2013年十二月份证券从业交易_三色最新考试试题库
2013年证券从业资格库考试试题库
1、证券公司参与区域性市场，应（）。
A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案2、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A．身份B．财产与收入状况C．证券投资经验D．风险偏好3、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。
A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B．证券交易成交额累计在30万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的4、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．《中华人民共和国公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《中华人民共和国刑法》5、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴6、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东7、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。
A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所8、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。
A．出示警示函B．责令清理违规业务C．监督谈话D．责令改正9、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
2013年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。
A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。
A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。
A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。
A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
2013年证券从业资格考试(附答案)最新考试试题库
1、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督2、经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托3、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券业从业人员资格管理办法》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司合规管理试行规定》5、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效6、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督7、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券8、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
2013年证券从业资格考试证券交易真题
2013年证券从业资格考试证券交易真题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。
A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。
A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。
A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。
A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。
A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。
A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。
2013年证券从业资格考试试题及答案：证券交易（3）
2013年证券从业资格考试试题及答案：证券交易（2） ⼀、单项选择题部分 (共60题每题1分共60分) 1. 关于证券账户，下列说法正确的是( ). A ⼈民币普通股票账户简称B股账户 B B股账户是我国⽬前⽤途最⼴、数量最多的⼀种通⽤型证券账户 C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D 基⾦账户只能⽤来买基⾦ 正确答案是：C 2. 下列各项费⽤中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费⽤是( ). A 证券结算风险基⾦ B 佣⾦ C 过户费 D 印花税 正确答案是：A 3. 中国证监会要求证券公司在( )全⾯实施“客户交易结算资⾦第三⽅存管”. A 2006年 B 2007年 C 2008年 D 2009年 正确答案是：B 4. 让投资者充分理解( )的原则，是投资者教育需要突出的重点之⼀ A 参与意识 B 理性投资 C 买者⾃负 D 股市有风险 正确答案是：C 5. ( )深圳证券交易所正式开业. A 1990-12-1 B 1990-7-1 C 1991-7-1 D 1991-12-1 正确答案是：C 6. ( )原则为:较⾼价格买⼊申报优先于较低价格买⼊申报，较低价格卖出申报优先于较⾼价格卖出申报。
A 时间优先 B 客户优先 D 数量优先 正确答案是：C 7. ETF的申购、赎回与开放式证券投资基⾦的申购、赎回的本质区别在于( ). A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易 B ETF可以在交易所上市交易 C ETF申购、赎回与⼀揽⼦股票有关 D 开放式基⾦可以在场外交易 正确答案是：C 8. 根据深圳证券交易所《资⾦申购上定价公开发⾏股票实施办法》的规定，新股申购单位为( ). A 2000股 B 1000股 C 500股 D 100股 正确答案是：C 9. 当中⼩企业板和创业板股票上市⾸⽇盘中成交价格较当⽇开盘价⾸次上涨或下跌达到或超过20明⼨，交易所可对其实施临时停牌( )分钟. A 10 B 20 C 30 D 停牌⾄14:57分 正确答案是：A 10. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单⼀客户融资业务规模不得超过净资本的( ). A 5% B 10% C 15% D 20% 正确答案是：A 11. 在全国银⾏间债券市场进⾏买断式回购，任何⼀家市场参与者待返售债券总余额应⼩于其在中央结算公司托管的⾃营债券总额的( )。
2013年最新证券从业资格考试指南最新考试题库(完整版)
1、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行和承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者2、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》3、证券、期货投资咨询机构和报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者和电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。
A．项目负责人B．合作内容C．起止时间D．版面安排或者节目时间段4、保荐代表人的注册登记事项包括（）。
A．保荐代表人的姓名、性别B．保荐代表人的出生日期、身份证号码C．保荐代表人的联系电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系5、期货交易所的职责包括（）。
A．提供期货交易的场所、设施和服务B．设计期货合约、安排期货合约上市C．组织、监督期货交易、结算和交割D．制定和执行风险管理制度6、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
A．受他人胁迫参和信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、不了解情况7、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任8、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。
A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件9、股东权利滥用的内容包括（）。
A．滥用的方式B．滥用的损害对象C．滥用的后果D．滥用的责任10、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。
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1、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
2、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
3、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
4、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金
2.发行、自营和基金管理
3.承销、咨询和基金管理
4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
5、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
6、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
7、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营
2.审计验资、资产管理
3.承销、经纪、投资咨询
4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
8、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
9、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
10、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
11、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）
1.经济政策变动
2.投资周期波动
3.经济周期变动
4.对外贸易波动。