2015年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

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2015年证券从业资格考试《证券基础知识》试题及答案

2015年证券从业资格考试《证券基础知识》试题及答案

2015年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的(.B)。

A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的(B)划分的。

A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是(A)。

A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在(D)。

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的(D)。

A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展(B)。

A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(A),对股票发行进行复审。

A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中,行业性自律性组织是指(B)。

A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国,证监会属于(B)管辖。

A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会 D.国家主席10、公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是(D)。

A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是(D)。

A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12、20世纪早期,美国州最先通过法律,允许发行无面额股票。

( A )A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有(D)。

A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定,股东大会一年召开(A)次年会。

最新 2015年证券从业资格《证券市场基础知识》考试教

最新 2015年证券从业资格《证券市场基础知识》考试教

2015年证券从业资格《证券市场基础
知识》考试教材
●涉及重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效
●涉嫌犯罪被立案调查,董、监、高涉嫌犯罪被采取强制措施
内幕交易的行为方式:行为主体知悉内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为;或泄露内幕信息;建议他人买卖证券
内幕交易的法律责任:
●没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;
●无违法所得或违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的处罚;
●单位从事内幕交易的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,并处于三万元以上三十万元以下的处罚;
●证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

对上市公司的监管
o 包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管,其中,信息披露的监管是对上市公司日常监管的重要内容。

o 上市公司信息披露的原则:真实、准确、完整、及时
o 上市公司信息披露制度的法律框架:第一层次为基本法律,主要是《证券法》;第二层次为规,有《股票发行与交易管理暂行条例》等;第三层为部门规章;第四层次为自律性规则,即证券交易所的《股票上市规则》
o 上市公司信息披露的主要内容
●招股说明书和上市公告书
●定期报告:每一个会计年度结束之日4个月内披露年度报告,每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告(中期报告),每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制季度报告
●临时报告。

2015证券从业资格考试《证券基础知识》知识点重点精华整理

2015证券从业资格考试《证券基础知识》知识点重点精华整理

2015证券从业资格考试《证券基础知识》知识点重点精华整理第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、有价证券证券定义:各类记载并代表一定权利的法律凭证,它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

(一)有价证券定义:有价证券与虚拟资本有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

1.证券本身没有价值;2.但由于它代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入;3.可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格。

(二)有价证券分类广义的有价证券:商品证券、货币证券、资本证券狭义有价证券:资本证券商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。

属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

货币证券主要包括两大类:一类是商业证券,主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券,主要是银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

持有人有一定的收入请求权。

资本证券是有价证券的主要形式。

有价证券按不同标准分类:1. 发行主体不同:政府证券、政府机构证券和公司证券政府机构证券——政府支持债券(中国铁路建设债券)、政府支持机构债券(中央汇金公司发行的债券)公司证券——股票、公司债券、商业票据2.依照是否在证券交易所挂牌交易上市证券:是指经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券。

非上市证券:是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。

非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票属于非上市证券。

3. 募集方式公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较严格并采取公示制度。

2015年5月证券从业考试题及答案与解析:基础知识1

2015年5月证券从业考试题及答案与解析:基础知识1

2015年5月证券从业考试题及答案与解析:基础知识1一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。

))1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。

A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案: d解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。

2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是()。

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案: d解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案: d解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。

4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是()。

A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案: a解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。

5、()是我国主权财富基金的发端。

A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案: a解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。

6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是()。

A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值标准答案: c解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

1、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币2、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的(。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范4、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?(1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳5、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率6、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币:(1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元7、证券公司的主要业务内容有(。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务8、根据我国《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务(以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年9、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。

某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.6910、影响期权价格的最主要原因是(。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限11、.贴现债券的发行属于(。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是12、开放式基金的交易价格取决于(。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他13、已知价计算法中的“已知价”是指(。

2015年证券业资格考试证券基础知识习题班辅导笔记

2015年证券业资格考试证券基础知识习题班辅导笔记

2015年证券业从业人员资格考试证券基础知识习题班辅导笔记本人觉得自己在笔记本上整理出知识点很重要,甚至比做题都重要,因为这个考试就是考知识点,只要你把知识点记住了,考试就没问题了,当你整理好了笔记后,基本上就可以甩开厚厚的书本了,只看笔记,反复记忆。

以下就是参考别的老师的讲义整的笔记供大家参考。

第一章证券市场概述习题课讲解说明1.本课程按照知识点进行习题讲解,通过习题来强化知识点的理解和记忆;2.通过习题的类型展现和说明同一知识点不同的出题形式;3.对于一些常识,例如重点事件,通过习题的形式强化记忆。

第一章证券市场概述本章主要考点:1.证券与有价证券定义、分类和特征;2.证券市场的定义、特征、结构和基本功能;3.证券市场参与者的构成;4.证券发行主体及其发行目的,主要投资者及投资管理;5.证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织、监管机构的构成、职能;6.证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;7.新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。

第一节证券与证券市场1.掌握证券、有价证券的定义,掌握有价证券的分类和特征。

(1)证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

(2)有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

(3)广义有价证券包括:商品证券、货币证券和资本证券(4)按照发行主体分为:政府证券、政府机构证券、公司证券按照是否在交易所挂牌交易分为:上市证券和非上市证券按照募集方式分为:公募和私募按照证券所有权所代表的权利性质分为:股票、债券、其他证券(5)有价证券的特征:收益性、流动性、风险性、期限性【例1单选】证券是指各类记载并代表一定权利的()。

A.书面凭证B.法律凭证.C.货币凭证D.资本凭证『正确答案』B『答案解析』证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

考定义。

【例2多选】证券是指()。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证『正确答案』ACD『答案解析』考查对证券概念的理解。

2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题备考2016年证券从业资格考试的考生们,小编从题库中为大家挑选了“2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题”,帮助大家巩固知识点,更多模拟试题请关注证券从业频道。

一、单选(60题,每题0.5分,共30分)11.( )是股票的基本特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案:B解析:持有股票的目的在于获取收益,收益性是股票的基本特征。

12.一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行( )的债券。

A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案:C解析:发行人为降低筹资成本,预期市场利率下降,应发行短期债券;反之则发行长期债券。

13.在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。

A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案:D解析:外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多,它不需要官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

14.证券投资基金在美国称( )。

A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案:D解析:不同的国家对证券投资基金的称谓不同,如美国称共同基金,英国和我国香港地区称单位信托基金,日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。

15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。

A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案:C解析:1999年以后,我国金融债券的发行主体集中于政策性银行,我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行,以国家开发银行为主。

16.按持有人权利的性质不同,权证可分为( )。

A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案:D解析:按持有人权利的性质不同,权证可以分为认购权证和认沽权证。

2015年证券从业资格考试《证券基础知识》考试要点详解知识点精要

2015年证券从业资格考试《证券基础知识》考试要点详解知识点精要

前言一、证券从业资格考试简介1.背景介绍中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。

2.考试频率:一年四次。

3.考试科目考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券基础知识》。

专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。

单科考试时间为120分钟。

基础科目为必考科目,专业科目可以自选。

4.考试方式全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行。

5.报名条件(一)报名截止日年满18周岁;(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;(三)具有完全民事行为能力。

二、《证券基础知识》的框架介绍第一章证券市场概述第二章股票第三章债券第四章证券投资基金第五章金融衍生工具第六章证券市场运行第七章证券中介机构第八章证券市场法律制度与监督管理三、题型解析根据历年的考题,可以大致归纳如下常见的出题方法:1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。

如就深、沪证券交易所的成立时间,可以出判断题、单选题。

就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。

就道-琼斯指数可以出判断题、单选题、多选题。

2.重规则出题。

如就股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等,判断、单选、多选等各种题型都可以出。

这部分的内容是相当多的。

3.反向出题。

就正确的内容反向出题,在判断题中这种出题方法很常见。

如:有价证券的价格问题,股东是否具有财产直接支配权等等,都具备“但是”特点,这就是反向出题。

4.跨章节出题。

学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目会跨章节出。

如证券基础中,把有价证券、股票、债券等证券工具的性质等混合起来,可以出各种题型。

依此类推,各门课程都可以如法炮制。

5.计算题隐蔽出题。

以前的考题有专门的计算解答题,2001年取消了这种题型,但并不等于这些内容不考了。

重要的计算方法,如保证金比例及扩大倍数、基金份额净值等的计算,可以转化为单选、判断等题型出题。

证券市场基础知识2015年知识点讲解

证券市场基础知识2015年知识点讲解

证券市场基础知识2015年知识点讲解2015年证券从业考试,朋友们要努力复习,才有可能拿到证券资格证哦。

以下资讯由证券从业资格考试网整理而出:证券市场基础知识2015年知识点讲解,希望对您有所帮助!希望考生们都能取得好成绩!第四章第三节证券投资基金的费用与资产估值一、证券投资基金的费用(一)基金管理费基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用,也就是管理人为管理和操作基金而收取的费用。

基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提,累计至每月月底,按月支付。

管理费费率的大小通常与基金规模成反比,与风险成正比。

基金规模越大,风险越小,管理费率就越低;反之,则越高。

不同的国家及不同种类的基金,管理费率不完全相同。

目前,我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费,债券型基金的管理费率一般低于1%,货币基金的管理费率为0.33%。

(二)基金托管费基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。

托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。

目前,我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费,开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常低于0.25%;股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。

例4—7(2012年3月考题·判断题)我国规定,基金托管人可磋商酌情调低基金托管费,经中国证监会核准后公告。

无须召开基金持有人大会。

( )【参考答案】√【解析】我国规定,基金托管人可磋商酌情调低基金托管费,经中国证监会核准后公告,无须为此召开基金持有人大会。

(三)基金交易费目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取,印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。

参与银行间债券交易的,还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费,向全国银行问同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

2015证券从业考试《基础知识》考点:证券市场概述

2015证券从业考试《基础知识》考点:证券市场概述

2015证券从业考试《基础知识》考点:证券市场概述下面是留学证券从业资格给大家整理的2015《基础知识》知识点(一),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。

争取在考试时发挥出最好的水平!第一章:证券市场概述第一节证券与证券市场一、有价证券(一)有价证券的定义1、有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证,本身没有价值2、有价证券是虚拟资本的一种形式①虚拟资本:以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本②虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化(二)有价证券的分类1、狭义的有价证券:资本证券2、广义的有价证券:商品证券、货币证券、资本证券(1)商品证券:提货单、运货单、仓库栈单(2)货币证券:①商业证券:商业汇票、商业本票②银行证券:银行汇票、银行本票、支票(3)资本证券:由金融投资或与金融投资由直接联系的活动而产生的证券3、按证券发行主体不同分类①国债:中央政府发行的债券②地方债:地方债权发行的债券(目前尚不允许特区政府以外的地方政府发债)(2)政府机构证券:目前不允许(3)公司证券:股票、公司债券、商业票据银行及非银行金融机构发行的证券称为金融债券4、按是否在证交所挂牌交易分类(1)上市证券(2)非上市证券:凭证式国债、储蓄国债、普通开方式基金份额、非上市公众公司的股票5、按募集方式分类(2)私募证券:①信托投资公司发行的信托计划②商业银行和证券公司发行的理财计划③上市公司定向增发发行的有价证券6、按证券所代表的权利性质分类(1)股票(2)债券(3)其他证券:基金证券、证券衍生产品(金融期货、可转换证券、权证)(三)有价证券的特征收益性、流动性、风险性、期限性(股票没有期限,可视为无期证券)。

2015年五月份证券从业(必备资料)

2015年五月份证券从业(必备资料)

1、金融机构发行金融债券使得其资金来源()。

1.减少2.增加3.不变4.都不是2、在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为()。

1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息3、客户的交易结算资金必须全额存入指定的(),单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行4、为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的()1.5%2.10%3.20%4.40%5、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委6、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司7、安全性最高的有价证券是()。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券8、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委9、证券承销商的主要职能是()。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询10、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对哪种风险的补偿?()1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险12、影响期权价格的最主要原因是()。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限13、影响期权价格的最主要原因是()。

2015年证券从业资格考试证券从业考试-证券基础知识-复习笔记(精简版)

2015年证券从业资格考试证券从业考试-证券基础知识-复习笔记(精简版)

2015年证券从业资格考试证券从业考试-证券基础知识-复习笔记(精简版)1证券的票面要素:持有人,标的物,标的物的价值,权利2证券的两个最基本的特征:法律特征、书面特征。

3有价证券本身没有价值,但由于代表了一定的权益,所以有交易价格。

4有价证券可分为:商品证券、货币证券、资本证券5有价证券的特征:期限性、收益性、流通性、风险性6有价证券是虚拟资本。

价格总额大于实际资本额,其变化并不反映实际资本额变化7有价证券的分类发行主体公司证券股票、公司债券、优先认股权证、认股证书金融证券金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单政府证券国库券、公债是否挂牌上市证券非上市证券凭证式国债、普通开放式基金份额募集方式公募证券审核严格、要公示私募证券信托计划、理财计划、上市公司定向增发经济性质股票、债券、其他证券8证券市场的三个显著特征:价值、财产权利、风险直接交换的场所9证券市场的基本功能:筹资投资、定价、资源配置10证券市场参与者[1]证券发行人:政府及其机构、金融机构、公司[2]证券投资者(机构投资者、个人投资者)政府机构政府债券,金融债券、国有股金融机构证券经营机构自有资本、营运资金、受托投资资金银行业金融机构仅限于国债;被动持有的股票单向卖出主权基金2007-9-29成立保险公司、其他金融机构企业事业事业法人可用其自有资金和有权自行支配的预算外资金各类基金证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金*社保基金社会保障基金:国有股减持划入、中央财政拨入、国务院批准的其他方式2001年起,新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金银行存款、国债≧50%,企业债、金融债≦10%,证券投资基金、股票≦40%风险小的,社保基金理事会直接运作;风险大的,委托专业性投资管理机构社会保险基金:养老、医疗、失业、工伤、生育[3]中介机构:证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构[4]自律性组织:证券行业协会、证券交易所。

2015年证券考试市场基础知识必考知识点——第一章

2015年证券考试市场基础知识必考知识点——第一章

2015年证券考试市场基础知识必考知识点——第一章证券市场概述2015年湖南证券从业资格考试笔试即将来临,以下是湖南中公教育为大家准备的证券从业资格考试备考资料,希望能帮助大家!祝大家考试成功!证券考试市场基础知识必考知识点——第一章证券市场概述第一节证券与证券市场第一节从有价证券的基本概念开始,阐述了有价证券的7种分类及各自的概念。

有价证券按发行主体不同,可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券;按适销性不同,可分为适销证券和不适销证券;按上市与否,可分为上市证券和非上市证券;按收益是否固定,可分为固定收入证券和变动收入证券;按发行地域或国家不同,可分为国内证券和国际证券;按发行方式不同,可分为公募证券和私募证券;按性质不同,可分为股票、债券和其他证券。

有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。

证券市场是有价证券发行和买卖的市场,证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。

证券市场可以按不同的标准进行分类。

证券市场按职能不同,可分为发行市场和流通市场;按证券性质不同,可分为股票市场和债券市场;按交易组织形式不同,可分为交易所市场和柜台交易市场。

证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连,特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。

证券市场获得快速发展的时期是20世纪初至20年代。

在经历了20年代末30年代初的经济危机和两次大战以后,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面,呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。

证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。

第二节证券市场参与者第二节主要阐述证券市场的参与者。

证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。

证券市场主体包括证券发行者和投资者。

发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。

2015年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库(完整版)

2015年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库(完整版)

1、在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为()。

1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息2、为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的()1.5%2.10%3.20%4.40%3、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币4、为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的()1.5%2.10%3.20%4.40%5、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的()。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范6、有价证券具有()的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性7、证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品8、开放式基金的交易价格取决于()。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他9、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的()。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范10、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司11、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券12、注册制,即所谓的公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度,它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息,主要以()为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书13、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()。

2015证券市场基础知识考试重点

2015证券市场基础知识考试重点

《证券市场基础知识》第一章证券市场概述证券是指(广义)各类记载并代表一定权利的法律凭证。

从一般意义讲,证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。

有价证券是指有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资产的一种形式。

有价证券的分类 3 有价证券(广义)分为3类1)资本证券(狭义):金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2)商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3)货币证券—1.商业债券(商业汇票、商业本票)2.银行证券(银行汇票、银行本票、支票)(狭义)有价证券的分类 1.按照主体(3)1)政府证券,中央政府发行的称为,国债2)政府机构证券(我国不允许地方政府发行)3)公司(企业)证券。

有股票、公司债券及商业票据通常再分为,金融证券,非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易:分为上市证券、非上市证券3.按募集方式:公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质:股票、债券、其他(基金证券、衍生品:期货、可转债、权证)有价证券(股票、债券)的特征45特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p801. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所;2.是财产权利直接交换的场所;3.是风险直接交换的场所。

证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。

1.层次结构:按照证券进入市场的顺序,分为:发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场:根据所服务和覆盖的上市公司类型分为:全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异,分为:主板市场、二级市场(创业板、高新企业)3.品种结构:股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构:有形市场、无形市场(场内市场、场外市场)证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能; 2.定价功能; 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资; 2.投资; 3.资产配置(187页)证券市场的参与者 5 一、证券发行人:为筹措资金者1、公司(企业)—股份有限公司;自有资本、借入资本2、政府和政府机构:政府(债券);中央银行(股票、央行票据)3、金融机构;(金融证券和公司股票)二、证券投资人:(资金、投资品种)2大类:机构投资者和个人投资者(一)机构投资者:1.政府机构:买卖证权证券、金融债券(股票?)2.金融机构,(1)证券经营机构-最活跃的,(2)银行业金融监管,仅限于投资国债(股票-单向卖出)(3)保险公司及保险资产管理公司-最大的,投资品种国债、规定比例内投资基金、股票(4)合格境外机构投资者(QDII)(5)主权财富基金,中国投资有限责任公司(6)其他金融机构,信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人,4.各类基金:证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金(福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等)(二)个人投资者,最广泛的投资者三、证券市场中介机构:1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司(6)证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织:证券交易所、证券业协会五、证券监管机构:证监会及派出机构(国务院授权)QDII投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立,注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。

2015年5月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案

2015年5月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案

2015年5月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议:参考证券书,做上近5年真题,正常人7天时间都能考过。

一、选择题(共50题,每题1分,共50分。

以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1、目前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括()。

A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率参考答案:D2、某金融市场交易者利用期货市场套期保值,这体现了金融市场的()。

A.聚敛功能B.财富再分配功能C.间接调节功能D.风险再分配功能参考答案:D3、与东道国或其他国家共同投资,合作建立合营企业的国际资本流动方式属于()。

A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际证券投资D.国际贷款参考答案:A4、我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定,保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求,下列说法中,正确的是()。

A.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司季末总资产的20%B.投资于未上市企业股权的账面余额,不高于本公司上季末总资产的10%C.投资于不动产的账面余额,不高于本公司上年度末总资产的10%D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资,累计投资成本可以超过其净资产参考答案:A5、我国多层次资本市场中,对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用的是()。

A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场参考答案:D6、客户发出委托指令的形式不能是()。

A.网上委托B.当面口头委托C.电话自动委托D.传真委托参考答案:B7、下列属于投资适当性要求的是()。

A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品参考答案:C8、银行证券主要是()。

A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证参考答案:A9、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元,负债总额为1500万元,托管费率为0.2%,则该日应提取的托管费为人民币()元。

2015年证券从业资格考试证券基础知识教材

2015年证券从业资格考试证券基础知识教材

证券从业资格考试证券基础知识教材第一章证券市场概论前言1、考试要求:大纲2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述 - 大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。

了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。

了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。

了解股权分置改革的发展进程。

第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义:记载并代表一定权利的法律凭证,它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

2、证券分类:证券依据性质不同(1)凭证债券:又称无价证券,是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券(2)有价证券:是指标有票面金额,证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。

↓有价证券的特点→所有权或债权凭证:载明票面金额,持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格:证券本身没有价值,但因为代表一定量的财产权利,可以取得一定收入,并在市场上流通,是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在,能够给持有者代理一定收益的资本,独立与实际资本之外,本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券:持有人有商品使用权或所有权,法律保护证券代表的商品所有权,举例:提货单、运货单、仓库栈单货币证券:持有人或第三者拥有货币索取权。

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1、证券投资基金反映的是()关系。

1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
2、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是()。

1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
3、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()。

1.贴现债券
2.复利债券
3.单利债券
4.累进利率债券
4、证券专营机构在美国称()。

1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
5、已知价计算法中的“已知价”是指()。

1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
6、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是()。

1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
7、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
8、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?()
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
9、封闭式基金基金单位的交易方式是()。

1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回,又可上市
4.柜台交易
10、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于()发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
11、证券公司的主要业务内容有()。

1.股票、债券和基金
2.发行、自营和基金管理
3.承销、咨询和基金管理
4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
12、证券承销商的主要职能是()。

1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
13、职业态度是从业人员对本职工作的()认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质
2.价值
3.责任
4.客观。

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