PU-MAG-001.05A供应商年度稽核计划表
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供应商稽核检查表
A
计四.(出货品质管控-品保部)Outgoing Quality Control
严重 度
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
供货商稽核检查表 ( Audit check list )
26 有无文件化的最终检验及出货检验程序?是否有检验规范及作业指导书?
B
35 校验或校准结果的记录是否保持?
B
36 是否在设备使用前进行校准或校定? 厂内使用之仪器是否在校验期内?
A
37 仪器校验及维护保养是否有作完整之记录(如保养日,周,月季记录表&校验统计表)? 合 计六.(制程控制-生产部)Process Control
38 作业指导书是否明确定义每个制程/工位的制造方式和安装设置?
A
27 有无订定合理之抽样计划.对抽样.检验.判定.记录等作业是否能确实执行?
B
28
成品包装能否有效保护产品及由包装之标示能否追溯到各工序与使用之材料批号?(及物料本体D/C的追 溯性)
B
29 是否每批出货均有详细报告,报告内容是否具体详实,符合客户规范?
B
合30 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有规定处理客诉的时效性(限期回复改善报告等)?
59 是否有如期按客户订单或排程交货?
B
严重 度A
60 制造设备之产能是否能满足客户之需求及是否有能力处理紧急订单?
B
61 是否有成本分析作业程序(损耗成本&材料成本)并评估报价的准确性?
B
62 是否有拟定持续降低成本之书面计划及达成状况报告?有否拟定目标予以管控?
供应商现场稽核表
3 各岗位员工是否经过培训合格后再安排上岗？
4 是否有激励机制提升员工质量意识？
5 是否及时评估培训效果？
五 质量目标和质量成本
小计 0
0
3%
1 是否建立了公司质量目标和分解成部门质量目标？
2 每月和每年是否进行了质量目标的实现状况统计和评审？
3 当实际与目标偏离时是否采取了有效措施？
4 是否对质量成本进行统计控制？
6 交货产品和服务是否有质量保证？
7 对于供应商交货产品的可追溯性是否有保证？ 十二 顾客提供产品的控制
小计 0
0
2%
1 是否存在客户提供的产品的相关协议？
2 是否有客户提供产品的控制、核实、登记、存储规定？
0
3 是否有不符合要求的报告或客户提供的产品给客户造成损失的报告？
十三 产品标识和可追溯性（过程控制、检验和试验状态）
3 有定期检测提供给顾客的产品是否符合ROHS或REACH标准吗？
二十二 统计技术
小计 0
0
3%
1 是否建立的相应的程序来确保统计技术的应用？
2 统计技术是否在制程控制中得到广泛应用？包括制程的稳定性、制程能力等
3 是否利用统计数据对过程进行优化？
4 是否对不良品进行统计分析，并对过程进行改良？
5 是否利用统计数据发掘改进机会？
7
当突发事件发生时，是否制定了有效的应急计划应对，消除突发事件对 生产和实验室等的影响？
小计 0
0
注：1、每个小项评分范围为0至10分，每项后面的百分值为该项权重。 2、总分80分（含）以上为合格供应商。
总分 0
审核：
制定：
2 是否确保新产品或改良产品的生产制造条件与客户批准的一致？
供应商品质稽核表
19.4公司运行对环境的影响因素是否都得到政府相关部门的许可（如噪音、废水、废气、有毒有害物质排放）？
二十、稽核结果
自评得分
稽核得分
严重不符合项
稽核结果
稽核人
稽核日期
符合性说明（必填）：
8.5检验作业是否依照正确版本SOP规定之步骤及检测项目而进行?
8.6对须检验的重要材料是否要求供货商每批提供出货检测报告并进行核对确认?
8.7是否保存材料出厂保证书,测试报告及定义追溯方式?
8.8是否有明确区分待验品，已验良品及已验不良品?
8.9是否所有的来料检验不合格批和上线后使用不合格时均有发出SCAR进行改善与追踪?
14.2包装与运送是否具有可追溯性?
14.3所有检验工作及记录是否由品管部门监督及管制?
十五、文件管制
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
15.1文件是否为最新、合法与有效，并予以适当管理(例如总览表与管制方式等)？
15.2文件的管制是否延伸到供货商及客户？
15.3会签核准程序之权限是否明确定义?文件建立、发行、修订的程序是否明确?
7.4库存是否账物一致？
7.5库房环境是否有良好监控,并符合要求?
八、进料管制
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1原物料及零件是否有明确定义规格与允收标准?
8.2进料检验管制,其步骤与检验项目为何?
8.3是否订定各类别材料之作业指导书与检验判定规范?
8.4是否依材料类别及检测项目订定明确合理的抽样计划?
10.6现场作业区是否保持良好整洁环境?(定期清扫之规则与权责为何?)
10.7无尘室管理规定是否被建立且确实执行?(人员穿着、禁止物品、设备修补维护等)
二十、稽核结果
自评得分
稽核得分
严重不符合项
稽核结果
稽核人
稽核日期
符合性说明（必填）：
8.5检验作业是否依照正确版本SOP规定之步骤及检测项目而进行?
8.6对须检验的重要材料是否要求供货商每批提供出货检测报告并进行核对确认?
8.7是否保存材料出厂保证书,测试报告及定义追溯方式?
8.8是否有明确区分待验品，已验良品及已验不良品?
8.9是否所有的来料检验不合格批和上线后使用不合格时均有发出SCAR进行改善与追踪?
14.2包装与运送是否具有可追溯性?
14.3所有检验工作及记录是否由品管部门监督及管制?
十五、文件管制
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
15.1文件是否为最新、合法与有效，并予以适当管理(例如总览表与管制方式等)？
15.2文件的管制是否延伸到供货商及客户？
15.3会签核准程序之权限是否明确定义?文件建立、发行、修订的程序是否明确?
7.4库存是否账物一致？
7.5库房环境是否有良好监控,并符合要求?
八、进料管制
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1原物料及零件是否有明确定义规格与允收标准?
8.2进料检验管制,其步骤与检验项目为何?
8.3是否订定各类别材料之作业指导书与检验判定规范?
8.4是否依材料类别及检测项目订定明确合理的抽样计划?
10.6现场作业区是否保持良好整洁环境?(定期清扫之规则与权责为何?)
10.7无尘室管理规定是否被建立且确实执行?(人员穿着、禁止物品、设备修补维护等)
稽核年度计划表
總頁數：
稽核員
負責稽核單位
稽核員
負責稽核單位
稽核結果：請參考附件檢查表。
被稽核單位
稽核項數
OK
NG
受稽核單位
稽核項數
OK
NG
總計：稽核項數OK：NG：不符合率：%
總結報告：
管理代表：
年度別
年
製表日期
年月日
稽核時間
自月日時分至月日時分
計劃內容
NO.
被稽核單位
陪檢員
稽核員
稽核時間
稽核項目
備註
被稽核單位主管可另行指派陪檢員。
結束會議
召開時間
年月日
：至：
地
點
核
准
審
查
填
表
（表三）內部稽核狀況表
年月日頁次：
文件名稱
稽核內容
稽核結果
不符合報告
編號
被稽核單位主管： 稽核人員:
（表四）不符合報告
（表一）稽核年度計劃表
92年
單位
1
月
2
月
3
月
4
月
5
月
6
月
7
月
8
月
9
月
10
月
11
月
12
月
秘書室
○
○
教務處
○
○
學務處
○
○
總務處
○
○
研發處
○
○
圖書館
○
○
計網中心
○
○會計室○ຫໍສະໝຸດ ○人事室○
○
核
准
審
查
製
表
備註:1.未執行內部稽核:○
稽核員
負責稽核單位
稽核員
負責稽核單位
稽核結果：請參考附件檢查表。
被稽核單位
稽核項數
OK
NG
受稽核單位
稽核項數
OK
NG
總計：稽核項數OK：NG：不符合率：%
總結報告：
管理代表：
年度別
年
製表日期
年月日
稽核時間
自月日時分至月日時分
計劃內容
NO.
被稽核單位
陪檢員
稽核員
稽核時間
稽核項目
備註
被稽核單位主管可另行指派陪檢員。
結束會議
召開時間
年月日
：至：
地
點
核
准
審
查
填
表
（表三）內部稽核狀況表
年月日頁次：
文件名稱
稽核內容
稽核結果
不符合報告
編號
被稽核單位主管： 稽核人員:
（表四）不符合報告
（表一）稽核年度計劃表
92年
單位
1
月
2
月
3
月
4
月
5
月
6
月
7
月
8
月
9
月
10
月
11
月
12
月
秘書室
○
○
教務處
○
○
學務處
○
○
總務處
○
○
研發處
○
○
圖書館
○
○
計網中心
○
○會計室○ຫໍສະໝຸດ ○人事室○
○
核
准
審
查
製
表
備註:1.未執行內部稽核:○
供应商稽核表
有限公司
6.有毒有害物质管理
6.01 6.02 6.03 6.04 6.05 6.06 6.07 6.08 6.09 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.17 6.18 6.19 6.20 6.21 6.22 6.23 当有关环境法规及客户要求更新时，是否及时在系统作出修正？ 是否制定了有毒有害物质管理和控制程序文件? 是否有制定RoHS和客户限制的有害物质一览表？ 是否有制定内部监察程序及审核计划？ 是否任命具有资格的审核员执行审核工作？ 对不合格事项是否有纠正措施，其纠正措施是否被确认及有效？ 审核报告是否有向环境负责人及管理代表汇报？ 对客户有关环境的要求，是否传达至营业部门、设计技术部门、生产部门？ 是否贯彻地向职工传达环境法规及客户对环境事项的要求？ 是否有制定有关教育和训练的计划，并按期实施？ 供应商提交的新零件或样板，是否事前已进行检定合格，没有混入使用禁止物质？ 是否按照变更管理规定，向客户提出变更通知及检定申请、并经批核后才投产？ 是否有建立程序去评审现有供应商，对执行环境相关物质控制的工作？ 发生不合格品时，是否可识别及追溯其批号，并进行处理？向环境负责人报告? 不合格品是否被隔离处理，并有记录？ 发生不合格品后，是否有追查其成因，并采取有效纠正及防止再发的措施？ 不合格品发现后，是否即时向客户报告？ 在交货时是否要求零部件、原材料供货商提供SGS报告（ICP数据）和成分表或MSDS或等文件去证明没有使用禁 止物质？（SGS报告（ICP数据）和成分表等有效期限为1年以内） 是否对供货商来货的原材料、零部件、半成品及成品、制定对有害物质含量的检查标准，检查方法、判定方 法？ 如产品或零部件送外部检测时，是否为委托政府机构或其它认可机构进行测定？ 收货检查记录（如ROHS检测）是否保存3年？ 出货前是否进行了没有禁止物质的最终确认？ 是否验证了使用设备、工具、夹具没有受到禁止物质的污染？ 供货商自评得分总计： 总分： 得分%：
6.有毒有害物质管理
6.01 6.02 6.03 6.04 6.05 6.06 6.07 6.08 6.09 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.17 6.18 6.19 6.20 6.21 6.22 6.23 当有关环境法规及客户要求更新时，是否及时在系统作出修正？ 是否制定了有毒有害物质管理和控制程序文件? 是否有制定RoHS和客户限制的有害物质一览表？ 是否有制定内部监察程序及审核计划？ 是否任命具有资格的审核员执行审核工作？ 对不合格事项是否有纠正措施，其纠正措施是否被确认及有效？ 审核报告是否有向环境负责人及管理代表汇报？ 对客户有关环境的要求，是否传达至营业部门、设计技术部门、生产部门？ 是否贯彻地向职工传达环境法规及客户对环境事项的要求？ 是否有制定有关教育和训练的计划，并按期实施？ 供应商提交的新零件或样板，是否事前已进行检定合格，没有混入使用禁止物质？ 是否按照变更管理规定，向客户提出变更通知及检定申请、并经批核后才投产？ 是否有建立程序去评审现有供应商，对执行环境相关物质控制的工作？ 发生不合格品时，是否可识别及追溯其批号，并进行处理？向环境负责人报告? 不合格品是否被隔离处理，并有记录？ 发生不合格品后，是否有追查其成因，并采取有效纠正及防止再发的措施？ 不合格品发现后，是否即时向客户报告？ 在交货时是否要求零部件、原材料供货商提供SGS报告（ICP数据）和成分表或MSDS或等文件去证明没有使用禁 止物质？（SGS报告（ICP数据）和成分表等有效期限为1年以内） 是否对供货商来货的原材料、零部件、半成品及成品、制定对有害物质含量的检查标准，检查方法、判定方 法？ 如产品或零部件送外部检测时，是否为委托政府机构或其它认可机构进行测定？ 收货检查记录（如ROHS检测）是否保存3年？ 出货前是否进行了没有禁止物质的最终确认？ 是否验证了使用设备、工具、夹具没有受到禁止物质的污染？ 供货商自评得分总计： 总分： 得分%：
供应商稽核检查表
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 有無文件化的最終檢驗及出貨檢驗程序?是否有檢驗規範及作業指導書? 有無訂定合理之抽樣計劃.對抽樣.檢驗.判定.記錄等作業是否能確實執行? 成品包裝能否有效保護產品及由包裝之標示能否追溯到各工序與使用之材料批號?(及物料本体D/C的追 是否每批出貨均有詳細報告,報告內容是否具體詳實,符合客戶規範? 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有規定處理客訴的時效性(限期回復改善報告等)?
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 是否制定產品拿取,存放,包裝和運輸規范的程序文件? 易燃性,腐蝕性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离? 倉庫有沒有進行整體規划，有沒有合格合區、不合格區與待驗區，是否清楚標示 是否按照材料業界標准對倉庫溫濕度進行監控及規定相應的儲存期限? 是否定期對庫存材料狀況進行稽核, 以保証及時發現材料變异? 是否對產品包裝,保存和制程標識進行控制,以保証符合產品規格要求? 是否對最終檢驗和測試后的產品數量進行确認? 是否按照先進先出控制物料進出? 倉庫物料之擺放是否規定(堆放的高度,與地面牆壁,窗口之隔離),物料是否能防雨淋,日晒?
A B B B A 嚴重度得分 嚴重度 A A B B B A B 嚴重度得分 嚴重度 A B B B B A B A 嚴重度得分 嚴重度 A B B B 嚴重度得分 嚴重度 備注 Remark
備注 Rem0 51 52 53 54 55 56 57 58 合計 交貨,成本和服務 採購)Delivery, Cost & Service 九.(交貨 成本和服務 採購 交貨 成本和服務-採購 59 是否有如期按客戶訂單或排程交貨? 60 製造設備之產能是否能滿足客戶之需求及是否有能力處理緊急訂單? 61 是否有成本分析作業程序(損耗成本&材料成本)並評估報價的準確性? 62 是否有擬定持續降低成本之書面計劃及達成狀況報告?有否擬定目標予以管控? 63 是否能提供正確的周期庫存報表與及時準確交期的隨貨提供送貨單及發票? 合計 產品設計管控-工程部 十.(產品設計管控 工程部 產品設計管控 工程部)Design Control 64 各種產品的樣品是否有保留，是否能夠隨時取出，頒發的文件是否有記錄 有無書面之工程變更管控流程并遵照執行，相關記錄是否完整?是否對工程變更進行導入前之評估?工 65 程變更前后的產品或材料是否有明確規定如何處理? 66 是否對工程變更進行評審,並在執行前得到專人的批准? 67 工程變更通知單一經批准是否及時分發到所有相關的部門? 68 作廢的設計文件是否從生產和相關的使用部門中回收清除? 69 工程部門是否對對生產線之不良及品保發現之不良進行分析及控制? 合計
年度稽核计划表
内部稽核不符合报告
不符合项种类：□主要□次要□建议观察
稽核部门
表单编号
稽核人员
稽核日期
不符合项叙述：
不符合ISO9001-2000：条款；
权责单位/代表：日期：稽核组长：日期：
原因分析：
权责单位/代表：日期：
矫正及预防措施：（权责单位填报）
权责单位/代表：日期：效果验证：□可结案（描 Nhomakorabea验证情况）
□未执行□验证无效（下次预计完成日期：）
年度稽核计划表
月份
类别
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
内部稽核
管理评审
备注
稽核计划行程表
1．稽核小组人员名单：
组长：
成员：
2．稽核行程安排：
日期
具体时间
稽核员
稽核部门
稽核范围（ISO条款）
陪审人员
首次会议
/
末次会议
/
注：1.稽核中有疑问者与稽核组长联络；
2.稽核行程不能按时完成者，可以向稽核组长提出时程变更申请；
□依新对策执行
对策描述及验证
验证人员：稽核组长：日期：
管理代表：稽核组长：
不符合项种类：□主要□次要□建议观察
稽核部门
表单编号
稽核人员
稽核日期
不符合项叙述：
不符合ISO9001-2000：条款；
权责单位/代表：日期：稽核组长：日期：
原因分析：
权责单位/代表：日期：
矫正及预防措施：（权责单位填报）
权责单位/代表：日期：效果验证：□可结案（描 Nhomakorabea验证情况）
□未执行□验证无效（下次预计完成日期：）
年度稽核计划表
月份
类别
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
内部稽核
管理评审
备注
稽核计划行程表
1．稽核小组人员名单：
组长：
成员：
2．稽核行程安排：
日期
具体时间
稽核员
稽核部门
稽核范围（ISO条款）
陪审人员
首次会议
/
末次会议
/
注：1.稽核中有疑问者与稽核组长联络；
2.稽核行程不能按时完成者，可以向稽核组长提出时程变更申请；
□依新对策执行
对策描述及验证
验证人员：稽核组长：日期：
管理代表：稽核组长：
供应商稽核项目表
供应商稽核项目表
品質管理系統
得分項目: [ #REF! ] 评分标准:[ 100 ]
得分
附注
1
品质管理系统
1-1 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?
1-2 公司是否有制定质量方针及质量目标?
1-3 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?(ISO1400或ROHS)
9-8 在適當的週期中是否針對倉庫內的產品狀況進行評估以檢測是否變壞?
9-9 供應商是否管制包裝, 儲存和標示的流程以確保與指定的要求一致?
9-10 發料是否根據先進先出?仓库的账,物,卡是否一致? 10 纠正预防措施 10-1 是否建立纠正与预防措施程序?
10-2 是否所有的必要細節均包括在改善對策要求中?(料號, 批號, 檢查日期, 批量大小, 樣品數, 退貨數 等)
7-1 产线的生产人员是否经过培训?(包括新进员工,转岗员工,特殊工位的员工) 7-2 在生产现场,每个工站是否有相应的SOP供员工作业? 7-3 对于首件检查和批准是否有文件化的规定?
7-4 工程变更是否被相关人员了解并切实执行?
7-5 不合格现象出现时,是否有相关的人员来处理?并确实有效提出解决方案?
4-6 公司在採購下單前是否審查與認可採購文件中採購要求的適當性?
4-7 是否有零件簽認的程序? (如, 工具資格, 檢驗方法, 檢驗數量等等…)
4-8 新原物料应取得原物料的成份表（或MSDS）、外部公正单位的检测报告？
4-9 是否保持有供应商品质记录/调查结果用来监控供应商？
4-10 采购回的产品是否经过验证?
5-5 具備產品可靠度測試驗證?
5-6 出貨檢驗的抽樣水準符合于惠而邦廠內要求(AQL<0.65)
品質管理系統
得分項目: [ #REF! ] 评分标准:[ 100 ]
得分
附注
1
品质管理系统
1-1 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?
1-2 公司是否有制定质量方针及质量目标?
1-3 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?(ISO1400或ROHS)
9-8 在適當的週期中是否針對倉庫內的產品狀況進行評估以檢測是否變壞?
9-9 供應商是否管制包裝, 儲存和標示的流程以確保與指定的要求一致?
9-10 發料是否根據先進先出?仓库的账,物,卡是否一致? 10 纠正预防措施 10-1 是否建立纠正与预防措施程序?
10-2 是否所有的必要細節均包括在改善對策要求中?(料號, 批號, 檢查日期, 批量大小, 樣品數, 退貨數 等)
7-1 产线的生产人员是否经过培训?(包括新进员工,转岗员工,特殊工位的员工) 7-2 在生产现场,每个工站是否有相应的SOP供员工作业? 7-3 对于首件检查和批准是否有文件化的规定?
7-4 工程变更是否被相关人员了解并切实执行?
7-5 不合格现象出现时,是否有相关的人员来处理?并确实有效提出解决方案?
4-6 公司在採購下單前是否審查與認可採購文件中採購要求的適當性?
4-7 是否有零件簽認的程序? (如, 工具資格, 檢驗方法, 檢驗數量等等…)
4-8 新原物料应取得原物料的成份表（或MSDS）、外部公正单位的检测报告？
4-9 是否保持有供应商品质记录/调查结果用来监控供应商？
4-10 采购回的产品是否经过验证?
5-5 具備產品可靠度測試驗證?
5-6 出貨檢驗的抽樣水準符合于惠而邦廠內要求(AQL<0.65)
供应商年度稽核计划表
上半月下半月上半月下半月上半月下半月上半月下半月上半月下半月上半月下半月
预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间
实际时间
得分备注
作成：8
2、供应商稽核，对主料供应商稽核2次/年，辅料供应商1次每年。
3.通过:≥80 ;有条件通过; 80--70 ;不通过 :<70
97
核准：备注：1、对供应商的稽核按照排定的日程进行，如有重大Issue时可以不定期的进行稽核。
审核：6
NO
供应商稽核行程2
1
部材3
4
5
年度稽核计划表
月份。
供应商稽核表
供应商稽核表
Supplier Audit Report
序号 稽核大项 具体项目 1.组织架构及工作执掌是否明确？ 2.公司名称与营业执照是否相符 1 公司概况了解 3.产品类型是否能满足要求 4.设备是否能满足产品要求 5.与我公司交通是否方便 6.是否有专业人才 1.质量手册（方针/目标/权责） 2.客户文件能否转化为内部文件 3.员工教育训练文件 4.采购控制程序 5.进料管制作业程序文件 6.制程品质管制作业程序文件 7.新产品开发/承接/导入/量产作业程序文件 8.文件制定及作业程序 9.在制程和仓库中的半成品或存货管制 2 系统文件查核 10.环境和仓库管制 11.产品工程变更管制程序文件 12.设备的保养/预防/校正文件 13.异常处理和失效分析文件 14.产品标识与追溯管理程序文件 15.记录保存与不良追溯 16.内部审核程序文件 17.抽样计划文件 18.客户投诉处理/改善/效果评估 19.设备/仪器/化学品管制 3 PMP制程管理计划 1.PMP合理性与执行是否对应 1.外购件标识及有效仓储管理 4 进料段品质管制 情况 2.进料检验规范，以抽样计划检验并记录 3.原材料品质证明书 4.入厂验收记录，异常反馈处理 5.进料检验人员资格考核与作业的熟练程度 2.制程检验规范现场执行，记录完整 3.标准作业指导书在现场容易看见，并执行 5 制造段品质管制 情况 4.现场产品有效的标识及区分 5.异常处理流程执行并记录 6.设备定期点检，有无记录 7.检治具/仪器有效期管制 8.制程品管人员对检治具/仪器的熟练使用 1.检验标准方法是否正确 6 成品出货段品质 管制情况 2.出货检验规范有效性及执行并记录 3.检验测试的原始数据 4.测试异常原因分析 5.包装作业指导书执行 2.货物分区/分类管理 3.物品保护程度 4.环境/温湿度管制 1.教育训练和特殊岗位培训，上岗证 2.异常/客诉处理记录，客户往来资料 8 其他项目 3.现场5S的执行状况 4.品质状况曲线表（走势图） 5.品质目标管理（良率/客诉/重工费用） 确认 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 满分 评分 缺失描述 1 1 1 2 2 1 2 1 1 1 1 2 1 1 1 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 6 2 4 2 2 2 3 4 3 2 2 2 2 2 3 4 2 1 2 2 1 1 1 2 1 2 1程卡/标识） □是
Supplier Audit Report
序号 稽核大项 具体项目 1.组织架构及工作执掌是否明确？ 2.公司名称与营业执照是否相符 1 公司概况了解 3.产品类型是否能满足要求 4.设备是否能满足产品要求 5.与我公司交通是否方便 6.是否有专业人才 1.质量手册（方针/目标/权责） 2.客户文件能否转化为内部文件 3.员工教育训练文件 4.采购控制程序 5.进料管制作业程序文件 6.制程品质管制作业程序文件 7.新产品开发/承接/导入/量产作业程序文件 8.文件制定及作业程序 9.在制程和仓库中的半成品或存货管制 2 系统文件查核 10.环境和仓库管制 11.产品工程变更管制程序文件 12.设备的保养/预防/校正文件 13.异常处理和失效分析文件 14.产品标识与追溯管理程序文件 15.记录保存与不良追溯 16.内部审核程序文件 17.抽样计划文件 18.客户投诉处理/改善/效果评估 19.设备/仪器/化学品管制 3 PMP制程管理计划 1.PMP合理性与执行是否对应 1.外购件标识及有效仓储管理 4 进料段品质管制 情况 2.进料检验规范，以抽样计划检验并记录 3.原材料品质证明书 4.入厂验收记录，异常反馈处理 5.进料检验人员资格考核与作业的熟练程度 2.制程检验规范现场执行，记录完整 3.标准作业指导书在现场容易看见，并执行 5 制造段品质管制 情况 4.现场产品有效的标识及区分 5.异常处理流程执行并记录 6.设备定期点检，有无记录 7.检治具/仪器有效期管制 8.制程品管人员对检治具/仪器的熟练使用 1.检验标准方法是否正确 6 成品出货段品质 管制情况 2.出货检验规范有效性及执行并记录 3.检验测试的原始数据 4.测试异常原因分析 5.包装作业指导书执行 2.货物分区/分类管理 3.物品保护程度 4.环境/温湿度管制 1.教育训练和特殊岗位培训，上岗证 2.异常/客诉处理记录，客户往来资料 8 其他项目 3.现场5S的执行状况 4.品质状况曲线表（走势图） 5.品质目标管理（良率/客诉/重工费用） 确认 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 满分 评分 缺失描述 1 1 1 2 2 1 2 1 1 1 1 2 1 1 1 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 6 2 4 2 2 2 3 4 3 2 2 2 2 2 3 4 2 1 2 2 1 1 1 2 1 2 1程卡/标识） □是
供应商质量管理稽核评价表
5 是否建立書面化的記錄管制作業程序書?
6 是否有對影響產品品質的執行工作人員訂定受訓任用標準(應受訓項目) ?
7 是否有建立一作業程序以明確采購過程之作業內容?
8
是否有建立顧客滿意度調查程序以明確雙方反饋系統及定義如何了解客戶需求的具體方 式?
9
是否建立不合格產品管制的程序定義不符要求的產品被鑒別和管制以及明確處理方式 (挑遷,重工,特采,退貨,報廢)?
7 是否有對每一料號之產品或材料進行清楚易辯識的檢驗狀態標示?
8 是否有現場存量卡準確顯示物料的品名,規格,收發狀況及結余數量?
9 對儲存物料是否采取適當的防護措施（如防塵,防靜電,陽光直射等）
10 是否有明確規定與實施搬運安全（搬運工具,堆疊高度等)?
11 是否有明確的依据來建立合理的物料或產品儲存期限?
8 執行檢驗時是否采取必要的產品防護措施,檢驗環境會否影響判定結果正确性?
9 檢驗記錄是否及時確實填寫並充分量化以可供追溯?
10 檢驗結果之判定是否正確,判定結果之標示狀態是否確實有效進行?
11 檢驗不合格時之處理是否依照正常程序規定進行?
三 制程控制（本条只对制造型供应商适用）
1 是否每一個工作站別均有作業指導書(電子檔式SOP是否便利作業者查詢)?
3 是否有一系統可以應付客戶臨時性緊急插單？
4 是否有針對長期而穩定之訂單作提前備貨處理或有否成品安全庫存之書面規定？
5 是否有充足的原材料來源滿足生產計劃?有否材料安全庫存之書面規定?
6
有否足夠的資源配置(如成品倉儲空間,車隊,裝卸碼頭及堆高機等)确保交付作業由公司 自行完成（非委外模式)?
7 因應客戶緊急的需求,能否有靈活的出貨方式?
10 是否有明確訂定設計和開發的作業流程,並定義各相關人員的作業細則與責任權限?
供应商稽核点检表
项目 序号
描述
4.1. 外观作业环境有助于达到质量要求吗?
4.2. 下述条件充足吗?
作业 4.3. 环境 4.4.
a.空间? b.光线?
4.5. c.噪音控制?
4.6. d.安全措施?
5.1. 是否编制了所有生产设备的一览表?
5.2. 生产设备之各项参数设置是否与作业指导书一致?
5.3. 所有生产设备的维护与操作是否由取得合格证的人员负责?
储存 与出
7.12
货检 7.13
验 7.14
7.15
检验员,作业员是否按规定佩戴手套或静电环? 所使用之检验设备/仪器/治工具有无定期校验?及其标示与校验记录是否有效? 所使用之检测设备/仪器/治工具有无维护保养? 有无记录? 在规定须可追溯时,是否对每批或每个产品作特定的标记? 对所发现之不良问题是否立即进行分析与处理?有无相关之记录? 成品搬运过程中是否能确保产品质量不受损伤?
5.10. 所有工具,设备,仪器是否均接地?接地阻抗是否符合要求?
5.11. 是否有合格之工程样品供测试设备开机检查用?
5.12. 所有工具,设备,仪器使用之量测或加工程序及软件版本是否最新?
5.13. 是否运用统计技术管理量测质量?
5.14. 所用工具,设备,仪器是否有足够的安全及保护措施?
通过 不及格
证明
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OEM外包产品稽核点检表
说明:稽核时若某个查核项目暂不适用时,请用"N/A"标明.
项目 序号
描述
通过
6.1. 作业流程是否畅通?工位安排是否合理?
6.2. 作业者是否有足够的工作空间?作业动作是否顺畅?
供应商稽核表
二、物料管理能力
7.0 来料是否有标识品名、料号、数量、重量、日期、厂商名称，是否经检验 合格并盖章。
7.1 物料上线使用前是否经过QC确认。 8.0 产线物料是否有在不同工位前/后标识产品所处的状态（如：待电测、电测 8O.K1) 流水线的工位上是否有设立挡板，预防有产品遗漏而直接流到后面工序。 8.2 产线是否有划定相应的区域放置不同状态的产品（如：待检外观产品放 9.0 置产区 线； 是待 否包 有装 物产 料品 追放 溯置 表区 。)
16.4 QC巡线时是否检查作业人员是否按照作业指导书进行作业。
17.0 现场生产的产品是否有图纸，是否正确，是否为最新版。
17.1 图纸是否有编号，列入清单，并有专人管理。
17.2 实际作业流程是否与QC工程图、作业指导书的内容一致。
18.0 是否有首件检查的流程、方法。
18.1 每批生产是否有首件检验报告，首件是否经QC确认OK。
供应商名称:
Section Five︰制程能力部分
№
Audit Items
Self
一、机器设备能力
1.0 机台/设备/治具是否有保养计划，是否有按计划实施保养。 1.1 保养计划的内容、方法、周期是否合理。 1.2 保养记录是否完备。
2.0 机台/设备/治具是否有日常点检，是否有点检记录。 2.1 是否有文件指导点检方法、点检的内容。 2.2 点检内容、点检方法、点检频率是否合理。 2.3 点检是否经QC确认。
5.0 机台/设备/治具是否有编号区分，是否有专人管理。 5.1 是否有机台/设备/治具使用清单，以指导生产中使用哪些机台/设备/治
6具.，0 机台/设备/治具是否检验合格，是否有校验记录。 6.1 机台/设备/治具是否有校验计划。 6.2 机台/设备/治具是否有文件指导校验的方法、内容、如何判定校验OK？
7.0 来料是否有标识品名、料号、数量、重量、日期、厂商名称，是否经检验 合格并盖章。
7.1 物料上线使用前是否经过QC确认。 8.0 产线物料是否有在不同工位前/后标识产品所处的状态（如：待电测、电测 8O.K1) 流水线的工位上是否有设立挡板，预防有产品遗漏而直接流到后面工序。 8.2 产线是否有划定相应的区域放置不同状态的产品（如：待检外观产品放 9.0 置产区 线； 是待 否包 有装 物产 料品 追放 溯置 表区 。)
16.4 QC巡线时是否检查作业人员是否按照作业指导书进行作业。
17.0 现场生产的产品是否有图纸，是否正确，是否为最新版。
17.1 图纸是否有编号，列入清单，并有专人管理。
17.2 实际作业流程是否与QC工程图、作业指导书的内容一致。
18.0 是否有首件检查的流程、方法。
18.1 每批生产是否有首件检验报告，首件是否经QC确认OK。
供应商名称:
Section Five︰制程能力部分
№
Audit Items
Self
一、机器设备能力
1.0 机台/设备/治具是否有保养计划，是否有按计划实施保养。 1.1 保养计划的内容、方法、周期是否合理。 1.2 保养记录是否完备。
2.0 机台/设备/治具是否有日常点检，是否有点检记录。 2.1 是否有文件指导点检方法、点检的内容。 2.2 点检内容、点检方法、点检频率是否合理。 2.3 点检是否经QC确认。
5.0 机台/设备/治具是否有编号区分，是否有专人管理。 5.1 是否有机台/设备/治具使用清单，以指导生产中使用哪些机台/设备/治
6具.，0 机台/设备/治具是否检验合格，是否有校验记录。 6.1 机台/设备/治具是否有校验计划。 6.2 机台/设备/治具是否有文件指导校验的方法、内容、如何判定校验OK？
供应商年度稽核表
10
5
1.3★ 文件和记录的控制
10
内部质量管理体系审核：是否 1.4 定期进行质量管理体系审核， 以验证与标准的符合性
6
1.5 过程质量审核（分层次审核)
6
产品审核：是否以适宜的频
表格代号：HAP/FM-QP25-05-02
更新等级：A0
供应商现场质量评审表 评审要素
产品审核：是否以适宜的频 1.6 率，在生产的适当阶段对其产 品进行审核，以验证符合所有 规定的要求（功能、尺寸、包 装等） 管理职责 管理承诺 最高管理者是否能提供出其建 立、实施质量管理体系的证 1.7 据？是否及时掌握产品质量目 标完成情况和重大质量信息 管理评审 1、管理评审会议记录：最高管理者是否出席并主持、参会人员 构成 2、管理评审计划、评审间隔时间 3、管理评审准备资料如：内审结果、顾客反馈、业绩、产品质 量、上次评审纠正措施验证情况、改进建议（特别是资源） 等； 4 、管理评审报告：质量方针、质量体系的适宜性、有效性评 价，与管理评审输入的针对性 5、体系及其过程有效性改进目标、改进措施、资源需求 6、顾客要求有关的产品改进 2 资源管理 人力资源 从事与产品质量（设计、生产 、质量管理及检验）的人员是 2.1★ 否能够胜任相应的岗位工作要 求 1、岗位配置现状、培训需求及培训计划、培训经历记录及培训 效果：新进、在职、转岗人员培训机制及实施鉴定记录，特别 是1人多岗情况、临时工/代理工上岗资格确认记录； 2、关键工序人员定期培训考核记录（结合关键控制工序审核） 3、检验、审核人员上岗证书、特殊工种人员资格 是否建立了激励员工实现目标 2.2 、进行持续改进的系统 1、是否制定生产过程员工奖惩办法 4 表格代号：HAP/FM-QP25-05-02 更新等级：A0 1、是否有定期的质量会议、一把手是否出席； 2、年度质量目标及工作计划是否得到最该管理者的批准； 3、质量会议决议事项是否有实施 4、未达成质量目标是否有进行分析并制定改进措施
供应商品质稽核表
供應商稽核评分表
供應商稽核评分表
核準:審核:制訂:
供應商稽核评分表
備注說明: 1-×記號項目表示製作者應提出證明文件. 2-*記號項目表示主要品質因素.需要重點稽核
3-評審得分＝(實際各項得分總計/最高各項得分總計340)*100
4-評分等級:A級86-100分;B級76-85分;C級66-75分; D級65分以下(含65分)
5-稽核結果:A級和B級合格, C級需對稽核問題提出書面改善報告并經ONBO接受后可列為合格; D級為不合格,廠商需對不符合項在指定期限內改善并需重新稽核,若在期限內未改善或重新 稽核不合格,則取消合格供應商資格.
6.上表中如有不适用的项目时,全部以满分5分计算.。
供应商稽核检查表(1)
十一、不合格品控制
11.1 11.2 11.3 11.4 11.5 11.6 11.7 11.8 11.9 11.10 11.11 11.12 11.13 11.14 11.15 是否制定不良品控制程序? 是否对退回的产品进行不良原因分析? 是否对不良材料发出CLCA? 是否确保不良分析结果和改善措施知会到有关部门? (包括制造部门) 是否在有效的时间内保存 RMA 记录? 是否制定 MRB 程序, 以评审不合格材料处理方案? (如: 特采,退货,报废,返工) 是否明确定义材料处理标准? 是否明确对不良品处理评审和批准的职责和权利? ( 如: MRB名册) 对于 MRB 材料是否发出 CLCA 追踪单? 当改善措施执行效果没有达到预期程度时, 是否及时采取其它的行动? 所有改善措施和结果是否详细记录? 当产品可靠性测试不良时是否发布CAR ? CAR 中是否注明全部重要的信息?( 如:料号,批号,检验日期,批量数,抽样数,拒收数量等) CAR 报告中是否写明临时对策和预防措施? CAR 报告中是否有长期对策和根本原因? 如果不良是由供货商造成的,是否将不良信息反馈给IQC 以采取进一步行动? 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
九、检验与测试
9.1 9.2 9.3 9.4 9.5 9.6 9.7 9.8 9.9 9.10 9.11 9.12 9.13 9.14 9.15 是否有形成文件的程序确定检验和测试的方法? 是否有效保证材料在被检验并确认符合规格要求的前提下才得以使用或加工? 是否按照质量计划或程序文件的要求对产品进行检验,测试? 是否执行最终检验和测试? 是否进行产品出货前检验和测试? 如开箱检验. 是否制定详细的可靠性测试计划,要求包括测试项目,规格标准, 测试周期等? 是否进行持续的产品可靠性测试?如ORT. 供货商目前的检验和测试方法是否能保证其出货产品良率满足客户的要求? 是否制定产品检验和测试状态管控的程序文件? 是否有程序文件和实际措施保证产品在全制程中的追溯性? 是否对产品检验或测试后合格或不合格的状况进行区别?如通过标记,标签,检验记录,测试软件,划 分特定区域等方法 是否有系统保证只有经过检验合格的材料/成品才能被使用或出货? 是否保持记录, 为产品经过检验和/或测试并符合可接收标准的要求提供证据? 当计算机软件用于规定要求的监视和测量时,是否确认其满足预期用途的能力? 当发现设备不符合要求时,是否对以往测量结果的有效性进行评价和记录? 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 1 1