过程审核案例
审核案例100例
〖案例001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。
一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。
但是餐厅值班员回答:“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。
”张先生大为不满地问道:“既然是四星级饭店，即使南楼较便宜，也应该有送餐服务。
”值班员回答:“对不起，先生，这是本饭店的规定。
”案例分析:根据《旅游涉外饭店星级的划分及评定》(GB／T 14308——1997)的6.4.8条款的规定“v.有送餐菜单和饮料单，24h提供中西式早餐、正餐送餐服务。
……”虽然本标准是推荐性标准，但是饭店一旦采用即变成强制性的标准(因为饭店已经被评为四星级)，应该百分之百地执行标准的规定。
因此饭店规定对南楼不提供送餐服务就违反了国家标准的规定，应立即更改。
本案违反了标准“1.1总则”的“b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
”及“5.1管理承诺”的“a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”的规定。
〖案例002〗某公司生产系列高压硅堆，据总经理说他们生产的都是定型产品，因此没有设计开发的工作。
审核员在现场审核时看到一位技术员正在对某种新型高压硅堆进行测试，审核员问:“这是定型产品吗?”技术员回答:“这是我们刚刚由外单位引进的新产品，目前正在工艺调整阶段。
”审核员问:“对于工艺的转化你们做了哪些工作?”技术员答:“由于该类型产品我们从来没有生产过，而且还要增加一些新的设备，加上没有这方面的经验，我们在工艺科的指导下已反复做了十几遍试验了，估计最近就可取得成功。
”审核员要求查看这方面有关的技术资料，例如产品的立项、策划、工艺转化的记录等等，技术员说:“我们没有把设计开发纳入质量管理体系，因此这方面的记录很不规范。
”审核员问公司经理:“为什么不把设计开发纳入质量管理体系控制?”经理回答:“听说标准对技术开发的控制要求很麻烦，因此我们就不纳入管理了。
审核案例QMS
北京中安质环
案例五
审核供销部时，审核员发现，《合格供方名录》里没有包 括：产品包装（编织袋）的供方以及提供产品运输服务的 供方；就问供销部长，为什么没有包括这些供方；供销部 长说，运输单位又不确定，是根据货物运输量临时找的， 有时候就是找个个体运输户，评价起来太麻烦；至于编织 袋，不影响我们产品的内在质量，属于B类物资，按公司 规定，不用评价。
案例七
北京中安质环
试验室主任给审核员提供了公司的《内部标准—原料 检验》其中，规定“褐煤”的进货检验项目包括：有机 质，水分，腐殖酸；而2009年10月15日和2009年10月 31日的《检验报告》中，都没有褐煤的“水分”的检验 结果；同时，以上两份检验报告，都没有填写“检验结 论”，也没有检验员和审核人签字（章）。试验室主任 见状说，这两份可能是当时太忙，疏忽漏填了；水分检 验肯定做了，也合格，不然他们早就报告我了。
案例十二
技术部为某客户设计了一座玻璃钢冷却塔，审 核员发现，设计中引用了GB 7190.2《玻璃纤维 增强塑料冷却塔 第2部分：大型玻璃纤维增强塑 料冷却塔》标准，但没有注明标准发布年度，就 要求查看标准原件，设计员取出标准，是1987年 版的；审核员说，你实际用的就是这本么？设计 员说：是啊，就是这个。
案例八
在某门窗加工企业，审核员提出查看中空玻璃加 工中的“打胶”和门窗加工中的“压胶条”过程设备 的鉴定和人员资格的认可，以及过程参数控制情况的 记录。车间主任说：这两个岗位都不是挺关键的过程， 而且，岗位上的操作人员都是熟练工，设备也经常维 修，生产质量可以保证；这些工作好像没有什么必要 吧。
北京中安质环
案例六
成品库房的一角，整整齐齐堆放着一批成品“试剂盐酸”， 审核员走过去一看，被绳子拦住的这批成品的标识牌上写 着“不合格品”；库房主任说，这批产品是顾客退回来的， 主含量不合格。审核员追踪到供销部，供销部经理介绍， 原因已经查明，是质检部一台检测设备失灵导致不合格品 当做合格品售出了，不过，现在这个问题已经解决了。审 核员问：这批产品销出去多少，怎么处理了？供销部长说， 顾客太分散了，不好查，但只要有顾客来退换货，我们都 会妥善处理的。
国际汽车行业过程审核(VDA63)内审员培训教材
案例三：某汽车设计公司的过程审核案例
要点一
总结词
要点二
详细描述
创新思维、前瞻性
该案例涉及某知名汽车设计公司的设计过程审核，内审员 重点关注了设计过程中的创新思维和前瞻性。通过对设计 方案的深入分析，内审员发现了一些具有创新性和前瞻性 的设计理念和元素，同时也提出了一些改进意见和建议。 此外，内审员还就如何提高设计质量和降低设计风险等方 面提供了有益的思路和方法。
持有内审员证书
03
内审员应持有有效的VDA63内审员证书，以证明其具备从事内
审工作的资质。
内审员的培训内容
VDA63标准解读
培训内容应包括对VDA63标准的详细解读，使内审员能够理解 并掌握审核原则、方法和要求。
审核技巧和经验分享
培训内容应包括审核技巧和经验分享，以提高内审员的实际操作 能力和审核效果。
促进持续改进
VDA63标准的实施有助于发现生产过程中的问题和改进机会，推 动企业持续改进和优化生产过程。
02 VDA63内审员培训要求
内审员的资质要求
具备汽车行业相关背景和经验
01
内审员应具备汽车行业相关的背景和经验，了解汽车生产过程
和质量管理要求。
具备一定的审核经验
02
内审员应具备至少一年的审核经验，熟悉审核流程和方法。
目的
VDA63标准的目的是为汽车行业提供 一套通用的过程审核方法，以确保零 部件供应商的过程能力满足汽车制造 商的要求，从而提高汽车零部件的质 量和可靠性。
VDA63标准的主要内容
过程要素
VDA63标准关注生产过程中的关 键要素，包括人员、设备、材料、 方法、测量和环境等方面。
ISO9001-2015过程方法审核完整实例案例
过程方法审核完整实例（ISO9001:2015）一、案例发生背景审核组在201X年1月10日监督审核时，抽查销售部201X年12月顾客满意度调查表，发现一条ABC有限公司反馈的“巷道超前支护支架有个别焊缝开裂，经现场修复满足使用要求”信息，调查结果为：满意。
这一审核发现，在内部沟通时引起了审核组的注意，认为：尽管顾客给出的是满意的调查结果，但从顾客反馈的信息来看，在体系运行过程中，某些薄弱环节存在问题，产品质量不稳定，导致该设备在使用过程中焊缝开裂。
审核组针对这一审核发现，在内部沟通达成一致意见的基础上，确定了下一步审核的思路和关注点，在审核过程中对：8.5.1 工艺文件的指导性【法】；7.2 操作人员的能力【人】；7.1.4 生产现场的工作环境【环】；8.5.4 母材、焊材的管理【料】等加以关注。
并运用过程方法实施现场审核。
二、案例发生原因、审核发现和沟通1、审核发现与沟通在工艺部与工艺员交谈了解到，工艺员对焊接的相关专业知识了解有限，焊接工艺规范中的焊接参数是从网络上下载的，未经筛选也未进行焊评，直接编入文件中提供生产现场使用。
当问及工艺员，未经实践和评审的焊接参数能否起到指导作用，工艺员说：“我们的焊工都是经过培训考试合格的，焊接技术比较娴熟，又有专业部门发的证书，有能力完成焊接作业，对焊缝质量有保证”。
通过现场了解，证实了客观上是以焊工的能力弥补焊接工艺的不完善。
在生产现场检查用于指导“巷道超前支护液压支架（ZQL2×200/18/35 型）、掩护式过渡液压支架（ZYG6000/21/42 型）的焊接规范GY-ZY-2011-09：规范对接头形式、材料牌号、规格、焊缝层次等，未作出针对性说明，不能有效指导施焊产品的生产过程。
现场询问：王***（证书号：********）、张***（证书号：*********）两位焊工，在焊接过程中如何确定焊接参数？王师傅说：“工艺文件给出的焊接参数我们只能作为参考，焊接时根据不同材料和接头形式凭经验来选择焊接参数。
审核案例精选（精选五篇）
审核案例精选（精选五篇）第一篇：审核案例精选1、某厂质量目标规定：提高成品合格率。
审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此，存在不合格的风险。
”李技术员回答：“这是指成品入库前的合格率。
”检验员小王说：“这是指的成品一次交验合格率。
”2、某厂程序文件规定：“工厂在一年时间间隔内最少进行一次管理评审。
”审核员在质量管理部审核管理评审实施情况时，管理部经理说在最近一年内只组织了一次管理评审，是在6月15日进行的，并出示了一份《管理评审报告》，报告内容仅涉及了该厂近期要上马一条新的生产线的讨论情况。
管理部经理说：“由于最近要上一条新的生产线，因此这次管理评审主要讨论了新生产线的有关情况。
”审核员要求查看管理评审会议记录，经理说：“记在笔记本上。
”审核员查看笔记本，看到6月15日召开的是总经理会。
管理部经理说：“我们就把这次办公会当作了管理评审”。
3、审核组在对公司领导进行审核时，要求管理者代表对于在质量管理体系中自身职责履行情况进行介绍。
管理者代表说，我主要是保证作用，具体工作都由质管部组织进行，有什么不能解决的问题再找我。
4、公司质量手册规定由办公室负责企业人力资源的控制。
审核员要求办公室主任介绍这方面管理的有关情况，办公室主任说：“我们只管公司员工的培训工作。
”并且出示了公司培训年度计划及按计划完成情况。
审核员要求了解公司特殊工种和关键工序人员的名单，办公室主任说：“这些应该归人事科管理。
”审核员请陪同人员到人事科取有关人员的名单材料，人事科长说：“我们不管这些事，我们只管人事档案和人员招聘。
”11、在印刷厂车间，审核员看到墙上挂不《显影机操作规程》，上面第三条规定：“当显影机长时间不用时，应将胶辊上方的弹簧放松，使胶辊处于悬浮态，以防止胶辊变形。
”审核员要求操作工按此规定示范一下。
特殊过程审核(CQI-27)报告-案例
品审核。（查探伤检测记录奇瑞的产品已按控制计划探伤，7月15
日、16日、18日、19日、23日E4T16均有送探伤。）
Pass Pass
1.7.6☆ 铸造厂和顾客定义的特殊特性都必须在控制计划中得到落实；
查E4T16产品的特殊特性在控制计划中均有体现并用符号标出。 Pass
序号
类别/过程步骤
评价 结果
Pass Pass
序号
类别/过程步骤
评价 结果
要素编号
最低要求
实际情况的观察/评论
铸造现场应配备有专 1.3 职的，并具备相应资 符合
格的专业技术人员。
1.3.1
为确保能够得到专业技能，铸造生产现场，必须配备专职专家。该
专家需具备以下条件之一：或具有铸造学位或相等科学学位证书的 铸造工程师；经国际认证机构认可的铸造检查员；或由顾客及组织 共同认可的人员。该专家必须是正式雇员，且职位必须在组织结构 中得到反映，岗位职责描述中必须明确该岗位所需具备的资质，其 资格必须包括至少5年的铸造工作经验，或其所受专业教育以及铸
查PSA2580产品客户反馈油大，6月份将防锈油设变成防锈水， FMEA已更新并经客户批准。
1.6.4☆
FMEA必须按每个零件或产品组编制，或针对特定过程，为每个特 定过程编制；
铸造过程有通用FMEA，针对E4T16编制了产品的PFMEA。
Pass Pass Pass
1.6.5☆ 1.7.1 1.7.2
如：
控制计划必须与所有相关联的文件材料，如FMEA、作业指导书等 保持一致；
1、控制计划要求排气歧管铸件本体取样检测抗拉，实际按材质制 作试棒检测；（现已更新控制计划，按材质制作试棒检测） 2、控制计划要求每批铸造生产中对排气歧管毛坯成品实施探伤检
审核案例150个
案例 分 虽然 该车 本案 违反
【案 例8】 某厂 进货 审核 员 审核 员又 案例 分 按百 分比 在上 面的 本案 违反
【案 例9】 在三 车间 审核 员 在技 术
案例 分 这两 台试 本案 违反
【案 例10 某厂 程序 管理 部经 审核 员要 审核 员查
案例 分 析：
本例 违反 了标 准“ 5．3 质量 方针” 的“ c）提 供制 定和 评审 质量 目因标 为“ 框架” 应该 理解 为对 应于 质量 方针 的核 心内 容， 有相 对应 的质 量目 标， 以便 实施 对实 现质 量方
案例 分 本案 违反
【案 例18 某厂 生产 由于 焊接 工人 说：“ 工厂 的《
案例 分 由于 焊接 由于 框架
【案 例19 审核 员在 销售 科长 审核 员 销售 科长
案例 分 销售 科这
本案 违反
【案 例20 程序 文件 审核 员问 审核 员又
案例 分 领料 人应 本案 违反
【案 例21 某厂 产品 审核 员 检验 员 在销 售
案例 分
本案 例从 我们 建议 只是 机械
【案 例85 在销 售科 审核 员问 科长 很为
案例 分 这说 明业 本案 违反
【案 例86 某厂 《车 审核 员问 主任 回 审核 员注 车间 主任 审核 员在
案例 分 由于 生产 而且 更改 车间 没有 违反 了标
【案 例87 某厂 主要 审核 员在 审核 员问 工人 说：“ 这时 车间
【案 例96 审核 员在 审核 员问 经理 说：“ 审核 员在 审核 员问 检验 科长 审核 员 检验 科长 审核 员 检验 科
案例 分 在管 理评 实际 上车 检验 员对
过程审核培训资料
实战演练：模拟审核
总结词
通过模拟审核，参与者将有机会亲身体验审核过程，提高审核技能和实战能力。
详细描述
本环节将组织参与者进行模拟审核，针对生产、采购和服务等过程进行全面检查，发现 问题并提出改进建议。通过实战演练，参与者将更好地掌握审核技巧和方法，提高审核
能力。
THANKS
02
过程审核的流程
审核策划
确定审核范围和目标
明确审核的范围、目的和预期结果， 为审核实施提供指导。
确定审核准则
根据相关标准和规定，确定审核过程 的准则和合格标准。
制定审核计划
根据被审核过程的特点和重要性，制 定详细的审核计划，包括审核时间、 审核人员、审核方法等。
审核实施
01
02
03
收集信息
通过现场观察、记录查阅 、员工访谈等方式收集与 被审核过程相关的信息。
了解。
注重细节和证据
在审核过程中，要注重细节和 证据，以评估过程的符合性和
有效性。
审核工具的使用
检查表
使用检查表可以帮助审核员按照 规定的项目和顺序进行审核，确
保不遗漏任何重要内容。
流程图
使用流程图可以帮助审核员了解 过程的流程和顺序，更好地理解
过程的结构和关系。
记录表
使用记录表可以帮助审核员记录 审核结果和发现的问题，方便后
总结词
审核标准模糊或缺失，导致审核结果不一致或无法衡量。
详细描述
审核标准是衡量过程执行符合性的依据，必须明确、具体、可操作。对于不明确的审核标准，应进行 定义和解释，确保其能够为审核员提供清晰的指导。同时，需定期对审核标准进行审查和更新，以确 保其始终能反映最佳实践和行业要求。
审核案例QMS
案案例二例二
某公司研发中心《TR328A电光分析天平操作规 程》规定：天平应放在温度不易改变的室内（温 度范围20±2℃）。审核员仔细观看，却没有看见 室内有温度调节装置和温度计，主任介绍说，别 看规程写的这么严格，实际这台设备皮实着呢， 温度差一点不影响它的精度。审核员用随身携带 的温度计测量，现场实际温度为27 ℃。
案例三
北京中安质环
管理评审输入资料中，质检部提出，正在使用的一台测量 设备-色谱仪，是一台用过多年的设备，并且最近它的状 态有时不太稳定，有可能发生故障，需要更新了；总经理 对此事的答复是，可以进新设备更换，并指示财务准备资 金。审核员到质检部做进一步的了解，发现资金至今没有 到位，便问，万一在新设备就位并可以启用前，在用设备 就发生故障怎么办？质检部长说，可不是，我也正为这事 发愁呢。
案例十五
产品检验规程规定产品的试验温度是80℃，保持10小时。审核员在 检查试验记录时发现，一个月前试验记录是80℃保持10小时，但最 近却是40℃，保持15小时。检验科长说:“最近加温设备有故障，温 度加不上去，因此我们把温度降了下来，但延长了保温时间。实际 上这两种方法是等效的。”审核员要求出示更改规程的书面证据， 检验科长说:“这只是权宜之计，等设备修好后我们再按原来的规定 做，因此我们没有下达书面的文件。”
案例八
在某门窗加工企业，审核员提出查看中空玻璃加 工中的“打胶”和门窗加工中的“压胶条”过程设备 的鉴定和人员资格的认可，以及过程参数控制情况的 记录。车间主任说：这两个岗位都不是挺关键的过程， 而且，岗位上的操作人员都是熟练工，设备也经常维 修，生产质量可以保证；这些工作好像没有什么必京中安质环
审核员查看环氧树脂防腐胶液配制记录，找来找去没有找见环氧 丙烷丁基醚和固化剂的投入量，就询问操作工，操作工解释说：我 们有操作规程，规程里有这方面规定，我们就是按规定操作的，没 有要求做记录。审核员看到，操作规程里规定：以100 份WSP6101 型环氧树脂和8～10 份(质量比)环氧丙烷丁基醚混合于干净的容器 中,搅拌均匀后,再加入20 份～25 份的固化剂(固化剂的加入量应根 据现场温度适当增减) ,迅速搅拌,进行真空脱泡1min～3min ,以除去 树脂胶液中的气泡,即可使用。
国际汽车行业过程审核(VDA6.3)内审员培训教材
关键过程
过程要素
关注过程的输入、输出、资源、人员、 方法、测量和监控等方面的要素，确 保其符合要求。
识别和确定关键过程，对关键过程进 行重点审核，确保其稳定性和可靠性。
关键过程领域识别和评估
VDA6.3审核的范围和要求
总结词
VDA6.3审核的范围涵盖了汽车行业生产过 程中的各个环节，对审核员的要求也十分严 格。
详细描述
VDA6.3审核的范围涵盖了汽车行业生产过 程中的各个环节，包括：研发、采购、生产、 销售等。对于每个环节，VDA6.3都制定了 具体的审核要求和标准，以确保生产过程的 稳定性和产品质量的一致性。同时，为了确 保审核的有效性和可靠性，VDA6.3对审核 员的要求也十分严格。审核员需要具备一定 的专业知识和技能，并经过严格的培训和考 核，才能够胜任VDA6.3审核工作。
02 VDA6.3审核流程和方法
审核策划和准备
确定审核目的和范围
明确审核的目标和将要审核的范围，确 保审核的针对性和有效性。
组建审核组
根据审核计划，选核工作的专业性和公正性。
制定审核计划
根据确定的审核目的和范围，制定详 细的审核计划，包括审核时间、地点、 人员、内容等。
关键特性
识别产品关键特性和过程关键特性，确保这些特性在制造过程中 得到有效控制。
特殊工艺
评估特殊工艺的可靠性和一致性，确保其满足产品质量要求。
关键设备
评估关键设备的运行状况和维护状况，确保其能够满足生产要求。
过程风险评估和管理
风险识别
识别潜在的过程缺陷和风险点，分析其对产品质量和 客户满意度的潜在影响。
审核案例100例
案例分析：既然编制了工艺规程，就应该严格按规 程办。现在许多企业仍然停留在为认证而认证， 临时在认证前忙乱，补记录。当然在现场审核时 就会出洋相。这里对焊条的烘干，应该将包装打 开，否则失去烘烤的作用。
本案违反了标准“7.5.1生产和服务提供的控制” 的“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务 提供。”的规定。
审核案例情景题
• 1 目的：通过企业审核案例情景题的强化 训练使每个学生进一步理解掌握 ISO9001:2000标准条款内容；了解不合格 项判断的基本要领。
• 2 要求：针对下列各题，判定是否有不合 格项，并指出不符合ISO9001中哪条，简述 理由。
• 本章对于制造业和服务业各给出50个案 例分析。多数情况下既给出了案例违反标准 条款的答案，又进行分析给出正确做法的建 议。这里的答案和建议仅供同学们参考。对 于下面所举的例子，同学们可以结合自己的 实际去联想、分析，以达到举一反三的作用。
案例4：某厂生产打字机色带，其工艺规程规定： “色带染色后存放在中转库，在规定的温度和湿度 下存放三天，然后用塑料袋密封后待加工。”
审核员问车间主任：“规定的温湿度是多少？”
车间主任回答：“具体数据由中转库主任决定， 该数据对外是保密的。”
审核员来到中转库，看到批号2020的色带已在库 中存放了5天，但没有用塑料袋密封。审核员环顾 四周，看到墙上挂的温湿度计已经损坏，而且库房 多处封闭不好，与外界相通。
合同是具有法律效用的文件，必须严格按照规定填写，切忌含 混的语句本案违反了标准“7. 2. 1与产品有关的要求的确定” 的“c)与产品有关的法律法规要求；”的规定。
如果产品没有国标，则应把企业执行标准准确地填写在合同上。
业务员连国标的编号都不知道，可见他缺乏与产品有关知识的 培训。违反了标准“6. 2. 2能力、意识和培训”的“b）提供、 培训或采取其他措施以满足这些要求；”
vda63过程审核条款案例
vda63过程审核条款案例VDA 6.3过程审核条款案例引言VDA 6.3是德国汽车工业协会制定的一套质量管理系统审核标准，被广泛应用于汽车及零部件制造行业。
其中，过程审核是VDA 6.3标准中的一个重要环节，通过对企业内部流程进行审核，发现问题并提出改善措施，从而提高企业的质量管理水平。
本文将以某汽车零部件制造公司为例，详细介绍其在VDA 6.3过程审核中所遵循的条款和实际操作情况。
一、VDA 6.3过程审核条款概述1.1 过程审核的定义和目的过程审核是指对企业内部各个流程进行系统性、全面性、实时性地检查和评估，以确定其是否符合相关标准和要求，并发现问题并提出改善措施。
其目的在于确保企业能够持续提供符合客户要求的产品或服务，并不断改进其质量管理体系。
1.2 过程审核的内容和步骤过程审核主要包括以下内容：（1）审核计划：确定审核范围、时间、人员等。
（2）准备工作：收集相关信息、准备必要的审核工具和文件等。
（3）实地审核：对企业内部各个流程进行实地检查和评估。
（4）发现问题：发现不符合要求的地方，并记录下来。
（5）提出改进建议：根据发现的问题，提出改善措施和建议。
（6）编写报告：将审核结果及建议编写成报告，提交给企业管理层。
1.3 过程审核的标准和要求VDA 6.3标准规定了过程审核中应遵循的标准和要求，主要包括以下方面：（1）审核人员应具备相关技能和知识，并经过培训和认证。
（2）审核计划应事先制定，并得到相关人员的确认和同意。
（3）审核应按照计划进行，不得超时、漏项或重复。
（4）审核结果应真实可靠，不得有任何造假行为。
（5）发现的问题应及时记录并提出改进建议，不得掩盖或忽略问题存在的事实。
二、某汽车零部件制造公司在VDA 6.3过程审核中的实际操作情况2.1 过程审核计划某汽车零部件制造公司在过程审核前，先制定了详细的审核计划，包括审核范围、时间、人员等。
审核范围涵盖了公司所有的生产流程和管理流程，时间安排在一个月内完成，审核人员由公司内部专业人员和外部认证机构的专家组成。
三体系审核过程确认案例
三体系审核案例
喷涂过程
三体系实施喷涂过程案例
• • • • •
ISO9001 1、特殊过程的确认； 2、人员是否经培训，掌握喷涂技术； 3、喷涂设备、烘烤设备定期保养； 4、涂料是否过期； 5、喷涂温度、时间的控制； 6、环境不能有大量灰尘。
•
•
• • •
OHSAS18001 1、喷涂间安全卫生条件是否符合，与其他 车间应有隔墙，喷涂操作距明火10米； 2、涂漆车间门向外开，为防火型材料，车 间内通道>1.2米； 3、电气设备应整体防爆； 4、个体防护措施齐全； 5、喷涂室封闭或半密闭状态。
三体系实施喷涂过程案例
•
•
• •
ISO14001 1、所使用油漆是否为环保型，贮存条件、 防火措施； 2、前处理中产生污水如何处理，是否有沉 淀处理； 3、喷涂须在固定封闭间进行，有回收残漆 装置，回收废漆处理，作为有毒、有害物 质是否100%控制； 4、气雾排入大气、烟囱高度，达标排放。
三体系实施喷涂过程案例
法律文本审核案例(3篇)
第1篇一、案例背景甲公司（以下简称“甲方”）与乙公司（以下简称“乙方”）于2019年5月1日签订了一份《合作协议》（以下简称“协议”），约定甲方将其拥有的某项专利技术许可给乙方使用，乙方在协议有效期内，每年向甲方支付专利许可使用费人民币100万元。
协议期限为三年，自2019年5月1日起至2022年4月30日止。
协议签订后，乙方按约定向甲方支付了第一年的专利许可使用费。
然而，在协议履行过程中，双方就专利许可使用费的计算方式产生了争议，乙方认为甲方提出的计算方式与协议约定不符，要求甲方按照协议约定重新计算。
甲方则认为，乙方在签订协议时已明确知晓计算方式，不应再提出异议。
双方协商未果，乙方遂向法院提起诉讼，要求甲方按照协议约定重新计算专利许可使用费。
二、争议焦点本案的争议焦点在于协议中关于专利许可使用费的计算方式是否有效，以及乙方是否可以要求甲方按照协议约定重新计算专利许可使用费。
三、法律依据1.《中华人民共和国合同法》第二条规定：“合同是平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。
”2.《中华人民共和国合同法》第四十三条规定：“当事人订立合同，有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。
”3.《中华人民共和国合同法》第五十四条规定：“下列合同，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销：（一）因重大误解订立的；（二）在订立合同时显失公平的。
”四、法律文本审核意见1.协议中关于专利许可使用费的计算方式是否有效？根据《中华人民共和国合同法》第二条规定，合同是平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。
本案中，协议是甲方与乙方双方自愿签订的，且不存在《中华人民共和国合同法》第四十三条规定的合同无效情形，因此，协议是合法有效的。
分层审核展示案例
分层审核展示案例
以下为展示案例的一个例子：
层级一：初级审核
审核人员根据材料中的基本要求和标准，对申请材料进行初步审核。
他们的任务是确保申请材料是否完整，是否符合基本要求，并且是否需要进一步调查或审核。
如果申请材料有缺失或不符合基本要求，初级审核人员会将材料退回给申请人，并提供相关的反馈和指导。
层级二：中级审核
中级审核人员在初级审核的基础上，进一步对申请材料进行更加深入的审核和评估。
他们会对材料中的各项要求进行逐一检查，并对申请人所提供的证据进行更加仔细地分析和评估。
中级审核人员还可能需要与申请人进行沟通和进一步调查，以获取更多的信息和证据。
在这个阶段，审核人员主要考虑材料的可信度和准确性。
层级三：高级审核
高级审核人员是整个审核过程的最高级别。
他们对申请材料进行全面的评估和审核，并最终决定是否批准申请。
高级审核人员通常具有更高的权威和专业知识，他们能够更全面地评估材料的合规性、合理性和可行性。
在审核的过程中，高级审核人员还会与初级和中级审核人员进行讨论和沟通，以确保审核的准确性和公正性。
这是一个简单的分层审核展示案例，实际的审核过程可能因不
同的行业和组织而有所不同。
分层审核的目的是确保审核过程的公正性、准确性和高效性。
在实际操作中，还可以根据具体情况进行灵活调整和优化。
过程审核案例产品试生产中
过程审核案例产品试生产中
1、首先，物料部分，要检查物料材料是否符合标准，确保物料的安全性和质量；
2、然后，技术准备部分，根据产品的性能和功能，开展定性评估，分析工艺加工条件、设备计算机程序的设计技术等；
3、之后，实施预处理工序，根据产品的功能特性和使用环境，依据设备设定运行参数，确保产品表面有足够的耐蚀性或抗静电要求；
4、然后，进行夹具校验，根据产品加工技术要求和精度要求，检查夹具加工尺寸是否符合要求；
5、最后，实施质量检验，严格按照性能指标或其它技术要求进行质量检验，确保产品质量。
制造业审核案例30例
【案例1】某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。
审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。
”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。
审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。
审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。
审核员问：“这些笔记本以后上交吗？”经理：“没有明确的规定”。
审核员：“如果设计人员不在了怎么办？”经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。
案例分析：公司这样的做法显然是不对的，为了保密可以将文件根据实际情况按密级分类保管。
保管在个人手里，实际上很难确保对这些资料进行控制。
本案违反了标准“4.2.3文件控制”的“质量管理体系所要求的文件应予以控制。
”和“7.3设计和开发”的有关规定。
【案例2】某厂质量目标规定：成品合格率为98％以上。
审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。
”李技术员回答：“这是指的成品入库前的合格率。
”检验员小王却说：“这是指的成品一次交验合格率。
”案例分析：本案说明在企业内对于质量目标的定义没有得到员工的理解和沟通，这势必影响对实现质量目标的考核与控制。
违反了标准“5.4.1质量目标”的“质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。
”及“5.3质量方针”的“d）在组织内得到沟通和理解”的规定。
【案例3】某线路板焊接加工企业，客户都是带料加工。
审核员问检验员：“是否对客户送来的物料进行检验？”检验员说：“我们没有检验手段，客户送来什么料，我们就用什么料，反正是他们提供的，我们只负加工的质量责任，物料质量我们没法负责，这是客户自己的责任。
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期限/状态 负责人 期限 状态/负责人 状态
工程部人员 生产经理 工程部人员 生产经理 工程部&生产 部 质保部 （IQC） 质保经理
3.过程开发的 ▲工程技术资料中，Infineon SOTX23的顾客图纸非受控的和注明 作废的文件被保留使用 策划3.1 3.5 3.6 △与顾客Infineon、Telefunken沟通的窗口/渠道（工程技术）没有 在工程部公开。 ▲SOTX23被识别的P10为特殊特性，控制时特别地采用X-R图进行 监控，在FMEA中并没有标注S.C符号。
建议用卡片做好记录。
6.4缺陷分析/纠 △应对过程中产生的不合格的纠正措施事项进行统计，提高过程 正措施/持续改 中频繁的不合格原因分析技术 进6.4.2 6.4.3 ▲SOTX23采取的纠正措施如安装缓冲器、安装防止卷盘太松的紧 固装置，其有效性没有书面评估
质保经理
上海索力得包装材料 存在的区域
4.过程开发的 ▲SODX80为1000m/r，包装如何设计并进行包装实验，没有规 定，并责任不清。 落实4.3 4.4 5.供方/原材料 5.3 5.4 5.9 ▲在顾客没有指定样品提交量的情况下，没有试生产最小量的规 定，并模拟批量生产条件 △原料缺陷的统计应以缺陷引起的失效后果所占的比重进行统 计，并与供方商定降低比率的目标 ▲IQC检验应改变或增加监测项目/检验方法以加强对原料的控制 △采购员应增加关于对供方选择、评价方法、材料法规等知识培 训
在以后培训的资料中加入此内容。 待研究。
仓库温湿度监控仪器已经修好；另外一些小机器的设备仪表到2009年 7月份要过期了，我们内部人员没有资格对其进行校验，建议联系GEM 或新康的相关人员帮助我们校验，等下半年有外训机会时，多派一些 人员参加外训，使他们有资格校验。还有，工程部可以买一些压力表
质保经理&工 程经理
6.生产 6.1人员/素质 ▲每个班上负责质量的人员应有权停止生产 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.3 6.1.3 6.1.3 6.1.4 △维护检查表需将填写后的放置在现场，而不是空白表格 ▲操作A08设备的员工“苏西伟”，其岗位名是“清洁工” ▲生产现场管理人员——刘亮，回答说自己是何岗位不清楚，职 责也无书面定义 ▲曾出现过意外事故的工作点没有向新进的操作工说明安全注意 事项 ▲领班“张胜杨”是在生产过程中做外观判断的人，但其培训记 录中并没有资料证实其有资格 ▲可相互顶岗的安装调试员——许永，没有证明其可顶岗的资料
生产经理 安装调试主 管 行政主管 生产经理 生产经理 行政主管 行政主管
上海索力得包装材料 存在的区域
6.1.5 6.1.5
改进计划 过程审核 Process audit
▲弱项/△建议 弱项 △ 应对措施
待研究。 待讨论。 要求重做，由小沈验收。
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6.4.4 7：服务/顾客 满意程度7.2 7.2
改进计划 过程审核 Process audit
▲弱项/△建议 弱项 △ 应对措施
按4.4的措施，此问题可以消除。 同意此建议，本星期开sales meeting.
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期限/状态 负责人 期限 状态/负责人 状态
仓库主管 要求原料供应商提供给我们原料保质期的书面报告，之 前，应该先和我们协商并尽可能的满足我们的要求。 质保部&仓库 质保部 建议用粘贴纸或印章的形式表明检验状态标识，由于目 质保部&仓库 前生产质量处在不稳定期间，这个过程必须完成。 建议要求供应商用不同颜色的盘芯以区别不同的原料。 很难进行分析统计，目前只有通过对不同原料做比较， 看哪种原料相对比较稳定。 要求补齐。 工程部 采购部 同意。
▲产品审核的实施没有考虑实际的质量事故而增加，如（SODX23 的Camber不合格引起的批量退货） △因顾客拜访产生的改善措施/顾客新要求，应采用固定的记录方 式和沟通方式在公司内传达
销售部 销售部
△多次送样的原因应被记录，并告知QC，以提醒下次检验时进行 多次送样原因的记录曾经被维持过一个月，但后来没有 继续下去，本星期开会将讨论sales如何做好送样跟踪情 关注 △应统计目前纠正措施回复的时效性，以反映目前纠正措施的反 应速度有无改进的可能。（如Telefunken SODX80的在2009.4.16 投诉，至今才回复给顾客）
期限/状态 负责人 期限 状态/负责人 状态
△影响操作工奖金的过程效率的统计结果、加分/扣分的原因没有 公开为员工了解，以激励员工。 △建议采用如“合理化建议”的方式激励员工
6.2生产设备/工 ▲H-09设备能力Speed ,CMK=1.17，不能满足要求（1.67） 装6.2.1 6.2.2 6.2.4 6.2.4 6.3运输/搬运/ 贮存/包装6.3.1 6.3.1 6.3.2 6.3.3 6.3.4 6.3.4
生产经理 工程部 生产经理
▲平板机vision system设定没规范化，且掌握此设定技术的人员太 建议vision system设定要规范化，并增加掌握此设定的 少 技术人员。 △SOTX23，10为S.C，建议根据目前的经验制作表达“与制造参 数和制造工位之间的关系”（如：压带、气流量） ▲缺陷的统计应根据对报废引起的损失的大小进行，并公开给现 场人员了解 ▲贮存Cover tape仓库的温湿度监控仪器自2009.2月底损坏至 今，无法对温湿度起监控作用 ▲GEM，TSOP06，物料标牌的帐目与实物不符 △对接近保质期的原料如（CKOY80-13364501、ATP CPCL）应 提前通知相关人员 △顾客退回的产品的容器上应注明缺陷特性、可疑数量 ▲仓库内的成品箱上没有检验状态标识 △生产现场的原料应采用一种固定的方法以让操作人员识别，是 什么材料
况的问题。 同7.2。
7.3
销售部
上海索力得包装材料 存在的区域 ▲弱项/△建议 弱项 △
改进计划 过程审核 Process audit
应对措施
要求工程部做好图纸归档工作。 整理顾客工程技术沟通信息，传达给工程部的相关人员 作为特殊特性的P10应反映到FMEA中。 包装规格的落实应首先按照客户的要求，然后工程人员 记录，如无类似的规格，需再研究。 要求按具体情况设定试生产最小量的规定。 在以后的统计中采用。 暂时不予考虑，要等待日本原料的试用结果。 由于采购部门人员流动，等人员到位后将进行相关的培 训。 指定每班相关人员并培训他们，使其能够在产生质量问 题的情况下能够作出相应的判断并有权停止生产。 建议按照check list的内容和要求补齐所有文档。 换岗位证，补培训资料。 刘亮的岗位是生产工程师，周伟的岗位是生产控制，具 体可由生产部兼工程部经理负责指定。 建议将安全注意事项写进操作工指导手册中以提醒每一 位员工；同时，可以将注意事项做成标贴，贴在容易出 人事部负责把张胜杨的培训资料补齐。 人事部负责把许永的顶岗资料补齐。