交易第一章
证券交易所中小企业板块交易特别规定
证券交易所中小企业板块交易特别规定证券交易所中小企业板块交易特别规定第一章交易的基本规则第一节交易对象1.1 中小企业板块交易特别规定适用于在证券交易所中小企业板块上市的企业股票的交易。
1.2 中小企业板块交易特别规定适用于在证券交易所中小企业板块挂牌的其他有价证券的交易。
第二节交易时间和场所2.1 中小企业板块交易的交易时间为每个交易日的上午9.30至11.30和下午1:00至3:00，除非证券交易所另有规定。
2.2 中小企业板块交易在证券交易所指定的交易场所进行，交易场所由证券交易所统一确定。
第二章交易方式和制度第一节交易方式1.1 中小企业板块交易采用集中竞价方式进行。
1.2 中小企业板块交易可以通过证券交易所指定的电子交易系统进行。
第二节交易规则2.1 交易价格的波动限制适用于中小企业板块交易。
具体波动限制由证券交易所制定，并在中小企业板块交易规则中明确规定。
2.2 交易的成交量限制适用于中小企业板块交易。
具体成交量限制由证券交易所制定，并在中小企业板块交易规则中明确规定。
2.3 中小企业板块交易的交易结算规则适用于中小企业板块交易。
具体交易结算规则由证券交易所制定，并在中小企业板块交易规则中明确规定。
第三章监管和纪律第一节监管机构1.1 中小企业板块交易的监管机构为证券交易所，负责对中小企业板块交易的监督和管理。
1.2 中小企业板块交易的监管机构依据相关法律法规行使相应职权，并有权对中小企业板块交易进行监管。
第二节纪律规则2.1 中小企业板块交易的纪律由证券交易所制定，并在中小企业板块交易规则中明确规定。
2.2 证券交易所有权对中小企业板块交易中违反纪律的行为进行处理，并根据相关法律法规对违法行为进行惩罚。
第四章其他规定第一节补充规定1.1 中小企业板块交易特别规定的内容不排除其他适用的法律法规的规定。
1.2 中小企业板块交易特别规定的内容可以根据需要进行补充和修改。
1.3 中小企业板块交易特别规定的补充和修改须经证券交易所审批或公告后生效。
上海期货交易所交易规则
上海期货交易所交易规则第一章总则第二章上市品种和期货合约第三章交易大厅管理第四章经纪与自营第五章交易业务第六章风险控制第七章结算业务第八章交割业务第九章异常情况处理第十章信息管理第十一章监督管理第十二章争议处理第十三章附则第一章总则第一条为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，根据国家有关法律、法规、政策和《上海期货交易所章程》，制定本交易规则。
第二条上海期货交易所（以下简称交易所）的主要业务是：根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的期货交易。
第三条本交易规则适用于交易所内的一切交易活动，交易所、会员、投资者、指定交割仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本交易规则。
第二章上市品种和期货合约第四条交易所上市品种为铜、铝、天然橡胶、胶合板、籼米，以及经中国证监会批准的其他期货品种。
第五条交易日为每周一至五（国家法定假日除外）。
每一交易日各品种的交易时间安排，由交易所另行公告。
第六条期货合约是指由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
第七条期货合约的主要条款包括：合约名称、交易品种、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品级、交割地点、最低交易保证金、交易手续费、交割方式、交易代码。
期货合约的附件与期货合约具有同等法律效力。
第八条最小变动价位是指该期货合约的单位价格涨跌变动的最小值。
第九条每日价格最大波动限制（又称涨跌停板）是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
第十条期货合约交割月份是指该合约规定进行实物交割的月份。
第十一条最后交易日是指某一期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日。
第十二条期货合约的交易单位为“手”，期货交易必须以“一手”的整数倍进行，不同交易品种每手合约的商品数量，在该品种的期货合约中载明。
农村产权交易规章制度
农村产权交易规章制度第一章总则第一条为规范农村产权交易行为，维护农村经济秩序，促进农村产权的流转，根据《中华人民共和国物权法》等相关法律法规，制定本规章。
第二条农村产权交易是指国家允许的在符合法律法规的前提下，农村自然人、法人及其他组织，通过买卖、转让、抵押等形式，依法划转农村集体经济组织和农户、个人的产权的行为。
第三条农村产权交易应当遵循自愿、公平、有偿、合法、有序的原则，依法保护各方当事人的合法权益。
第四条国家支持和鼓励合法合规的农村产权交易，促进农村资源优化配置和产业结构升级。
第二章产权交易主体第五条参与农村产权交易的主体包括但不限于以下几类：（一）农村集体经济组织：包括村集体经济组织、农村经济合作组织等。
（二）农户、个人：指在农村生活和生产的自然人或法人。
（三）其他合法主体：指符合法律法规规定，有能力参与农村产权交易的其他组织或个人。
第六条农村产权交易主体应当具备符合条件的法律资格，能够独立承担民事责任。
第七条农村产权交易主体应当遵守法律法规，不得利用产权交易进行非法牟利、损害他人合法权益等行为。
第八条农村产权交易主体应当按照规定的程序和要求，履行产权交易的义务和责任。
第三章产权流转管理第九条农村产权的流转应当遵守以下原则：（一）充分尊重当事人的意愿，依法自愿决定产权的流转行为。
（二）严格依法履行产权流转手续，确保交易合法合规。
（三）保障产权流转的公平竞争，防止恶意炒作和损害他人利益的行为。
第十条农村产权流转应当签订书面协议，明确交易双方的权利义务、交易价格、流转条件等事项。
第十一条被流转的产权应当依法登记，确保新的产权人能够依法获得相应权益。
第十二条产权流转应当遵守相关税收法规，依法缴纳税费。
第四章产权交易监管第十三条相关部门应当加强对农村产权交易的监督管理，维护市场秩序，保护各方当事人的合法权益。
第十四条相关部门应当建立健全农村产权交易信息发布和监测体系，及时公布相关信息，指导市场发展。
第一章 交易磋商
案例分析
• 发盘有效期长短应根据商品性质确定。 发盘有效期长短应根据商品性质确定。 • 市场价格变化不大的某些工业制成品，如工艺美 市场价格变化不大的某些工业制成品 ， 术品和轻工产品等，通常没有国际市场价格，价 术品和轻工产品等， 通常没有国际市场价格， 格波动幅度相对较小，发盘有效期可以较长一些， 格波动幅度相对较小 ， 发盘有效期可以较长一些 ， 一般可达10天或更长。 10天或更长 一般可达10天或更长。 • 原料型商品或初级产品，其价格直接受交易所价 原料型商品或初级产品， 格的影响，行情变化很大，而且通常是大宗交易， 格的影响 ， 行情变化很大 ， 而且通常是大宗交易 ， 成交金额往往较大， 成交金额往往较大 ， 因此这类商品发盘的有效期 要短一些，一般为一天，长的也不超过两三天， 要短一些 ， 一般为一天 ， 长的也不超过两三天 ， 有的甚至规定必须在发盘的当天或当天几点以前 回复，如有效期过长容易使发盘人处于被动地位。 回复， 如有效期过长容易使发盘人处于被动地位。
课程结构设置
理论知识
章 节 内 容
案情简介 案例与分析 案情分析 课堂练习
第一章
国际贸易业务洽商 与合同订立
一、国际贸易合同成立的条件 案例 1
一法国商人于某日上午走访我国外贸企业洽 购某商品。我方口头发盘后， 购某商品。我方口头发盘后，对方未置可 否，当日下午法商再次来访表示无条件接 受我方上午的发盘，那时， 受我方上午的发盘，那时，我方已获知该 项商品的国际市场价格有趋涨的迹象。 项商品的国际市场价格有趋涨的迹象。对 你认为我方应如何处理为好，为什么？ 此，你认为我方应如何处理为好，为什么？
案例分析
• 合同并未成立。 合同并未成立。 • 我方19日电并不是有效的接受，因为16日的法商 19日电并不是有效的接受 因为16 日电并不是有效的接受， 16日的法商 发盘经我方17日还盘已经失效，法商不再受约束。 发盘经我方17日还盘已经失效，法商不再受约束。 17日还盘已经失效 • 我方应接受的是法国公司17日复电。 17日复电 日复电。
电子商务平台交易规范手册
电子商务平台交易规范手册第一章：引言随着互联网的迅速发展，电子商务平台成为人们购物、交易的主要方式。
为了保障交易过程的公正、有效，维护消费者和商家的合法权益，本手册旨在规范电子商务平台交易行为。
第二章：注册和认证1. 用户注册1.1 合法身份：用户在电子商务平台注册时应提供真实、有效的身份信息，不得冒用他人身份；1.2 注册信息保密：用户须妥善保管自己的用户名和密码，并对其在平台上的行为负责；2. 商家认证2.1 商家资质：电子商务平台应对商家进行资质认证，确保商家具备正当经营资格；2.2 商品信息准确性：商家提供的商品信息应真实、准确，并按照相关法规进行标识；第三章：交易行为规范1. 商品发布1.1 商品信息真实性：商家发布商品信息时应遵守真实原则，不得故意误导消费者；1.2 商品价格明示：商家应明示商品的价格、优惠政策等信息，不得虚构价格、虚假优惠；1.3 商品图片规范：商家发布商品图片应真实、清晰，不得使用与商品无关的图片；2. 交易操作2.1 下单规范：消费者下单时应仔细核对商品信息、地址等，确保准确无误；2.2 交易支付：平台应提供安全、稳定的支付通道，确保交易款项能够安全到达商家账户；2.3 交易评价：消费者应客观、真实地对交易进行评价，不得恶意诋毁商家声誉；3. 售后服务3.1 商品质量问题：商家应提供售后服务，对于存在质量问题的商品，商家应及时予以处理；3.2 售后维权：消费者在交易纠纷发生时，可以通过平台提供的维权渠道进行投诉和解决；第四章：违规处理与纠纷解决1. 违规处理1.1 违规下架：电子商务平台有权对违规商品进行下架处理，并通知商家进行整改；1.2 违规封号：对于严重违规行为的商家或用户，平台有权采取封号措施，以保障交易环境的健康运行；2. 纠纷解决2.1 协商调解：发生交易纠纷时，平台可提供协商调解服务，帮助双方达成一致意见；2.2 仲裁申请：如双方无法通过协商解决争议，可向平台提出仲裁申请，平台将依法进行仲裁；第五章：附则本手册自发布之日起生效，并适用于所有在电子商务平台上进行交易的用户和商家。
第一章外汇交易基础测试
第一章外汇交易基础测试1、2015年11月14日日元／人民币汇率为5.0566，2016年5月13日汇率为5.8303，这段时间日元对人民币的汇率变动幅度是（）。
[单选题]A.15.3%(正确答案)B.13.27%C.-15.3%D.-13.27%2、银行买入客户现钞使用的现钞买入价在直接标价法下要（）现汇买入的价格。
[单选题]A. 高于B. 低于(正确答案)C. 等于D. 加0.5%为3、目前国际外汇市场和大银行的外汇交易报价均采用（）标价法。
[单选题]A. 美元(正确答案)B. 直接C. 间接D、美、英和欧元区国家采用直接标价法，其他国家采用间接标价法。
4、我国采用的是外汇的（）标价法。
[单选题]A.美元B.直接(正确答案)C.间接D.有时直接，有时间接5、某日国际外汇市场GBP/USD的即期汇率为1.4423/1.4453，美国某一企业出售2500美元以换取英镑，该客户可得到（）英镑。
[单选题]A.3605.75B.3613.25C.1733.34D.1729.74(正确答案)6、在直接标价法下，等号后面的数字越大说明相对于本币而言，外币（）。
[单选题]A. 升值(正确答案)B. 贬值C. 下降D. 平价7、已知基本汇率分别为USD1=HKD7.7860，USD1=SGD1.8405，求套算汇率SGD/HK D（） [单选题]A. 0.2364B. 4.2304(正确答案)C. 14.3301D. 5.94558、已知基本汇率分别为GBP1=USD1.5625，USD1=CHF1.6032，求套算汇率GBP/C HF（） [单选题]A. 0.9746B. 1.0260D. 0.04079、我国出口商对外报价某种商品每公斤100元人民币，客户回电要求改报美元价，那么我国出口商应报（）美元。
假设当日汇率为USD/CNY=6.5412。
[单选题] A．654.12B．15.28(正确答案)C．100D．1510、若香港外汇市场某日外汇牌价为GBP/USD=1.9708/1.9728，求USD/GBP。
深圳证券交易所交易规则全文
深圳证券交易所交易规则全文第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称深交所）的交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》等法律法规，制定本规则。
第二条深交所是依法设立的证券交易场所，主要负责证券的买卖、交易撮合、信息披露等相关工作。
第三条交易参与主体应当遵守本规则和有关法律法规，维护交易秩序，提高市场透明度。
第四条本规则所称证券，是指在深交所上市交易的股票、债券等金融工具。
第二章交易方式第五条深交所的交易方式包括集中竞价交易和连续竞价交易。
第六条集中竞价交易是指在特定时间段内，买卖双方按照集中竞价方式报价，由深交所进行撮合成交。
第七条连续竞价交易是指交易时间内，买卖双方根据市场行情，即时报出买入或卖出价格，由深交所自动撮合成交。
第三章交易流程第八条买卖双方应当通过交易参与机构提交委托申报，包括证券代码、买卖方向、委托价格、委托数量等信息。
第九条深交所根据委托申报的信息进行撮合，成交价格以及成交数量由市场供需关系决定。
第十条成交后，交易参与机构应当及时通知委托人，并办理资金、证券划转等相关手续。
第四章交易规则第十一条交易参与机构应当遵守交易纪律，不得干扰、操纵市场价格，不得传播虚假信息，不得利用内幕信息进行交易。
第十二条交易参与机构应当履行客户交易委托，确保交易的及时、准确、公正。
第十三条交易参与机构应当保密客户的交易信息，不得泄露给第三方。
第五章监管与处罚第十四条深交所对违反交易规则的行为进行监管，有权采取警示、罚款、停牌、撤销交易等措施。
第十五条深交所对严重违法违规行为，可以将其列入黑名单，并向有关部门举报。
第十六条监管部门对证券交易行为进行监督，有权对违法违规行为进行处罚，并行使相关职权。
第六章附则第十七条本规则由深交所负责解释，并根据市场情况进行适时修订。
第十八条本规则自发布之日起生效，废止以前的相关规定。
以上为深圳证券交易所交易规则的全文，旨在规范交易行为，保护投资者权益，确保市场秩序的正常运行。
企业国有产权交易操作规则
企业国有产权交易操作规则（国资发产权[2009]120号）时间:2010-09-19 点击数:第一章总则第一条为统一规范企业国有产权交易行为，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）、《企业国有产权转让管理暂行办法》（国资委、财政部令第3号）等有关规定，制定本规则。
第二条省级以上国资委选择确定的产权交易机构（以下简称产权交易机构）进行的企业国有产权交易适用本规则。
第三条本规则所称企业国有产权交易，是指企业国有产权转让主体（以下统称转让方）在履行相关决策和批准程序后，通过产权交易机构发布产权转让信息，公开挂牌竞价转让企业国有产权的活动。
第四条企业国有产权交易应当遵循等价有偿和公开、公平、公正、竞争的原则。
产权交易机构应当按照本规则组织企业国有产权交易，自觉接受国有资产监督管理机构的监督，加强自律管理，维护市场秩序，保证产权交易活动的正常进行。
第二章受理转让申请第五条产权转让申请的受理工作由产权交易机构负责承担。
实行会员制的产权交易机构，应当在其网站上公布会员的名单，供转让方自主选择，建立委托代理关系。
第六条转让方应当向产权交易机构提交产权转让公告所需相关材料，并对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责。
按照有关规定需要在信息公告前进行产权转让信息内容备案的转让项目，由转让方履行相应的备案手续。
第七条转让方提交的材料符合齐全性要求的，产权交易机构应当予以接收登记。
第八条产权交易机构应当建立企业国有产权转让信息公告的审核制度，对涉及转让标的信息披露的准确性和完整性，交易条件和受让方资格条件设置的公平性与合理性，以及竞价方式的选择等内容进行规范性审核。
符合信息公告要求的，产权交易机构应当予以受理，并向转让方出具受理通知书；不符合信息公告要求的，产权交易机构应当将书面审核意见及时告知转让方。
第九条转让方应当在产权转让公告中披露转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金的设置等内容。
北京产权交易所实物资产交易规则
北京产权交易所实物资产交易规则第一章：总则第一条：为了规范北京产权交易所实物资产交易行为，保护交易各方的合法权益，促进实物资产交易的有序进行，制定本规则。
第二条：本规则适用于北京产权交易所实物资产的交易活动。
第三条：实物资产包括但不限于房地产、土地使用权、厂房、机器设备、车辆、船舶等物质财产。
第四条：实物资产的交易应当遵循公开、公平、公正原则，保障交易各方的知情权、选择权和公平交易权。
第五条：北京产权交易所作为实物资产交易的组织机构，负责监督交易的进行，维护交易秩序。
第二章：交易方式第六条：实物资产的交易方式包括但不限于竞价交易、协商交易、拍卖等方式。
第七条：竞价交易是指交易各方在一定时限内按照规定的交易程序，通过报价方式进行交易的方式。
第八条：协商交易是指交易各方通过协商的方式达成交易的方式。
第九条：拍卖是指交易各方通过竞拍的方式确定交易价格的方式。
第三章：交易流程第十条：实物资产的交易流程包括但不限于公告、报名、资格审核、披露、交易、确认等环节。
第十一条：公告是指交易所发布交易信息的行为，公告内容应包括资产基本情况、交易方式、交易条件等信息。
第十二条：报名是指有意参与实物资产交易的交易主体按要求填写相关报名表，申请参与交易的行为。
第十三条：资格审核是指交易所对报名交易主体进行资格认定的程序，主要包括参与资格、交易能力等方面的审核。
第十四条：披露是指交易所将资产的详细信息向交易参与方公开的行为，目的是让交易参与方有充分理解和评估资产的机会。
第十五条：交易是指交易所根据报名参与交易的交易主体，通过竞价、协商或拍卖等方式进行实质性交易的行为。
第十六条：确认是指交易所对交易结果进行确认，包括确认交易的有效性、确定交易价格等。
第四章：交易费用第十七条：交易所对参与实物资产交易的交易主体收取相关交易费用，包括但不限于报名费、交易手续费等。
第十八条：交易费用的标准和支付方式由交易所制定，并在公告中予以明示。
系统交易方法
第一章交易系统的重要性一、什么是交易系统什么是交易系统？交易系统是完整的交易规则体系。
一套设计良好的交易系统，必须对投资决策的各个相关环节作出相应明确的规定。
这种规定必须是客观的、唯一的，不允许有任何不同的解释。
一套设计良好的交易系统，必须符合使用者的心理特征、投资对象的统计特征以及投资资金的风险特证。
交易系统的特点在于它的完整性和客观性。
所谓完整性，即其对证券期货投资的一个完整交易周期中的各个决策点，包括进场点、退场点、再进场点、再退场点等的条件都有明确具体的规定。
从而形成一个完整的决策链。
所谓客观性，即其决策标准体现的唯一性。
如果条件集合（A ）发生，则决策B发生，这种因果关系具有唯一性。
交易系统的完整性和客观性，保证了交易系统结果的可重复性。
从理论上说，对任何使用者而言，如果使用条件完全相同，则操作结果完全相同。
系统的可重复性即是方法的科学性，系统交易方法属于科学型的投资交易方法。
投资交易的正确决策方式可划分为两大类型：一类为艺术型；另一类为科学型。
历来著名的投资家和交易家，都可划属于上述类型之一。
即或可属于艺术型的投资家或可属于科学型的投资家。
从现代心理学的观点看，人的理性思维活动主要存在于两个层面之中，一为潜意识层面；一为意识思维层面。
艺术型投资家的投资决策主要形成于潜意识层面之中，而科学型投资家的投资决策主要形成于意识思维层面之中。
交易系统是意识层次理性投资决策过程的物化。
证券期货市场上的绝大多数投资民众，包括部分的专业投资人士，其投资决策的思维方式，既不属于艺术型，也不属于科学型．而是属于一种情绪型。
情绪型的投资决策方式属于一种非理性的投资决策方式。
二、证券期货投资是致富捷径吗股票和期货投资具有高度的假象。
这种假象来源于其高度的流动性和波动性。
如果我们观察国内外的股票投资人和期货投资人，我们会发现几乎没有什么人没有过赚钱的记录。
甚至是“辉惶”的记录。
但与此同时，我们还看到只有很少的人能够长期的、稳定的、持续的从股票中和期货投资中赚钱。
二手交易规章制度
二手交易规章制度第一章：总则第一条为规范和促进二手交易市场健康发展，维护交易双方的合法权益，特制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于在二手交易市场进行交易的所有主体，包括但不限于个人、商家等。
第三条二手交易市场指的是通过线上或线下平台进行买卖的二手商品交易活动。
第四条本规章制度核心原则是自愿、公平、诚信、合法，任何行为都应当遵循这些原则。
第五条二手交易应当遵循实物交易原则，即所有的交易物品必须是实物，不得涉及虚拟货币等。
第六条二手交易双方应当遵守诚实信用原则，真实描述物品信息，不得故意隐瞒或虚构信息。
第七条本规章制度的内容应当与法律法规相一致，任何与法律法规相矛盾的内容均无效。
第二章：交易流程第八条买家在选择商品时应当仔细查看商品描述和图片，确认商品信息后再进行购买。
第九条卖家在发布商品信息时应当如实描述商品的性能、使用情况等重要信息，不得虚假宣传。
第十条买家应当在规定的时间内完成付款，卖家应当在规定时间内发货，双方要保持信息畅通。
第十一条买卖双方在交易过程中如遇到纠纷，应当协商解决，如无法协商可申请平台介入调解。
第十二条买家在收到商品后应当及时确认物品完好无损，如有问题应当在规定时间内提出退换货要求。
第十三条卖家在买家提出退换货要求后应当积极配合处理，如货物存在质量问题应当承担退换货责任。
第三章：交易注意事项第十四条买家在选择商品时应当注意商品的品牌、规格、型号等信息，避免购买错误商品。
第十五条卖家在发布商品信息时应当注意保护个人隐私，不得泄露他人个人信息。
第十六条二手交易涉及到支付问题时，双方应当选择安全可靠的支付方式，避免造成财产损失。
第十七条买卖双方在互相联系时应当注意保护个人信息，避免隐私泄露引发安全问题。
第十八条交易双方在交易过程中应当保持语言文明，避免言语冲突和不文明行为。
第四章：违规处罚第十九条有以下行为之一的交易主体将会受到相应处罚：（一）故意发布虚假信息，欺骗交易对方的；（二）拒绝履行交易合同、擅自修改交易条款的；（三）恶意刷单、恶意差评、虚假投诉的；（四）盗用他人账号、恶意攻击他人的；（五）其他违反法律法规和本规章制度的行为。
最低收购价粮竞价销售交易细则第一章总则
最低收购价粮竞价销售交易细则第一章总则第一条江苏粮油商品交易市场（以下简称江苏市场）承担本次最低收购价粮竞价交易的组织任务。
为保证本次竞价交易活动顺利进行，特制定此交易细则。
第二条本次竞价交易活动采取现场电子竞价和网上电子竞价的交易方式同时进行中储粮南京分公司委托竞价销售本次粮食。
中储粮南京分公司下属各中央储备粮直属库有限公司（具体名单附下）作为卖方，具体签订交易合同。
交货地点为卖方委托存粮单位（实际存储库点），卖方具体负责粮食出库、商务处理等工作，并承担相应责任。
参加竞价交易的买方为同意本次《最低收购价粮竞价销售交易细则》全部内容，自愿报名参加的国内具有粮食经营资格的企业。
委托销售单位和受委托单位不得作为或委托他人作为竞买人参加本次竞价销售活动。
第三条江苏市场按照“公开、公平、公正”的原则组织竞价销售。
江苏市场及其工作人员和交易当事人必须遵守本细则。
第二章交易准备第四条已经在江苏市场登记注册参加国家最低收购价粮食和国家政策性粮食交易的企业，参加本次竞价交易不需要再办理相关登记注册手续，持原会员号和密码并交纳保证金可参加本次竞价交易，保证金必须在交易前到账。
新参加交易的买方代表须交验企业营业执照副本及复印件、法人代表签字并加盖单位公章的《交易授权书》。
参加现场电子竞价交易的，须携带单位公章或合同专用章及本人身份证，在报到时进行资格确认后交保证金；参加网上竞价交易的，须在交易日前一个工作日将上述有关资料交至江苏市场，申请办理网上竞价交易手续。
第五条买卖双方须向江苏市场预交交易保证金10元/ 吨和履约保证金100元/吨，在竞价交易日前一个工作日必须汇至江苏市场指定帐户。
帐户名称：江苏粮油商品交易市场开户银行：中国农业发展银行江苏省分行营业部帐号：第六条江苏市场审验交易代表的各项资料后，确认交易资格。
参加网上竞价交易的，江苏市场将电子密钥、交易密码及相关资料发给交易代表。
电子密钥、交易密码等为竞买人的资格凭证，属竞买人的商业机密，须妥善保管，如丢失或泄露，责任自负。
旧货交易管理制度
旧货交易管理制度第一章总则第一条为规范旧货交易行为，保障市场秩序，维护消费者权益，制定本制度。
第二条本制度适用于所有从事旧货交易的市场主体，包括旧货市场、旧货店铺等。
第三条旧货交易应遵守《中华人民共和国旧货交易管理办法》等相关法律法规。
第四条旧货交易应遵守公平竞争、诚实守信、安全环保的原则。
第五条各市场主体应建立健全旧货交易管理制度，制定详细规范的操作流程和责任制度。
第六条地方政府应加强对旧货市场的监督管理，严格执法，打击违法行为。
第七条消费者有权了解商品的真实情况，购买前应仔细检查商品质量和价格。
第二章经营规范第八条旧货交易市场主体应明码标价，不得随意变动价格。
第九条旧货交易市场主体应提供商品的真实图片和描述，不得虚假宣传。
第十条旧货交易市场主体应严格保守消费者信息，不得私自泄露。
第十一条旧货店铺应按规定经营，不得销售假冒伪劣商品。
第十二条旧货店铺应定期清理库存，不得出售过期商品。
第十三条旧货店铺应加强货品质量检验，确保商品质量符合国家标准。
第十四条旧货店铺应提供正规发票，不得以任何理由拒绝开票。
第十五条旧货店铺应对商品进行分类管理，确保商品陈列整齐清晰。
第三章安全环保第十六条旧货店铺应定期进行安全检查，保障员工和顾客的生命财产安全。
第十七条旧货店铺应遵守环保法规，不得销售有毒有害的商品。
第十八条旧货店铺应妥善处理废旧产品，不得乱倒垃圾和污染环境。
第十九条旧货店铺应提供环保袋等环保产品，倡导绿色消费理念。
第二十条旧货店铺应开展环保宣传教育，增强员工和顾客的环保意识。
第四章知识产权保护第二十一条旧货店铺应尊重知识产权，不得销售侵权商品。
第二十二条旧货店铺应建立知识产权保护制度，做好知识产权登记和备案工作。
第二十三条消费者购买商品时应注意商品的知识产权问题，不得购买侵权商品。
第五章投诉处理第二十四条消费者发现问题商品可以向旧货店铺投诉，旧货店铺应及时处理。
第二十五条消费者可以向相关部门投诉，相关部门应及时处理并给予回复。
交易服务管理制度
第一章总则第一条为规范交易服务行为，保障交易双方的合法权益，提高交易服务质量，维护市场秩序，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国消费者权益保护法》等相关法律法规，结合本单位的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位的交易服务活动，包括但不限于商品交易、服务交易、金融服务等。
第三条本制度遵循以下原则：1. 公平、公正、公开原则；2. 诚信、自愿、互利原则；3. 合规、高效、便民原则。
第二章交易服务流程第四条交易服务流程包括以下步骤：1. 信息发布：交易双方通过合法渠道发布交易信息，包括商品或服务的名称、规格、数量、价格、交易方式等。
2. 联系洽谈：交易双方就交易事项进行洽谈，确定交易细节。
3. 签订合同：交易双方根据洽谈结果签订书面合同，明确双方的权利义务。
4. 履约执行：交易双方按照合同约定履行各自义务，包括商品交付、服务提供、款项支付等。
5. 争议解决：在交易过程中发生争议时，双方应友好协商解决；协商不成的，可通过法律途径解决。
第三章交易服务要求第五条交易服务人员应具备以下要求：1. 遵守国家法律法规，具有良好的职业道德和业务素质。
2. 熟悉交易规则和业务流程，能够为交易双方提供专业、准确的服务。
3. 保持良好的服务态度，耐心解答客户疑问，确保客户满意。
4. 严格保守客户商业秘密和个人隐私。
第四章交易服务保障第六条交易服务保障措施：1. 建立健全交易信息平台，确保交易信息真实、准确、完整。
2. 对交易双方进行身份验证，防止欺诈行为。
3. 建立交易纠纷处理机制，及时处理交易纠纷。
4. 对交易服务人员进行培训，提高其业务能力和服务水平。
第五章交易服务监督第七条交易服务监督机制：1. 建立内部监督机制，定期对交易服务活动进行自查。
2. 接受社会监督，设立投诉举报电话，及时处理投诉举报。
3. 对违反本制度的行为，依法予以查处。
第六章附则第八条本制度由本单位负责解释。
第九条本制度自发布之日起施行。
大学校园二手交易管理制度
第一章总则第一条为规范大学校园二手交易市场，促进校园内闲置物品的有效流通，提高资源利用率，特制定本制度。
第二条本制度适用于我校全体师生参与的校园二手交易活动。
第三条校园二手交易应遵循公开、公平、公正、自愿的原则，维护交易双方的合法权益。
第二章交易主体第四条交易主体包括学生、教职工以及合法注册的校园二手交易平台。
第五条交易主体在参与交易前，应进行实名认证，确保个人信息真实可靠。
第三章交易流程第六条交易物品应具备以下条件：（一）物品来源合法，无权属争议；（二）物品完好，无重大质量问题；（三）物品描述真实，无虚假宣传。
第七条交易流程如下：（一）发布信息：交易主体在校园二手交易平台发布交易信息，包括物品名称、描述、价格、图片等；（二）浏览信息：有意向的交易主体浏览相关信息，了解物品情况；（三）联系沟通：交易双方通过平台私信或电话等方式进行沟通；（四）达成协议：双方就交易价格、交易方式等达成一致；（五）交易完成：交易双方按照约定完成交易。
第四章交易管理第八条校园二手交易平台应建立健全交易规则，确保交易安全、有序。
第九条平台对交易信息进行审核，对涉嫌虚假宣传、侵权等违规行为进行处理。
第十条平台应设立交易纠纷处理机制，为交易双方提供调解服务。
第五章监督检查第十一条学校相关部门负责对校园二手交易活动进行监督管理。
第十二条学校将定期对校园二手交易平台进行检查，确保平台运营规范。
第十三条对违反本制度的行为，学校将依法依规进行处理。
第六章附则第十四条本制度自发布之日起实施，由学校教务处负责解释。
第十五条本制度未尽事宜，由学校根据实际情况另行制定补充规定。
地方小麦竞价销售交易细则第一章总则
地方小麦竞价销售交易细则第一章总则第一条江苏粮油商品交易市场（以下简称江苏市场）承担本次小麦竞价交易的组织任务。
为保证本次竞价交易活动顺利进行，特制定此交易细则。
第二条本次小麦竞价交易活动采取现场电子竞价和网上电子竞价的交易方式同时进行盐城市禾丰粮油储备有限公司委托竞价销售本次粮食。
盐城市禾丰粮油储备有限公司作为卖方，签订交易合同。
交货地点为卖方委托存粮单位（实际存储库点），卖方具体负责粮食出库、商务处理等工作，并承担相应责任。
参加竞价交易的买方为同意本次《地方小麦竞价销售交易细则》全部内容，自愿报名参加的国内具有粮食经营资格的企业。
第三条江苏市场按照“公开、公平、公正”的原则组织竞价销售。
江苏市场及其工作人员和交易当事人必须遵守本细则。
第二章交易准备第四条已经在江苏市场登记注册参加国家最低收购价小麦和国家政策性粮食交易的企业，参加本次竞价交易不需要再办理相关登记注册手续，持原会员号和密码并交纳保证金可参加本次竞价交易。
新参加交易的买方代表须交验企业营业执照副本及复印件、法人代表签字并加盖单位公章的《交易授权书》。
参加现场电子竞价交易的，须携带单位公章或合同专用章及本人身份证，在报到时进行资格确认后交保证金；参加网上竞价交易的，须在交易日前一个工作日将上述有关资料交至江苏市场，申请办理网上竞价交易手续。
第五条买卖双方须向江苏市场预交交易保证金10元/吨和履约保证金100元/吨，在竞价交易日前一个工作日必须汇至江苏市场指定帐户。
帐户名称：江苏粮油商品交易市场开户银行：中国农业发展银行江苏省分行营业部帐号：第六条江苏市场审验交易代表的各项资料后，确认交易资格。
参加现场电子竞价交易的，买方交易代表必须在交易日的前一个工作日到江苏市场报到；参加网上竞价交易的，江苏市场将电子密钥、交易密码及相关资料发给交易代表。
电子密钥、交易密码等为竞买人的资格凭证，属竞买人的商业机密，须妥善保管，如丢失或泄露，责任自负。
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证券交易第一章单选题1.根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A：交易的时间不同B：交易的期限不同C：交易合约的内容不同D：交易合约的签订与实际交割之间的关系2.新中国证券交易市场的建立始于（）。
A： 1990年B： 1986年C： 1992年D： 1982年3.证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。
A：发行人B：交易组织者C：持有人D：运行监督人4.回购交易从运作方式上看，他结合了现货交易和的特点。
A：期货交易B：远期交易C：期权交易D：债券交易5.符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所批准方可成为会员。
A：监事会B：理事会C：董事会D：专门委员会6.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的任何一项业务，其注册资本不得低于人民币亿元。
A：1B：2C：3D：57.1992年初，人民币特种股票即B股最先在证券交易所上市。
A：上海B：深圳C：香港D：纽约8.我国股权分置改革试点工作启动的时间是。
A： 2004年5月底B： 2005年4月底C： 2005年5月底D： 2006年1月底9.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按买入一定数量金融工具的权利。
A：金融工具市价B：双方即时协商的价格C：协定价格D：合同约定价格10.证券市场的稳定性可以用来衡量。
A：市场指数的风险度B：市场指数的波动性C：市场价格的波动性D：市场价格的风险度11.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是。
A：实际股票价格B：实际的股价指数C：投资组合总市值D：上证50指数12.证券交易机制目标的不包括是。
A：流动性B：稳定性C：安全性D：有效性13.QFII不可以投资中国证券市场上的。
A：封闭式基金B：权证C： B股D：国债14.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的。
A：国债B： A股C： B股D：权证15.根据的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A：债券持有人B：债券承销商C：发行对象D：发行主体16.下列说法错的是。
A：在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B：经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C：沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D：只有交易所的会员才能在交易所中进行交易17.从年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A： 1986B： 1987C： 1988D： 198918.在可转换债券交易中，持有者可以按规定将债券转换为。
A：优先股B：普通股C：基金凭证D：认股权证19.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立的交易单元。
A：1个或1个以上B：2个或2个以上C：若干D： 5个20.公开原则的核心要求是。
A：参与交易的各方应当获得平等的机会B：交易各方要及时公布有关信息C：实现市场信息的公开化D：上市公司对重大事项及时向社会公布21.下列的具有债券和期权的双重特征。
A：可转换债券B：认股权证C：开放式基金D：封闭式基金22.从内容上看，权证具有的性质。
A：期权B：所有权C：约定交易D：远期交易23.债券主要有三大类，不属于这三大类。
A：金融债券B：个人债券C：政府债券D：公司债券24.回购交易通常在交易中运用。
A：远期B：现货C：债券D：股票25.下列关于证券交易所的说法不正确的是。
A：决定证券交易的价格B：本身不进行证券的买卖C：为交易双方成交创造条件D：本身不持有证券26.证券交易机制按时间连续特点可分为。
A：有形席位和无形席位B：制定驱动系统和报价驱动系统C： A股席位和B股席位D：定期交易系统和连续交易系统27.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是。
A：买卖证券的差价B：手续费、佣金收入C：投机收入D：投资收入28.的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
A：《证券法》B：《公司法》C：《证券公司管理办法》D：《证券交易所管理办法》29.我国证券市场的建立始于年。
A：1990B：1986C：1992D：198430.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是。
A：会员大会B：理事会C：董事会D：专门委员会多选题1.以下属于基础性金融产品的是（）。
A：股票B：债券C：可转换债券D：权证2.证券市场的有效性包含（）的要求。
A：证券市场的低风险B：证券市场的高收益C：证券市场的高效率D：证券市场的低成本3.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有。
A：以营利为目的的业务B：新闻出版物C：发布对证券价格进行预测的文字和资料D：安排证券上市4.证券交易的原则是。
A：公平原则B：诚信原则C：公开原则5.在我国，证券公司是指依照公司法规定，并经中国证监会审查批准的、经营证券业务的。
A：私营公司B：合资公司C：有限责任公司D：股份有限公司6.我国《证券交易所管理办法》将证券交易所定义为法人。
A：履行国家有关法律法规规章政策规定的职责的B：为证券的集中和有组织的交易提供场所设施的C：实行自律性管理的D：不以营利为目的的7.下列关于ETF的说法正确的有。
A：ETF代表的是一揽子股票的投资组合B：追踪的是实际的股价指数C：可以在证券交易所挂牌上市交易D：可以进行基金份额的申购和赎回8.证券交易的方式有。
A：期货交易B：回购交易C：远期交易D：信用交易9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有。
A：对证券交易所实物的提议权和表决权B：参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务C：有选举权和被选举权D：对证券交易所实物和其他会员的活动进行监督10.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为。
A：定期交易系统B：连续交易系统C：指定驱动系统D：报价驱动系统11.证券交易风险的纪律处分措施包括等方面。
A：岗位定编制B：约见谈话C：在会员范围内通报批评D：取消交易权限12.目前，金融期货主要类型有。
A：外汇期货B：利率期货C：股权类期货D：国债期货13.证券公司可以从事等业务。
A：证券承销B：证券经纪C：证券自营D：经中国证监会核定的其他证券业务14.以下关于金融衍生工具的说法，正确的有。
A：又称“金融衍生产品”B：是与基础金融产品相对应的一个概念C：建立在基础产品或基础变量之上D：其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动15.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有等。
A：股票交易B：债券交易C：基金交易D：其他金融衍生工具的交易16.证券登记结算机构的职能包括。
A：证券的存管和过户B：证券交易所上市证券交易的清算和交收C：对上市公司进行监管D：证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记。
17.从基金的基本类型看，基金一般可分为。
A：ETFB：封闭式基金C：开放式基金D：LOF18.下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）。
A：有符合法律、行政法规规定的公司章程B：最近3年无重大无违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。
C：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券从业资格D：有完善的风险管理与内部控制制度19.在我国，合格境外机构投资者可以投资在交易所上市的。
A：国债B：可转换债券C：B股D：企业债券20.下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有。
A：报价驱动系统下，证券成交价格的形成有做市商决定B：报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C：指令驱动系统下，证券交易价格有买房和卖方的力量直接决定D：指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不AC直接关系判断题1.所有证券交易所的会员都能进场参与交易，因此，证券交易所的交易时公开的。
2.流动性是证券交易的特征之一。
3.目前，我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人。
4.封闭式基金可以申请在证券交易所上市。
5.证券交易特征表现在流动性、投资性和风险性。
6.1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
7.证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券买卖，但要决定证券交易的价格。
8.股票被暂停上市交易后，可以有机会恢复上市。
9.股票交易职能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。
10.证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
11.公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
12.根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
13.期货交易是以现款买现货的方式进行交易。
14.公正原则的核心要求市场信息的公开化。
15.金融期货有外汇期货、债券期货和利率期货三种方式。
16.金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货三种。
17.在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托一个托管人）。
18.1999年4月1，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》。
19.在证券交易所中进行的交易被称作为场外交易。
20.《证券法》规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3亿元。
21.证券交易所会员必须在每年4月30前报送上年度年报材料。
22.证券登记结算公司需要设立结算风险保证基金。
23.开放式基金可以申购赎回，也可以在二级市场上交易。
24.目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
25.证券交易机制从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。
26.普通席位可以从事 B股的买卖。
27.可将全部席位以出租形式交由其他机构使用。
28.我国股权分置改革试点工作启动的时间是2005年4月底。
29.证券交易机制按时间连续特点可分为定期交易系统和连续交易系统。
30.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低。