合规绩效考核办法

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绩效监测与合规性评价程序

1.制定目标和指标：组织需要明确制定明确的绩效目标和评价指标。

目标应该与组织的战略和业务需求保持一致，而指标应该能够客观衡量绩

效的实际情况。

3.数据分析和报告：组织需要对采集的数据进行分析，以确定绩效的

强项和弱项，并找出改进的机会。报告应该简洁明了，包括绩效指标的变

化趋势、分析结果和建议等内容。

4.问题识别和改进措施：通过分析数据和报告，组织能够发现问题的

根源所在。组织需要制定相应的改进措施，以解决问题，并确保类似问题

不再发生。

5.绩效监测和追踪：组织需要建立一个监测系统，以实时追踪绩效的

实际情况。这可以通过利用信息技术和数据分析工具来实现。监测的结果

和趋势应该与预期的目标进行对比，以评估绩效的有效性和决策的准确性。

6.合规性评价：组织需要确保其运营符合适用的法律、法规和政策要求。合规性评价包括对组织各项制度、流程和操作的审核和评估，以确保

其合规性。这可以通过内部审计、外部评估和认证等方式来完成。

7.改进和持续优化：绩效监测与合规性评价是一个反馈和改进的过程。组织需要不断地从监测和评价的结果中学习和改进，以提高绩效和合规性

水平。这可以通过制定改进计划、设立目标和制定具体的行动计划来实现。

绩效监测与合规性评价程序能够帮助组织发现问题，改进业务流程，

提高绩效和合规性水平。它可以帮助组织提高效率和竞争力，降低运营风险，并满足各方的期望和需求。因此，组织应该将绩效监测与合规性评价

视为一项重要的管理工具，并不断完善和优化。

合规过程评估及考核机制

合规过程评估及考核机制是一种确保组织或企业遵守相关法律、法规、政策和内部规章制度的管理手段。以下是关于合规过程评估及考核机制的一些主要方面：

1.定义和目标：合规过程评估及考核机制旨在评估组织在各个方面

的合规性，识别存在的问题和风险，并及时采取措施进行纠正。

同时，通过考核机制对合规工作进行定期评估，以确保持续的合规性。

2.评估范围：合规过程评估的范围可以涵盖各种方面，如公司治理、

内部控制、风险管理、业务流程、产品和服务等。具体范围根据组织的特性和合规需求而定。

3.考核指标：考核指标可以包括合规政策的遵守情况、合规培训的

参与度和效果、合规事件的报告和处理情况等。这些指标可以根据组织的实际情况进行定制，并定期进行更新。

4.方法和工具：评估方法可以包括自我评估、内部审计、外部审计、

监管检查等。考核则通常基于定性和定量数据，使用评分、排名或其他度量标准来衡量绩效。

5.沟通和反馈：在评估和考核过程中，及时有效的沟通和反馈机制

至关重要。这包括向上报告、部门间的交流、对员工和利益相关者的沟通等，以确保所有利益相关者对合规状况有充分了解。

6.改进和优化：基于评估和考核的结果，组织应采取必要的改进措

施，包括政策调整、流程优化、人员培训等。同时，持续的监测和反馈机制应被纳入考虑，以确保合规性的持续提升。

7.奖励和激励：有效的考核机制还应包括奖励和激励措施，以表彰

在合规方面表现优秀的个人或团队。这可以提高员工的合规意识和积极性。

8.法规和政策遵循：在设计和实施合规过程评估及考核机制时，必

企业银行(中国)有限公司合规绩效考核制度

企业银行（中国）有限公司

合规绩效考核制度

第一章总则

第一条为提高企业银行（中国）有限公司（以下简称“本行”）的合规管理水平，实现本行的合规管理目标，提高法律合规部门工作效率及职能要求，根据国家有关法律、法规、规章以及《企业银行（中国）有限公司章程》和本行各项规章制度，制定本制度。

第二条

第二章考核的目的和意义

第三条通过对合规工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，可公平的加强银行的合规工作管理。

第四条以此为依据，有针对性的制定本行的合规工作计划，提升员工的合规操守、素质和能力，使员工的业务素养得到更好的提高。

第五条通过对合规工作的绩效考评，可以评价出总行各部门及各分支机构的合规工作成效和合规工作贡献。

第三章考核对象

第六条本制度适用于本行总行职能部门及各分支机构。

第七条根据合规从高层做起的原则，本制度适用于高级管理人员及所有职员。

第四章考核依据

第八条本行的合规政策、指南等相关合规管理办法。

第九条专项合规工作登记表，及上报文件，数据。

第十条其他依据。

第五章考核种类

第十一条考核分为自我考核和现场考核两种。自我考核是总行职能部门及各分支机构自我合规性考评；现场考核则是由总行合规部门到总行各部门及各分支机构进行的考评。

第六章考核原则

第十二条考核人员在进行考核时要客观、公正、不得徇私舞弊或存有偏见。第十三条只对考核时期和合规工作范围内的表现进行考核，不得对此外的事实和行为作出评价。

第十四条为了保证考核的客观、公正，考核评价应有确实根据并作出说明。第十五条在一段时间内，考核的内容和标准应具有一定的稳定性。

合规绩效考核办法要求

一、导言

合规绩效考核是指对企业或组织合规管理工作进行评估和评价，以衡量其合规风险管理和合规决策的有效性和合规管理体系的健全性。本办法旨在明确合规绩效考核的目标、原则、方法和程序，以及相关责任和奖惩机制，为企业或组织提供一套可操作的合规绩效考核体系。

二、目标

1.评估合规政策和制度的实施情况，以及合规风险的控制效果；

2.评价员工对合规要求的理解和遵守程度，以及合规培训和宣传工作的效果；

3.评估合规管理措施的有效性和合规管理体系的健全性；

4.为合规改进提供依据，提高合规绩效。

三、原则

1.科学性原则：考核指标和方法应基于科学合理的理论基础和实践经验；

2.客观性原则：考核过程应公正、公平、客观，排除主观偏见；

3.一致性原则：合规绩效考核应与企业或组织的战略目标和价值观相一致；

4.目标导向原则：合规绩效考核应与企业或组织的发展目标相契合；

5.可操作性原则：合规绩效考核应具有实施可行性和有效性。

四、考核指标

1.合规政策和制度的实施情况；

2.合规培训和宣传的覆盖率和效果；

3.合规风险的识别、评估和控制情况；

4.违规行为的发现和处理情况；

5.合规管理措施的有效性和改进情况；

6.合规管理体系的健全性和持续改进情况；

7.相关业务部门的合规管理工作落实情况。

五、考核方法

1.定量评价：通过量化指标来评价合规绩效，例如合规培训的学习成绩、违规行为的数量等；

2.定性评价：通过描述性指标来评价合规绩效，例如合规政策的贯彻情况、合规风险的控制效果等；

3.综合评价：将定量评价和定性评价相结合，综合考量各指标的重要性和效果；

绩效考核办法的合法性与合规性遵守法律的底线

绩效考核办法的合法性与合规性遵守法律的

底线

绩效考核作为一种常见的管理手段，旨在衡量员工在工作中所取得的结果并为其提供激励和奖励。然而，在实施绩效考核的过程中，企业必须严格依法操作，确保合法性与合规性，遵守法律的底线。本文将就绩效考核办法的合法性与合规性进行探讨。

一、绩效考核的目的与依据

绩效考核的目的在于客观评估员工的工作表现，并据此做出相应的管理决策。企业在制定绩效考核办法时，应明确考核的目的和依据。常见的依据包括岗位职责、工作目标、工作内容等。同时，绩效考核办法的制定应遵守相关的法律法规和劳动合同，确保在法律框架内进行。

二、平等公正的原则

绩效考核应遵循平等公正的原则，确保每位员工都能公平地参与和评估。在制定绩效考核办法时，企业应尽量避免主观评价和歧视，采用客观的指标和标准。同时，员工对绩效考核有权申诉，企业应建立有效的申诉机制，及时处理员工的申诉。

三、信息保护的规范

在绩效考核过程中，企业需要收集和处理员工的个人信息。为了保护员工的隐私权，企业应严格遵守相关的法律法规和政策，确保个人

信息的安全和保密。企业应建立健全的信息保护制度，规范员工个人信息的收集、使用和存储，禁止未经授权的泄露和滥用。

四、合理激励与处罚措施

绩效考核不仅仅是为了评估员工的工作表现，更是为了激励员工提高工作绩效。在制定绩效考核办法时，企业应考虑合理的激励措施，包括奖金、晋升等，以激发员工的积极性和创造力。同时，绩效考核也应包含相应的处罚措施，以约束员工的不良行为。

五、规范员工权益的保护

绩效考核办法应尊重和保护员工的合法权益。企业在制定绩效考核办法时，应明确规定员工的权益保护措施，包括薪酬待遇、职业发展等。员工有权了解自己的绩效考核结果和有关决策的依据，企业应及时向员工提供相关信息，并确保信息的准确性和透明度。

合规部专员绩效考核标准内容

部门：合规部姓名：考核周期：月考评人：
考核内容
考核内容
评判标准
权重
得分
岗位职责
（不得少于5项考核内容）
监控交易情况
负责监控交易状况，实时监控异常交易情况的发生,根据实际情况打分
10%
会员服务
负责交易市场所有会员的风险服务进行监督、检查、并及时纠正
10%
风险监控
负责对交易过程中的风险实施即时监控，负责分析客户风险，同时要配合其他部门共同控制客户风险,根据实际情况打分
15%
市场监管
组织开展检查，评估公司制度、流程的落实执行情况，跟踪现货市场相关法律法规及监管动态，并结合公司实际进行解读
25%
工作汇报
负责向领导汇报相关工作情况，市场运行情况和交易运行情况,根据实际情况打分
10%
其他工作
完成上级分ຫໍສະໝຸດ Baidu的其他工作,根据实际情况打分
10%
行为规范
仪容仪表
当月违反公司相关制度视情节轻重酌情扣分
3%
公司制度遵守
当月违反公司相关制度视情节轻重酌情扣分
5%
工作态度
团队配合
团队培训发展及成长情况
3%
执行力
根据实际情况打分
5%
工作主动性
根据实际情况打分
4%
其他考核
加分项（20分）

合规绩效考核方法

在当今的商业环境中，合规性已成为企业运营的重要部分。公司必须

遵守各种法规和法律，并确保员工遵守公司制定的政策和程序。因此，对

合规绩效进行考核成为了一项关键任务，以确保企业能够达到合规标准并

有效管理风险。

1.问卷调查：问卷调查是一种常见的合规绩效考核方法。通过向员工

发送一份详细的调查问卷，可以评估他们对公司合规政策和程序的了解程度。问卷可以包括与公司的政策和程序相关的多个方面，例如道德标准、

反腐败、反洗钱以及信息安全等。通过收集员工的反馈和观点，管理层可

以识别出合规方面的问题，并采取相应的改进措施。

2.个人评估：个人评估是通过直接观察员工在日常工作中的表现来进

行的。领导者可以评估员工在处理各种情况时是否遵守公司的合规政策和

程序，并通过记录所观察到的合规行为来进行评估。这种方法可以帮助发

现员工在特定情况下的合规问题，并为需要进一步培训和指导的员工提供

支持。

3.案例研究：案例研究是以实际案例为基础进行的合规绩效考核方法。管理层可以向员工提供一系列涉及合规问题的案例，并要求他们根据公司

政策和法规对这些案例进行分析和解决。这种方法可以测试员工对合规标

准的理解和应用能力，并帮助他们了解如何在实际工作中应对各种合规挑战。

4.反馈和辅导：反馈和辅导是一种常见的合规绩效考核方法。领导者

可以与员工进行定期的一对一会议，通过讨论他们在合规方面的表现并提

供反馈来进行考核。这种方法可以帮助发现员工需要进一步了解和改进的领域，并为他们提供必要的培训和指导。

5.激励和奖励：激励和奖励是一种重要的合规绩效考核方法。通过向员工提供适当的激励和奖励，可以鼓励他们积极遵守公司的合规政策和程序。这种方法可以提高员工的动力和责任感，促使他们更加重视合规性，并努力提高自己的合规绩效。

银行合规绩效考核制度

ⅩⅩ银行合规绩效考核制度

第一章总则

第一条为提高ⅩⅩ银行ⅩⅩ（以下简称“本行”）的合规管理水平，实现本行的合规管理目标，提高法律合规部门工作效率及职能要求，根据国家有关法律、法规、规章以及《ⅩⅩ银行ⅩⅩ章程》和本行各项规章制度，制定本制度。

第二章考核的目的和意义

第二条通过对合规工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，可公平的加强银行的合规工作管理。

第三条以此为依据，有针对性的制定本行的合规工作计划，提升员工的合规操守、素质和能力，使员工的业务素养得到更好的提高。

第四条通过对合规工作的绩效考评，可以评价出总行各部门及各分支机构的合规工作成效和合规工作贡献。

第三章考核对象

第五条本制度适用于本行总行职能部门及各分支机构。

第六条根据合规从高层做起的原则，本制度适用于高级管理人员及所有职员。

第四章考核依据

第七条本行的合规政策、指南等相关合规管理办法。

第八条专项合规工作登记表，及上报文件，数据。

第九条其他依据。

第五章考核种类

第十条考核分为自我考核和现场考核两种。自我考核是总行职能部门及各分支机构自我合规性考评；现场考核则是由总行合规部门到总行各部门及各分支机构进行的考评。

第六章考核原则

第十一条考核人员在进行考核时要客观、公正、不得徇私舞弊或存有偏见。第十二条只对考核时期和合规工作范围内的表现进行考核，不得对此外的事

实和行为作出评价。

第十三条为了保证考核的客观、公正，考核评价应有确实根据并作出说明。

第十四条在一段时间内，考核的内容和标准应具有一定的稳定性。

第十五条考核应当使用相同的考核标准、依据及程序。

保险公司合规绩效考核办法

保险公司合规绩效考核办法近年来，随着保险行业规模的不断扩大和市场竞争的加剧，保险公司的经营风险和合规风险也日益凸显。为了规范保险市场秩序，保障利益相关方的权益，保险监管部门对保险公司的合规性进行了更加严格的要求。为了衡量、评估和监督保险公司合规风险的控制与治理情况，出台了保险公司合规绩效考核办法。

一、背景介绍

在保险监管体系不断完善的大背景下，保险公司合规绩效考核办法的出台具有重要意义。保险公司合规绩效考核旨在通过制定具体的政策、法规和标准，评估和监测保险公司合规风险和合规治理的水平，推动保险公司加强合规风险管理和内控体系建设。

二、考核指标

保险公司合规绩效考核主要包括风险管理、内控制度、合规培训、报告披露、合规文化等方面的指标。各项指标的设置旨在全面衡量保险公司合规风险控制的各个维度，确保保险公司在运营过程中遵守相关法律法规，保护利益相关方的权益。

1. 风险管理：评估保险公司风险管理体系的完整性和有效性，包括内部控制、风险溢出监控、反洗钱和反恐怖融资措施等。

2. 内控制度：评价保险公司内控制度的设置和执行情况，包括风险管理政策、内部审计、合规风险管理等。

3. 合规培训：考察保险公司的合规培训机制和效果，保证员工对合

规要求的了解和遵守。

4. 报告披露：审查保险公司的报告披露工作，包括年度报告、内部

报告和其他披露工作。

5. 合规文化：评估保险公司的合规文化建设情况，包括道德风险防控、合规意识普及等。

三、考核程序

保险公司合规绩效考核一般由保险监管机构负责组织实施，分为定

期考核和不定期抽查两种方式。

合规绩效考核制度

一、背景介绍：

在现代社会中，企业面临着复杂的法律法规要求以及监管机构的审查。为了确保企业合规经营，合规绩效考核制度应运而生。合规绩效考核制度

是企业内部对员工及相关工作岗位的各项合规行为进行评估和监控的一种

制度。它通过合规绩效考核，以实现企业合规经营的目标。

二、合规绩效考核的定义和目标：

1.评估员工对合规政策和法律法规的理解程度。

2.评估员工在业务操作中的合规风险意识和合规能力。

3.通过考核结果激励员工持续学习和提高合规素养。

4.为企业提供有针对性的培训和辅导，以进一步提高整体合规水平。

5.为企业识别和处理违法违规行为提供有效依据。

6.促进整个企业的合规文化建设。

三、合规绩效考核指标的设定：

1.了解合规政策：员工能否熟悉并理解企业内部的合规政策，是否能

够正确应用于实际工作中。

2.遵守法律法规：员工在工作中是否遵守行业、国家、地方等有关法

律法规的要求。

3.防范风险意识：员工在工作中是否具备合规风险意识，并能够主动

采取预防和控制措施。

4.合规培训：员工是否按要求参加并完成企业组织的相关合规培训课程。

5.纪律执行：员工是否遵守企业内部纪律规定，如按时出勤、不具备重大失误等。

6.案例应对：员工是否能够灵活应对各类合规案例，正确处理相应问题。

7.合规报告：员工是否按要求及时、准确提交有关合规报告。

8.提案与改进：员工是否积极提出合规工作中的问题和改进建议，并能够落实。

四、合规绩效考核流程：

1.指标设定：根据企业实际情况和业务特点，确定合规绩效考核的相关指标和权重。

2.考核计划制定：按照考核周期和人员，制定合规绩效考核计划，并告知相关人员。

合规绩效考核制度

引言

随着社会的发展和经济的快速发展，各个行业都面临着更严格

的合规要求。合规是指组织遵循法律、规章制度和行业准则，在各

种商业活动中遵循法律和合规要求。为了确保组织的合规性，许多

企业都采取了合规绩效考核制度。本文将深入探讨合规绩效考核制

度的意义、目标、设计原则以及实施步骤。

一、合规绩效考核制度的意义

合规绩效考核制度是一种用于评估和监督组织合规性水平的工具。它的主要意义在于帮助组织建立合规文化、提高员工遵守合规

规定的意识、减少违规行为的风险、保护组织的声誉和利益。通过

建立和实施合规绩效考核制度，组织可以更好地管理合规风险，确

保组织在法律和道德层面上运作得更加合理、健康、稳定。

二、合规绩效考核制度的目标

1. 评估合规控制效果：合规绩效考核制度旨在评估组织内部合

规控制措施的有效性，包括合规政策、合规培训、合规监察等方面。通过定期评估合规控制效果，组织可以及时发现和解决合规风险，

确保组织的合规程度。

2. 培养合规文化：合规绩效考核制度可以帮助组织培养合规文化，让员工更加注重遵守法律法规和企业内部规章制度。通过将合

规绩效考核作为员工绩效考核的一部分，激励员工遵守合规规定，

增强合规意识。

3. 保护组织声誉和利益：合规绩效考核制度旨在减少违规行为

的风险，保护组织的声誉和利益。通过对员工合规表现的评估和监督，组织可以及时发现和处理违规行为，并采取相应的纠正措施，

维护组织的声誉和利益。

三、合规绩效考核制度的设计原则

1. 目标明确：合规绩效考核制度应明确制定考核目标，确保考

核与组织的合规策略和战略目标相一致。

合规绩效考核办法要求

合规绩效考核办法

第一章总则

第一条为贯彻“规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊”的经营理念，加强公司合规风险管理，规范员工岗位操作行为，促进全员树立主动合规、合规创造价值的理念，参照《商业银行合规风险管理指引》，结合公司业务实际，制订本办法。

第二条合规绩效考核的对象为《合规手册》所涵盖的业务人员和管理人员。

第三条合规绩效考核以公司《合规手册》为依据，对员工违反《合规手册》的各项控制措施和相关管理规定的行为,按照考核标准，实行累计积分管理。

第四条合规绩效考核纳入公司薪酬管理体系，遵循公平、公正、公开的原则，以客观指标和明确的分值来评价被考核人员履行岗位职能的合规情况.

第二章合规绩效考核的组织与实施

第五条合规绩效考核由人事薪酬委员会组织领导。具体考核部门为合规与风险控制部、人力资源部。合规与风险控制部负责评分管理的组织实施和日常管理，建立合规绩效考核评分表;人力资源部参照考核评分表实施绩效管理。其中，公司高级管理人员的合规绩效考核由董事会及其下属的人事薪酬委员会负责。

第三章合规绩效考核评分认定及程序

第六条合规绩效考核以季度为周期进行评分，总分为20分，评分不结转下年度；周期内遇岗位调整,评分继续有效.

第七条员工自查发现的问题，主动汇报的免予扣分。员工有突出贡献的，可向合规与风险控制部提出书面申请，经人事薪酬委员会审批后进行减免扣分.

第八条属下列情形的,可根据实际情况按考核标准的2～4倍加重处理。

（一）主观故意的违规行为。

（二）屡查屡犯的违规行为。

（三）授意、指使、强令员工进行违规操作。

银行合规制度考核方案模板

一、总则

第一条为了加强银行合规管理，确保合规制度得到有效执行，提高员工合规意识和素质，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《商业银行合规风险管理指引》等法律法规，制定本考核方案。

第二条本考核方案适用于银行全体员工，包括总行、分支行及附属机构。

第三条考核内容包括但不限于合规知识掌握、合规行为执行、合规风险管理等。

第四条考核原则：公平、公正、公开、全面、动态。

二、考核对象与考核周期

第五条考核对象：银行全体员工。

第六条考核周期：按季度、半年和全年进行考核。

三、考核内容与标准

第七条合规知识掌握：

（一）员工应熟练掌握与本职工作相关的法律法规、监管规定、内部规章制度等。

（二）员工应通过相关考试或考核，证明自己具备必要的合规知识。

第八条合规行为执行：

（一）员工应严格遵守各项合规规定，自觉抵制违规行为。

（二）员工在业务操作中应遵循内部流程和风险控制要求，确保业务合规。

（三）员工应积极参与合规培训和宣传活动，提高自身合规意识。

第九条合规风险管理：

（一）员工应了解并掌握所在岗位的合规风险点，做好风险防范。

（二）员工应主动识别和报告合规风险，及时采取措施进行整改。

（三）员工应积极配合内外部审计、检查和调查，如实提供相关信息。

四、考核方式与评分标准

第十条考核方式：采用定量与定性相结合的方式进行考核。

（一）定量考核：包括考试成绩、合规行为记录等。

（二）定性考核：包括合规意识、风险防范能力、合规文化建设等。

第十一条评分标准：

（一）合规知识掌握：满分100分，根据考试成绩和合规知识测试结果评分。（二）合规行为执行：满分100分，根据业务操作合规性、合规培训参与度等评分。

合规检查奖励方案

合规检查是指企业按照相关法律法规和规范要求进行自查、自纠，确保企业的经营行为符合法律规定的一种制度。为了促使企业高度重视合规检查工作，可以采取奖励方案来激励企业的合规意识和积极性。下面是一个合规检查奖励方案，字数约为700字。

一、奖励目标

通过奖励方案，旨在激励和推动企业全员参与到合规工作中，增强员工的合规意识，促进企业做出更加合规的经营决策，确保企业的经营活动符合法律法规和规范要求。

二、奖励内容

1. 公司将设立合规检查奖金，评选出合规检查成绩优异的部门和员工，给予适当奖励。

2. 根据合规检查成绩，评选出合规检查绩效突出的员工，给予适当晋升或薪酬调整。

3. 对于发现违规行为并主动报告的员工，给予适当的奖励或表扬。

三、奖励标准

1. 部门奖励：

（1）设立合规检查成绩优异奖金，按照部门绩效考核权重的比例发放。具体奖金数额将根据合规检查成绩、绩效考核结果、员工投入等因素进行综合评定，并参照公司财务状况进行合理调整。

（2）每季度评选一次，奖金发放在下一个季度。

2. 员工奖励：

（1）合规检查成绩优异的员工，将给予适当的奖金。具体

奖金数额将根据合规检查成绩、岗位级别、员工投入等因素进行综合评定，并参照公司财务状况进行合理调整。

（2）合规检查绩效突出的员工，将根据具体情况进行适当

晋升或薪酬调整，以激励其在合规方面继续做出更大贡献。（3）对于发现违规行为并主动报告的员工，将根据实际情

况给予适当奖励或表扬，以鼓励员工积极参与合规检查工作。

四、奖励程序

1. 合规检查成绩评选由公司内部专业团队负责，评选结果将进行公示，并向公司全员进行通报。

合规绩效考核要求

一、考核时间：

合规绩效考核自评时间从起至止。

二、考核要求：

（一）各部室填写合规绩效考评表。其中员工填写《员工合规绩效考评表》，中层管理人员填写《中层管理人员合规绩效考评表》，高级管理人员填写《高级管理人员合规绩效考评表》。

（二）《员工合规绩效考评表》、《中层管理人员合规绩效考评表》和《高级管理人员合规绩效考评表》中的被考核人姓名、部门、岗位、考核时间、序号、岗位职责、考核内容及分值栏中员工自评/中层人员自评/高级管理人员自评的内容需要由本人亲自填写，其中，岗位职责和考核内容按照《岗位履职手册》中对应的岗位职责和工作内容填写。存在兼职岗位的，按照岗位分别填写考评表，不得将不同岗位的职责合并填写于一张考评表中。本人填写及自评完成后，员工需将考评表交由本部室总经理对其进行评分，中层管理人员需将考评表交由分管总裁或总裁对其进行评分，高级管理人员需将考评表交由总裁对其进行评分。上述工作各部室请于2013年4月11日之前完成并以部室为单位将考评表统一交到合规风控部。

（三）每位员工应严格按照《岗位履职手册》中本岗位的评分标准对本人的合规工作完成情况进行自评，要求自评实事求是，每人自评分数总分为20分，根据履职情况进行相应扣分，扣分最高为20分，不存在负分。各部室总经理及分管总裁或总裁评分的总分为20分，根据员工及中层管理人员、高级管理人员

的履职情况进行相应扣分，扣分最高为20分，不存在负分。其中，自评分值的权重占总权重的0.3，总经理及分管总裁或总裁的评分分值占总权重的0.3。（注：员工自评/中层管理人员自评/高级管理人员自评、总经理评分/分管总裁或总裁评分栏中填写的分值为所扣分值。如果没有扣分，填写0即可。）

合规绩效考核办法

太湖县农村信用合作联社合规绩效考核办法（试行）

第一条为了促进太湖县农村信用合作联社合规建设，树立全员合规意识，确保各项经营活动合规，实现持续健康发展，特制定本办法。

第二条本办法所称合规是指使县联社及所辖信用社、分社和员工的经营活动与所适用的法律、行政法规、部门规章及其他

规范性文件、经营规则、自律性组织制定的有关准则、行为守则和职业操守以及适用于全省农村合作金融机构的规章制度和相关文件要求相一致。

第三条本办法适用于合规绩效考核单位，包括县联社及所辖各信用社、分社以及员工。

第四条本办法实行按季考核、监控和打分，至少一年兑现一次。

第五条合规绩效考核遵循经营与合规并重的原则，定量、定性指标考核由县联社根据年度工作重点和合规建设需要，可按年进行适时调整。

第六条合规绩效考核以联社年度业务经营暨绩效工资综合考核分配办法为基础。定量指标以年度业务经营暨绩效工资综合考核指标实际完成质量情况，根据季度真实性检查结果等予以考核。

第七条定性指标主要考核被考核单位在经营管理工作中的

合规情况及其经营管理中出现违规问题的数量、金额、性质，分

别给予不同档次的扣分。

定性指标考核主要依据检查结果，包括联社组织的各种检

查、现场稽核、非现场稽核和外部检查的查证问题及其问题反映、通报、报告、台账等。定性指标考核由合规、稽核部门牵头，实行基础100分倒扣分制与专项奖励制相结合，制订具体细则予以实施。

第八条违规问题的性质。本办法所指的违规问题主要以《安

徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》及其他相关制度规定和文件中所列举的违规事项为依据。并根据违规行为造