变组织的法律责任。
——无意包含1个合同中的所有必要条款； ——使用者对标准的应用自负其责； ——使用者符合标准，并不免除应承担的法律责任。
3、OHSAS1800l标准是认证性标准。
宏微咨询 since 1993
4、未对组织的安全绩效提出绝对要求， 实施本标准未必能取得最优结果，但可以
强化和优化管理机制。 5、与其它管理体系相容。 6、应用范围的广泛适用性。 7、强调对持续改进和风险预防的要求。
4、预防性 ---以预防为主，强调全过程风险控制。
宏微咨询 since 1993
四、与ISOl400l、1S0900l标准的关系。 lS0900l为组织提供了质量管理体系方面的要求，
IS014001是对组织的活动、产品和服务的全面职业健 康安全管理要求，OHSAS18001对组织的职业健康安 全提出管理要求。
l、相同点： ①均为自愿采用的管理性质的国际准则。 ②均可作为认证／注册的依据。
宏微咨询 since 1993
③结构相似：ISOl400l参考了IS09001：1994 标准，而IS09001：2000又参考了IS01400l： 1996 ， 体 现 了 “ PDCA” 的 循 环 理 论 。 OHSAS18001结构与ISO14001相同。
(BS8800) 美、日、澳、挪威相继制定自己的要求
宏微咨询 since 1993
• 二、OHSASl8000系列标准 1 、 1999 年 ， BSI 、 DNV 等 13 个 组 织 提 出 发 布 OHSASl8000系列标准。
OHSASl8001《职业健康安全管理体系－规范》 OHSASl8002《 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 － OHSASl8001实施指南》 2、2001年，中国参照制定国家标准 GBT28001《职业健康安全管理体系－规范》 GBT28002《职业健康安全管理体系－指南》 3 、 2007 年 ， BSI 、 DNV 等 13 个 组 织 发 布 2007 版 OHSASl8001标准。
——无意包含1个合同中的所有必要条款； ——使用者对标准的应用自负其责； ——使用者符合标准，并不免除应承担的法律责任。
3、OHSAS1800l标准是认证性标准。
宏微咨询 since 1993
4、未对组织的安全绩效提出绝对要求， 实施本标准未必能取得最优结果，但可以
强化和优化管理机制。 5、与其它管理体系相容。 6、应用范围的广泛适用性。 7、强调对持续改进和风险预防的要求。
4、预防性 ---以预防为主，强调全过程风险控制。
宏微咨询 since 1993
四、与ISOl400l、1S0900l标准的关系。 lS0900l为组织提供了质量管理体系方面的要求，
IS014001是对组织的活动、产品和服务的全面职业健 康安全管理要求，OHSAS18001对组织的职业健康安 全提出管理要求。
l、相同点： ①均为自愿采用的管理性质的国际准则。 ②均可作为认证／注册的依据。
宏微咨询 since 1993
③结构相似：ISOl400l参考了IS09001：1994 标准，而IS09001：2000又参考了IS01400l： 1996 ， 体 现 了 “ PDCA” 的 循 环 理 论 。 OHSAS18001结构与ISO14001相同。
(BS8800) 美、日、澳、挪威相继制定自己的要求
宏微咨询 since 1993
• 二、OHSASl8000系列标准 1 、 1999 年 ， BSI 、 DNV 等 13 个 组 织 提 出 发 布 OHSASl8000系列标准。
OHSASl8001《职业健康安全管理体系－规范》 OHSASl8002《 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 － OHSASl8001实施指南》 2、2001年，中国参照制定国家标准 GBT28001《职业健康安全管理体系－规范》 GBT28002《职业健康安全管理体系－指南》 3 、 2007 年 ， BSI 、 DNV 等 13 个 组 织 发 布 2007 版 OHSASl8001标准。
18001-2007内部审核技巧
培训
危害辨识训练、火灾应急演练
作业环境监测、健康检查、 监督测量 个人防护用具穿戴检查等 纠正预防 职业卫生管理、个体防护设备 的维护、再教育等 有机溶剂作业安全卫生 宣传等
交流 方针
安全卫生方针
4.
审核案例（1）
审核员到作业现场发现有两位 包商人员正在做反应槽清槽作 业，但槽外並无任何人监护。 经询问得知，监护人员正好外 出购买盒饭；而按该公司的 Act “入槽作业管理程序”，清槽 作业时包商须有监护人员且工 厂也必须有安全监管人员在厂。
1.4 人员访谈
解释访谈目的 用不同方式询问使对方了解问题
必要时暂时休息以舒缓压力
先访谈领班 访谈后表示感谢
2 .审核方法：抽样
抽样审核示范
安环科当日动火申请表→抽样现场查证 →安全守则→消防器材 厂务部检查记录→抽样现场查证→请检 查人员现场示范说明→检查仪器设备的 校准 员工培训记录→培训教材→抽样访谈员 工
东莞泰硕电子有限公司
现场审核的技巧和方法
--------OHSAS18001：2007
黄海强主讲
1.审核技巧
提问或交谈 查阅文件和记录 现场勘察
1.1 现场审核技巧
提开放性 问 题
询问
停 看 听
观察
察其反应
查找证据
记录
核实
执行程序 & 记录
1.2 提问：开放性问题
How/What/When/Who/When/Why？ 避免被审核者有被审问的感受 配合适当的封闭性问题 得到更多的信息 请出示...
3.3 以危险因素为主线的审核
OHSAS18001管理体系内审员培训教材
现场收集证据 审核组小结 与OHSMR沟通 末次会议
不符合跟踪验证
原因分析 纠正预防措施拟订及实施 评价和验证
结束
委托方或受审核方书面申请
申请受理、评审 N 不受理 任命审核组长Y、组建审核组
第一阶段审核
限期纠正
第二阶段审核 N 不推荐注册
对纠正措施的跟踪验证
编制和提交审核报告
认证评定 N Y
可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、 内审报告、管理评审报告）
文件审核－环境管理手册审核
手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们 之间的相互关系；
在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； 是否阐明组织的OHS方针； 是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责； 是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相
－基本定义
审核准备
－明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表
主 要 内 容-2
现场审核
－召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写
不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议
－纠正措施及跟踪
学习要求
积极参与培训全过程 上课时将手机、BP机关闭 上课时不随便离开座位 不迟到、不早退、不缺勤 不从事与培训无关的活动 课堂内禁止吸烟
否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足 标准要求； OHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
文件审核－文件体系审核
OHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一；
OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； OHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； 审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不
不符合跟踪验证
原因分析 纠正预防措施拟订及实施 评价和验证
结束
委托方或受审核方书面申请
申请受理、评审 N 不受理 任命审核组长Y、组建审核组
第一阶段审核
限期纠正
第二阶段审核 N 不推荐注册
对纠正措施的跟踪验证
编制和提交审核报告
认证评定 N Y
可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、 内审报告、管理评审报告）
文件审核－环境管理手册审核
手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们 之间的相互关系；
在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； 是否阐明组织的OHS方针； 是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责； 是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相
－基本定义
审核准备
－明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表
主 要 内 容-2
现场审核
－召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写
不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议
－纠正措施及跟踪
学习要求
积极参与培训全过程 上课时将手机、BP机关闭 上课时不随便离开座位 不迟到、不早退、不缺勤 不从事与培训无关的活动 课堂内禁止吸烟
否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足 标准要求； OHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
文件审核－文件体系审核
OHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一；
OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； OHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； 审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不
OHSAS18001-2007内审员培训教材
考试
OHSAS18001标准简介
OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY ASSESSME07
M
S
职业
健康
安全
管理
体系
Occupation
Healthy
Safety
Management
System
工业安全事故发生之后：
二、OHSAS的国际化情况
● ISO/TC176——87年发布ISO9000标准 ● ISO/TC207——96年发布ISO14000标准 ● ISO组织自90年代一直努力把职业安全卫生标准国际化 ▲ 1996年9月5日—6日召开专门会议，44个国家及IEC、 ILO、 WHO等6个国际组织参加，未达成一致。 ▲ 1997年1月又召开了技术工作委员会（TMB）会议，会 议决定职业安全卫生暂不发布国际标准。 ● 国际劳工组织 ILO-OSH: 2001职业健康安全管理体系指南 因此，目前职业安全卫生没有国际标准，各组织可选 择相应标准进行贯标和通过认证。
本标准旨在规范职业健康安全而不打算涉及其他的健康与安全领域 如员工身心健康计划、产品安全、财产损失或环境影响。 相关方要求
证实
职业健康安全管理体 系符合要求
目 的
增强
满足
法律法规要求
员工满意程度，员工 凝聚力
2 参考文献
参考文献
[1] [2] [3] [4]
ISO ISO ISO ISO
9000:2005, 质量管理体系-原则与词汇 9001:2008, 质量管理体系-要求 14001:2004, 环境管理体系-要求及使用指南 19011:2002, 质量和/或环境管理体系审核指南
三、为什么会出现职业安全卫生
OHSAS18001标准简介
OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY ASSESSME07
M
S
职业
健康
安全
管理
体系
Occupation
Healthy
Safety
Management
System
工业安全事故发生之后：
二、OHSAS的国际化情况
● ISO/TC176——87年发布ISO9000标准 ● ISO/TC207——96年发布ISO14000标准 ● ISO组织自90年代一直努力把职业安全卫生标准国际化 ▲ 1996年9月5日—6日召开专门会议，44个国家及IEC、 ILO、 WHO等6个国际组织参加，未达成一致。 ▲ 1997年1月又召开了技术工作委员会（TMB）会议，会 议决定职业安全卫生暂不发布国际标准。 ● 国际劳工组织 ILO-OSH: 2001职业健康安全管理体系指南 因此，目前职业安全卫生没有国际标准，各组织可选 择相应标准进行贯标和通过认证。
本标准旨在规范职业健康安全而不打算涉及其他的健康与安全领域 如员工身心健康计划、产品安全、财产损失或环境影响。 相关方要求
证实
职业健康安全管理体 系符合要求
目 的
增强
满足
法律法规要求
员工满意程度，员工 凝聚力
2 参考文献
参考文献
[1] [2] [3] [4]
ISO ISO ISO ISO
9000:2005, 质量管理体系-原则与词汇 9001:2008, 质量管理体系-要求 14001:2004, 环境管理体系-要求及使用指南 19011:2002, 质量和/或环境管理体系审核指南
三、为什么会出现职业安全卫生
关于OHSAS18001职业健康安全管理体系内审员培训
关于OHSAS18001职业健康安全管理体系内审员培训关于OHSAS18001职业健康安全管理体系内审员培训书荣OHSAS18001职业健康安全管理体系内审员培训，希望对你有帮助!课程背景：近年来大批通过OHSAS18001职业健康安全管理体系认证的单位博得了市场，在同行竞争中遥遥领先。
要想通过OHSAS18001职业健康安全管理体系认证的一个先决条件，是企业必须具备一定数量的该体系的内部审核员。
课程对象:企业管理人员、在企业从事质量管理认证工作的人员、在OHSAS施行经过中承当内部审核工作的人员、有志于从事质量管理工作的人员课程效果:帮助您熟练的把握关于职业健康安全管理体系的内审技巧工具，提高认证组织内审员的审核水安然平静能力，促进已认证企业和拟申请认证企业尽快通过认证要求，现特开设OHSAS18001职业健康管理体系内审员的课程。
详细包括：了解职业健康安全管理标准在我国的推行情况识别和了解企业职业健康安全管理运行系统及管理方法熟知职业健康安全管理体系原则和原理把握职业健康安全管理体系策划和施行的方法具备建立职业健康安全管理体系的能力把握审核策划和编写审核方案的技能课程大纲第一部分：OHSAS18001：2007基础知识职业安全卫生法律法规介绍危害识别、危险评价与预防措施与OHSAS18001有关的职业健康安全法及其它要求OHSAS18001：2007体系文件编写指导管理体系的初评及建立步骤第二部分：OHSAS18001标准内部审核知识认证程序及关注要点介绍OHSAS18001整合要点内审员应具备的基本素质、技能和技巧审核方法及技巧审核中的一般不符合项案例分析总结与评估体系建立及施行研讨案例分析及实操演练考试教师简介：谢小飞教师：1.资格情况环境工程硕士资深参谋师国家注册咨询师公司高级咨询师ISO9001ISO14000OHSAS18001注册咨询师BV认证机构特聘讲师2.实战经历毕业于南京农业大学资源与环境科学学院，曾参加过江苏省靖江市经济技术开发区的质量评估工作，有着很深的ISO9001质量管理专业知识背景。
OHSAS18001内审员培训
人类不得已要开始考虑采取一种行之有效的办法来约束自己的行为，使各种
各样的组织重视自己的健康和安全；并希望以一套比较系统、完善的管理方
法来规范人类自身的健康安全活动，以求达到改善生存环境的目的。
OHSAS18001 正是解决如何应对职业健康安全风险的系统管理方法，给不同的
组织提供了一套行之有效的系统的解决方案，让组织从法律法规、危险源、
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OHSAS18001 内审员培训
加上一层保护伞。 [课程大纲]
[课程目标] 1.掌握 OHSAS18001 标准的目的及详细要求 2.掌握法律法规及其它要求 3.掌握职业安全健康体系文件的制作管理及应用 4.了解职业安全健康体系审核的种类,特点及要求 5.掌握职业安全健康体系审核的流程,技巧和方法
1. OHSAS18001 系列标准简介 2. 有关职业安全健康的术语及定义 3. OHSAS18001：2022 标准条款解析 3.1 职业安全健康管理体系要求 3.2 职业安全健康法律法规及其它要求 3.3 职业安全健康规划:职业安全健康因素,方针,目标指标方案 3.4 职业安全健康的实施与运行 3.5 职业安全健康运行的监测与改善 4. 内审流程讲解: PDCA 16 项审核流程详解 4.1 审核准备: 查检表、年度审核计划编写练习 4.2 执行审核/审核技巧 ROLA: 评审查核表 4.3 不符合事项报告 / 审核报告(效果确认/彻底改善) 4.4 案例分析及练习
［课程介绍］ 随着社会、经济的不断发展，科学技术给人们带来了便捷和进步，但这些现 代文明到来的同时却也带来了越来越多的职业健康安全的问题：铅中毒、痛 痛病、尘肺、军团菌、莫名肿瘤、手指之痛、猝死、噪声聋、职业性哮喘、 煤矿事故这一系列的职业健康安全问题，可以说有大部分是由于人们自己没 有健康安全意识和没有正确对待危险源造成的。这些问题已经危及到了我们 人类社会的健康生存和可持续发展，面对如此严重的形势，人类将如何应对，
OHSAS18001：2007版内审员培训剖析
may also be referred to as a “near-miss”, “near-hit”, “close call” or “dangerous occurrence”.
NOTE 3 An emergency situation (see 4.4.7) is a particular type of incident.
强调持续改进时要注重管理 绩效
形成文件，实施并保持；
传达到全体员工，使其认识各自的职业健康
安全义务； 可为相关方所获取；
为组织或代表组织工作的所 有人员
定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。
24
OHSAS18001:2007
标准 条款
OHSAS:1999
OHSAS:2007
4.3.1危险源辨识、风险评价和风险 4.3.1危险源辨识、风险
9
建立及推行健康安全标准体系的步骤
准备 初始职业健康安全评审
职业健康安全方针 危险源辨识、风险评价 职业健康安全管理体系文件编制
OHSMS运行 内审/管理评审认证ຫໍສະໝຸດ 10职业健康安全管理体系标准
标准的产生
英国的BS8800：1996、DNV的OHSMS：1997、 澳洲的AS/NZS4801：1997等，不是认证标准
6
职业健康安全管理体系标准
OHSAS18000标准系列
OHSAS18001：2007 职业健康安全评估系列：标准
OHSAS18002 职业健康安全评估系列：指南
OHSAS18003 （拟议中） 职业健康安全评估系列：审核
7
建立及推行健康安全标准体系的好处
减少企业安全健康事故及有关责任 改善劳动关系（上下级、雇主与员工等），增加企业
NOTE 3 An emergency situation (see 4.4.7) is a particular type of incident.
强调持续改进时要注重管理 绩效
形成文件，实施并保持；
传达到全体员工，使其认识各自的职业健康
安全义务； 可为相关方所获取；
为组织或代表组织工作的所 有人员
定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。
24
OHSAS18001:2007
标准 条款
OHSAS:1999
OHSAS:2007
4.3.1危险源辨识、风险评价和风险 4.3.1危险源辨识、风险
9
建立及推行健康安全标准体系的步骤
准备 初始职业健康安全评审
职业健康安全方针 危险源辨识、风险评价 职业健康安全管理体系文件编制
OHSMS运行 内审/管理评审认证ຫໍສະໝຸດ 10职业健康安全管理体系标准
标准的产生
英国的BS8800：1996、DNV的OHSMS：1997、 澳洲的AS/NZS4801：1997等，不是认证标准
6
职业健康安全管理体系标准
OHSAS18000标准系列
OHSAS18001：2007 职业健康安全评估系列：标准
OHSAS18002 职业健康安全评估系列：指南
OHSAS18003 （拟议中） 职业健康安全评估系列：审核
7
建立及推行健康安全标准体系的好处
减少企业安全健康事故及有关责任 改善劳动关系（上下级、雇主与员工等），增加企业
OHSAS18001内审员培训课件
一、解决现代化职业健康安全问题需要系统化管理 据ILO统计： ---全球每年发生各类伤亡事故大约2.5亿起,每天 68.5万起,每小时发生2.8万起,每分钟475.6起。 ---全球每年死于工伤事故和职业病危害的人数约为 110万(25%是职业病引起)。 ---媒体报道交通事故死亡99万/年,暴力死亡56.3/ 年,局部战争死亡50.2/年,爱滋病死亡31.2万/年。 ---初步估算死于工作3000人/天,估计劳动疾病到 2020年将翻一翻。 在上述工伤事故和职业危害中，发展中国家所占 比例甚高。
பைடு நூலகம்
三、职业健康安全管理体系运行模式
持续改进
OHS方针 管理评审
检 查 策划 实施和 运行
四、术语与定义 标准中规定了23个术语的定义 ---职业健康安全专业相关的术语 9个，包括工作 场所、职业健康安全、事件、健康损害、危险 源、风险、可接受风险、危险源辫识、风险评 价等。 --- 与职业健康安全管理体系相关的术语有 14 个， 包括组织、相关方、职业健康安全管理体系、 职业健康安全方针、职业健康安全目标、职业 健康安全绩效、程序、文件、记录、审核、不 符合、纠正措施、预防措施、持续改进等。
第二章 OHSAS l800l 理解及审核要点
一、职业健康安全管理体系的系统模式 现代职业健康安全管理是系统化的职业健康安全管理， 是以系统安全的思想为基础，管理的核心是系统中导致 事故的根源—危险源，强调通过危险源辨识、风险评价、 风险控制来达到控制事故的目的。 二、标准特点 ---该标准与质量、环境管理体系标准更加兼容； ---更加强调“健康”的重要性； ---增加了“合规性评价”要求； ---对职业健康安全策划部分的控制措施层级提出了新要 求； ---对术语和定义部分作了较大调整和变动。
OHSAS18001-培训教材
# J0 e7 g3 K$ [4 B$ H! e# B% v9 G) r3.7 危险识别：1 m! w$ v% d+ Q1 ^认识存在的危险(3.6)并确定其特征的过程。
3.8 疾病：由工作活动和/或工作相关的情况所引起和/或加剧其严重性的可鉴別的、有害的身体或心理状态。
8 T& W: i5 d, i2 [) V3.9 事件：, x' C# b5 j0 V% a' Z发生或可能发生伤害、疾病 (不论严重程度)或死亡的与工作相关的事件。
注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可把一个单独运行的单位视为一个组织。[ISO 14001:2004, 3.16]
3.18 工作场所：在组织的控制之下开展工作相关活动的任何实际场所。
注：在考虑工作场所的组成时，组织(3.17) 应考虑对象在旅行或运输(如开车、搭乘飞机、! S2 e# r2 [% x! {, K乘船或火车)、在顾客或客戶的场地內工作、或在家工作等人员的OH&S影响。
OHSAS18001:2007的发展
2005年OHSAS工作小组开始着手修改OHSAS 18001:1999 版标准。
OHSAS 18001标准修改的最初工作草案于2006年1月公开征求意见。 2006年10月在西班牙马德里OHSAS工作小组会议上在审阅了500条意见后，第二版工作草案于2006年11月公开征求意见。
3 u7 m2 @& i# O- s3 N4）寻求外部组织对其OH&S 管理体系进行认证/注册；
本标准的所有要求都意在纳入任何OH&S 管理体系。其应用的程度取决于组织的OH&S)方针、活动性质、运行的风险及复杂性等因素。
2 t( ]' U% |3 V; z# F/ L/ I" T+ U本标准旨在规范职业健康安全而不打算涉及其他的健康与安全领域如员工身心健康计/ X6 T7 N" ]8 J划、产品安全、财产损失或环境影响。
3.8 疾病：由工作活动和/或工作相关的情况所引起和/或加剧其严重性的可鉴別的、有害的身体或心理状态。
8 T& W: i5 d, i2 [) V3.9 事件：, x' C# b5 j0 V% a' Z发生或可能发生伤害、疾病 (不论严重程度)或死亡的与工作相关的事件。
注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可把一个单独运行的单位视为一个组织。[ISO 14001:2004, 3.16]
3.18 工作场所：在组织的控制之下开展工作相关活动的任何实际场所。
注：在考虑工作场所的组成时，组织(3.17) 应考虑对象在旅行或运输(如开车、搭乘飞机、! S2 e# r2 [% x! {, K乘船或火车)、在顾客或客戶的场地內工作、或在家工作等人员的OH&S影响。
OHSAS18001:2007的发展
2005年OHSAS工作小组开始着手修改OHSAS 18001:1999 版标准。
OHSAS 18001标准修改的最初工作草案于2006年1月公开征求意见。 2006年10月在西班牙马德里OHSAS工作小组会议上在审阅了500条意见后，第二版工作草案于2006年11月公开征求意见。
3 u7 m2 @& i# O- s3 N4）寻求外部组织对其OH&S 管理体系进行认证/注册；
本标准的所有要求都意在纳入任何OH&S 管理体系。其应用的程度取决于组织的OH&S)方针、活动性质、运行的风险及复杂性等因素。
2 t( ]' U% |3 V; z# F/ L/ I" T+ U本标准旨在规范职业健康安全而不打算涉及其他的健康与安全领域如员工身心健康计/ X6 T7 N" ]8 J划、产品安全、财产损失或环境影响。
OHSAS18001的审核技巧
OHSAS18001的审核技巧OHSAS，即职业健康安全管理体系，是0ccupation（职业）、Healthy（健康）、Safety（安全）、Management（管理）、System（体系）的第一个英文字母的组合，作为一种先进的现代安全生产管理模式，得到越来越多啤酒企业的重视和利用。
本文重点分析日常管理中关于OHSAS18001体系的审核技巧。
1“审核”的含义审核在标准中的定义为．为获得“审核证据”并对其进行客观的评价，以确定满足“审核准则”的过程所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
体系管理过程中两项主要的工作，一是重文，二是重审。
对于审核的理解，我认为审核就是“审”与“核”两个过程的结合，即通过“审”（审视、审阅、审查）和“核”（核准、核对、核实）对照规定的审核准则、判断所获得的审核证据与准则的符合性的一种系统方法。
按照审核主题通常可以分为：第一方审核（组织内部自我审核）、第二方审核（客户对组织的审核）、第三方审核（认证机构对组织的审核），本文所谈的审核均指第二方审核。
2“审核”的目的组织应确保按照计划的时间间隔对职业健康安全体系进行内部审核，其目的是：（1）确定职业健康安全管理体系是否做到：1）符合组织对职业健康安全管理的策划安排，包括标准的要求；2）得到了正确的实施和保持；3）有效满足组织的方针和目标。
（2）向管理者报告审核结果的信息，注意审核报告要传达至所有的管理层。
3内审员的素质及要求（1）理解OHSASl8001标准；（2）具备一定的审核知识和技巧；（3）具有一定职业健康安全、安全知识；（4）熟悉被审核部门的管理职责和运行方式；（5）具备正直、公正等性格特质以及良好的沟通、交流技巧；4“OHSASl 8001'的审核准则（1）OHsAsl8001：2007职业健康安全管理体系要求；（2）企业适用的相关法律、法规及其它要求，如《劳动法》等；（3）企业制定的与管理体系相关的各级文件。
OHSAS18001内部稽核人员训练讲义
到下列事项: l.只回答被询问的事情。 2.要诚实。 3.对公司的缺陷尽量避免夸大其词。 4.对于不知晓的事情要说:「我不知道」。
12
被稽核者的职责
二、处于内部稽核之被稽核者的立场时:
1.很主动地提供情报。 2.任何缺失都要报告。 3.对于标准书等的不完备要表明见解。 4.如果觉得只修正被发现的不合适并不能消除内在原因，也要表
下列事项也同样重要 1.稽核员做稽核的准备，付诸实行追踪。 2.被稽核者为接受稽核做准备，及稽核结果所发现之 缺点改正。
8
稽核的事前条件
一、决心: 公司想要实行稽核时，最重要的就是经营阶层的 决心。
1. 稽核是维持系统必要且不可或缺的。 2. 稽核非专门的方法实不可。 3.不符系统要求之事项必须立即改善。 二、稽核责任者: 稽核责任的职责如下: 1.决定稽核的种类，范围及适用规格(法规)。 2.决定稽核的日程表。 3.实行稽核之监控。 4.实行稽核之调整。 5.确认稽核报告书之发行。 6.矫正措施改善之追踪。 7.确认稽核最终报告书之发行。
21
内部稽核员的准备
一、计划的做成与情报的收集:
行政部门在事业年度开始时，拟定当年的年度内部稽核计划。 包含了年度计划型及短期展开型;短期展开型的非定期稽核(重要问题发生时)或法令 改变则不在此限，即计划以外，必要时加以实 施。 有关年度计划型稽核，针对公司内的标准书类，必需事先能得到下列情报: 1.标准书名。 2.拟案部门。 3.分发对象， 4.最新改订日、改订版。
19
内部稽核准备
内部稽核员的培育
1.内部稽核员的人数: 「内部稽核」中，有下列一 段说明:「内部稽核系依稽核活动之状 况及重要性，排定进度，由被稽核之活动的直接责任者以外的独立 者执行。」 据此所述，故不能执行自己部门的内部稽核，因此公司内部非得事 先准备妥相互稽核所需之稽核员的人数。
12
被稽核者的职责
二、处于内部稽核之被稽核者的立场时:
1.很主动地提供情报。 2.任何缺失都要报告。 3.对于标准书等的不完备要表明见解。 4.如果觉得只修正被发现的不合适并不能消除内在原因，也要表
下列事项也同样重要 1.稽核员做稽核的准备，付诸实行追踪。 2.被稽核者为接受稽核做准备，及稽核结果所发现之 缺点改正。
8
稽核的事前条件
一、决心: 公司想要实行稽核时，最重要的就是经营阶层的 决心。
1. 稽核是维持系统必要且不可或缺的。 2. 稽核非专门的方法实不可。 3.不符系统要求之事项必须立即改善。 二、稽核责任者: 稽核责任的职责如下: 1.决定稽核的种类，范围及适用规格(法规)。 2.决定稽核的日程表。 3.实行稽核之监控。 4.实行稽核之调整。 5.确认稽核报告书之发行。 6.矫正措施改善之追踪。 7.确认稽核最终报告书之发行。
21
内部稽核员的准备
一、计划的做成与情报的收集:
行政部门在事业年度开始时，拟定当年的年度内部稽核计划。 包含了年度计划型及短期展开型;短期展开型的非定期稽核(重要问题发生时)或法令 改变则不在此限，即计划以外，必要时加以实 施。 有关年度计划型稽核，针对公司内的标准书类，必需事先能得到下列情报: 1.标准书名。 2.拟案部门。 3.分发对象， 4.最新改订日、改订版。
19
内部稽核准备
内部稽核员的培育
1.内部稽核员的人数: 「内部稽核」中，有下列一 段说明:「内部稽核系依稽核活动之状 况及重要性，排定进度，由被稽核之活动的直接责任者以外的独立 者执行。」 据此所述，故不能执行自己部门的内部稽核，因此公司内部非得事 先准备妥相互稽核所需之稽核员的人数。
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OHSAS18001内部审核员培训
审核技巧
广州共生代管理顾问公司 GSD Management Consulting
主要内容
1、系统方法 2、审核技巧 3、不符合的发现与处理 4、内审报告
1 审核方法
文件评审 记录查阅 现场调查 员工访谈
2审核技巧
2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 审核思路 现场审核技巧 审核工作方法 审核活动的控制 审核结果的控制
2.2 现场审核技巧
2.2.1 2.2.2 2.2.3 2.2.4 2.2.5 老掉牙的套路 客观性：审核的基本要求 观察 面谈 提问
2.1.4 要素审核要点
方针
1．抽查现场员工，是否熟知职业健康安全方针？ 2、方针的制定有无经过最高管理者批准？ 3、方针的内容有否包括持续改进的承诺及至少 遵守有关现行适用的OH&S法规和组织遵循其他 要求的承诺 4、方针如何向员工传达？ 5、方针如何为相关方所获取？ 6、方针有否定期进行评审？
2.1.4 要素审核要点
1、制定管理方案能否帮助组织达到其目标？ 2、管理方案有否规定实现职业健康安全目标的 职责和权限？ 3、管理方案有否规定实现目标的方法和时间表？ 4、有否定期和在计划时间内对职业健康安全管 理方案进行评审？
2.1.4 要素审核要点
1、有否对以下人员的职责加以规定？各级管理人员； 操作工及其他员工；职业安全健康培训工作的负责人； 对职业安全健康有重要影响的设备的负责人；特种作业 人员或职业安全健康专业人员；员工代表。 2、职业安全健康职责和权限如何向相关人员进行有效 传达？ 3、提供的资源是否充足？ 4．询问管理者代表、部门人员和员工代表，是否清楚 本人在体系中的职责？
2.1.4 要素审核要点
1、有否制定培训计划？如有，培训计划能否按期实施？ 2、培训内容是否符合标准及程序文件的要求，包括： 体系文件、主要危险源分布及风险控制要求、法律法规、 应急准备和响应等 3、询问现场人员：是否了解岗位的重大环境因素及其 对环境的可能产生的影响？是否了解中度以上风险及其 对健康安全可能产生的影响？是否了解相关法律法规？ 以验证培训效果 4、特种作业人员有否定期进行培训，能否做到持证上 岗？ 5、培训内容是否符合被培训人员的层次及工作特点？ 6、是否对相关方进行了培训？ 7、培训计划的实施、培训记录的管理是否符合程序文 件的要求？
2.1.2 文件和记录审核
培训、能力、沟通
培训计划 培训内容：职责、方针、法规、程序、应急 培训记录 资质及重点关照人员 沟通方法、形式、员工意见的收集、处理、反 馈方式及结果
采购及相关方的管理
沟通、识别、选择、监督、考核、资质
2.1.2 文件和记录审核
监测、不符合
监测内容、监测计划、监测方式 监测结果处理（尤其是法规要求的监测） 不符合的来源 不符合报告：实施前评审、内容
2.1.2 文件和记录审核
运行控制
个人防护用品 特种设备 应急 重点在现场！！
关键是记录、证据！！！
2.1.3 作业场所审核
人员：
方针 岗位职责 主要危险源及控制要求 员工代表及反映意见的方式 应急反映：消防器材的使用 操作规程 个人防护用品的使用
案例：HKQAA对危险品生产工厂的审核
2.1.4 要素审核要点
1、有否制定协商计划，以规定协商的形式、内容及时间安排？ 2．如何将有关健康安全信息传达到全体员工？ 3．询问现场员工，主要是通过什么渠道获取职业健康安全信息？ 4．询问现场员工，是否知道如何向 公司提出有关职业健康安全 方面的问题及建议？ 5、员工是否提出职业健康方面的建议？如有，公司如何处理？ 6、有否设置员工代表并规定其职责？ 7、员工代表是否清楚本人的职责？ 8、员工有否参与风险管理方针和程序的制定和评审；如有，如何 参与？ 9、员工有否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；如 有，如何参与？ 10、员工是否了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者 代表？ 11、公司有否将一些与职业健康有关的重大事项及时传达给员工？ 如事故信息、作业环境检测结果、员工意见及反馈情况、职业健 康安全改善情况？
消除有害的危险源 减少有害的危险源 控制或安全防护 个人保护 管理制度 能力、经验、意识 应急
2.1.2 文件和记录审核
（注意普遍的问题与特殊问题、重要点—提问） 入手
部门职责 工艺流程图、设备清单、物料清单
危险源识别、风险评价和风险控制
识别方法、步骤：例子 识别疏忽、遗漏？ 评价错误、不严谨？ 新设备、新材料、新工艺？ 风险分级、控制要求？ 定期评审？
2.1.4 要素审核要点
1、如何识别及获取法律法规及其他要求？ 2、查看法律法规及其他要求清单，以判断有否没有识 别的法律法规 3、如何保持信息的更新？更新的方法是否符合程序文 件的要求？ 4、如何将法令规章与其他要求的信息提供给其员工？
2.1.4 要素审核要点
1、公司及各部门有否建立并保持文件化的OH&S目标。 2、可以量化的目标有否量化？ 3、目标有否定期评审？ 4、目标有否每年更新？更新的目标能否反映持续改进 的承诺？ 5、在建立与评审目标时，有否考虑法律与其他要求、 自身职业健康安全危险源和风险、可选技术方案、财务、 运行和经营要求，以及相关方的观点？ 6、目标有否符合职业健康安全方针
2.1.4 要素审核要点
1、危险源辨识、风险评估程序有否包含常规和非常规的活动中的 危险？ 2、外来人员包括哪些？有否识别外来人员的风险？ 3、检查作业现场，有否没有进行危险源识别的设备设施？ 4、进行危险源辨识、风险评估的人员有否经过培训？ 5、作业人员是否清楚本岗位的危险源及控制要求？ 6、查阅需要控制的风险的记录，查看风险的控制是否符合程序文 件的要求？ 7、对于一些重大的风险，有否按照程序文件的要求制定目标进行 控制？ 8、有变更时，有否进行危险源辨识、风险评估？ 9、抽查二个风险评价案例，了解危险源识别及风险评价过程是否 符合规定的要求？ 10、危险源辨识、风险评估结果有否定期进行更新？ 11、危险源辨识、风险评估方法是否符合标准的要求，包括：该 方法是否是预防性的？有否 方针、目标、管理方案
方针内容 方针传达？ 目标制定：方针、风险、法律法规、监测、员工意见、 管理评审 目标的内容 方案的内容、实施时间表、责任人、定期评审 目标与方案的传达（沟通）
法律法规、文件控制、记录控制
法规的收集、适用性判断、清单、传达、实施 法规符合性评审 文件清单、发放、使用？ 记录清单、填写、评审
2.1.4 要素审核要点
1、有否识别潜在的紧急状况？ 2、针对潜在的紧急情况有否制定应急措施？ 3、有否针对潜在的紧急情况进行演练？ 4、在紧急情况发生及演练后，有否评审应急预案？ 5、有否对员工进行有关紧急情况应急处理的培训？ 6、是否准备有应急设备？应急设备有否按照程序文件 或设备的保养要求进行保养？ 7、识别的潜在紧急情况是否能在危险源识别及风险评 价中得到体现？
2.1.4 要素审核要点
1、有否定期进行内审？ 2、内审有无制定计划？ 3、内审人员有无资格证？ 4、内审安排是否合理，如覆盖范围，回避要求等？ 5、内审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？ 6、内审目的、内容、审核方式是否符合标准的要求？
2.1.4 要素审核要点
1、有否定期进行管理评审？ 2、管理评审的内容是否符合标准及程序文件的要求？ 3、管理评审的目的、内容、过程是否符合标准及程序 文件的要求？ 4、管理评审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？
2.1 审核思路
2.1.1 系统策划的审核
系统基础：危险源-目标指标方案 系统的全貌—
标准:覆盖OHSAS18001标准要素的要求 体系结构:文件的逻辑性与系统性
体系的逻辑：
部门—运行与活动—危险源—重要危险源—目标指标方案—控 制手段(程序\指导书\检查表)
控制方法的选择思路:
2.1.4 要素审核要点
1、有否制定监测计划？ 2、监测计划的监测项目、监测频次、监测方式是否符 合国家法规的要求？ 3、有否按计划实施监测计划？ 4、有否定期对目标的实施情况、法律法规的符合情况 进行评审？ 5、日常的监测活动是否符合程序文件的要求？ 6、监测中发现的不符合有否制定计划进行整改？ 7、有否制定检测设备的保养计划？ 8、检测设备的使用、维护管理是否符合国家法规及程 序文件的要求？
2.1.4 要素审核要点
1、对于事故、事件、不符合的处理和调查是否符合符 合国家法规及程序文件的要求？ 2、针对事故、事件、不符合的纠正和预防措施是否符 合事故、事件、不符合的性质和规模？ 3、纠正和预防措施是否在实施前进行风险评价？ 4、纠正和预防措施是否按期完成？ 5、纠正和预防措施完成后有否对其有效性进行验证？ 6、因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任 何更改是否符合程序文件的要求？
2.1.4 要素审核要点
1、文件体系有否覆盖标准核心要素？ 2、文件的查询采用何种方式？是否畅通？ 3、文件能否覆盖企业的活动、过程？
2.1.4 要素审核要点
1、在文件管理部门抽查两份文件，以查看文件的编写、 修订、传达、批准、发布是否有符合文件规定的要求？ 2、查阅《文件发放明细表》，文件是否发放到关键岗 位， 检查现场，相关作业指导书是否到岗，是否为现 行、有效、受控版本？ 3、检查文件接收部门，以检查所收到的体系文件都是 现行的版本？ 4、是否及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回， 或采取其他措施防止误用？ 5、对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案 性文件和资料是否予以标识？ 6、文件有否定期评审，以符合公司经营实际情况？
审核技巧
广州共生代管理顾问公司 GSD Management Consulting
主要内容
1、系统方法 2、审核技巧 3、不符合的发现与处理 4、内审报告
1 审核方法
文件评审 记录查阅 现场调查 员工访谈
2审核技巧
2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 审核思路 现场审核技巧 审核工作方法 审核活动的控制 审核结果的控制
2.2 现场审核技巧
2.2.1 2.2.2 2.2.3 2.2.4 2.2.5 老掉牙的套路 客观性：审核的基本要求 观察 面谈 提问
2.1.4 要素审核要点
方针
1．抽查现场员工，是否熟知职业健康安全方针？ 2、方针的制定有无经过最高管理者批准？ 3、方针的内容有否包括持续改进的承诺及至少 遵守有关现行适用的OH&S法规和组织遵循其他 要求的承诺 4、方针如何向员工传达？ 5、方针如何为相关方所获取？ 6、方针有否定期进行评审？
2.1.4 要素审核要点
1、制定管理方案能否帮助组织达到其目标？ 2、管理方案有否规定实现职业健康安全目标的 职责和权限？ 3、管理方案有否规定实现目标的方法和时间表？ 4、有否定期和在计划时间内对职业健康安全管 理方案进行评审？
2.1.4 要素审核要点
1、有否对以下人员的职责加以规定？各级管理人员； 操作工及其他员工；职业安全健康培训工作的负责人； 对职业安全健康有重要影响的设备的负责人；特种作业 人员或职业安全健康专业人员；员工代表。 2、职业安全健康职责和权限如何向相关人员进行有效 传达？ 3、提供的资源是否充足？ 4．询问管理者代表、部门人员和员工代表，是否清楚 本人在体系中的职责？
2.1.4 要素审核要点
1、有否制定培训计划？如有，培训计划能否按期实施？ 2、培训内容是否符合标准及程序文件的要求，包括： 体系文件、主要危险源分布及风险控制要求、法律法规、 应急准备和响应等 3、询问现场人员：是否了解岗位的重大环境因素及其 对环境的可能产生的影响？是否了解中度以上风险及其 对健康安全可能产生的影响？是否了解相关法律法规？ 以验证培训效果 4、特种作业人员有否定期进行培训，能否做到持证上 岗？ 5、培训内容是否符合被培训人员的层次及工作特点？ 6、是否对相关方进行了培训？ 7、培训计划的实施、培训记录的管理是否符合程序文 件的要求？
2.1.2 文件和记录审核
培训、能力、沟通
培训计划 培训内容：职责、方针、法规、程序、应急 培训记录 资质及重点关照人员 沟通方法、形式、员工意见的收集、处理、反 馈方式及结果
采购及相关方的管理
沟通、识别、选择、监督、考核、资质
2.1.2 文件和记录审核
监测、不符合
监测内容、监测计划、监测方式 监测结果处理（尤其是法规要求的监测） 不符合的来源 不符合报告：实施前评审、内容
2.1.2 文件和记录审核
运行控制
个人防护用品 特种设备 应急 重点在现场！！
关键是记录、证据！！！
2.1.3 作业场所审核
人员：
方针 岗位职责 主要危险源及控制要求 员工代表及反映意见的方式 应急反映：消防器材的使用 操作规程 个人防护用品的使用
案例：HKQAA对危险品生产工厂的审核
2.1.4 要素审核要点
1、有否制定协商计划，以规定协商的形式、内容及时间安排？ 2．如何将有关健康安全信息传达到全体员工？ 3．询问现场员工，主要是通过什么渠道获取职业健康安全信息？ 4．询问现场员工，是否知道如何向 公司提出有关职业健康安全 方面的问题及建议？ 5、员工是否提出职业健康方面的建议？如有，公司如何处理？ 6、有否设置员工代表并规定其职责？ 7、员工代表是否清楚本人的职责？ 8、员工有否参与风险管理方针和程序的制定和评审；如有，如何 参与？ 9、员工有否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；如 有，如何参与？ 10、员工是否了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者 代表？ 11、公司有否将一些与职业健康有关的重大事项及时传达给员工？ 如事故信息、作业环境检测结果、员工意见及反馈情况、职业健 康安全改善情况？
消除有害的危险源 减少有害的危险源 控制或安全防护 个人保护 管理制度 能力、经验、意识 应急
2.1.2 文件和记录审核
（注意普遍的问题与特殊问题、重要点—提问） 入手
部门职责 工艺流程图、设备清单、物料清单
危险源识别、风险评价和风险控制
识别方法、步骤：例子 识别疏忽、遗漏？ 评价错误、不严谨？ 新设备、新材料、新工艺？ 风险分级、控制要求？ 定期评审？
2.1.4 要素审核要点
1、如何识别及获取法律法规及其他要求？ 2、查看法律法规及其他要求清单，以判断有否没有识 别的法律法规 3、如何保持信息的更新？更新的方法是否符合程序文 件的要求？ 4、如何将法令规章与其他要求的信息提供给其员工？
2.1.4 要素审核要点
1、公司及各部门有否建立并保持文件化的OH&S目标。 2、可以量化的目标有否量化？ 3、目标有否定期评审？ 4、目标有否每年更新？更新的目标能否反映持续改进 的承诺？ 5、在建立与评审目标时，有否考虑法律与其他要求、 自身职业健康安全危险源和风险、可选技术方案、财务、 运行和经营要求，以及相关方的观点？ 6、目标有否符合职业健康安全方针
2.1.4 要素审核要点
1、危险源辨识、风险评估程序有否包含常规和非常规的活动中的 危险？ 2、外来人员包括哪些？有否识别外来人员的风险？ 3、检查作业现场，有否没有进行危险源识别的设备设施？ 4、进行危险源辨识、风险评估的人员有否经过培训？ 5、作业人员是否清楚本岗位的危险源及控制要求？ 6、查阅需要控制的风险的记录，查看风险的控制是否符合程序文 件的要求？ 7、对于一些重大的风险，有否按照程序文件的要求制定目标进行 控制？ 8、有变更时，有否进行危险源辨识、风险评估？ 9、抽查二个风险评价案例，了解危险源识别及风险评价过程是否 符合规定的要求？ 10、危险源辨识、风险评估结果有否定期进行更新？ 11、危险源辨识、风险评估方法是否符合标准的要求，包括：该 方法是否是预防性的？有否 方针、目标、管理方案
方针内容 方针传达？ 目标制定：方针、风险、法律法规、监测、员工意见、 管理评审 目标的内容 方案的内容、实施时间表、责任人、定期评审 目标与方案的传达（沟通）
法律法规、文件控制、记录控制
法规的收集、适用性判断、清单、传达、实施 法规符合性评审 文件清单、发放、使用？ 记录清单、填写、评审
2.1.4 要素审核要点
1、有否识别潜在的紧急状况？ 2、针对潜在的紧急情况有否制定应急措施？ 3、有否针对潜在的紧急情况进行演练？ 4、在紧急情况发生及演练后，有否评审应急预案？ 5、有否对员工进行有关紧急情况应急处理的培训？ 6、是否准备有应急设备？应急设备有否按照程序文件 或设备的保养要求进行保养？ 7、识别的潜在紧急情况是否能在危险源识别及风险评 价中得到体现？
2.1.4 要素审核要点
1、有否定期进行内审？ 2、内审有无制定计划？ 3、内审人员有无资格证？ 4、内审安排是否合理，如覆盖范围，回避要求等？ 5、内审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？ 6、内审目的、内容、审核方式是否符合标准的要求？
2.1.4 要素审核要点
1、有否定期进行管理评审？ 2、管理评审的内容是否符合标准及程序文件的要求？ 3、管理评审的目的、内容、过程是否符合标准及程序 文件的要求？ 4、管理评审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？
2.1 审核思路
2.1.1 系统策划的审核
系统基础：危险源-目标指标方案 系统的全貌—
标准:覆盖OHSAS18001标准要素的要求 体系结构:文件的逻辑性与系统性
体系的逻辑：
部门—运行与活动—危险源—重要危险源—目标指标方案—控 制手段(程序\指导书\检查表)
控制方法的选择思路:
2.1.4 要素审核要点
1、有否制定监测计划？ 2、监测计划的监测项目、监测频次、监测方式是否符 合国家法规的要求？ 3、有否按计划实施监测计划？ 4、有否定期对目标的实施情况、法律法规的符合情况 进行评审？ 5、日常的监测活动是否符合程序文件的要求？ 6、监测中发现的不符合有否制定计划进行整改？ 7、有否制定检测设备的保养计划？ 8、检测设备的使用、维护管理是否符合国家法规及程 序文件的要求？
2.1.4 要素审核要点
1、对于事故、事件、不符合的处理和调查是否符合符 合国家法规及程序文件的要求？ 2、针对事故、事件、不符合的纠正和预防措施是否符 合事故、事件、不符合的性质和规模？ 3、纠正和预防措施是否在实施前进行风险评价？ 4、纠正和预防措施是否按期完成？ 5、纠正和预防措施完成后有否对其有效性进行验证？ 6、因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任 何更改是否符合程序文件的要求？
2.1.4 要素审核要点
1、文件体系有否覆盖标准核心要素？ 2、文件的查询采用何种方式？是否畅通？ 3、文件能否覆盖企业的活动、过程？
2.1.4 要素审核要点
1、在文件管理部门抽查两份文件，以查看文件的编写、 修订、传达、批准、发布是否有符合文件规定的要求？ 2、查阅《文件发放明细表》，文件是否发放到关键岗 位， 检查现场，相关作业指导书是否到岗，是否为现 行、有效、受控版本？ 3、检查文件接收部门，以检查所收到的体系文件都是 现行的版本？ 4、是否及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回， 或采取其他措施防止误用？ 5、对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案 性文件和资料是否予以标识？ 6、文件有否定期评审，以符合公司经营实际情况？