基于DFQFD模型的科技型中小企业可持续创新能力评价体系研究

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１ 湖南大学工商管理学院，长沙 ４１００８２ ； ２ 北京理工大学管理与经济学院，北京 １０００８１ ） （
同时也是目前研究的热点 摘 要：可持续创新能力是科技型中小企业实现经济效益持续增长和发展的动力核心， 领域。回顾了有关可持续创新能力的基础理论， 构建了科技型中小企业可持续创新能力评价指标体系， 在 ＱＦＤ 基 其为科技型中小企业可持续创新能力评价提供了较好的理论基础。研究表明改 础上提出了改进的 ＤＦＱＦＤ 模型， 进型 ＤＦＱＦＤ 模型对可持续创新能力的评价具有有效性和可行性。研究结果能为科技型中小企业可持续创新能力 的提高提供较好的参考和决策依据。 ＤＦＱＦＤ 模型 关键词：科技型中小企业； 可持续创新能力； 评价体系；
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科技与经济
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文献综述
个多世纪， 但明确提出可持续创新能力并加以研究 则是在 ２０ 世纪 ８０ 年代以后。Ｂａｒｇｅｌｍａｎ 等（ １９８８ ） 认为企业可持续创新能力是企业组织、 实施技术创 新战略的综合性能力， 它包括可利用资源及分配、 对行业发展理解能力、 对可持续创新能力发展的理 解能力、 组织结构与文化条件、 战略管理能力等［］。 从企业可持续创新能力创新行为主体 Ｂａｒｔｏｎ（ １９９２ ） 出发， 认为可持续创新能力是由可持续创新能力人 员和高级技工的技能、 可持续创新能力系统、 管理 ［ ］ 能力、 价值观等内容组成 。Ｍｕｌｌｅｒ （ ２００１ ）认为可 持续创新能力是产品开发能力、 改进生产可持续创 新能力、 技术储备能力、 组织能力的综合［］。国内 学者魏江和许庆瑞（ １９９６ ）认为可持续创新能力的 结构要素是创新决策能力、 研发能力、 生产能力、 市 ［ ］ 场营销能力、 组织能力五个方面 。曹崇延和王淮 学（ 认为企业可持续创新能力实际上是企业 １９９８ ） 整体的系统能力， 并且是以产品可持续创新能力、 生产可持续创新能力以及管理可持续创新能力为 主体， 协调发挥以实现经济利润的能力［］。远德玉 和丁云龙（ ２００１ ）把可持续创新能力分解为市场机 会选择能力、 样品制造能力、 中试能力、 规模生产能
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HOWS自相关 HOWS 创新模糊矩阵 WHATS输入 创新模糊矩阵 HOWS与WHATS 相关创新模糊矩阵
HOWS输出创新模糊矩阵
创新总评价 模糊矩阵
图 １
ＤＦＱＦＤ
科技型中小企业的创新模型
２ ＤＦＱＦＤ
质量功能展开（Ｑｕａｌｉｔｙ Ｆｕｎｃｔｉｏｎ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ， 是把客户或市场的需求转化为产品设计要求、 ＱＦＤ） 零部件特性、 工艺要求、 生产过程要求的多层次演 绎分析方法。质量保证中的管理思想可以明确化， 通过质量功能（Ｑｕａｌｉｔｙ Ｆｕｎｃｔｉｏｎ，ＱＦ ） 、价值工程 （ 和质量表将可持续创新能 Ｖａｌｕｅ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ，ＶＥ ） ［ ］ 力构成质量机能展开 。因此， ＱＦＤ 是一种基于创 新驱动的方法， 通过瀑布式分解过程， 把创新的要 求逐步落实到创新、 采购、 生产、 市场的每个过程。 在质量功能展开中， 构建质量屋的各种输入信息在 许多情况下， 都表现为人为的判断、 认识、 评估等， 都是通过语言变量表达的。如在表达顾客动态需 求重要度时常使用“很重要” 、 “重要” 、 “一般”等词 语， 描述关系度时常使用“ 强” 、 “ 中” 、 “ 弱” 等词语。 本文结合可持续性创新特点， 在 ＱＦＤ 的研究基 础上提出 ＤＦＱＦＤ 模型， 该模型注重科技型中小企业 的创新动态过程。基于 ＤＦＱＦＤ 的过程是通过质量 ３ 基于 ＤＦＱＦＤ 模型的科技型中小企业可持 矩阵来完成科技型中小企业的创新动态过程， 续创新能力体系构建研究 ＤＦＱＦＤ 科技型中小企业创新动态过程质量屋模型 生 科技型中小企业科技人员包括研发技术人员、 一般形式如图 １ 所示。 产技术人员、 技术管理 ＤＦＱＦＤ 模型的科技型中小企业可持续创新能力评价体系研究
力、 销售与市场开拓能力、 市场信息和反馈以及产 ［ ］ ２０００ ）认为企业 品更新能力等若干方面 。高建（ 可持续创新能力是企业依靠可持续创新推动企业 发展的能力， 即通过引入或开发新可持续创新能 力， 使企业满足或创造市场，增强企业竞争的能 ［ 力 ］。综上所述， 尽管对企业可持续创新能力的具 体表达方式不尽相同， 但所揭示内容实质上大致类 似， 企业可持续创新能力是一个由若干要素构成的 综合性能力系统， 是企业作为可持续创新行为主体 能够实施并完成可持续创新行为诸多内在条件 总和。 众多学者以企业可持续创新能力及其结构界 定为基础， 试图对企业可持续创新能力进行度量和 评价， 建立了形形色色企业可持续创新能力评价指 标体系。目前国内可持续创新能力评价指标尚未 形成一个通用的体系。傅家骥（ １９９８ ）从可持续创 新能力过程出发， 将可持续创新能力分解为创新资 源能力、 创新管理能力、 创新倾向、 研究开发能力、 制造能力和营销能力，进而得出了评价指标体 系［］。魏江等（ １９９９ ）建立的企业可持续创新能力 评价指标体系含有 ４ 个一级指标（Ｒ＆Ｄ 能力、 市场 营销能力、生产能力、资金能力） ，二级指标共 １３ 个， 其中 Ｒ＆Ｄ 能力对应的二级指标有 ５ 个， 市场营 销能力对应的二级指标有 ３ 个， 生产能力对应的二 级指标有 ３ 个，资金能力对应的二级指标有 ２ １９９９ ）根据可持续创新能 个［ ］。曲国禹和刘学铭（ 力的内涵和基本要素， 结合创新资源和企业状况， 其建立的指标体系包含 ３ 个一级指标和 １７ 个二级 指标， 其中一级指标是可持续创新能力创新投入、 可持续创新能力创新产出和可持续创新能力实 现［ ］。郑春东等（ １９９９ ） 建立了基于“过程”观点的 企业可持续创新能力评价指标体系， 包含市场可持 续创新能力动态需求分析、 可持续创新能力创新构 思与规划、 研究开发、 生产、 价值实现等 ５ 个一级指 标和 １８ 个二级指标［ ］。唐炎钊和邹珊刚（ １９９９ ）建 立的指标体系含有创新投入能力、 创新管理能力、 研究开发能力、 产品制造能力、 市场营销能力等 ５ 个 ［ ］ 一级指标和 １３ 个二级指标 。国家统计局国家经 济景气监测中心于 ２００５ 年发布了《中国企业自主 可持续创新能力分析报告》 ， 提出了可持续创新能 力评价指标体系， 共包括 ４ 个一级指标： 潜在创新资 源指标、 创新活动评价指标、 创新产出能力指标和 ［ ］ 环境创新指标 。张涛等（ ２００９ ）结合中小企业的
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科技型中小企业已成为全球经济发展中的重 要组成部分， Ｓｈｅａｒｍａｎ 和 Ｂａｒｒｅｌｌ （ １９８８ ）认为科技型 中小企业是所有在可持续创新能力产业中生产经 营的新企业［］。国外创业投资集团对科技型中小 企业的划分是按企业发展阶段进行的， 一般把处于 成熟期之前的种子期、 导入期和成长期的企业称为 科技型中小企业。可持续创新能力的研究已有半
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新和引进消化吸收再创新。基于企业层面的集成 创新、 基于企业之间协同价值链基础上网络集成创 新、 基于产业层面的可持续创新能力集成创新、 基 于产学研结合基础上的集成创新、 基于创新系统各 执行主体有效合作基础上的集成创新都是现在普 遍运行的集成创新模式［ ］。赵树宽等（ ２０１０ ）从供 应链企业间的合作关系与创新模式的关联性分析 入手， 运用集成供应链（ＩＳＣ）理论， 通过分析集成供 应链企业间合作关系的特征以及合作创新的关键 影响因素， 构建了集成供应链企业间的合作可持续 创新能力评价指标体系， 进一步利用 ＡＨＰＦｕｚｚｙ 测 度方法， 建立了集成供应链企业间合作可持续创新 能力的评价模型， 为企业进行合作创新提供参考和 借鉴。企业如何选择适合的合作创新模式， 如何对 企业间的合作可持续创新能力进行评价， 越来越成 ［ ］ 为企业进行合作创新的基础和前提 。上述研究 丰富了可持续创新能力理论， 但是目前尚缺乏对科 技型中小企业可持续创新能力评价指标体系较为 系统的研究， 因此本文将基于 ＱＦＱＦＤ 模型研究科技 型中小企业可持续创新能力评价指标体系， 以便为 后续的评价研究奠定良好的基础。
随着全球化和知识经济的发展， 科技型中小企 业以其自身所具有的创新性、 高成长性的特点， 成 为现代经济系统中一支重要且活跃的力量。当前， 我国科技型中小企业已经成为国民经济的重要组 成部分， 是我国经济持续增长和技术创新的重要力 量。作为国家技术创新体系的重要组成部分， 科技 型中小企业可持续创新能力的提高， 对于一个国家 维持和提升其在全球市场上的竞争力和保持经济 的可持续性发展至关重要， 因此， 这需要进一步找 出科技型中小企业可持续创新能力的评价指标体 系， 从而才有可能为提高科技型中小企业可持续创 新能力提供有针对性的政策建议。
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基金项目：国家自然科学基金项目— ７０９７１０３６ ； — —“ 多项目运作环境下的项目族工作分解结构及其应用研究”（项目编号： 项目负责人： 单 ２０１１１１０１１２００１９ ； 汨源） 成果之一； 教育部博士点基金项目— — —“ 供应不确定下 ＪＩＴ 装配系统协同供货技术研究” （ 项目编号： 项目负责人： 李果） 成果之一。 作者简介：曹文才， 湖南大学工商管理学院博士研究生、 高级经济师， 研究方向： 运作管理、 技术创新管理； 单汨源， 管理学博士， 湖南大学 工商管理学院教授、 博士生导师， 研究方向： 运作管理、 信息化项目管理； 李果， 管理学博士， 北京理工大学管理与经济学院技术经济与管理系副 主任、 副教授， 研究方向： 生产运作与管理、 物流与供应链管理。
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基于 ＤＦＱＦＤ 模型的科技型中小企业 可持续创新能力评价体系研究
曹文才 单汨源 李 果
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实际情况， 从政府角度出发建立的指标体系包括 ７ 个一级指标和 ３２ 个二级指标， 其中一级指标是： 外 部影响力、 财务能力、 创新管理能力、 创新投入、 创 ［ ］ 新研发能力、 生产制造能力和营销推广能力 。田 依林（ 以系统论为理论依据， 提出应用模糊数 ２００９ ） 学集成的方法建构企业可持续创新能力评价指标 体系， 包括开发能力、 制造能力、 产出能力、 营销能 力和管理能力 ５ 个一级指标以及 ２４ 个二级指 标［ ］。上述企业可持续创新能力评价指标体系的 建立大多是根据问题需要通过主观分析和经验判 断来确定的， 但所确定的指标体系对所反映的问题 是否具有代表性， 各指标所提供的信息是否重复， 评价指标是否合理等需要进一步说明。 目前对企业可持续创新能力评价的研究多采 用定量方法。例如， 曾海鹰等（ ２００６ ）结合贵州 ５１ 家企业 ＣＩＮＥＴ 调研结果， 应用主成分分析方法处理 数据， 对比了内、 外向型企业的可持续创新能力， 并 论证了企业外向程度、 企业创新活动和能力的关 ［ ］ ２００７ ）则指出学习和创新是影响 系 。谢洪明等（ 核心能力的重要因素， 而核心能力又是组织获取竞 争优势提升绩效的基础。他们明确指出， 学习并不 是企业绩效提升的直接影响因素， 学习也不能直接 带来企业的核心能力， 学习导向必须通过创新才能 提高核心能力， 进而提升绩效； 创新并非直接提升 组织绩效， 而是有一个培育核心能力中间过程； 在 中国的管理环境下， 不同产业的企业其创新对核心 能力有不同影响， 即创新并不必然转化为核心能 ［ ］ 力 。王文亮等（ 评述了企业创新相关理论， ２００８ ） 并构建出企业可持续创新能力评价指标体系， 最后 运用模糊综合评价法对企业可持续创新能力作了 评价和测度［ ］。曹洪军等（ ２００９ ）指出企业自主创 新是一个不断循环积累过程， 创新意识、 创新投入 能力、 创新产出能力、 创新活动管理能力和创新方 式 ５ 个方面是影响企业自主可持续创新能力主要因 素， 使用 ２７ 个具体指标构成企业自主可持续创新能 力评价指标体系。他们借助层次分析法（ＡＨＰ） ， 确 定了企业家创新欲望、 每年 Ｒ＆Ｄ 投入经费、 企业每 年创新成果产生收入、 新产品在市场上的成功率、 企业融资能力等因素为评价体系中的关键指标［ ］。 ２０１１ ）认为集成创新具有创造性、 朱孔来和乐菲菲（ 融合性、 系统性强的特点， 能够优化配置创新资源， 促进创新主体的有效合作及创新主体与创新环境 融合， 具有集成放大效应， 能够引领和延伸原始创