111政府投资项目预(决)算审计提交资料总表
政府投资项目决算审计提交资料表
6
未进行结算审计的项目审计资料（详见政府投资项目结算（期中）审计提交资料表）
必备材料
7
监理、设计、造价咨询等服务类合同及相关资料
必备材料
8
其他资料
补充材料
说明：1、提供资料为复印件的需加盖建设单位公章；2、必备材料为不可缺少材料；3、当必备材料无法充分说明有关情况时提供补充材料。
政府投资项目决算审计提交资料表
序号
资料名称
资料分类
备注
1
项目审计申请书、承诺书、提交资料清单、法人证明书和项目联系人授权委托书
必备材料
2
发改局立项批文（含项目概算表）或政府有关会议纪要
必备材料
3
授权委托书（若送审单位非计划下达单位）
必备材料
4
竣工财务决算表
必备材料
5
已审计项目汇总表（含审计报告文号）
此财政投资项目工程结算送审 表
项目类别
设计变更洽商函(可选)
√
工程质量验收报告
√
1、房屋建筑□ 2、市政基础设施□ 3、设备安装□ 4、园林绿化□ 5、交通水利□ 6、其它□Leabharlann 双方盖章工程结算书√
现场技术签证(可选)
√
钢筋抽量表(可选)
√
审定的施工组织设计
√
建设单位经手人
工程竣工结算资料报送承诺书
√
隐蔽工程（电子版照片视频等影像资料） √
设计施工图纸
图纸会审记录(可选)
工程提报值
工程结算书计算式（与结算书项目一一对 工程量计算书，补充单位估价表
万元
踏查记录 甲方提供材料设备、人工、机械价格资料
备注
甲方供材资料 设备采购合同（清单）及设备安装合同
暂估价表（施工方材料订货单、购货发票）
其他有关资料
项目主管单位（盖章） 负责人（签字）：
建设单位（盖章） 负责人（签字）：
财政投资项目工程结算送审资料清单
建设项目名称
建设项目结算需提供资料：（在后面打“√”）
工程招标文件
√
工程投标文件
√
项目性质
工程中标通知书
√
工程施工合同、补充项目协议
√
1、新建□ 2、续建□ 3、改扩建□ 财政投资评审中心《招投标控制价》报告 √
4、维修改造□
5、其它□
竣工图纸
√
设计变更图纸、通知及情况说明(可选) √
施工单位（盖章） 负责人（签字）：
政府投资项预(决)算审计提交资料总表
3
规划设计要点
√
25
施工过程中三方签证资料
√
4
建设用地规划许可证
√
26
施工进度形象记录（包括隐蔽工程记录、吊装工程记录）
√
5
建筑工程规划许可证
√
√
√
27
建设单位提供材料明细表
√
√
6
施工许可证
√
28
造价电子数据文件（专业计价格式）
√
√
7
项目建议书
√
29
建设单位预付工程款、垫付款项明细表
√
√
8
可行性研究报告
√
18
定标书
√
39
建设期会计帐薄及凭证
√
√
19
设备预算价依据文件、证明
√
40
会计科目发生额及余额明细表
√
√
20
工程设计、施工、监理合同、补充合同及协议书
√
√
41
已付款明细表、财政预算拨款明细表
√
21
已审批的施工组织设计方案
√
42
已审定单项工程汇总表及相关结算凭证、建设单位内部管理文件
√
√
22
施工单位资质证明（复印件加红章）
√
√
30
材料结算价差调整及调整依据文件、证明
√
9
环境影响评价报告
√
√
31
设备结算调整价依据文件、证明
√
10
地质勘探报告
√
√
32
竣工图
√
11
经审批的工程图纸(全套：土建、安装)
√
√
√
33
竣工验收证明
政府投资项目结算审计提交资料清单
政府投资项目结算审计提交资料清单资
料类别序
号
资料名称备注
工程资料1
项目建议书、立项批文或市政府有关会以议纪要（原件或复
核后的复印件）
交投公司
2 经审批的工程图（土建、安装）（原件及电子版）施工图纸（原件）3
备案的工程招标文件、招标答疑（投标资料、甲供材料清单
及采购方式说明）（原件或复核后的复印件）
招标文件（原件）
4
定标书、中标通知书、评标报告、投标文件（原件或复核后
的复印件）
中标通知书、投标文件
（原件）
5 工程结算书、工程量清单（含清单计价单价分析计算书）
商务标中工程清单计价
表、工程计量支付月报
表
6 工程量计算书
商务标中工程清单计价
表、工程计量支付月报
表
7 变更报批资料、设计变更图纸、签证单、备案单（原件）交投公司
8 竣工图及竣工工程概况表（原件及电子版）
9 竣工验收证明（原件或复核后的复印件）无
10 工程（施工）合同、协议（原件或复核后的复印件）施工合同（复印件）
11
设备及主要材料预算价依据文件、证明（原件或复核后的复
印件）
交投公司
12 施工单位资质证明（复印件加施工单位红章）
施工资质公路工程施工
总承包贰级
13 开工许可证明、投资许可证（原件）交投公司
14
监理日记、评审资料、保证资料、旁站记录（原件）、施工
方案、施工组织设计
施工组织设计
监理单位
15 承诺书有
16 审计组认为必要的其它资料。
工程项目结算审计需提供文件资料
工程项目审计需提供的文件报表资料
1、项目批准建设的相关文件、设计文件、概（预）算及调整文件；
2、项目招投标书、中标通知书；
3、项目施工合同或协议；
4、工程项目结算书；
5、施工图纸、工程竣工图纸；
6、设计变更资料、现场签证单（签证单须有施工单位、监理单位、建设单位经办人、负责人的签字并加盖公章）、隐蔽工程有效文件和其他施工记录；
7、自行采购物资的合同、价格数量认证单；
8、项目验收报告（报告中要反映建设单位对竣工工程质量和数量的评价）；
9、监理报告（包括对工程决算的审核意见）；
10、项目主管部门审核意见；
11、有关基建修缮工程项目管理的法规及取费文件；
12、其他与工程项目有关需要说明的资料；
13、对小额的（小于5万元）紧急型修缮项目，确因特殊情况无法招标的，所缺少的审批文件、合同协议、工艺要求、现场签证、价格认证等资料，项目主管部门应及时补办。
基本建设和非小额的紧急型修缮项目必须经过招标采购。
14、审计处要求提供的其他有关资料。
工程项目决算审计要求报审资料齐全；资料不齐全的，审计部门有权不予受理。
政府投资项目决算审计提交资料清单
原件份（格式由我局提供由我局提供）
会计帐簿及凭证
必备材料
原件套（备查）
资金平衡表
必备材料
原件份（格式由我局提供）
设计、监理等服务类合同
必备材料
复印件套
尚未结算的工程资料
必备材料
复印件套
审计组认为必要的其他资料
补充材料
说明：.所有资料建设单位均需盖章；.必备材料为不可缺少材料；.当必备材料无法充分说明有关情况时提供补充材料。
政府投资项目决算审计提交资料清单
序号
资料名称
资料分类
备注
发改委立项批文（含项目概算表）或市政府有关会议纪要
必备材料
复印件份
承诺书（含提交资料清单）
必备材料
原件份（格式由我局提供）
竣工工程概况表
必备材料
原件份（格式由我局提供）
竣工财务决算总说明，竣工财务决算表
必备材料
原件份（格式由我局提供）
交付使用资产总表及明细表
被审计单位提交的资料清单
政府投资项目结算审计需提交的资料清单
1、项目批文；
2、施工图纸（含工程地质勘探资料、全套招标图纸及变更图纸）及其电子版；
3、施工图审查意见、审查意见回复书及审查合格证；
4、招投标资料：包括招标文件（商务标）、投标标书（含纸质及软件版）、中标通知书及有关会议纪要等；
5、工程量清单及控制价（代理单位编制的预算及电子版）；
6、各参建单位（包括设计、施工、监理等）资质证明；
7、经济合同：包括总承包、分包、设计、施工、监理、材料采购等合同及项目有关的协议、纪要、各类签证等；
8、竣工验收资料（含竣工图）；
9、已实施的全部变更及签证记录（要原件）
10、工程结算资料:包括工程量计算资料、单价测算资料、工料分析单及汇总计算资料等(竣工决算纸质和电子软件版）；
11、其他涉及该工程的有关资料。
目录
1、招标文件
2、投标商务标
3、中标通知书
4、工程合同
5、营业执照（复印件）
6、资质证书（复印件）
7、管理人员岗位资质证书
8、工程量清单及控制价（电子版）
9、竣工图（含电子版）
10、投标文件
11、工程结算资料（含电子版）
12、签证（原件）
13、竣工资料。
(工程结算审核表财政评审用报表标准格式最新)工程项目竣工结算评审资料报送明细表
④土方开挖施工记录
⑤土方回填施工记录
⑥地基验槽记录
⑦换填垫层施工记录
⑧防水涂料厚度检查记录
⑨回填土试验报告
⑩主体验收记录表
⑪基坑支护施工记录
⑫地基处理验收记录
⑬千作业成孔灌注桩施工、验收记录
⑭泥浆护壁成孔灌注桩施工、验收记录
⑮1注桩后注浆施工、验收记录
⑯A工挖孔灌注桩桩孔施工、验收记录B.隐蔽工程的影像资料
(2)施工日记、监理日记及监理重大会议纪要
√
(3)AEPC工程总承包范围对比表
√
*
①EPC工程总承包项目须提供
②按附表2填报
(4)ΛEPC工程总承包可研批复估算书/初步设计批复概算书
O
O
①EPC工程总承包项目须提供
②初步设计批复后招标的EPC工程总承包项目，可研估算书可不提供
备注
L纸质件及电子版一致
B.重新绘制的竣工图，除提供竣工图外，须提供原招标施工图、设计变更通知单
②图纸须标注修改及设计变更的标识、页码和页数
7
▲现场签证及批件
√
①提供签证及批件的汇总目录表，详见附表4
②签证单（表）包含签证原因、计算过程、可计算工程量的附图
序号
资料名称
报送纸质件
上传电子版
填报要求
8
▲招、投标文件
√
*
①招标文件包括备案的招标文件、招标控制价、招标答疑补遗（如有）
②投标文件包括中标的商务标、技术标。商务标的工程造价软件需注明专业软件名称及版本：技术标（即施工组织设计）须提供施工进度表、施工总平面布置图
9
工程地质勘察报告（详勘）
*√
*
①须提供详勘报告
此财政投资项目工程结算送审资料表
施工单位（盖章） 负责人（签字）：
项目类别
设计变更洽商函(可选)
√
工程质量验收报告
√
1、房屋建筑□ 2、市政基础设施□ 3、设备安装□ 4、园林绿化□ 5、交通水利□ 6、其它□
双方盖章工程结算书
√
现场技术签证(可选)
√
钢筋抽量表(可选)
√
审定的施工组织设计
√
建设单位经手人
工程竣工结算资料报送承诺书
√
隐蔽工程（电子版照片视频等影像资料） √
设计施工图纸
图纸会审记录(可选)
工程提报值
工程结算书计算式（与结算书项目一一对 工程量计算书，补充单位估价表
万元
踏查记录 甲方提供材料设备、人工、机械价格资料
备注
甲方供材资料 设备采购合同（清单）及设备安装合同
暂估价表（施工方材料订货单、购货发票）
其他有关资料
项目主管单位（盖章） 负责人（签字）：
建设单位（盖章） 负责人（签字）：
财政投资项目工程结算送审资料清单
建设项目名称
建设项目结算需提供资料：（在后面打“√”）
工程招标文件
√
工程投标文件
√
项目性质
工程中标通知书
√
工程施工合同、补充项目协议
√
1、新建□ 2、续建□ 3、改扩建□ 财政投资评审中心《招投标控制价
设计变更图纸、通知及情况说明(可选) √
被审计单位报送资料须知
被审计单位报送审计资料须知
1、被审计单位应在报送《审计申报表》前基本完成工程及财务资料整理工作；
2、被审计单位应按照样本要求，提供工程审前调查的纸质件和电子版；
3、复印收入明细表和支出明细表，并盖被审计单位公章；
4、复印收入及支出凭证、发票、转帐支票票头，并盖被审计单位公章；
5、设计、监理、勘察、咨询等费用应提供合同复印件（盖章），被审计单位在项目送审前
应与对方单位完成结算价核对，对方单位应盖章确认该结算价格，同时提供结算计算公式备审。
6、被审计单位应通知施工、设计、监理等主要对方单位就已收款项逐笔进行确认，并盖收
款单位公章。
详见下表：
（施工、设计、监理等单位）收到工程款确认表
编制：复核：收款单位（盖章）
7、被审计单位工程及财务人员应默契配合，按照政府投资项目竣工决算样表如实编制竣工决（结）算表。
工程及工程财务资料要求被审计单位统一复核、盖章后一并报送审计局。
竣工决算表应将工程从立项开始到竣工验收交付使用期间发生的所有费用一并列入。
由被审计单位负责其完整性。
竣工结算表只录入办理工程结算审计的施工项目费用发生情况。
8、被审计单位按照《政府投资项目预（决）算审计提交资料总表》要求提交工程资料（具
体项目根据实际情况，可以与审计组长协商后确定需提供的工程资料）；
9、工程资料报送其他需要注意的事项：同时提供工程预算书、结算书的纸质件和电子版；
同时提供施工图、竣工图的纸质件和电子版；保证工程变更资料齐全等。
深圳市宝安区审计局。
审计提交资料清单
政府投资项目审计提交资料清单一、必备资料（审计组开展审计的必备资料，如缺少或达不到要求，则不受理）1、工程决（结）算书（1）必须是原件；（2）在有总造价的封面加盖建设单位、施工单位公章，若有监理单位，则监理审核后加盖监理单位公章；（3）要有决（结）算书编制说明；2、工程设计、施工、监理合同、补充合同及协议书（与工程相关的所有合同）（1）所有合同必须是原件，若实在没有原件，则复印件必须加盖建设单位公章；3、竣工图（1）竣工图必须完整齐全，有几个单体则有几份竣工图；（2）每张竣工图纸都必须加盖施工单位竣工图章和建设单位公章，若没有“竣工图”章，建设单位要在每张竣工图纸上写上“按此图结算”等类似说明文字，并在文字上加盖公章。
（3）“竣工图”章里的相关信息必须填写完整，如“编制人”“审核人”等。
4、工程竣工验收报告（1）必须为原件；（2）包含所有建设内容，若由几个单体工程，则每个单体工程都必须有竣工验收报告；5、送审项目资料清单详细写明所送审项目是资料名称和份数，工程签证要写明共有多少份（张）；6、来函要写明送审项目负责人联系电话。
二、根据实际情况提供资料1、发改局立项目批文（或资金统筹部门计划）（1）若项目经过发改局立项，则提供立项批文；若没有立项，则说明；（2）若有资金批复，则提供批复文件。
若没有，则说明。
2、可行性研究报告若经过可行性研究，则提供；若没有，则说明。
3、土质勘探报告若经过土质勘察，则提供土质勘探报告；若没有，则说明；4、经审批的施工图纸；5、经批准的项目概算；6、招投标书若项目实行招标，则提供招投标资料；若没有招标，则说明；7、中标通知书（或定标书）若项目通过招标，则提供中标通知书（或定标书）；若没有招标，则说明；8、工程量计算书（包括钢筋抽料表）；9、材料结算价差调整依据文件、证明若项目施工途中，有材料结算价差调整，则提供相关的依据文件、证明。
若没有价差调整，则说明。
10、已审批的施工组织设计方案；11、设计变更通知单；12、工程签证资料（包括相片或录像）（1）若有签证，则提供；（2）工程签证必须是原件，若实在没有原件，则复印件必须加盖建设单位公章；（3）每份签证必须有建设单位、施工单位、（监理单位）签字盖公章。
财政性投资项目工程结算审核报审资料清单
1、工程结算书及工程量计算底稿
2、合同外增加项目或重大设计变更的书面说明
3、工程竣工验收纪要
4、施工索赔资料、工期、质量奖罚签证资料等
5、设计变更单、工程技术联系单、隐蔽工程验收记录单等
6、暂定价、市场价、无价材料的初审意见
7、招标文件及其补遗书、工程量清单及编制说明、参考标底等
8、中标通知书、商务标、施工组织设计、询标记录、承诺书等
9、施工合同、补充合同
10、中标后经签章确认的工程量清单调整备案表
11、建设单位直接单独分包项目的总包管理关系说明及费用计算依据
12、立项文件、概算批复文件
13、主要材料合格证
14、工程招标时对应的施工图和相关单位签章确认的竣工图
15、建设单位自审的书面意见书。
建设项目审计需提供资料
建设项目（工程造价）审计需提供审计资料根据《审计法》、四川省政府127号令，对建设项目（工程）进行审计，请建设但单位提供以下资料：
一、项目立项文件：建议书、可行性研究报告、初步设计、慨（预）
算、计划文件（总投资及分年计划投资）、调慨文件等。
二、工程造价
（一）建设单位招投标文件（包括招标说明、标前答案），标底（或施工图预算）、施工单位投标预算，施工组织设计，投标说
明，中标通知书、开工报告。
（二）设计施工图、竣工图，设计说明及设计变更通知书。
（三）施工单位收费许可证（复印件），开工前缴费通知单位，（竣）工报告。
（四）工程承包合同及补充合同（协议），甲、乙双方现场签证。
（五）工程送审总造价清单，竣工结算。
（六）施工日记、工程竣工资料（隐蔽险收记录等）
三、财务管理文件、会计核算资料（帐簿、凭证、报表）
四、工程管理文件：工程监理、监督合同及有关资料，单位工程验
收文件，涉及项目工程管理的其他资料。
雅安市审计局（印）。
预(结)算送审审批表
附件1
新海新区指挥部
工程预(结)算送审审批单
附件2
送审结算资料审核内容明细
附件3 工程结算需送审资料清单
工程竣工结算送审资料要求：竣工结算一式两份，原则上要求一份原件，不提交原件的，原件随时备查。
一、项目负责人提供
1、项目建议书、可行性研究报告及其批复文件、土地、规划、环评（含环评报告及批复）、施工等的证件资料；
2、监理单位、建设单位及施工单位确认的未施工项目、分包项目、甲供及甲控明细；
3、建设单位代施工单位及施工单位代建设单位缴费证明；
4、建设单位自行采购设备、材料的比价单、合同、清单及出入库资料清单；
二、施工单位提供
1、工程招标文件和工程量清单，投标文件和中标通知书（非招投标项目提供合同价组成明细或工程预算书）,招投标的评审过程资料，经批准的施工组织设计，工程承包合同，补充合同或补充协议书；
2、全套施工图纸，设计变更图纸，设计变更签证单，竣工图，工程竣工验收单及质量等级评定书（工期延误的注明责任方及延误或顺延工期时间）；
3、施工过程中的有关签证、会议纪要，与工程造价有关的隐蔽工程资料；
4、盖有编制单位公章和结算编制人资格专用章的《建设工程结算书》（含工程量计算书及钢筋翻样表），经中介审计的提供中介机构审计确认的结算书及审计报告；
5、文明施工措施费核定单、相关规费缴费证明单据；
6、投标文件、竣工图、结算资料等的电子档资料；
7、其他与工程建设程序、工期、质量、进度、造价等有关的文件资料。
南昌县审计局政府投资项目结算审计 所需资料告知单
南昌县审计局政府投资项目结算审计
所需资料告知单
一、纸质资质
1、项目立项批复及概算批复
2、项目相关政府会议纪要
3、工程开工报告、竣工验收报告（房屋建筑还需要提供、房屋竣工验收备案表》
4、项目中标通知书及施工合同
5、招标文件及投标文件
6、招标控制价及期望中标价
7、项目一审结算书及评审中心出具的一审审定函
8、项目施工图、竣工图
9、项目设计变更单、签证单、运距单及询价单等、桩基工程需要提供桩基验收记录、有业主定价的提供业主定价资料
10、相关第三方测量报告
11、施工现场影像等证明材料
12、专项施工方案
13、工程施工组织设计
14、工程施工日志
15、监理报告、监理日志及监理合同
16、工程地勘报告及地勘合同
17、工程原材料及设备构件进出场纪录或检验单。
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√
14
工程预决（结）算书（加盖送审、编制单位公章）
√
√
34
竣工财务决算说明书
√
15
工程量计算书（表）
√
√
35
基本建设项目概况表
√
16
材料分析表
√
√
36
基本建设项目竣工财务决算表
√
17
材料预算价差调整及调整依据文件、证明
√
√
37
基本建设项目交付使用资产总表、交付使用资产明细表
√
√
9
环境影响评价报告
√Hale Waihona Puke √30材料结算价差调整及调整依据文件、证明
√
10
地质勘探报告
√
√
31
设备结算调整价依据文件、证明
√
11
经审批的工程图纸(全套：土建、安装)
√
√
√
32
竣工图
√
12
经批准的项目概算或项目资金分配表
√
√
√
33
竣工验收证明
√
√
13
招、投标书(按招标规定内容提交，含工程量清单)
√
√
34
√
24
设计变更图纸、设计变更签证单、备案单
√
4
建设用地规划许可证
√
25
施工过程中三方签证资料
√
5
建筑工程规划许可证
√
√
√
26
施工进度形象记录（包括隐蔽工程记录、吊装工程记录）
√
6
施工许可证
√
27
建设单位提供材料明细表
√
√
7
项目建议书
√
28
造价电子数据文件（专业计价格式）
√
√
8
可行性研究报告
√
√
29
建设单位预付工程款、垫付款项明细表
政府投资项目预（决）算审计提交资料总表
项目（投资立项名称）工程（预算、标底、结算、决算）建设单位（盖章）：
序号
资料名称
份(套)
预算
期
中
决算
备注
序号
资料名称
份(套)
预算
期
中
决算
备注
1
资料送审承诺书
√
√
√
2
计划立项批文（或资金统筹部门计划）
√
√
√
23
施工单位营业执照、税务登记（复印件加红章）
√
3
规划设计要点
√
18
定标书
√
38
建安投资明细表、设备投资明细表、待摊投资明细表、其他投资明细表
√
19
设备预算价依据文件、证明
√
39
建设期会计帐薄及凭证
√
√
20
工程设计、施工、监理合同、补充合同及协议书
√
√
40
会计科目发生额及余额明细表
√
√
21
已审批的施工组织设计方案
√
41
已付款明细表、财政预算拨款明细表
√
22
施工单位资质证明（复印件加红章）
√
42
已审定单项工程汇总表及相关结算凭证、建设单位内部管理文件
√
√
43
建设单位管理费明细表、投资包干情况表、基建借款情况表、历年资金平衡表
√
√
根据需要或发生时填报
市审计局政府投资审计专业局监制