基建财务审计资料清单
工程项目审计 清单
③ 上述项目的评标过程记录资料
④ 中标通知书
⑤ 邀请招标的审批备案资料
⑥ 有关会议纪要
3 监理责任制方面
解决方案
① 提供监理单位及现场监理人员的资质 ② 监理月报、监理日志 ③ 隐蔽工程量验收记录 ④ 分期计量的审核记录（进度款支付审核的记录） 4 合同管理方面 ① 提供项目建设的合同台账（记录合同执行情况，已付款及收取发票情
建设单位与勘察、测绘、设计、监理、施工、设备、材料和构配件采 ② 购、前期咨询、受托评估机构、城市房屋被拆迁人、招投标代理单位
签订的合同，与项目有关的协议、纪要、各类签证 ③ 竣工报告、竣工验收会议纪要、竣工初步验收报告 5 有关资质证明文件
各参建单位（包括设计、施工、监理等）的营业执照 ① 、资质证明及取费证书，设计人员，负责施工的项目
二 工程建设管理方面
1 基建项目管理机构
①
组织机构的设计与人员配置等基本情况（人员、资产 负债情况、成立时间、部门设置等）
② 工程管理与监督约束制度资料
2 招投标方面
① 勘察、测绘、设计、监理、施工单位及主要设备的采购的招标
公告
②
上述项目的招标文件、投标书、标底、评标文件（包 括各投标单位得分情况，参与评标人员组成等）资料
经理、监理人员及预结算编制人员的资质证书等。
三 工程质量管理方面 1 施工图纸审查记录、公安消防、环境和气象等有关部门审查意见
2
工程施工的主要建筑材料、如水泥、钢材料的出厂合 格证及抽样检测报告
3 现场拌制或购买的混凝土试块的检测报告
4 各种设备的出厂合格证明
5 工程事故记录
6 分部分项工程验收报告
7 质量监督机构的抽查记录及意见
8 工程验收记录 四 工程造价审核方面 1 招标文件及其遗补遗、答疑等文件 2 投标文件（技术标和商务标书、预算书）
工程项目审计资料清单
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
察设计
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工前对施工
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工验收阶段。
(完整版)工程竣工财务决算审计所需资料清单
资料清单
1.立项及批复、可研及批复、初步设计概算及批复（如有调整请提供调整批复及设计变更资料）；
2.环评报告及批复；
3.土地使用证、建设用地许可证、建筑工程许可证、建筑施工许可证款项来源及拨款文件、基建银行账户对账单及询证函（函证格式见《银行询证函》），如果没有单独建立基础账户，需要与基建年度相关的银行对账单。
3.财政部门批准的项目预算
4.招投标文件
5..开工报告
6.工程建设及其他费用项目有关的合同、协议（建安合同、勘察设计合同、监理合同等）
7.工程造价审核报告、工程审核定案表、审核明细表；
8.工程变更签证资料；隐蔽工程资料；
9.建设单位、监理单位、施工单位、设计单位四方盖章出具的《工程竣工验收记录》竣工验收资料、监理报告、工程竣工备案表；
10.竣工财务决算报表（具体见附表）
11.设备盘点表或设备明细表
12.经接收单位确认的资产交付使用清单
13.基建账（电子版）
14.未支付工程款金额询证函（函证格式见《企业询证函》）
15竣工财务决算说明书，具体包括以下内容：
⑴基本建设项目概况
⑵会计账目的处理、财产物资清理及债权债务的清偿情况
⑶资金到位情况
⑷基建结余资金等分配情况
⑸主要技术经济指标的分析、计算情况
⑹基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议
14项目的内部控制制度、质量控制、工期控制、资金控制及财务管理制度及方法
以上是基本资料，如在审计过程中发现其他问题，仍需进一步提供其他资料。
以让单位提供资料的复印件，均需加盖单位公章。
基建财务审计资料清单--资料
建设项目审计所需资料清单一、工程开工前期有关资料1、可行性研究报告2、建设项目立项报告3、建设项目立项批准文件4、建设用地规划许可证5、国有土地使用证明6、建设工程开工许可证7、建设工程施工许可证8、质量监督证9、银行开具的资金到位证明、验资报告及变更验资报告10、设计概算书及修正设计概算书11、概算批准文件及历次调整概预算文件12、其它相关资料二、工程结算有关资料1、重要施工项目、采购项目及设计项目的招投标文件；2、设计变更资料及现场签证资料；3、自建设项目开工之日起至竣工之日止的工程施工结算书以及其他相关资料；4、建设项目自行采购的设备、材料合同及变更洽商单证；5、建设期间所有设备、材料的明细表（应包含名称、数量、规格、金额、款项结算情况、使用区域等内容）；6、与工程有关的全部合同（包括施工、安装、采购、设计等）；7、工程实际开工时间；三、财务方面的有关资料1、基建项目概况表2、各年度的财务决算报表3、各年度的财务财薄、凭证4、工程款支付情况明细表5、建设相关管理制度6、经批准各年度资金计划7、设备、材料进场验收资料及付款明细表8、工程进度明细表9、其它相关资料（1）资产所有权证明文件（包括土地使用权证、房产证、行车证及其他证明文件）（2）重要的合同文件（包括长短期借款合同、购销合同、租赁合同、投资合同、专有技术转让合同等）（3）公司会计及财务制度复印件（4）公司设立的协议、合同、章程（5）公司设立批准证书与营业执照、公司章程（6）股东会、董事会会议及其他重要会议的纪要或摘录（7）税务登记证与税务往来文件、纳税申报表复印件（8）会计政策、内部会计控制调查表（9）企业相关内部控制制度（10）会计报表所有科目明细表（11）固定资产折旧年限、残值率（12）银行对账单、调节表、银行存款、借款询征函。
最新规范下施工企业财务科目清单
最新规范下施工企业财务科目清单一、背景最新规范下施工企业财务科目清单指的是根据最新的国家财务规范，对施工企业在进行财务会计核算时所需涉及的科目进行清单和说明的文档。
本文档的目的是帮助施工企业了解和遵守最新的财务规范，确保财务会计核算的准确性和合规性。
二、财务科目清单1. 资产类科目- 1.1 流动资产- 1.1.1 货币资金- 1.1.2 应收账款- 1.1.3 存货- 1.1.4 预付款项- 1.1.5 其他流动资产- 1.2 长期投资- 1.2.1 长期股权投资- 1.2.2 长期债权投资- 1.2.3 长期应收款- 1.3 固定资产- 1.3.1 房屋及建筑物- 1.3.2 机器设备- 1.3.3 运输工具- 1.3.4 其他固定资产- 1.4 无形资产- 1.4.1 商誉- 1.4.2 长期待摊费用- 1.5 递延资产- 1.5.1 递延所得税资产- 1.5.2 长期待摊费用2. 负债类科目- 2.1 流动负债- 2.1.1 应付账款- 2.1.2 应付工资- 2.1.3 应付利息- 2.1.4 其他流动负债- 2.2 非流动负债- 2.2.1 长期负债- 2.2.2 递延所得税负债3. 所有者权益类科目- 3.1 股本- 3.1.1 实收资本- 3.1.2 资本公积- 3.1.3 盈余公积- 3.2 盈余公积- 3.2.1 未分配盈余- 3.3 专项储备- 3.3.1 法定盈余公积- 3.3.2 任意储备- 3.3.3 一般风险准备4. 成本科目- 4.1 主营业务成本- 4.2 销售费用- 4.3 管理费用- 4.4 财务费用5. 损益科目- 5.1 营业收入- 5.2 营业成本- 5.3 税金及附加- 5.4 销售费用- 5.5 管理费用- 5.6 财务费用- 5.7 其他收益- 5.8 其他支出三、总结通过本文档，我们了解了最新规范下施工企业财务科目清单。
施工企业在进行财务会计核算时应根据该清单对资产、负债、所有者权益、成本和损益等方面的科目进行正确的分类和处理。
基建财务决算审计需要提供的资料清单
13、工程竣工验收报告及工程实际开竣工时间、隐蔽工程验收记录、工程结算书（加盖送审、编制单位公章、预算员专用章）
14、工程结算审核确认表
15、项目有关的财务账簿、凭证、报表、工程结算资料及其它会计资料
16、项目资金拨款明细表，拨款单、进账单复印件
财务决算审计需要提供的资料清单
被审核单位名称：
项目或资料名称
1、项目立项报告、项目立项批准书
2、专家论证意见
3、预算批复文件、预算资金下达文件
4、征地拆迁等专项政策、标准及专项审计文件；
5、设计变更批复文件
6、有关会议纪要文件
7、工程招投标文件、中标通知书、评标报告、工程施工图、竣工图纸、设计变更资料、中标的施工组织设计或施工方案等复印件
22、其他需要说明的事项
8、工程勘察、设计、监理、中介审计（审核）等委托合同复印件
9、监理资料、施工日志等；
10、工程施工合同、设备采购合同、施工过程中签定的各种补充协议；工程分包合同（建设单位分包部分）、工程设计变更洽商单、变更图纸、材料代用、（概）预算外经济签证单、施工过程双方签证资料等复印件
11、施工单位、监理单位资质等级证书及法人营业执照复印件
17、工程款支付资料、设备采购款明细表，发票复印件
18、基建竣工财务决算报表（包括项目概况表、项目资产负债表、项目预算执行情况表、银行账户自查表、往来款项明细表）
19、历次工程结算审计、专项核查文件资料；
20、竣工时点库存材料、设备、固定资产盘点表、银行对账单；
21、项目法人单位、实施单位证照、负责人、财务负责人
建设项目审核资料完善清单
项目名称：XX市装修工程项目
一、被审单位必须提供的资料
序号
提供的资料名称
提供的依据（附相应的文件条文）
1
项目立项文件
是结算审计的重要依据
2
财政部关于项目预算控制价的通知
是结算审计的重要依据
3
财评控制价清单审查报告纸质版和软件版
结算审计需要
4
施工图纸质版和电子版
结算审计需要
5
竣工图纸电子版
结算审计需要
6
招标工程量清单纸质版和软件版
结算审计需要
7
中标清单软件版
结算计需要
8
施工竣工结算软件版
结算审计需要
9
安全文明打分表
结算审计需要
10
竣工验收报告
结算审计需要
二、被审单位宜提供的其他资料
序号
提供的资料名称
提供理由
备注：1．“必须提供的资料”应写明根据哪个文件、规范要求相关单位应形成和归档管理的。
2．“宜提供的其他资料”是指无相关文件规定且被审单位必须具备的资料。
审计及汇算清缴资料清单
审计汇缴资料清单
1、验资报告、股东身份证明复印件并注明出资比例。
（加盖公章）
2、上年度审计及汇算清缴报告复印件（报备页，主表及主要附表，
关联交易表一）。
（需加盖公章）
3、营业执照、税务登记证复印件（国、地税）。
（加盖公章）
4、分12个月的职工人数、工资和资产总额统计表。
（加盖公章）
5、三张财务报表及全年国地税纳税申报表（加盖公章）、全年凭证及
账簿。
6、1月份缴去年12月份的缴税单复印件（加盖公章）。
7、审计年度银行12月31日对帐单及余额调节表（加盖公章）。
8、审计年度12月31日的现金盘点表（加盖公章并有相关人员签字）。
9、审计年度12月31日的存货分类盘点表。
（加盖公章并有相关人员
签字）
10、审计年度12月31日的固定资产、累计折旧分类清单及重要资产
的产权证明文件如房地产证、汽车行驶证复印件（加盖公章）。
11、审计年度到最明细一级的科目余额及发生额表（试算平衡表）（要
有年初借方、贷方余额，全年借方、贷方发生额，年末借方、贷方余额等六项）电子版。
12、全年的各科目明细账电子版，损益表各科目最好是多栏账电子版。
13、业务约定书和管理当局声明书盖章。
14、其他资料（现场审计时告知）。
财务报表审计资料清单-简版
审计资料清单
一、必须类
1、会计报表、财务账套（或末级科目余额表、序时账、明细账）
2、营业执照、公司章程、验资报告、上期审计报告
3、企业信用报告、财务管理制度
4、各银行对账单原件、各银行账户开户清单、各银行账户网银截图
5、现金盘点表、存货盘点表、固定资产盘点表
6、固定资产折旧计算表、长期待摊费用摊销计算表
7、增值税申报表及免抵退汇总表（最后一期）、综合纳税申报表（年度，暂未年度申报提供最后一期）、所得税申报表（年度，暂未年度申报提供最后一期）及减免税批复文件等税务相关资料复印件
8、本年重大购、销合同
9、产权证明（房产证、汽车行驶证、土地使用权证等）
10、借款合同、抵押（担保、保证等）合同
11、资产或产权转让协议
二、视情况提供类
政府批文、资质证书、专利证书、经营目标考核文件。
审计现场需收集的资料
现场审计所需资料一、资产类：货币资金审计：现金盘点表（由被审计单位盖章）、银行函证（同时函证长、短期借款）、1-12月银行对账单、余额调节表、现金与银行日记账、支票领用簿、截止测试、大额交易抽查。
其他货币资金的盘点与函证（若为定期存款，复印存折余额）应收（付）票据审计：票据产生的相关合同（如大工业用户的供用电合同、购电合同、影响财务报表的重大合同、协议）、发票和出入库单、必要时进行函证、复核带息票据利息计提情况、检查备查簿（目的：核查商业汇票的种类、号数和出票日期、到期日、票面金额、交易合同号和收款人XX或单位名称以与付款日期和金额是否相符）、应收（付）票据盘点表与票据复印件、报表日至审计日间的承兑情况应收（付）利息审计：检查借贷款合同、利息计提情况、函证。
应收（付）账款审计、其他应收（付）款审计、预付（收）账款审计：检查相关合同、函证（尽可能多发多收回。
对余额较大的往来款函证若无法收回，应收集相关证明资料以便进行替代程序），获取往来款帐龄分析表，测算应收、其他应收、预付的坏账计提是否正确存货审计：采购合同、出入库情况、招标文件、成本结转情况、盘点表、台帐长期股权投资审计：投资合同协议、相关出资证明（股东证）、所投资企业的基本资料（企业情况、验资报告、章程等）、被投资企业年度审计报告。
结合“投资收益”科目进行审计，取得被投资单位年内股利分配决议、以便对投资收益进行测算固定资产（清理、折旧）审计：资产所有权证(特别是房产证、土地证、车辆行驶证)、年内新增重要固定资产的所有权资料（发票、采购合同、资产评估报告等）、在建工程转增固定资产的相关资料（结算/决算、验收报告等）、固定资产明细表/卡片账（必须包含资产分类、折旧年限、残值率、折旧）、固定资产盘点表（审计单位自盘做一份，事务所监盘表做一份）、固定资产处置协议、残值回收入账的证据、固定资产报废的证据、请示与批复、税前扣除的相关文件工程物资审计：工程物资采购合同、发票、货物验收单、工程物资领用记录、工程物资盘点表在建工程审计：在建工程盘点表（审计单位自盘做一份，事务所盘点做一份），工程（基建、大修、技改）立项文件或年度计划、可行性研究、概算、预算、招标文件、施工/承包合同、结算、决算等相关资料。
基本建设工程竣工结算审计所需材料清单
基本建设工程竣工结算审计所需材料清单基本建设工程竣工结算审计是指对已完工的基本建设工程进行审计，以核实工程的质量、进度和费用是否与合同约定相符合。
为了进行有效的审计，需要准备一系列的材料。
下面是一个基本建设工程竣工结算审计所需的材料清单：1.工程竣工验收报告：此报告由建设单位编制，包括工程竣工验收的基本情况、竣工报告、竣工图纸等内容。
2.工程项目合同及附件：包括工程施工合同、设计合同、设备供应合同等相关合同文件，包括合同的签订情况、合同金额、付款方式等。
3.工程量清单及变更单：工程量清单是工程项目的量值表，记录了工程项目的各项工作量。
变更单记录了在工程建设过程中发生的变更情况。
4.工程质量报告及相关证明材料：包括工程质量检验报告、结构验收报告、质量抽查报告等，用于确认工程的质量状况。
5.工程进度计划及施工记录：工程进度计划记录了工程项目的施工进度，施工记录则记录了实际的施工情况，包括施工人员、施工材料、施工方法等。
6.人员工资及物资采购合同：包括施工人员的工资支付情况、物资采购的合同文件等。
7.施工人员劳动合同及社会保险缴纳证明：工程项目施工人员的劳动合同及社会保险的缴纳情况。
8.工程项目支付凭证：包括工程款支付的各项凭证，如银行转账凭证、发票以及付款单等。
9.工程项目决算资料：包括施工单位的决算报告、决算审计报告、决算书等，用于核实工程的实际费用情况。
10.工程项目竣工图纸：工程项目的竣工图纸是工程完成后的图纸，用于确认工程的实际情况。
以上是一个基本的清单，实际审计过程中还可能需要根据具体情况提供其他材料。
审计人员需要根据合同要求和审计标准，对这些材料进行仔细核实和分析，以确保审计的准确性和公正性。
审计需要提供的相关资料清单
每年合格供应商目录及年度评审资料
5
任期内每年废旧物资处理明细台账及相关资料
6
物资到货登记簿，收料单，领料单，单位工程耗用材料电子台账，物资收发存管理台账
7
周转材料管理台账及盘点、领退、保养、调拨、报废等相关资料
8
2016年末存货盘点资料及盘点工作报告
七
市场开发管理
1
市场开发管理制度目录及制度
市场部
办公室
14
关于职工食堂管理的情况说明，包括核算模式，管理方式，用工形式，食堂补贴发放或开支办法，存在的问题和建议等
后勤管理部
15
对企业负责人职务消费管理制度执行情况说明
16
工资计算单，个人所得税计算明细
17
2012-2016工会经费开支情况表，相关的会计凭证，工会财务人员资格证书复印件工会工作部Fra bibliotek18资财部
十
内部审计管理
审计部
1
公司上任领导离任审计报告
2
近三年内部审计工作计划
3
近三年内部审计报告、自查材料
4
贯彻落实集团（股份）审计工作会议精神的相关报告、材料
十一
合同预算管理
经法部
1
合同、结算、分包、招投标、范本、奖励等相关的公司级经营管理制度及管理机制
2
任期内承包合同的台账、合同、审签记录、交底记录及相关资料
6
任期内企业合并、分立、重组、改制情况说明
四
人力资源管理
人资部
1
人力资源管理相关制度目录及制度
2
任期内各年应付职工薪酬明细表
3
核定各年工资总额的文件
4
任期内每年合并报表口径的员工花名册（电子版）
审计提供基本资料清单
审计提供资料清单一、基本资料1、企业基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）、本年度企业预算（或计划）执行情况；2、企业组织机构设置图以及主要管理人员基本资料；3、企业法人营业执照、税务登记证、相关资质证（提供原件并复印）；4、企业职工人数及人员构成情况、员工名册（包括内退职工）；5、企业股东会、董事会、管理层会议记录及重大事项会议纪要；6、审计年度及上年度企业年度工作报告（纸质或电子版）；7、企业各项业务的内控制度：包括授权文件、目标考核管理办法、激励机制管理办法、工薪分配办法、会计核算办法、财务管理办法等（提供书面或电子版）；8、上年度审计报告、管理建议书、财务决算专项说明等（提供原件并复印，有电子版的另请提供电子版）；9、当年内部审计报告、其他外部检查处理决定、报告；10、企业固定资产的所有权证（包括车辆行驶证、房产证、土地使用证等），上级单位批复预算（提供原件并复印）；11、重要购销合同（含购销产品及购置固定资产和无形资产）、房屋租赁合同（如有请提供）、基建合同、借款合同（本年新增部分）、委托贷款合同（如有请提供）、抵押担保合同（提供原件并复印）；二、财务资料1、当年决算报表、管理报表，当年度总账、明细账、会计凭证；2、截止报表日债权、债务等往来余额明细表（期初余额、本期借方发生额、贷方发生额、期末余额），往来询证函；3、未计提、未足额计提、全额计提坏账准备项目的原因说明及证明材料；4、投资协议（包括金融资产及投资）、企业章程、分红决议、三年未分红利的投资企业情况，20%以上股份的需提供被投资单位会计报表及审计报告（提供原件并复印）；5、截止报表日所有银行账户的对账单、存款余额调节表（提供原件并复印），银行存贷款询证函；6、应收票据原票及复印件；7、固定资产、存货、工程物资、低值易耗品实物台账；8、固定资产、存货、工程物资、低值易耗品实物盘点表（提供原件并复印）；9、各税种的纳税申报表（全年），税务检查处理决定书、上年度各税种年检清算表（提供原件并复印）；10、国有企业上级下达的费用预算及调整文件（提供原件并复印）；11、对资产损失账销案存与资产损失管理情况的说明；12、当年度资产损失财务核销证据；13、主业与多种经营或“三产”企业的关联交易情况说明（包括交易类型、交易金额、定价政策、占企业收入比例等情况）；14、或有事项、资产负债表日后事项、承诺事项等相关资料三、其他资料1、重大未决诉讼、未决仲裁相关资料（包括书面情况说明、判决书、起诉书、律师意见书等）2、当年度企业发生的资产重组、债务重组、非货币性交易、收购、兼并、重要资产转让相关文件及实施情况；3、当年实施企业改制的相关文件（包括主管部门批文、改制方案等）；4、对上年度年报审计出具的管理建议书相关问题的改进情况及说明；5、资产是否存在重大减值，若有，提供证明减值迹象的相关资料；6、企业各相关部门对年报业务数据的书面确认资料；7、其他重大事项有关资料。
基建基础工程审计方案范本
基建基础工程审计方案范本一、审计目的基建基础工程审计是指对国家的基础设施建设项目进行全面和系统的审计，包括土地、房屋、水利、能源、交通、信息、环保、文化、教育等工程项目。
审计的目的是为了确保基建基础工程建设行为合法合规，达到合理、高效、经济、安全和环保的目标，维护国家财产和社会资源的合法权益，确保国家和人民的利益最大化。
二、审计范围审计范围主要包括基建基础工程是否符合国家相关法律法规、政策、标准和财务制度。
是否合规、合约履约情况、施工进度及质量、资金使用情况、工程验收情况、环保合规情况、以及项目实际效益等。
三、审计依据审计依据主要包括国家相关法律法规、政策文件、标准规范、工程合同、财务制度、验收标准、环保规定等，以及审计机构的内部监督管理制度和相关规章制度。
四、审计程序1.确定审计对象审计机构应根据国家相关法律法规、政策文件和审计需求确定审计对象，包括基建基础工程项目的资金来源、建设单位、设计单位、施工单位、监理单位、审计主体等。
2.制定审计计划审计机构应根据审计对象的种类、规模、特点和审计需求，制定审计计划，明确审计工作的目标、范围、深度、时限、程序和方法，以及相关审计人员的责任和权利。
3.收集审计证据审计机构应通过查阅文件、资料、问询以及现场勘查等方式，充分收集审计证据，包括资金使用情况、合约履约情况、工程进度质量、环保合规情况等。
4.分析审计证据审计机构应对收集到的审计证据进行整理、归纳、分析和评价，确保审计结论的准确性、可靠性和科学性。
5.报告审计结果审计机构应根据审计结果编制审计报告，包括审计发现和问题、建议和意见，提出改进措施和建议，报送审计主体和相关管理部门。
6.督促整改落实审计机构应对审计发现的问题、问题以及建议采取跟踪监督和检查督促措施，确保整改措施的落实和效果。
五、审计要求1.审计人员应具有相关专业知识和审计经验，熟悉国家相关法律法规和审计准则，具有一定的审计技能和素质。
2.审计机构应依法独立、客观、公正、严谨进行审计活动，保守审计秘密，不得违法违规审计。
基建财务审计应提供资料及审计流程.
基建财务审计应提供的资料
一、项目前期资料
1、项目建议书(立项申请
2、项目批复的可行性研究报告
3、项目批复的投资概算及调整概算文件
二、项目建设实施期间资料
1、中标通知书
2、施工合同、勘察、设计合同、监理合同、采购、技术咨询服务合同等(所有协议、合同、谈判性文件
3、工程结算审计报告
三、开发项目竣工验收资料
1、工程概况表
2、建设工程竣工报告及竣工验收报告
3、专项验收认可文件
四、财务会计资料
1、所有会计凭证
2、所有会计账簿
3、所有会计报表
4、所有银行对账单
五、其他资料
1、单位的营业执照或组织机构代码证
2、单位的基本情况(成立时间、类属关系、单位性质、组织结构及职责分工、项目管理、人员分工、项目资本金来源、项目规模、开工竣工时间
3、项目简介(附必要的其他资料
4、跟踪审计单位出具的所有审计报告、审核报告(若有跟踪审计则提供
审计流程:
1、根据委托审计内容,提请单位准备相关的审计资料;
2、资料准备好后,进入现场审计,核实相关资料,审阅财务资料;
3、现场审计时,和单位财务及相关人员洽谈、了解情况;
4、现场工作结束后,回公司进行报告编制及复核工作;
5、出具正式审计报告。
审计需要提供的相关资料清单
14
关于职工食堂管理的情况说明，包括核算模式，管理方式，用工形式，食堂补贴发放或开支办法，存在的问题和建议等
后勤管理部
15
对企业负责人职务消费管理制度执行情况说明
16
工资计算工会经费开支情况表，相关的会计凭证，工会财务人员资格证书复印件
工会工作部
18
8
任期内各个核算帐套的年末明细余额表（到科目末级）
9
任期内各母子单位清产核资审计报告
10
任期内各母子单位根据清产核资审计报告进行调账的凭证复印件
11
任期内税务及行业等有关部门专项审计及检查报告
12
任期内母公司总部汇总报表、各成员单位报表及汇总工作底稿
13
2012-2016年财务预算及预算执行情况分析说明
22
2014年股份制改造相应的调整凭证复印件（重要，对业绩评价重大影响）
23
2011年划归中能建有关豁免、增资等涉及所有者权益变更的凭证复印件及相关说明（重要）
24
每年920资金拨付凭证复印件，920资金拨付、开支、专户存储情况说明，含2016年末920资金剩余挂账情况。（重要）
25
2012-2016年银行借款合同目录、合同，集体决策记录，集团批复，抵押资产清单、抵押协议
财务会计资料
资财部
1
财务会计相关的规章制度目录、制度内容（电子版或纸质）
2
母公司及子公司任期内年度会计报表审计报告
3
母公司及子公司任期内年报审计出具的管理建议书
4
母公司及子公司任期内年报财务专项说明
5
母公司及子公司任期内年报财务情况说明书
6
母公司及子公司任期内年报的基本情况表
7
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建设项目审计所需资料清单
1、可行性研究报告及批复文件
2、建设项目立项报告
3、建设项目立项批准文件
4、建设用地规划许可证
5、国有土地使用证明
6、建设工程开工许可证
7、建设工程施工许可证
8、质量监督证
9、银行开具的资金到位证明、验资报告及变更验资报告
10、设计概算书及修正设计概算书
11、概算批准文件及历次调整概预算文件
12、项目基本情况、及基建项目概况表
13、项目法人和建设单位情况
14、各年度的财务决算报表
15、各年度的财务财薄、凭证
16、工程款支付情况明细表
17、建设单位相关管理制度
18、各年度资金计划的批准文件
19、管理当局声明书（加盖公章）
20、其它相关资料
（1）资产所有权证明文件（包括土地使用权证、房产证、行车证及其他证明文件）
（2）与工程项目有关的合同文件（包括长短期借款合同、购销合同、租赁合同、投资合同、专有技术转让合同等）。