新证券法培训考试卷及答案

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新《证券法》考核测评试题与答案

您的姓名： [填空题] *

_________________________________

一、单项选择题（共30题，每题2分）

1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。 [单选题] *

A、2020年2月29日

B、2020年3月1日(正确答案)

C、2020年3月31日

D、2020年4月1日

2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。 [单选题] *

A、审批制

B、核准制

C、注册制(正确答案)

D、审定制

3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。 [单选题] *

A、向不特定对象发行证券，属于公开发行

B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)

C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人

4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。 [单选题] *

A、股票、公司债券、存托凭证

B、政府债券、证券投资基金

C、资产支持证券、资产管理产品

D、证券衍生品(正确答案)

5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。 [单选题] *

A、责令发行人回购证券(正确答案)

B、撤销发行注册决定

C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

05.证券法习题及答案.

第五章证券法

一、单项选择题

1、某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。

A.2500

B.2000

C.1600

D.500

2、根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。

A.发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上

B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长

C.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

D.发行后股本总额不少于3000万元

3、上市公司发行可转换债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。

A.40％

B.80％

C.15％

D.30％

4、下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。

A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定

B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票

C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销

D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日

5、2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。

A.2009年A公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％

B.2007年A公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争

证券法练习试卷4(题后含答案及解析)

题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 4. 综合题

单项选择题每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为最正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。答案写在试题卷上无效。

1．下列人员中，不属于内幕信息知情人员的是( )。

A．发行股票或者公司债券的公司副经理

B．持有公司5％以上股份的股东

C．证券监督管理机构工作人员

D．发行股票的公司的关联企业董事长

正确答案：D

解析：本题考核点是内幕人员。内幕信息知情人员不包括关联企业的人员。

2．根据规定，上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的一定比例时属于内幕信息。该比例是( )。

A．15％

B．20％

C．25％

D．30％

正确答案：D

解析：本题考核内幕信息的范围。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％的，属于内幕信息。

3．2010年1月10日，甲上市公司发布虚假的重大利好消息。2010年2月20日，在全国范围发行的乙证券报首次揭露了甲公司的虚假消息。2010年3月30日，甲公司在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述。下列投资者中，属于因甲公司虚假陈述造成损失的是( )。

A．张某在2009年12月15日买人甲公司的股票，在2010年1月5日卖出，产生亏损

B．李某在2010年2月5日买入甲公司的股票，在2010年2月15日卖出，产生亏损

C．王某在2010年2月15日买入，在2010年3月5日卖出甲公司的股票，产生亏损

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共30题）

1、下列属于洗钱上游犯罪的有()

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】 B

2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】 C

3、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】 B

4、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C

5、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（）。

A.创立大会决议不设立公司

B.未按期募足股份

C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额

D.发起人未按期召开创立大会

【答案】 C

6、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】 A

7、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括

（）。

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

【答案】 C

8、下列关联交易表述正确的是（）。

新《证券法》培训考试

1、单选题(共35小题，总分: 70分)答题规则:每道题只有1个正确答案

2、判断题(共10小题，总分: 30分)

您的姓名： [填空题] *

_________________________________

1. 收购行为完成后，( )不再具备股份有限公司条件的，( )依法变更企业形式。 [单选题] *

A.被收购公司;应当(正确答案)

B.收购公司;可以

C.被收购公司;可以

D.收购公司;应当

2. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向( ) 申请调解。 [单选题] *

A.发行人所在地证券监督管理机构

B .投资者所在地的证券期货业协会

C .发行人或者投资者所在地的证券期货业协会

D .投资者保护机构(正确答案)

3. 申请证券上市交易，应当符合( )上市规则规定的上市条件。 [单选题] *

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所(正确答案)

C .中国证券登记结算有限公司

D.证券交易场所

4. 证券公司应当建立( )，确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。 [单选题] *

A.客户信息查询制度(正确答案)

B.客户档案保密制度

C.重要客户回访制度

D.适当性管理制度

5. 发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送( )报告，井予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。 [单选题] *

证券法期末试题及答案

第一题：

请解释什么是证券法。

答案：

证券法是指规范证券市场交易行为的法律体系。其主要目的是保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定运行，促进经济发展。

第二题：

请列举一些证券市场中常见的交易行为。

答案：

1. 股票交易：指投资者通过证券交易所或其他交易场所买卖公司股票的行为。

2. 债券交易：指投资者购买或出售公司、政府等发行的债券，以获取债券利息或价值增值。

3. 期货交易：指投资者在期货交易所进行的标的物（如商品、股指等）买卖合约的行为。

4. 期权交易：指投资者通过购买或出售期权合约，以获取标的物未来价格变动带来的收益。

5. 证券投资基金交易：指投资者购买或赎回证券投资基金份额的行为，通过基金经理进行证券投资。

6. 外汇交易：指投资者买卖不同货币对的行为，以获取汇率变动带来的收益。

7. 其他衍生品交易：指投资者买卖期权、掉期、互换等金融产品的行为，以获取价格变动带来的收益。

第三题：

请简述投资者保护的重要性。

答案：

投资者保护对于证券市场的健康发展至关重要。保护投资者权益可以增强投资者信心，促进资本市场的发展。投资者保护主要包括以下方面：

1. 信息披露：发行人和上市公司应定期向投资者披露相关信息，包括财务报表、经营情况、风险提示等，以便投资者做出明智的投资决策。

2. 公平交易：证券市场应保持公平、公正、公开的原则，防止内幕交易、操纵市场等不当行为，确保所有投资者平等地参与市场交易。

3. 投资者教育：加强投资者教育，提高投资者的投资意识和风险意识，使其能够做出理性的投资决策。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真考试试卷含答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟

考试试卷A卷含答案

单选题（共30题）

1、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（??）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

2、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】 C

3、(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）

A.合规管理部门

B.监事会

C.董事会

D.合规总监

【答案】 C

4、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚( )

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

5、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A

6、下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定

【答案】 A

7、下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

证券法练习试卷1(题后含答案及解析)

题型有：1. 单项选择题

单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。本部分1-50题，每题1分，共50分。

1．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%，应当在事实发生之日起3日内完成的工作是：( )

A．通知上市公司，由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所

B．向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告，同时通知该上市公司C．向证券交易所报告，由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构

D．只须向国务院证券监督管理机构报告

正确答案：B

解析：根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第86条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。根据该条规定，B选项正确。注意：《证券法》修订后删去了原《证券法》第41条的大股东报告制度。知识模块：证券法

2．某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。对于投资者的损失，以下说法不正确的是：( ) A．发行人应当承担赔偿责任

B．发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

C．保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

D．发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外

证券法试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共10分）

1. 证券法的立法宗旨是什么？

A. 维护证券市场秩序

B. 促进证券市场健康发展

C. 保护投资者合法权益

D. 维护国家金融安全

答案：B

2. 下列哪项不是证券？

A. 股票

B. 债券

C. 期权

D. 房地产

答案：D

3. 根据证券法，公开发行证券需要满足哪些条件？

A. 公司章程合法

B. 财务报告真实、准确、完整

C. 公司治理结构健全

D. 所有上述条件

答案：D

4. 证券交易中的内幕交易是指什么？

A. 利用未公开信息进行交易

B. 利用公开信息进行交易

C. 利用技术分析进行交易

D. 利用基本面分析进行交易

答案：A

5. 证券公司在从事证券经纪业务时，需要遵循的原则是什么？

A. 客户利益至上

B. 风险控制优先

C. 信息披露充分

D. 交易效率优先

答案：A

6. 下列哪项不是证券法规定的信息披露义务？

A. 定期报告

B. 临时报告

C. 重大事件报告

D. 公司内部会议记录

答案：D

7. 证券法规定，操纵证券市场的行为包括哪些？

A. 通过合谋影响证券交易价格

B. 利用虚假信息影响证券交易

C. 通过连续交易影响证券交易量

D. 所有上述行为

答案：D

8. 根据证券法，以下哪项不属于证券监督管理机构的职责？

A. 制定证券市场规章

B. 监督证券市场活动

C. 批准证券公司设立

D. 为投资者提供咨询服务

答案：D

9. 证券公司在承销证券时，不得有哪些行为？

A. 以低于发行价格的价格承销

B. 以高于发行价格的价格承销

C. 未按照规定披露信息

D. 操纵承销价格

答案：D

10. 证券投资咨询机构提供咨询服务时，应当遵循的原则是什么？

证券法试题

《证券法》练习题

一、单项选择题

1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？（）

A2006年1月1日

B2006年3月1日

C2006年6月1日

D2006年9月1日

2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？（）A向不特定对象发行证券，属于公开发行

B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是（）。

A发行保荐书

B发起人协议

C招股说明书

D公司章程

4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？（）

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B公司预期利润率可达同期银行存款利率

C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

D最近三年内财务会计文件无虚假记载

5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）

A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C最近三年连续盈利

D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）A前一次公开发行的公司债券尚未募足

B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

新证券法培训考试试题及答案

您的姓名： [填空题] *

_________________________________

1、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。 [单选题] *

A、深圳证券交易所

B、国务院证券监督管理机构(正确答案)

C、省级人民政府

D、财政部

2、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。 [单选题] *

A、证券公司(正确答案)

B、律师事务所

C、会计师事务所

D、咨询顾问公司

3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。 [单选题] *

A、百分之一

B、百分之二

C、百分之五(正确答案)

D、百分之十

4、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。 [单选题] *

A、百分之一(正确答案)

B、百分之二

C、百分之五

D、百分之十

5、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过()日。 [单选题] *

证券从业人员执业行为合规培训考试试题

一、单选题 (每小题1分，共20分）

证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。

A、基金

B、固收产品

C、债券

D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)

2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（）

A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。

C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。

D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。(正确答案)

E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。

3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（）

A、接受客户全权委托从事证券交易。

B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。

C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。(正确答案)

D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。

4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。

A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。(正确答案)

2022-2023年证券市场基本法律法规试题与答案

2022-2023年证券市场基本法律法规试

题与答案

1.(单项选择题)

根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）。Ⅰ．由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程Ⅱ．共同出资、共担风险、共享收益

Ⅲ．对合伙企业债务承担责任

Ⅳ．是经营性组织

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

标准答案：D,

2.(单项选择题)

下列各项不属于证券经纪业务的特点的是（）。

A.证券经纪商指令的权威性

B.客户资料的保密性

C.证券经纪商的中介性

D.业务对象的广泛性

标准答案：A,

3.(单项选择题)

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。

Ⅰ．证券研究报告

Ⅱ．基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

Ⅲ．证券投资顾问的服务能力和过往业绩

Ⅳ．基于证券研究报告形成的投资分析意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

标准答案：C,

4.(单项选择题)

下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本

标准答案：C,

5.(单项选择题)

证券公司负责证券经纪业务的人员包括（）。

Ⅰ．客户服务

Ⅱ．技术

Ⅲ．风险监控

Ⅳ．合规管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

标准答案：D,

6.(单项选择题)

创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

证券法试题

《证券法》练习题

一、单项选择题

1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？（）

A2006年1月1日

B2006年3月1日

C2006年6月1日

D2006年9月1日

2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？（）A向不特定对象发行证券，属于公开发行

B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是（）。

A发行保荐书

B发起人协议

C招股说明书

D公司章程

4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？（）

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B公司预期利润率可达同期银行存款利率

C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

D最近三年内财务会计文件无虚假记载

5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）

A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C最近三年连续盈利

D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）A前一次公开发行的公司债券尚未募足

B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

新修订《证券法》竞赛题试题与答案

一、单项选择题（共30题，每题2分）

A、2020年2月29日

B、2020年3月1日(正确答案)

C、2020年3月31日

D、2020年4月1日

2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。 [单选题] *

A、审批制

B、核准制

C、注册制(正确答案)

D、审定制

3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。 [单选题] *

A、向不特定对象发行证券，属于公开发行

B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)

C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人

4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。 [单选题] *

A、股票、公司债券、存托凭证

B、政府债券、证券投资基金

C、资产支持证券、资产管理产品

D、证券衍生品(正确答案)

A、责令发行人回购证券(正确答案)

B、撤销发行注册决定

C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

D、终止上市

6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。 [单选题] *

证券法试题及答案

一、选择题

1. 证券法的立法宗旨是为了（）。

A. 保护投资者的合法权益

B. 维护证券市场秩序

C. 促进证券市场健康发展

D. 所有以上选项

答案：D

2. 下列哪项不是证券法规定的证券（）。

A. 股票

B. 债券

C. 期货合约

D. 保险合同

答案：D

3. 根据证券法，公开发行证券的公司必须（）。

A. 获得证监会批准

B. 披露财务报告

C. 设立独立董事

D. 所有以上选项

答案：D

4. 证券交易中的内幕交易是指（）。

A. 利用未公开信息进行交易

B. 利用公开信息进行交易

C. 在没有交易对手的情况下进行交易

D. 在交易时间内进行交易

答案：A

5. 证券公司的设立和变更注册资本，必须经（）批准。

A. 工商行政管理部门

B. 证监会

C. 财政部

D. 人民银行

答案：B

二、判断题

1. 证券法规定，任何单位和个人都可以从事证券投资咨询业务。（）

答案：错误

2. 证券法要求上市公司应当按照规定定期报告财务状况和经营情况。（）

答案：正确

3. 证券法允许个人投资者在没有专业资质的情况下进行证券投资咨询。（）

答案：错误

4. 证券法规定，证券公司可以从事证券自营业务。（）

答案：正确

5. 证券法规定，证券交易信息的披露应当遵循公开、公平、及时的原则。（）

答案：正确

三、简答题

1. 请简述证券法对上市公司信息披露的要求。

答：根据证券法，上市公司必须按照规定定期披露公司的财务状况、

经营情况以及其他可能影响股票价格的重要信息。这些信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。此外，信

息披露应当及时进行，以确保所有投资者都能在同一时间获得相关信息。