新《证券法》培训结业试题库及答案

新《证券法》培训结业试题库及答案

1 、单选题 ( 共 35 小题，总分 : 70 分 ) 答题规则 : 每道

题只有 1 个正确答案 2 、判断题 ( 共 10 小题，总分 : 30 分 )

1. 收购行为完成后， ( ) 不再具备股份有限公司条件的， ( ) 依法变更企业形式。

A. 被收购公司 ; 应当 ( 正确答案 )

B. 收购公司 ; 可以

C. 被收购公司 ; 可以

D. 收购公司 ; 应当

2. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的 , 双方可以向 ( ) 申请调解。

A. 发行人所在地证券监督管理机构

B . 投资者所在地的证券期货业协会

C . 发行人或者投资者所在地的证券期货业协会

D . 投资者保护机构 ( 正确答案 )

3. 申请证券上市交易，应当符合 ( ) 上市规则规定的上市条件。

A. 中国证券监督管理委员会

B. 证券交易所 ( 正确答案 )

C . 中国证券登记结算有限公司

D. 证券交易场所

4. 证券公司应当建立 ( ) ，确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。

A. 客户信息查询制度 ( 正确答案 )

B. 客户档案保密制度

C. 重要客户回访制度

D. 适当性管理制度

5. 发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送 ( ) 报告，井予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

A. 临时 ( 正确答案 )

B. 专项

C. 特别

D. 专门

6. . 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于 ( ) 年。

A.5.0

B.10.0

C.15.0

D.20.0 ( 正确答案 )

7. 《中华人民共和国证券法》第 44 条所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其 ( ) 持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。①配偶②父母③子女④兄弟姐妹

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②③ ( 正确答案 )

8. 下列哪一项不属于内幕信息知情人员 ?

A. 因审核材料知晓内幕信息的证券交易场所有关人员

B. 因尽职调查得知内幕信息的证券公司有关人员

C. 因报送文件知道内幕信息的证券登记结算机构有关人员

D. 因茶余闲谈了解内幕信息的证券服务机构的有关人员 ( 正确答案 )

9. 证券公司与金融消费者之间因为金融消费者参与高风险等级投资活动提供服务而引发的民商事案件中，金融消费者应当就下列哪项内容承担举证责任 ?

A. 金融消费者实际遭受的损失 ( 正确答案 )

B . 证券公司对金融消费者进行了风险承受能力测试

C. 证券公司向金融消费者告知了产品收益

D. 证券公司向金融消费者告知了产品风险

10. 上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 ( ) 个月内，报送并公告中期报告。

A. 一

B. 二 ( 正确答案 )

C. 三

D. 四

11. 债券发行人未能按期兑付债券本息的 , 债券受托管理人可以接受 ( ) 的委托，以 ( ) 名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。

A. 全部债券持有人 , 发行人

B. 部分债券持有人，持有人

C. 全部或部分债券持有人，自己 ( 正确答案 )

D. 全部或部分债券持有人，发行人

12. 根据新修订的《中华人民共和国证券法》规定，投资者保护机构受 ( ) 名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。

A. 五十 ( 正确答案 )

B. 二十

C.- 百

D. 十

13. 在本次证券法的历次修订草案审议稿中，注册制被首次提

出是在第 ( ) 次审议稿。

A.1.0 ( 正确答案 )

B.2.0

C.3.0

D.4.0

14. 下列哪项行为属于《中华人民共和国证券法》调整的操纵证券市场的行为 ?

A. 频繁或者大量申报

B . 利用不确定的重大信息诱导投资者进行证券交易 ( 正确答案 )

C . 对发行人证券公开作出评价、预测

D. 公开对证券作出投资建议

15. 公司首次公开发行新股 , 应当符合的条件中 , 不包括( )

A. 具备健全且运行良好的组织机构

B . 最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

C. 发行人及其控股股东、实际控制人及其关联方最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 ( 正确答案 )

D. 具有持续经营能力

16. 在中华人民共和国 ( ) 的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国 ( ) 市场秩序，损害 ( ) 投资者合法权益的，依照《中

华人民共和国证券法》有关规定处理并追究法律责任。

A. 境外 ; 境内 ; 境内 ( 正确答案 )

B. 境内 ; 境外 ; 境内

C. 境内 ; 境内 ; 境内

D. 境内 ; 境内 ; 境外

17. 《中华人民共和国证券法》于 1998 年 12 月 29 日由第九届全国人大常委会通过，自 1999 年 7 月 1 日起施行 , 期间历经 ( ) 次修正 ( ) 次修订。

A.3,1

B.3,2 ( 正确答案 )

C.2,3

D.2,1

18. 经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营的证券业务不包括 ( ) 。

O A. 证券做市交易

O B. 证券融资融券

C. 证券代客理财 ( 正确答案 )

D. 证券自营

19. 实行会员制的证券交易所设 ( )

A. 萤事会、理事会

B. 董事会、监事会

C. 理事会、监事会 ( 正确答案 )