ICTI程序(20150915)：05审核结果审批流程
icti验厂须知
ICTI验厂是指欧美采购商委托国际第三方公正机构（如：ITS、SGS、STR等）对自己的供应商进行ICTI审核和认证。
主要内容包括：童工、工资、工时、职业健康、环境保护、安全防护、员工访谈等。
目录ICTI是国际玩具工业理事会(有些资料译为国际玩具协会)International Council of Toy Industties的英文缩写。
ICTI守则就是指国际玩具行业要遵守的行业规范.ICTI验厂出现背景和发展趋势1．经济全球化，世界产业结构调整跨国公司权力膨胀，在世界范围内自由配置资源，在全球范围内自由选择供应商和合作伙伴。
跨国公司通过将生产线转移到生产成本低廉的发展中国家，而建立了全球性生产网络。
世界范围的资源流动和全球化的生产使跨国公司能够规避国际劳工法规，并且不受东道国劳工立法的制约。
从低成本生产地区间的国际竞争中获得更大利润。
许多灵活的机制被引入到劳工市场，减少了对大部分工人的安全保障。
2．消费者的关注根椐一项在亚洲出口地区一项女工情况的调查，在东南亚遍存在的问题是超时加班、低工资以及强迫劳动，缺乏职业安全保障等。
这些问题被频繁揭露出来以后，引起了人们对跨国公司生产中劳工状况的关注。
①例如2000年8月，香港报纸连续报道了深圳某玩具厂存在使用童工，该厂美国客户通过调查后没有发现童工，但确认厂存在加班加点严重、工资偏低和提供虚假资料等问题。
该客户因此取消了该工厂的供应商资格，其他客户也相继取消了订单，最后这家工厂被迫倒闭。
（来自《南华早报》）②2002年6月东莞某鞋厂发生胶水中毒事件，其中12名工人确诊为职业性慢性正已烷中毒，该厂因此支付了100多万元医疗费，生产被迫停产整顿，政府罚款18万元。
很多客户因此取消了订单。
（来自《南方都市报》）3．欧美国家的社会责任运动①2000年9月26日在捷克布拉格反对世银、国基会的运动引起各方面的关注。
连续多天有15000多人堵塞会场周围告街道，指出两个国际组织实际是欧美大国压迫第三世界的工具。
ICTI认证审核时间规定
ICTI审核时间规定ICTI Audit Time LimitationICTI 审核时间规定All ICTI certificate applicants should be aware of thefollowing conditions in respect to the time limitations onfactory audit, please make sure the below instructions werereceived and will be followed:根据ICTI审核的具体规定，请贵公司留意并遵守以下关于审核时间安排的具体要求：1. Each applicant factory must complete the factoryaudit and got approved for confirmation seal by the TAB beforeexpiration of the valid period which is twelve (12) monthsfrom the date of registration.自登记之日起工厂申请的有效期为一年，工厂应在一年内完全符合并通过ICTI审核。
2.Each factory is allowed to have a maximum of onefull factory audit plus two follow-up audits within the samevalid period. Otherwise, such factory would automatically berejected.在申请的有效期内工厂有三次机会通过审核，包括初次审核，第一次跟进审核及第二次跟进审核。
3.The first factory audit should carry out withinthree months of registration date.First follow-up audits mustbe performed no later than six months of the first initialfull factory audit. Any other subsequent follow-up audit mustbe done within four months from the very last audit date.自登记之日起三个月内必须进行初次审核，第一次跟进审核必须在初次审核后六个月内进行，第二次跟进审核必须在前一次审核后四个月之内进行。
ICTI审核文件清单
ICTI审核文件清单1、工厂的工作时间和加班时间的书面政策(2.1)2、自愿加班程序(2.4)3、病假的书面程序(2.8)4、工厂的工资和福利的书面政策(3.1)5、最低工资文件(3.3)6、童工政策/未成年工政策文件(4.2)7、招工程序文件(8、工厂雇用员工的最小年龄的书面政策(4.2)（最小年龄工人）9、工厂不使用强迫劳工的书面政策(5.1)最小工人的登记表10、门卫管理制度(5.5)11、工厂不使用临狱劳工和不使用临狱分包设施的书面政策(5.6)12、工厂纪律性的书面政策包括不使用精神和体罚虐待(6.1)13、工厂不歧视的书面政策(7.1)14、员工代表先举日期(8.2)15、员工代表会议记录(8.4)16、员工合理化建议(申诉程序)(8.6)17、工厂遵守消防/安全/环保和工作环境法律的书面班策(9.1)18、EHS主任(9.2)19、工厂清洁检查记录(9.3)20、工厂设施检查记录(9.4)21、工厂议器设备检查记录(9.5)22、内部应急电话(9.6)23、高温应变程序,全年最高最低措施(9.7)24、工厂通风测试记录(9.8)25、垃圾收集记录(9.10)26、工厂(厂区和宿舍)建筑物理结构检查记录或房产证明(9.11)27、锅炉/压力容器的检查记录(9.12)28、楼面承重(9.13)29、工厂违规或被传唤记录(9.14)30、饮用水测试报告(9.15)31、保安员上岗证(9.18)32、火灾应急计划(10.1)33、最近一次消防培训日期人员记录(10.2)34、安全生产管理人员资格证书(10.3)35、消防警铃检查记录(10.4)36、工厂应急灯检查记录(10.5)37、工厂出口标识检查记录(10.6)38、消防演习(10.11)39、电工证/电工身份证号码(10.20)40、明火作业程序(10.26)41、工厂工业气瓶检查记录((10.27)（乙炔、氧气、丙烷、二氧化碳和氩气等）42、喷漆车间漆渣清理记录(10.29)43、易燃品仓库,喷漆车间风速测试报告(10.30)44、工厂员工接受有关易燃品的培训记录(10.31)45、工厂灭火器检查记录(10.34)46、固定操作灭火器员工的年度培训记录(10.35)47、火灾原因分析及措施(10.36)48、工厂其它消防器材检查记录(警铃及消防栓)(10.37)49、环保消防安全委员会的开会记录(11.4)50、工厂员工岗前环保消防安全培训记录(11.6)51、工厂员工对环保消防安全工作的投诉及意见处理(11.7)52、进入工厂的新部件及机器评估（11.8）53、工厂合约人员的环保消防安全培训和讲解记录(11.10)54、工厂员工按受化学品安全的培训记录(11.11)55、工厂化学物品检查清单(MSDS)(11.12)56、工厂所使用化学品的清单(11.13)57、工厂洗眼站和淋浴站的检查记录(11.14)58、工伤意外调查记录(11.16和12.22)59、工厂员工按受机器保护罩的安全培训记录(11.19)60、室内空气检测报告(11.24)61、危害能源控制程序(11.25)62、工厂员工接受危害能量控制程序影响的培训记录(11.26)63、工厂对需要佩戴个防护用品的操作的评估报告(11.29)64、工厂员工接受佩戴个人防护用品的培训记录(11.31)65、工厂员工接受吊车(天车)/吊臂的培训记录(11.33)66、吊车(天车)/吊臂检查记录(11.34)67、工厂对进入封闭场所的程序文件(11.42)68、工厂员工接受进入封闭场所的培训记录(11.43)69、工厂叉车操作人员的培训记录(11.45)70、叉车检查记录(11.46)71、有害废物回收的政府许可证文件(11.50)72、工厂工业废水排污许可证或废水排放口测试证明文件(11.51)73、工厂工业废气排放许可证或废气排放口测试证明文件(11.52)74、工厂宿舍管理规定(12.8)75、工厂厨房卫生许可证(12.14)76、工厂厨房员工健康证(12.17)77、工厂医疗急救程式(12.20)78、工厂急救和心胸复苏法培训人员记录(12.23)-至少1%79、工厂防止血液交叉感染程序(12.25)。
icti验厂审核标准
icti验厂审核标准ICTI（国际玩具联盟）验厂审核标准是为了确保对国际玩具行业质量、安全、社会责任和环境保护有着明确行为准则要求的一整套规范，用于帮助玩具企业严格落实各项质量标准，实施清洁、安全的制造服务。
ICTI验厂审核标准遵循WTO的SA8000社会责任标准和ISO14000环境管理体系标准，旨在保护玩具用户的安全，在世界范围内增强玩具行业的质量和声誉。
ICTI验厂审核标准涉及到四大内容：一、质量和安全管理体系：要求玩具生产企业采用ISO9000、ISO14001、ISO18000标准，合理安排产品和质量安全控制流程，建立质量安全检测机制，配备可靠的检测仪器，定期开展抽查进行玩具质量安全检测，落实安全监督和管理制度，确保玩具安全性及质量合格性。
二、工厂文化管理：要求国际玩具制造商重视工厂文化管理，树立正确的企业价值观，鼓励员工积极投身到玩具行业，以良好的企业形象，传递出正能量。
三、环境管理：国际玩具行业对环境保护要求较高，要求玩具企业以ISO14000环境管理体系为核心环境管理措施，深入开展环境保护活动，建立环境管理体系，加强对环境污染源的监督等。
四、社会责任：ICTI验厂审核标准要求制造商应当遵守WTO关于SA8000社会责任标准，建立严格的员工管理制度，改善工厂的体系环境，严格执行支付工资的标准，尊重员工的基本权利，提升可持续发展的能力等等。
ICTI验厂审核标准的出台是为了维护国际玩具行业的良好发展，使玩具企业能够以更严格的标准和更高的质量要求制造出安全、清洁、符合美国CPSIA、EN71/62115/2009玩具安全标准的产品。
因此，我们应当把ICTI验厂审核标准作为一个统一的行业标准，以便企业在验厂过程中按照标准要求提高质量、改善生产和环境，使玩具更安全、更负责。
综上所述，ICTI验厂审核标准不仅强调玩具企业质量和安全要求，而且在文化管理、环境管理和社会责任等方面，也有着明确的要求。
ICTI官方解释商业运作规范认证程序
ICTI官方解释商业运作规范认证程序前言感谢贵公司对我们ICTI国际玩具工业理事会商业运作规范审核程序的关注，该程序也被称为“CARE程序”。
现在, 贵公司正与一家最有声望的从事商业操守和社会责任认证的协会合作。
如果贵公司获得ICTI商业运作规范的认证，贵公司的所有顾客将视贵公司为最优秀的供货商。
在预备申请ICTI商业运作规范认证的时候, 第一应选择一家符合资格的审核公司来履行审核的程序。
然而，需要指出的是审核公司在做审核时可不能提供咨询服务。
因此，若有这方面的需要，应向其它的机构寻求关心。
中国玩具协会拟将向厂商提供培训课程，这将是猎取有关审核程序规范信息的最佳途径之一。
目前，ICTI亚洲协会只提供文书方面的支持，而可不能提供任何技术上的建议。
附件“CARE 程序”有关的各种文件将有助于明白得审核程序和细节。
在开始审核前，应联络ICTI认可的审核公司, 同时比较其服务及费用后再做出最终决定。
然后，贵公司还需要了解ICTI亚洲协会并通过审核公司提交申请表及注册费用。
中国玩具协会差不多出版了一本中英文对比的关于“CARE 程序”的书（全称：国际玩具工业理事会商业运作规范International Council of To y Industries’Code of Business Practices）。
贵公司可向中国玩具协会购买此书。
这是一本对贵公司预备同意ICTI认证专门有关心的参考书。
审核将包括一次全面审核以及一次对“纠正措施”的跟进审核。
获得认证至少需要60天的时刻，具体时刻取决于工厂规模以及初审后的改进措施。
如果贵公司对审核员所发觉的咨询题或对审核程序有任何异议，能够书面形式向ICTI亚洲协会提出申诉（请按所附的申诉和投诉文件来运作）。
如有任何咨询题，也可与我们联络。
工厂申请认证的七个步骤如作为工厂想申请符合国际玩具工业理事会商业行为守则的认证须遵循以下程序：1、第一工厂能够通过打电话或发邮件到中国玩具协会或向任何一家获批准的审核公司索取有关资料和文件。
ICTI审核的程序和方法(1)
ICTI审核的程序和方法[返回]1．首次会议①介绍审核的目的、方法、时间安排、工作分工等。
②提出需要审核的文件和资料清单③解释工人访谈的方法和要求④回答工厂代表提出的疑问2．工厂参观①了解工厂基本情况，厂房、人数、宿舍等②熟悉路线，了解重点3．文件和记录检查①ICTI所要求的各种文件资料②检查12个月的记录，最后3个月必须符合ICTI的要求4．现场检查①包括生产车间、仓库、宿舍饭堂、洗手间、门卫、医疗室等。
②重点关注ICTI三大原则③了解生产情况，现场记录工人活动④若有需要，可能拍照5．工人访谈①随机抽取②年龄可疑③工厂代表不得参加，单独房间进行④可能是一对一，也可能是一对一组6．末次会议①出具临时报告，决定是否推荐②10天出具正式报告③感谢厂方配合④回答工厂提出的疑问上一篇：ICTI的审核程序是什么[返回]ICTI认可的审核员是会按照一般的程序展开对工厂的安全和雇员工作环境的审核。
在审核前，审核公司会寄一份审核清单至工厂，以便当审核员到达时工厂已为审核员准备了相关的资料。
有一些文件是需要复印的，有一些是需出示给审核员查核的。
审核员可能还会有一份在现场审核时需要访问或需与人交谈的清单。
审核员将就审核结果与包含于申请资料里的ICTI商业运作规范之一致性进行审阅。
审核员通常用两天至三天或3 至 6 个工作日来完成审核，具体需视工厂规模而定。
在审核结束时，审核组长会进行审核总结，述明工厂将会于十个工作日内收到审核报告，报告可能包括不符合项的纠正措施的行动要求。
被审核的工厂如有任何需要纠正措施的事项，审核员会在一个合理的改善期限之后联络被审核工厂，以确定跟进审核的时间。
若审核公司确认被审核工厂已遵循ICTI商业行为守则，将会联络ICTI秘书处核实这一遵循情况。
工厂必须支付给审核公司关于跟进审核中所提供的审核服务的费用上一篇：ICTI审核的程序和方法下一篇：ICTI国际玩具业协会商业行为守则ICTI申请步骤[返回]如作为工厂想申请符合国际玩具业协会商业行为守则的认证须遵循以下程序：1. 工厂要到位于香港尖沙嘴汉口路5号汉口中心407室香港工业总会ICTI 亚洲有限公司获取有关申请资料和文件。
ICTI程序(20150915)：03工厂审核安排程序
工厂审核安排程序ICP-OP03 Ver.011简介本程序介绍工厂成功注册 ICP 后的审核安排程序。
2程序2.1首次认证审核（ICA）2.1.1工厂必须依照审核公司的指引尽快缴付审核费用。
2.1.2审核公司将在工厂成功注册后 3 个月内对工厂进行首次认证审核。
2.1.3若工厂需要进行第一次跟进审核，审核公司将在首次认证审核日起 6 个月内进行该跟进审核。
2.1.4若工厂需要进行第二次跟进审核，审核公司将在第一次跟进审核日起 4 个月内进行该第二次跟进审核。
2.1.5工厂在注册有效期内只有一次初审和两次跟进审核机会。
2.1.6工厂必须在 12 个月的注册有效期内完成认证流程。
在特殊情况下，若审核报告需要进一步核实及 / 或工厂需要进一步审核，ICFAL 将酌情考虑批准延长审核期 3 个月。
工厂必须缴付审核期延期费。
2.1.7若工厂在12 个月的注册有效期内，仍未能获得证书，工厂将只能在收到ICFAL 的通知之日起3 个月后重新申请。
2.2年度初审（IAA）2.2.1在工厂现有证书到期前4 至5 个月，ICFAL 将委派审核公司为工厂安排年度注册。
工厂必须在收到审核公司通知后尽快完成注册手续。
2.2.2审核公司将在工厂成功注册后2 个月内进行年度初审。
若工厂未能在证书到期前完成注册，将可能导致工厂在证书到期后才能进行年度初审，在此期间，工厂的证书状态为“Expired” ( 意指“过期”)。
2.2.3工厂必须在 12 个月的注册有效期内完成认证流程。
在特殊情况下，若审核报告需要进一步核实及 / 或工厂需要进一步审核，ICFAL 将酌情考虑批准延长审核期 3 个月，工厂必须缴付审核期延期费。
2.2.4若工厂在12 个月的注册有效期内，仍未能获得证书，工厂将只能在收到ICFAL 的通知之日起3 个月后重新申请。
2.2.5在特殊情况下，若工厂未能在证书到期前完成年度注册，ICFAL 将酌情考虑是否接受其年度申请，如获得批准，工厂将可能需缴纳附加行政费。
ICTI程序文件15奖惩办法
4.工作程序
4.1奖励分为以下几种：A、嘉奖B、记功C、大功D、奖金
4.1.1以上情况可对员工给予适当奖励：
4.1.1.1有下列表现之一者，给予“嘉奖”。
（1）品行端正，工作努务，能按时完成重大或特殊任务者。
（2）拾金（物）不昧，助人为乐者。
4.2惩罚：有下列行为者，给予相应的惩罚
4.2.1口头批评教育：乱扔垃圾、上班时着装不合要求、不按要求佩戴劳保防护用品、迟到早退等，以及类似性质的行为。
4.2.2口头警告：随地吐痰、在车间内吃东西、工作时间与他人争吵影响恶劣等，以及类似性质的行为。
4.2.3书面警告：工作时间睡觉、看报纸等怠工行为，以及类似性质行为。
编制
审核
批准
4.2.4计小过：车间生产楼内吸烟、旷工、易燃易爆物品进车间，以及类似性质的行为。
4.2.5私自使用、损坏公司或他人财物。除按价赔偿外记小过一次。私自携带公司财物出厂记大过一次。
4.2.6累计3次书面警告计小过一次；累计3次小过计大过一次；累计大过3次即视为严重违反工厂规章制度，工厂依法处理。
4.2.7有偷盗、斗殴或其他违法行为按严重违反工厂规章制度处理。
（3）热心为公司出力，有具体事实者。
（4）有显著的善行佳话，以身作则，足为楷模者。
（5）对于舞弊或有危害公司权益事件，能事先揭发、制止者。
（6）检举违规或揭发损害公司利益者。
（7）对在公司范围内不明身份的人，给予指出或报告到保安部或公司者。
4.1.1.2有下列表现之一者，给予“记功”
（1）对生产技术或管理制度建议改进，经采纳实施，卓有成效者。
（2）节约物料或废料利用卓有成效者。
ICTI流程
ICTI流程ICTI Consultation ReportICTI顾问报告Report Number(编号):Factory name(⼯⼚名称):Official Contact(联系⼈):Functionary Staff(⼯作⼩组):⼀.⽂件资料1.⼯⼚提供的⽣产设备清单,未准备记录全部的设备,例如,在现场检查时有发现顶楼有四台空⽓压缩机,但清单上未显⽰2.⼯⼚应提供有关设施的详细资料,包括:1)⼚房建成时间2)⼚房占地⾯积3)⼚房建筑⾯积4)主要⽣产⼯序5)洗⼿间数⽬,分清楚男洗⼿间/⼥洗⼿间6)宿舍建成时间7)宿舍占地⾯积8)宿舍建筑⾯积,各房间⾯积9)宿舍洗⼿间数⽬,分清楚男洗⼿间/⼥洗⼿间3.⼯⼚应根据提供的样本，建⽴⼯⼚的纪律制度，明确各项奖惩条款，以体现纪律要求的公正性。
4.⼯⼚应根据实际⽣产的需要，制定⼯⼚的《安全⽣产守则》5.⼯⼚应依照ICTI标准要求，建⽴ICTI管理体系的程序⽂件，包括⼯⼚社会责任政策⼈事及⾏政⼯作程序⼯资及考勤制度EHS（环保、健康与安全）⼯作程序6.卫⽣许可证2005年未进⾏年审7.因为⼯⼚顶楼发现有⼯业废⽓的排放，因此应办理《排污许可证》排污许可证的办理需经过本地环保部门8.消防验收合格所指范围未包括宿舍楼的验收报告. 以及, ⼯⼚未提供消防验收合格证的原件.9.⼯⼚需提供<⼯程竣⼯验收报告>的原件，以及，提供与该《报告》所称的“黄英梅⼚房/宿舍楼”之间的承租合约，以确认该《报告》所指的⼯程系⽬前纳威公司所在位置在检查时也留意到这两份报告均包含了“⼚房、综合楼”字样，因此，如果⼯⼚能够合理解释这⾥所指的“综合楼”即宿舍，就不需要再办理，只提供出原件就可以了10.⼯⼚未提供⽣产楼的楼⾯负重测试报告因为⼯⼚⼆楼以上没有重型机械设备，因此，楼⾯负重的测试也是可以不做的，但⼯⼚最好能够找到最初的设计图纸，查看是否标识有楼⾯的荷载信息11.⼯⼚应申请由本地安全或消防主管部门进⾏的⼀次全⾯的消防安全检查，并保存记录消防年检的⽂件是必须的，⼯⼚要联络本地安全办，或消防⼤队，到⼯⼚进⾏⼀次检查12.⼯⼚有1台储⽓罐，需提供该储⽓罐的检测报告，包括：压⼒表校验报告安全阀校验报告罐体的检测报告13.现场发现的四台空压机，应提供检测报告，包括：压⼒表校验报告安全阀校验报告罐体的检测报告12-13项的检测，可联络本地质量技术监督局，检测到出报告还是需要⼀段时间的，因此请⼯⼚尽快联络。
ICT项目操作流程
ICT项目操作流程ICT（information and communications technology ）即信息通信技术，是信息技术与通信技术相融合而形成的一个新的概念和技术领域。
对于运营商来说，ICT是一种新的业务类型，它主要针对ARPU值更高、对通信信息产品和服务需求更旺盛的集团客户；它将通信技术与信息技术相结合，不仅提供基础通信服务，还提供办公自动化、客户关系管理等信息化服务，并针对不同行业的需求，为客户制定行业解决方案。
与传统的电信业务相比，ICT业务以集团客户为中心通过“一站式”的方案满足集团客户的整体信息化需求，依次具有更广阔的市场前景和更高的市场价值。
ICT顾名思义就是IT+CT （信息技术+通信技术），IT着力于信息处理，CT 着力于信息传输，ICT的融合为IT于CT的无缝融合。
一、ICT业务拓展原则1、项目中必须含CT业务，所有项目中必须有公司基础的主营电信业务。
2、项目必须是盈利项目。
厂家设备或软件报价不得高于我们与客户之间的ICT合同报价。
3、可做ICT项目举例：A、视频监控类：平安校园、危险品仓储监控、旅游景点监控。
B、移动办公软件开发类：移动采编、移动0A等。
C、其他业务：自建呼叫中心、无线DDN的应用。
一、ICT项目立项1、项目经理所在销售单元发起2、审批流程：销售单元负责人——集团徐俊——集团王筱——信息化中心奚敏娟——计划物资部钱正兴——运维王建春（可选）——网建戴永康（可选）——财务张东——分管副总。
3、立项所需附件：行业应用及ICT项目立项表（各销售单元填写）、项目方案4、此流程由各项目经理发起。
注：财务在审批流程中可进行项目收益评估，依据ICT 项目投资效益评估模型-NPV。
如有多个集成商参与的，需要市分公司计划物资部牵头进行一个入围及招投标工作，来确定最后项目实施的集成商。
二、合同流转1、项目立项的同时，项目经理把客户方的详细需求报集团何伟处，拟合同。
ICTI官方解释商业运作规范认证程序
ICTI官方解释商业运作规范认证程序前言感谢贵公司对我们ICTI国际玩具工业理事会商业运作规范审核程序的关注，该程序也被称为“CARE程序”。
现在, 贵公司正与一家最有声望的从事商业操守和社会责任认证的协会合作。
假如贵公司获得ICTI商业运作规范的认证，贵公司的所有顾客将视贵公司为最优秀的供货商。
在预备申请ICTI商业运作规范认证的时候, 第一应选择一家符合资格的审核公司来履行审核的程序。
然而，需要指出的是审核公司在做审核时可不能提供咨询服务。
因此，若有这方面的需要，应向其它的机构寻求关心。
中国玩具协会拟将向厂商提供培训课程，这将是猎取有关审核程序规范信息的最佳途径之一。
目前， ICTI亚洲协会只提供文书方面的支持，而可不能提供任何技术上的建议。
附件“CARE 程序”有关的各种文件将有助于明白得审核程序和细节。
在开始审核前，应联络ICTI认可的审核公司, 同时比较其服务及费用后再做出最终决定。
然后，贵公司还需要了解ICTI亚洲协会并通过审核公司提交申请表及注册费用。
中国玩具协会差不多出版了一本中英文对比的关于“CARE 程序”的书（全称：国际玩具工业理事会商业运作规范 International Council of Toy Industries’ Code of Business Practices）。
贵公司可向中国玩具协会购买此书。
这是一本对贵公司预备同意ICTI认证专门有关心的参考书。
审核将包括一次全面审核以及一次对“纠正措施”的跟进审核。
获得认证至少需要60天的时刻，具体时刻取决于工厂规模以及初审后的改进措施。
假如贵公司对审核员所发觉的问题或对审核程序有任何异议，能够书面形式向ICTI亚洲协会提出申诉（请按所附的申诉和投诉文件来运作）。
如有任何问题，也可与我们联络。
工厂申请认证的七个步骤如作为工厂想申请符合国际玩具工业理事会商业行为守则的认证须遵循以下程序：1、第一工厂能够通过打或发邮件到中国玩具协会或向任何一家获批准的审核公司索取相关资料和文件。
实施ICTI符合程度之内部审核(根据如下审核检查表).
以五实施ICTI符合程度之内部审核(根据如下审核检查表) 審核內容:1 基本資料(证明文件及记录)营业执照组织机构代码环境评价报告消防验收报告避雷验收报告环境检测报告2．工作時數審核問題備注2.1受核工廠制訂了符合當地法律的工作時間和加班工作政策文件?(發布日期:____________) 是否2.2 關於法定工作時數和受核工廠自定工作時數的資料可供所有雇員參閱是否2.3 有文件適當記錄所做工作的時數(例如出勤卡)?是否2.4 工作加班出於自願?是否2.5 工作時間最長是多少?每日_____小時.每周______小時.這樣的工作時間並不超逾法定的最長工作時間,也不違反關於工作時間的政策文件? 是否2.6 每月加班時間最長是多少?______小時.這並不超逾法定的最長工作時間,也不違反關於工作時間的政策文件? 是否2.7 容許雇員每七日有一個休息日是否2.8 雇員生病或分娩,可憑醫生證明獲得給假是否2.9 工作獲得給予足夠的:a) 用餐時間b) 私人小息時間是否3. 工資與補償3.1 受核工廠制訂了符合當地法律的工資與補償政策文件?(發布日期:_____________________)是否3.2 法定的或公司自定的最低工資表公開張貼或可供雇員索閱? 是否3.3 工資與補償符合法規和政策規定? 最低時薪率:________________最低加班費率:____________ __正常工作天:________________休息天:____________________節假日:_____________________ 是否法定工資:________最低小時工資:____最低加班工資:____正常工作日:______休息日:__________節假日:__________3.4 根據法定工資代扣規定從工資中正確代扣金額,並把代扣金額代繳到有關機構?請解釋。
是否3.5 關於這些工資代扣和其他工資抵扣,已在雇員正式受雇之前向雇員聲明?是否3.6 膳食住宿抵扣額合理合法? 是否3.7 就公司提供物品所作的抵扣合理合法? 是否3.8 法定的福利(例如花紅、獎金、有薪假期、膳食津貼等等)依法提供?請描述。
ICTI危险评估和风险控制程序
危险评估和风险控制程序1.目的：对公司范围内的危险源进行辨识，评价确定出重大职业健康安全风险，并就此制定职业健康安全风险控制措施。
2.适用范围：适用于公司范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。
3.权责：3.1行政部负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。
3.2各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。
3.3 管理者代表批准重大职业健康安全风险及风险控制措施。
4.工作程序：4.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机。
4.1.1以全体部门为对象，每年进行一次。
4.1.3在相关法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。
4.2危险源辨识。
4.2.1行政部将“危险源识别和风险评估表”发放到相关部门。
4.2.2各相关部门组织人员从其活动、产品、服务、运行条件中找出能够控制或可望施加影响的危险源，填写“危险源识别和风险评估表”并反馈到行政部。
4.2.3对公司共用的设施设备、建筑物及其周边地带的危险源辨识，由行政部进行。
4.2.4行政部对收集回来的“危险源识别和风险评估表”进行统计和分析，整理出全公司的“危险源识别和风险评估表”。
4.3风险评价。
4.3.1行政部依据“危险源识别和风险评估表”，组织相关部门和人员采定性的方法进行风险评价。
4.3.2风险级别的确定。
以事故后果的严重性等级（见表1）作为表的列项目，以事故发生的可能性等级（见表2）作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点上得出风险的级别（见表3）表1 事故后果的严重性等级表2 事故发生的可能性等级4.3.3风险级别的含义。
表4 风险级别的含义4.3.4 重大风险的确定4.3.4.1 确定重大风险的准则①1、2、3、4级风险，要确定为重大风险。
②下述情况可直接确定为重大风险；a）违反相关法律、法规和标准的。
b）相关方有合理抱怨或要求的。
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审核结果审批流程
ICP-OP05 Ver.01
1简介
本章阐述 ICFAL 工作人员在收到审核公司的正式审核报告后的审批流程。
2程序
2.1发放审核报告
2.1.1审核公司必须在审核后的10 个工作日内，把最终审核报告连同工厂回复的整改计划( 如适用) 及其它相
关文件提交 ICFAL。
2.1.2收到报告后，ICFAL 技术团队将审批报告内容，并在三个工作日内通知审核公司发放报告予工厂。
2.1.3审核公司在收到 ICFAL 的发放指示后的２个工作日内将报告发放给工厂。
2.2追踪整改计划进度
2.2.1工厂必须在最后审核日起10 个工作日内向审核公司提交回复的整改计划，审核公司将审阅工厂之回复并
递交给ICFAL。
2.2.2ICFAL 技术团队审阅工厂回复的整改计划后，如有需要，将进一步要求工厂修改整改计划或提交相关证明
档。
2.2.3工厂必须在审核完成日后30 个工作日内提交一份可接受的整改计划，否则工厂的注册／证书资格将被终
止。
2.3审核结果审批及证书批准
2.3.1ICFAL 技术团队若接受工厂回复的整改计划及提供的相关支持性档，便将依据审核结果作出判断。
2.3.2ICFAL 将依据审核类型、工厂回复的CAP 和违规性质（即零度容忍及严重违规），再做出以下各种判断，
包括：批准证书、安排档审核、安排跟进审核、安排透明度重审、列入观察期及注册 / 证书状态终止。
2.3.3列入观察期及注册／证书状态终止的决定必须经过 ICFAL 1技术团队的小组会议审批。
1.1技术团队小组会议由 ICFAL 的营运总监、技术经理及其他技术部人员组成。
2.4审核结果及后续流程
2.4.1正常级别证书批准
• 正常证书批准流程
a)证书批准：当工厂完全符合ICP 所有要求时，会授予正常级别的证书，而证书级别将由过往12 个月
( 如适用 ) 的周工时状况决定。
b)审核公司将通知工厂证书已批核及缴纳证书费事宜。
当工厂缴纳证书费用后，ICFAL将会于官网上显
示工厂最新的证书状态，与此同时，将统一发放证书正本，证书正本将由审核公司转交给工厂。
c)若工厂希望直接从ICFAL 办公室领取证书，则必须把相关要求以书面形式电邮至asia@，
并在邮件中清楚写上正确的 ICP 证书编号和工厂英文全名。
经 ICFAL 书面确认后，工厂可委派一名代
表或快递人员到 ICFAL 办事处，并出示该工厂的企业印章以领取证书原本。
d)首次获颁证书：证书有效期为最后审核日起 12 个月。
获颁年度证书：证书有效期为最后审核日或前一证书到期日（以较后者为准）起12 个月或18 个月
（若工厂连续 3 年 A 证 / A 证（60 周工时）证书）。
e)ICFAL 委派之审核公司将在证书颁发后向工厂收取进度审核费，进度审核将在证书发出日起 2 至 6 个
月内进行以确保工厂能维持其证书资格。
• 进度审核后获升级 / 降级
a)核实证书状态：持正常级别证书工厂必须进行进度审核以核实工厂是否能维持其证书状态。
若工厂已
持续符合ICP 审核的所有要求，依据过去6 个月周工时记录，工厂的状态将有可能维持不变、升级或
降级。
b)若工厂获得证书升级/ 降级，审核公司将通知工厂缴纳证书资料修改费。
ICFAL确认收到修改费后，
将在 ICFAL 网站上更新其证书状态，并同时将新证书原件寄往审核公司转寄予工厂。
注意：只有获升级的工厂可自行决定是否接受证书升级。
c)若工厂希望直接从ICFAL 办公室领取证书，则必须把相关要求以书面形式电邮至asia@，
并在邮件中清楚写上正确的ICP 证书编号和工厂英文全名。
经ICFAL 书面确认后，工厂可委派一名代
表或快递人员到 ICFAL 办事处，并出示该工厂的企业印章以领取证书原本。
d)升级 / 降级后的新证书将在进度审核日起生效，直至原证书到期日，但新证书有效期限将维持不变。
2.4.2进一步流程
• 观察期
a)观察期：若工厂在现阶段未能完全符合ICP 的所有要求，但承诺愿意持续改善以符合规定，经ICFAL
管理层批准可获颁观察期证书。
b)工厂被列入观察期后，ICFAL 行政部将向工厂发出观察期同意书。
工厂确认接受观察期的内容及安排
后，行政部将进一步提供观察期指引档，工厂必须尽快完成指引文件内所有项目。
c)当指引文件内所有项目确认完成后，ICFAL 将在其网站上更新工厂证书状态，并同时将证书原件寄往
审核公司再转寄予工厂。
d)若工厂希望直接从ICFAL 办公室领取证书，则必须把相关要求以书面形式电邮至asia@，
并在邮件中清楚写上正确的ICP 证书编号和工厂英文全名。
经ICFAL 书面确认后，工厂可委派一名代
表或快递人员到 ICFAL 办事处，并出示该工厂的企业印章以领取证书原本。
e)工厂将在为期 12 个月的观察期内接受三次监督审核。
f)若工厂在三次监督审核后达到ICP 审核的所有要求，工厂将恢复正常级别证书状态。
相反，若工厂在
完成三次监督审核后仍无法达到ICP 审核的所有要求，但符合情况已大幅改善并且只有一些非严重性
违规，在获得 ICFAL 营运总监批准后，将延长工厂观察期 6 个月。
• 证书终止
a)证书终止：若发现工厂严重违反 ICP 要求，工厂的状态将立即被终止。
工厂的审核流程将被取消和 /
或证书将失效。
b)ICFAL 行政部将向工厂发出状态终止通知书。
通知书将清楚列明状态终止的详细原因及相关审核信息。
与此同时，ICFAL将在网站更新并保留其证书的终止状态。
c)工厂在终止日起至少 6 个月后才能重新申请。
3对审核结果有异议
若工厂对 ICFAL 的最终决定有异议，可依照申诉流程提出申诉。