《证券市场基础知识》重点试题与答案[1]

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2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案

D.法人股 .在股份公司增资发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以（定数量新股的权利。 A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格 .通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。 A.基期价格 B.发行量或成交量 C.等同权重 D.计算期价格 .欧洲债券是指借款人（）。 A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.3
C.5
D.7 .证券交易所的上市证券的清算和交收由（）集中完成。 A.证券营业部
B.证券公司。 C.上市公司 D.证券登记结算公司 .证券公司应当有（）名以上在证券业担当高级管理人员满（）年的高级管理人员。 A.2;3
B.2;5
C.3;2 .（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A.集中竞价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易 42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有 •个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础学问》真题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） .投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）o A.10% B.20% C.30% D.40% .通常，股票分割往往会导致股价（）o A.上涨 B.下降 C不变 D.急剧下降 .指数型ETF能否胜利发行与（）的选择有亲密关系。

证券市场基础知识真题及

证券市场基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各种记录并代表必定权益的------。

A 书面凭据B 法律凭据C 收入凭据D 资本凭据2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依据金融市场的------ 区分的。

A 交易的对象B 交易的性质C 交易的限期D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一此中心地址会面并进行交易，另一种交易形式是------。

A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、 1602 年，世界上建立了第一家股票交易所，它是在------。

A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏季建立的 ------。

A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐渐规范化，此中刊行制度的发展------。

A 一直是审批制B 由审批制到批准制C 一直是批准制D 由批准制到审批制7、为了保证股票刊行审查过程中的公正性和质量，中国证监会建立了------ ，对股票刊前进行复审。

A 股票刊行审查委员会B 证券业协会C 交易所监察部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。

A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司9、在我国，证监会属于-------管辖。

A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司节余财富的分派次序上列为最后的是--------。

A 一般股票B 优先股票C 银行债权D 一般债权11、股票的理讲价值是--------。

A 票面价值B 帐面价值C 清理价值D 内在价值12、 20 世纪早期，美国--------州最初经过法律，同意刊行无面额股票。

A纽约 B新泽西C华盛顿 D芝加哥13、依照《公司法》的规定，股东大会是公司权益机关，它由股东构成，它的职责有----- 。

2023年证券市场基础知识试题和答案

一、单项选择题1、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）A 失职罪B 操纵证券市场罪C 金融诈骗罪D 妨害对企业、企业旳管理秩序罪外语学习2 . （）是一种按证券进入市场旳次序而形成旳构造关系A 交易场所构造B 层次构造C 价值构造D 品种构造外语学习3. 在股份有限企业中，签订企业股票是（）旳职权。

A 董事会B 股东会C 董事会D 董事长4 ．证券登记结算机构应当设置结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）导致旳证券登记结算机构旳损失。

A ．技术故障B ．操作失误C ．不可抗力D ．经营不善5 . 证券发行人是指（）A ．为筹措资金而发行债券、股票等证券旳交易主体B ．为筹措资金而发行债券、股票等证券旳发行主体C ．为等措资金而发行国债旳政府机关D . 为使已经有资金获得更好旳流通而发行债券、股票等证券旳发行主体6《中华人民共和国证卷法》规定，证券登记结算机构对重要旳原始凭证旳保留期不少于（）A . 5 年B . 10 年C . 15 年D . 20 年7 ．政府发行证券旳品种仅限于( )A ．银行票据B ．基金C ．债券 D．股票8 ．证券投资人是指（）A ．通过证券而进行投资旳各类机构法人B ．通过证券而进行投资旳各类机构法人和自然人C ．通过证券而进行投资旳自然人D ．各类机构法人和自然人9 ．贴现发行方式一般用于如下期限债券旳发行（）。

A ，长期债券B ．中期债券C ，短期优券D ．任何期限10 ．证券市场中介机构足指（）A ．为证券旳发行与交易提供服务旳各类机构B ．从事证券旳发行与交易旳机构C、为证券旳发行与交易提供政策旳监管部门D、通过证券市场筹集资金旳企业（企业）11 ．报据我国政府对 WTO 旳承诺．容许外国机构设置合营企业，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）A . 33 %B . 49 %C . 50 %D . 25%12 ．证券市场按照证券进入市场旳次序．可以分为（）A ．发行市场与流通市场B ．场外币场与交易所市场C ．主板市场与二板市场D ．二板市场与三板市场13 . （）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用多种金触工具调整资金盈余旳活动。

证券市场基础知识真题及答案第一章

一、单选题1．【答案】C【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并且能给持有者带来一定收益的资本。

2．【答案】B【解析】有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。

按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券与公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。

3．【答案】A【解析】证券市场的基本功能包括：筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。

资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

4．【答案】C【解析】有价证券可以分为公募证券、私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核比较严格，并且采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度?5．【答案】D【解析】证券市场品种结构是指根据有价证券的品种形成的结构关系。

这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生产品市场等。

6．【答案】D【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

这类证券本身没有价值，但由于它代表一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此可以在证券市场上买卖以及流通，从而客观上具有了交易价格。

7．【答案】B【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。

证券具有极高的流动』生必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小以及本金保持相对稳定。

证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

不同证券的流动性也不同。

8．【答案】A【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C6、未知价计算法中的未知价是指__________A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B7、证券投资基金资产的名义持有人是__________A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B13、期权交易中的选择权，属于交易中的__________A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A14、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C15、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B17、可转换证券实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A18、优先认股权实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B20、以下不是证券发行主体的是__________A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C单选练习题 21. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。

证券市场基础知识及答案

证券市场基础知识一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0．5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.2005年4月，经国务院批准，中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。

A.深圳证券交易所主板市场内部B.深圳证券交易所主板市场之外c.上海证券交易所主板市场内部 D.上海证券交易所主板市场之外2.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。

A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具c.信用创造型的衍生工具 D.OTC交易的衍生工具3.只能在期权到期日行使的期权是( )。

A.看涨期权B.看跌期权c.欧式期权 D.美式期权4.公债的最初功能是( )。

A.弥补财政赤字B.筹措建设资金c.便于调控宏观经济 D.便于金融调控5贴现债券的实际收益率( )票面贴现率。

A.高于B.等于c.低于 D.无关于6.基金托管人是( )权益的代表。

A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人7.基金的托管费用通常( )计算并累计。

A.逐日B.逐周c.逐月 D.逐年8.认股权证的认购期限一般为( )。

A.两周到30天B.半年c.1年 D.3年到l0年9.从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。

A.少B.多C.相等D.无法比较10.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )而定的。

A.现值理论B.预期理论c.合理收益理论D．流动性理论11.LOF的汉译名称为( )。

A.存托凭证B.交易所交易基金c.上市开放式基金 D.指数参与份额12.基金的托管费用通常按照基金( )的一定比例提取。

A.资产净值B.资产总值c.现金余萄．D.现金流量总额13.基金管理人与托管人之间是( )关系。

A.所有者与经营者B.所有者与监管者c.经营者与监管者 D.委托者与受托者14.证券发行公司信息持续披露的文件是指( )。

A.招股说明书B.上市公告书c.定期报告文件 D.招股意向书15.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。

证券考试市场基础知识真题及答案

一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其**人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．**证券交易所B．**众业公所C．**华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大**会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

《证券市场基础知识》_试题及答案

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。

A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。

A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）A、借入资金B、自有资金C、预算资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的（）A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、在价值6。

某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。

以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（）A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用（）A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。

A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。

A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。

A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向（）。

《证券市场基础知识》真题及答案解析汇编

20XX年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.下列不属于证券中介机构的是（）。

A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。

A．期值B．现值C．票面价值D．价格查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B3.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A．20%B．25%C．30%D．40%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。

A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。

A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A6.证券公司在性质上是一种（）。

A．证券监督机构B．证券市场中介机构C．自律性组织D．证券发行人查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。

7.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。

A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。

证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份

证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份证券市场基础知识训练考试题及答案 12017年证券市场基础知识训练考试题及答案一、单项选择题1.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是()方式。

A.自销B.助销C.包销D.代销2.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。

A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销3.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。

A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销4.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

A.5;3B.2;3C.3;5D.3;25.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。

A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管6.证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，__证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本7.下列说法正确的有()。

A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离8.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利9.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司()中明确规定。

A.招股说明书B.上市__C.章程D.股东会会议纪要10.能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持()。

A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗11.证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的()。

证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析(1篇)

证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析（1篇）证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析 1证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析单项选择题：1.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。

A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元2.15世纪的意大利商业城市中的证券交易是( )的买卖。

A.不动产抵押债券B.商业票据C.公司债券D.国家债券3.关于通过银行系统发行的'凭证式国债，以下说法错误的是( )。

A.可以上市流通B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名4.以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是( )。

A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份5.地__府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和( )。

A.专项债券B.政府债券C.普通债券D.特种债券6.下列说法错误的是( )。

A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一7.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。

A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制D.最低利率限制8.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。

A.15%B.5%C.10%D.不确定9.一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是( )。

A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金10.我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为( )。

A.会员大会B.股东大会C.股东大会D.董事会11.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为( )。

证券市场基础知识考试试题及答案解析(一)

证券市场基础知识考试试题及答案解析(一)一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前。

( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

A．10B．15C．20D．25【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第2题《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。

A．基金扩募或者延长基金合同期限B．更换高级管理人员C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D．转换基金运作方式【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第3题记名股票与不记名股票的区别在于( )。

A．股东权利的差异B．记载方式的差异C．股东义务的差异D．股东属性的差异【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第4题( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A．现金股票B．股票股息C．资本利得D．财产股息【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第5题无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A．5B．7C．10D．30【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第6题封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A．基点资本B．基金总资产C．未分配收益D．基金净资产【正确答案】：D。

《证券市场基础知识过关必做2000题(历年真题)》要点

证券考试历年真题及参考答案第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。

[2011年6月真题] A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券【答案】C【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

2．有价证券是（）的一种形式。

[2011年6月真题]A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本【答案】C【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。

3．证券市场按证券品种划分，可以分为（）。

[2011年3月真题]A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场【答案】D【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。

这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

4．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。

[2010年12月真题]A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．中介机构【答案】C【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。

5．有价证券本身（）。

[2010年10月真题]A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格【答案】D【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试历年真题摘选附带答案

2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。

A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年2.【单选题】《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有3.【单选题】股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。

A.转让权B.财产权C.债权D.资金权4.【单选题】货币期货又称()。

A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货5.【单选题】目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。

A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%6.【单选题】在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。

A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股7.【单选题】QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。

A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日8.【单选题】根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。

A.一般合伙企业B.有限合伙企C.股份有限公司D.有限责任公司9.【单选题】一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。

A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金10.【单选题】我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。

A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性11.【单选题】证券业协会会员大会的执行机构是()。

A.董事会B.理事会C.监察委员会D.专业委员会12.【单选题】中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )。

A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债13.【单选题】根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。

《证券市场基础知识》第一章练习及答案

本章预测试题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

）1．证券的基本功能不包括（)。

A. 筹资—投资功能B。

定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能2.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。

A. 证券市场网络化B. 各种类型的个人投资者快速成长C. 金融机构混业化D。

各种类型的机构投资者快速成长3．证券业协会和证券交易所属于（）.A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A。

公募证券和私募证券B。

政府证券、政府机构证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券D。

股票、债券和其他证券5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A。

股票B。

公司债券C. 商业票据D。

金融证券7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C。

证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同8．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括(）。

A。

证券投资咨询机构和财务顾问机构B。

资信评级机构和资产评估机构C. 会计师事务所、律师事务所D。

证券登记结算机构9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管.A. 全国人大B。

国务院C. 全国人大常务委员会D。

中国人民银行10．世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A. 荷兰的阿姆斯特丹B。

美国的纽约C。

美国的华盛顿D. 英国的伦敦11．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A。

天津市企业交易所B。

上海证券物品交易所C。

青岛物品交易所D. 北平证券交易所12．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）.A. 有价证券B。

证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。

A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。

A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。

（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。

（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。

答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。

答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。

答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。

2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。

六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。

答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。

2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。

答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。

证券市场基础知识真题及答案分析

证券市场基础知识第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。

从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资产的一种形式。

有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）（狭义）有价证券的分类1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。

有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征45特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p801. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险直接交换的场所。

证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。

1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者1、公司（企业）—股份有限公司；自有资本、借入资本2、政府和政府机构：政府（债券）；中央银行（股票、央行票据）3、金融机构；（金融证券和公司股票）二、证券投资人：（资金、投资品种）2大类：机构投资者和个人投资者（一）机构投资者：１.政府机构：买卖证权证券、金融债券（股票？）２.金融机构，（１）证券经营机构-最活跃的，（２）银行业金融监管，仅限于投资国债（股票-单向卖出）（３）保险公司及保险资产管理公司-最大的，投资品种国债、规定比例内投资基金、股票（４）合格境外机构投资者（QDII）（５）主权财富基金,中国投资有限责任公司（６）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人，4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金（福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等）（二）个人投资者，最广泛的投资者三、证券市场中介机构：1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司（6）证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织：证券交易所、证券业协会五、证券监管机构：证监会及派出机构（国务院授权）QDII投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。

证券从业资格考试证券市场基础知识考试真题及参考答案

证券从业资格考试证券市场基础知识考试真题及参考答案一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.(2010年3月单选题全国银行间同业拆借中心接受(监管。

A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会2.(2010年3月单选题证券市场是指(。

A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场3.(2010年3月单选题证券公司直接为投资者开立(。

A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户4.(2010年3月单选题金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种(。

A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度5.(2010年3月单选题一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将(。

A.不变B.不确定C.下跌D.上涨6.(2010年3月单选题我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是(。

A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价7.(2010年3月单选题申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有(万元人民币以上的注册资本。

A.500B.100C.300D.2008.(2010年3月单选题优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股的(清偿。

A.市值B.份额C.面值D.固定股息率9.(2010年3月单选题指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人10.(2010年3月单选题证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由(举证其无过错。

A.证券服务机构B.上市公司C.发行人D.证券投资者11.(2010年3月单选题负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是(。

A.基金受益人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人12.(2010年3月单选题债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率,又称为(。

A.持有期收益率B.名义收益率C.到期收益率D.实际收益率13.(2010年3月单选题欧洲债券票面所使用的货币最主要的是(。