内部审核教材培训课程(1)
内部质量管理体系审核员教程(1)
范围：质量手册覆盖的所有部门和体系要 求，重点是ISO9001：2000质量管理体系 所要求的各条款及涉及的各职能部门。
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诺杰企管
ROGER MANAGEMENT
练习1：确定审核范围
要求：依据本公司的信息，确定审核范围。 方法：分组讨论确定审核范围； 时间：5分钟讨论，3分钟完成，然后交教
※审核策划与审核准备
※现场审核与审核报告
※纠正措施的跟踪（与证后监督）
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ROGER MANAGEMENT
审核开始与审核准备
①受审核方申请（内审可省略）
审
受 理 申 请（内审可省
略）
核 ②指定审核组长、组成审核组
程
③文件审查
不合格 修改至合格为止
合格
序
④初访（不是必备程序、适用于外审）
⑤制订审核计划，准备审核文件
目的： ※为潜在的顾客提供信任 ※减少第二方审核，节省大量社会检验费用 ※建立健全质量管理体系 ※查证是否满足法规或其它规定的要求 ※确定质量管理体系是否可认证或注册
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ROGER MANAGEMENT
第三方审核（2） 依据：
※质量管理体系标准（第一依据） ※质量管理体系文件 ※法律法规 ※合同
（2）机械产品的维修服务
注：未包括审核范围的全部内容表述。
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ROGER MANAGEMENT
审核范围实例（二） （外审可接受例）
※智能数字化环路传输系统、智能化PCM基群光 纤传输系统的设计、制造与安装督导服务
※系列液压设备的设计、制造、安装与维修服务
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ROGER MANAGEMENT
三体系内审培训教材课件
•制订年度内审计划
• 实施内审
•批准
•N
•Y
•任命组长
•制订审核实施计划
•N • 审核、批准
•Y •分发实施计划
• 审核准备
•开不合格项报告 •分析原因
•制定、实施纠正措施
•验证直至关闭
•制订内部审核报告
• 审核、批准
•N
•Y
•分发内审报告
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2023/10/2
• 内审相关资料归档
三体系内审培训教材
一、审核计划
•年度审核计划 •审核计划分为
•审核实施计划
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2023/10/2
三体系内审培训教材
1、年度审核计划分类
•年 度 审 核 计 划
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•集中式审核计划
•滚动式审核计划
2023/10/2
•一次审核针对全部标准要求及相关 部门
•适用于中小企业、无专职审核员的 情况
•新建质量管理体系、质量管理体系 发生重大变化等情况时采用
课堂练习：制定审核实施计划
• 根据本公司质量手册中的组织机构和职
责分工，讨论制定内审计划：
• 审核日期预定为： 2003年06月27、28日； • 安排审核员时应考虑：审核员资格、独立性。 • 审核日程须包括组织机构图中的所有部门及
其负责的体系要素。
• 各组制定后派代表讲解。
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2023/10/3
• 场所：凡与审核的质量体系所覆盖的产品和质量活
动有关的部门和场所均应列入审核范围。
• 活动：凡与认证产品范围内产品质量有关的过程，
均应列入审核范围。
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2023/10/2
Ts16949内审员培训教材1(标准理解)
ISO/TS16949标准理解及审核要点课程目标♦了解TS16949背景资料♦熟悉并理解TS16949各条款要求♦熟悉TS16949要求的基本工具♦了解审核的基本要点♦能够在你的公司执行TS16949的要求ISO/TS16949的由来❑由International Automotive Task Force(IATF)和Japan Automotive Manufactures Association, Inc.(JAMA)在ISO/TC176的支持下共同编制❑ISO/PAS（ISO公布的可获得规范):50%成员通过❑ISO/TS(ISO技术规范):2/3的成员通过❑ISO/PAS和ISO/TS每三年进行一次评审并决定是否可转换为国际标准ISO/TS16949的由来International Automotive Task Force(IATF)❑ANFIA Italy❑AIAG USA❑CCFA France❑FIEV France❑SMMT UK❑VDA GermanyISO/TS16949的由来IATF OEM成员通用、福特、戴-克宝马、大众雷诺、雪铁龙菲亚特ISO/TS16949整合了世界汽车行业内存在的行业质量体系要求并避免了多重认证审核QS-9000VDA6.1EAQFA VSQISO/TS16949 发展过程❑ISO/TS16949：1999-----ISO9001：94为基础❑ISO/TS16949：2002-----ISO9001：2000为基础8ISO/TS16949 相关文件（QS-9000手册）❑产品质量先期策划和控制计划（APQP&CP）（1st Ed. 6/94)❑生产件批准程序（PPAP）(3rd Ed. 2/2000)❑潜在失效模式和效果分析(FMEA)(3rd Ed.7/01) ❑测量系统分析(MSA)(3rd Ed.3/02)❑统计过程控制(SPC)(1st Ed.2/95)ISO/TS16949质量体系要求总结构0 引言1 范围2 引用标准3 术语和定义4 质量管理体系5 管理职责6 资源管理7 产品实现8 测量，分析和改进0 范围❑总则❑组织的战略决策❑八项质量管理原则❑过程方法❑以过程为基础的质量管理体系模式❑PDCA质量管理的八项原则♦以客户为中心（5.2, 7.2 , 8.2.1)•达至及超越现时及将来的顾客需要。
内部质量审核员培训教材
内部质量审核员培训教材审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或者多次）审核。
审核准则：用作根据的一组方针、程序或者要求。
审核证据：与审核准则有关的同时能够证实的记录、事实陈述或者其他信息。
注：审核证据能够是定性的或者定量的。
审核发现：将收集到的审核证据参照审核准则进行评价的结果注：审核发现能说明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。
审核结论：审核组考虑了审核目标与所有审核发现后得出的最终审核结果。
1、审核的类型审核的类型由审核员与被审核组织的关系来确定。
因此有-第一方审核（内部审核）由供方组织内人员或者在某些特殊情况下聘请分包人员来完成。
通常由客户指定的一方对供方或者可能的供方进行审核。
由经认可的认证机构、授权机构或者其它认可的第三方来进行。
2、内部审核目的---内审是ISO 9001系列与所有其他的质量保证标准的要求，根据标准，质量体系要定期地同意审核即内审。
---内审是质量体系自我完善的一个非常有力的工具。
通过内审来保证文件化的质量体系有效执行，通过纠正措施的执行来确保消除不合格与防止类似事件发生。
---内审是在外部发现体系不合格之前自己先发现并加以改正的最好办法。
二、审核准备1、确定审核目的，范围与根据由企业管理层根据其需要来决定审核的目的、范围。
在策划审核阶段，还需要定审核的有关文件（如审核计划、检查表等）。
-早期目标企业的质量手册首次公布时，最初的审核目标是验证文件的执行人员是否懂得文件的要求；作为操纵的手段，文件是否可行并得以持续执行。
因此将会用检查表把程序中的要紧要求记录下来；-体系变更当组织，工序，设备，产品或者人员有变更时，部门的质量体系也要作相应的调整以习惯这些变更。
关于这些变更实施的有效性的验证务必包含再下一次的审核中，也能够对这些变更安排附加审核；-问题区域质量体系完全建立以后，内部审核的重点也随之改变，审核的要点将会是如何改进体系并使之运行的更加有效。
内审员培训教材
部质量审核员培训教材课程准备一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下ISO9001:2000版标准。
1．有关的重要术语2．质保标准的各要素内容第一讲基本概念一、质量审核：1定义：1.1标准中对质量审核定义：确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系统的和独立的检查。
1.2注：1.3质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为:“质量体系审核”、“过程质量审核”、“产品质量审核”、但也不仅限于此。
1.2.2质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。
1.2.3质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。
审核不应与“监督”或“检验”活动相混淆，后两者的目的只在于过程控制或产品验收。
1.2.4质量审核可按内部和外部两种目的进行。
2 涵义2．1 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。
2.1.1 存在性2.2.2 符合性2.1.3 有效性2．2 其检查的对象包括：1.1.1质量活动1.1.2质量活动的结果2.3这种检查的特点：2.3.1系统性2.3.2独立性2.4质量审核也是质量活动，因此:2.4.1应事先进行策划并作出计划安排；2.4.2其活动及结果也是质量审核的内容之一。
2.5质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行：2.5.1确定是否符合规定要求；2.5.2确定实现规定质量目标的有效性；2.5.3为受审方提供改进的机会；2.5.4满足法规要求；2.5.5使受审方能被注册。
2.6质量审核分类2.6.1审核按原因可分为：——内部审核--------- 甲方审核（第一方审核）质量审核一一乙方审核（第二方审核）一外部审核--------——丙方审核（第三方审核）2.6.2按对象可分为：a.产品审核b.过程审核c.体系审核d.服务审核2.7质量审核的原因2.7.1第一方审核（内部审核）出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是否满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。
OHSAS18001管理体系内审员培训教材
不符合跟踪验证
原因分析 纠正预防措施拟订及实施 评价和验证
结束
委托方或受审核方书面申请
申请受理、评审 N 不受理 任命审核组长Y、组建审核组
第一阶段审核
限期纠正
第二阶段审核 N 不推荐注册
对纠正措施的跟踪验证
编制和提交审核报告
认证评定 N Y
可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、 内审报告、管理评审报告）
文件审核－环境管理手册审核
手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们 之间的相互关系；
在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； 是否阐明组织的OHS方针； 是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责； 是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相
－基本定义
审核准备
－明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表
主 要 内 容-2
现场审核
－召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写
不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议
－纠正措施及跟踪
学习要求
积极参与培训全过程 上课时将手机、BP机关闭 上课时不随便离开座位 不迟到、不早退、不缺勤 不从事与培训无关的活动 课堂内禁止吸烟
否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足 标准要求； OHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
文件审核－文件体系审核
OHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一；
OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； OHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； 审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不
内部审核培训教材(珍藏版实战素材-内审员必看!)
第一单元内部审核说明1定义：独立并系统化之查验，以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则，以确保品质/环境管理系统执行之有效性，适切性，符合性。
2目的：2.1、评估品质/环境系统是否符合规定要求；2.2、评估品质/环境系统是否符合品质目标；2.3、提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质/环境管理系统之有效性，适切性；2.4、以客观的方法，取得品质/环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误，责任归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。
3范围对象：内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务，但不含＜供货商＞：3.1、组织结构；3.2、行政及作业程序；3.3、人员、设备及物料资源；3.4、作业场所，作业步骤及制程工序；3.5、正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度）；3.6、文书档案、报告、记录之保存。
4执行之频率：可自行决定，通常视如下情况考量：2.1、法律法规的要求；2.2、显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统（改变）；2.3、近期审核的结果（情况不好时）；2.4、计划性定期举行。
5相关文件：ISO19011：2002品质和环境体系审核指南。
第二单元内部审核组织要素1、审核小组之成员：审核召集人、主任审核员（审核组长）、审核员2、成员资格：2.1、已接受内部审核之教育训练；2.2、ISO9001/ISO14001之认知与能力；2.3、具专业知识。
3、内审员应具备的条件：3.1、胸襟开阔，慎思熟虑；3.2、具良好的判断力，分析技巧；3.3、具良好人际关系及沟通能力；3.4、能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段；3.5、具备良好的ISO9001/ISO14001条文理解力与公司程序文件之熟悉了解；3.6、保持独立，公平、公正、公开之原则。
4、审核人员之独立性：审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任，但以与该单位在工作上合作之相关人员从事为佳。
5、审核之形式：5.1、内部审核（Internal Audit/First Party Assessment）＜第一审核方＞内部审核是由组织或部门内针对运行体系，规范，人员及设备的一种自我管理审核；5.2、外部审核（Exterior Audit /Second Party Assessment）＜第二审核方＞外部审核是由组织针对其外包商或供货商的运行体系，规范、人员及设备的一种管理审核；5.3、认正审核（Third Part Assessment）＜第三审核方＞认证审核是由某一组织以付费方式向发证机械申请之审核，其目的在于通过某一国家或国际的品质/环境系统要求。
16949内审员培训教材-(体系、过程、产品审核)
体系、过程、产品审核区别
产品审核
体系审核
过程审核
100%检验 批量生产检验 验收检验
SPC
首批样品 出厂检验
频次 按计划,一般是经 按计划,一般一年 按计划及需要时 持续
常性的
一次
持续
根据顾客要 自选或根据顾 持续
求
客要求
检验 特性
根据顾客要求和 按过程的方法审 按过程的方法审 能力不足的定 根据顾客要求 根据顾客要 自选或根据顾 过程控制所需
期望
经验者
具有所检验特 具有所检验特 具有所检验特性的知识， 具有统计控制 性的知识 性的知识 了解顾客的要求及重要的 的知识和经验
标准
必要的资 图纸、技术规范、质量手册、程序
料 作业指导数、检 文件、作业指导
验指导数、编码 数、顾客特殊要
系统指导书等
检验指导书 定性特性缺陷目录 （技术规范、图纸、标准）
➢已规划之活动为何? ➢实际作业是否依照已规划之活动实施? ➢依照 “客户之衡量” ,是否预示该管制计划是
有效的?
过程审核
制造流程稽核,可包括下列活动,内部或彼此间连结 :
➢客户评价结果 ➢内部之不符合 ➢流程图、PFMEA、管制计划、作业指导 ➢内部沟通 ➢员工能力 ➢提出生产能力 ➢预防/预知保养
55
过程审核
• 8.2.2.2 制造流程稽核 :
➢ 组织必须稽核 “每一制造流程” , 以确定其有效性
➢ 制造流程稽核,需着重于验证已规划之“制造流程绩效”,已经被达 到
➢ 制造流程稽核,可以利用产品稽核之实际量测结果,以确认某制造 流程之有效性
过程审核
典型之制造过程审核,会使用 “管制计划”之有效性,作为流程稽 核之初始焦点,并考量如下关键指标:
质量管理体系内部审核员培训课程
质量管理体系的标准和要求
ISO 9001
国家标准和地方法规
质量管理体系要求，是国际标准化组 织（ISO）制定的质量管理标准。
不同国家和地区可能存在不同的标准 和法规要求，组织需遵守相关规定。
行业标准和规范
根据不同行业的特点和要求，存在各 种行业标准和规范，如医疗器械、汽 车制造等行业。
02 内部审核员的角色和职责
编写审核报告并跟踪改进措施的实施。
内部审核员的职责和任务
内部审核员的职责包括 对组织的质量管理体系进行全面、系统的审核；
识别和评估潜在的问题和风险；
内部审核员的职责和任务
确保质量管理体系的符合性和 有效性；
提供改进建议并跟踪改进措施体系的绩效和改进需求。
CHAPTER
审核技巧和方法概述
审核技巧
包括提问、观察、分析、验证等 技巧，用于收集证据、发现问题 和验证问题。
审核方法
包括PDCA循环、过程方法和基 于风险的思维等，用于确定审核 范围、制定审核计划和实施审核 。
检查表和审核指南的使用
检查表
用于指导审核员按照一定的顺序和要求进行审核，确保审核 覆盖全面。
案例二：服务行业的质量管理体系内部审核
总结词
服务行业的质量管理体系内部审核是提 升服务质量和客户满意度的关键环节。
VS
详细描述
该案例探讨了某服务企业如何进行质量管 理体系内部审核，以确保其服务过程、产 品和服务符合行业标准和客户需求。该企 业通过制定审核计划、确定审核范围和准 则、组建审核组、实施审核等步骤，有效 地发现和改进服务过程中的问题，提高客 户满意度和忠诚度。
02
它涵盖了组织内部的质量管理活 动，包括质量策划、质量控制、 质量保证和质量改进等方面。
内部审核员培训教程
第一章 审核概论 第二章 审核策划 第三章 审核实施 第四章 跟踪审核 第五章 质量管理体系内部审核员 第六章 认证与认可相关知识
第1页
第一章 审核概论
第一节 审核 第二节 审核的类型 第三节 审核的目的和依据 第四节 质量管理体系审核 第五节 质量管理体系审核的特点 第六节 质量管理体系审核的阶段
❖ 技术专家、实习内审员、顾问师----可随同审 核组，但不作为审核组正式成员
第16页
2.1.2 审核组长职责
❖ 审核组长除了要履行审核员职责外，还要承 担以下职责：
➢ 负责文件审查（必要时） ➢ 编制审核计划，分配审核任务 ➢ 指导审核员编制检查表 ➢ 进行审核过程的控制 ➢ 沟通与协调 ➢ 提交审核报告 ➢ 组织跟踪审核
❖ 纠正措施跟踪验证阶段
返
第14页
第二章 审核策划
第一节 审核组 第二节 审核计划 第三节 准备工作文件
返
第15页
2.1 审核组
2.1.1 审核组组成
➢ 审核组长
❖领导审核全过程，对审核质量负责 ❖受过正规培训，有审核能力和一定的领导能力 ❖审核组正式成员
➢ 审核员
❖受过正规培训，有能力实施审核 ❖遵守纪律、相互协调
第二方审核
❖ 目的：
➢ 合同前的评定（选择合格供方） ➢ 合同签订后的审核（控制供方） ➢ 促进供方改进质量管理体系
❖ 主要依据：
➢ 标准 ➢ 顾客要求 ➢ 合同要求
第10页
1.3 审核的目的和依据（续）
第三方审核
❖ 目的：
➢ 为潜在顾客提供信任 ➢ 减少重复的第二方审核，节省费用 ➢ 使体系认证或注册 ➢ 查证是否满足法规或其他规定的要求
v 质量管理体系审核必须依照正式的程序、特定的要求进行 v 质量管理体系审核结果必须形成文件 v 质量管理体系审核必须是由一资格的人员进行
ISO9001与IATF16949内部审核培训教材
IATF16949(ISO9001)质量管理体系IATF16949(ISO9001)质量管理体系内部审核培训课程目录大纲ß第一部分:审核的概述；ß第二部分:质量体系的审核;ß第三部分:产品的审核;ß第四部分:过程的审核;第一部分:审核的概述1、基本术语审核2、审核分类概论3、审核目的名词解释ß1．审核ß为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
ß2．审核准则ß一组方针、程序或要求（注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据）。
ß3．审核证据ß与审核准则有关的并且能够证实起来的记录、事实陈述或其它信息（注：审核证据可以是定性的或定量的）。
ß4．审核发现ß将收集到的审核证据对照审核准则进行证价的结果（注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会）。
ß5．审核结论ß审核组考虑了审核目的和所有的审核发现后所得出的审核结果。
ß6．审核委托方ß要求审核的组织或人员（注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其它组织）。
ß7．受审核方ß被审核的组织名词解释ß8．审核员ß有能力实施审核的人员ß9．审核组ß实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持（注：应指定一人担任审核组组长，审核组可包括实习审核员）ß10．技术专家ß向审核组提供特定知识或技术的人员ß11．审核方案ß针对特定时意段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动）。
ß12．审核计划ß审核活动与安排的描述。
ß13．审核范围ß审核的程度与界限。
CNAS实验室认可内审员培训教程[1]
![CNAS实验室认可内审员培训教程[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/37a7e29c370cba1aa8114431b90d6c85ed3a8871.png)
通过内审员的专业审核，提升实验室整体管理水平和竞 争力。
内审员角色与职责
01
负责制定内部审核 计划，并组织实施 。
02
对实验室管理体系 的符合性、有效性 和适宜性进行审核 。
03
报告审核结果，提 出改进意见和建议 。
04
跟踪验证改进措施 的实施情况及效果 。
对实验室的各个环节进行全面 分析，识别关键过程和要素， 为质量管理体系的建立提供基 础。
确定组织结构和职责权限
根据实验室的规模和业务需求 ，建立合理的组织结构，明确 各部门和人员的职责权限。
策划质量管理体系文件架 构
设计质量管理体系的文件架构 ，包括质量手册、程序文件、 作业指导书和记录表格等。
质量管理体系文件编写与审查
了解实验室质量管理体系的建立、实 施、保持和改进过程；
能够识别和评估实验室质量管理体系 中的不符合项，并提出改进建议。
内审流程与方法
了解内审的目的、范围和计划安排，确保内审工作的全 面性和有效性；
掌握内审方法，如文件审核、现场观察、人员访谈、记 录抽样等；
熟悉内审的实施步骤，包括首次会议、现场审核、末次 会议等；
能够编写内审报告，准确描述审核发现、不符合项和改 进建议，并跟踪验证改进措施的落实情况。
04
实验室质量管理体系建立与实 施
Chapter
质量管理体系策划与设计
确定质量管理体系的范围 和目标
明确实验室的业务范围、质量 方针和目标，确保质量管理体 系的策划与设计符合CNAS认 可要求。
分析实验室过程和要素
CNAS实验室认可内审员培训教程
目录
• 引言 • CNAS实验室认可体系概述 • 内审员必备知识与技能 • 实验室质量管理体系建立与实施 • 实验室内部审核实践与案例分析 • 内审员能力提升与持续发展
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1、体系文件规定的频次；
2、管理体系出现重大的变更后；
3、出现严重的产品质量问题（包 括大量客户投诉的出现）。
2003-03-01
Quality & Satisfy
15
Quality Satisfy
审核员小组会议
审核组长应於审核前召集所有审核员进 行审核小组会议
确认准备工作均已完成,各审核员亦明 了其将扮演之角色
良好沟通的能力 有敏锐的观察能力 良好聆听的能力 有分析能力 合作的能力 组织能力 练达及有外交技巧
2003-03-01
Quality & Satisfy
10
Quality Satisfy
提高内审员水平的方法
1、参加培训班学习； 2、组织经验交流； 3、审核报告的比较分析； 4、工作评比； 5、审核员轮换； 6、从事第二方审核； 7、向外审员学习。
2003-03-01
Quality & Satisfy
17
Quality Satisfy
审核执行
2003-03-01
Quality & Satisfy
18
Quality Satisfy
审核执行
沟通 观察 / 收集证据 评审
2003-03-01
Quality & Satisfy
19
Quality Satisfy
2003-03-01
Quality & Satisfy
13
Quality Satisfy
确定审核方案
审核的安排和频率的决定因素
与产品/制程有关项目的关键性 客户的要求 管理,技术,措施或体系上的显著变动
2003-03-01
Quality & Satisfy
14
Quality Satisfy
Quality Satisfy
内部审核
2003-03-01
Байду номын сангаас
Quality & Satisfy
1
Quality Satisfy
体系审核(稽核)
审核的定义
为获得证据并对其进行客观地评价, 以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程.
2003-03-01
Quality & Satisfy
2003-03-01
Quality & Satisfy
7
Quality Satisfy
确定审核准则
ISO 标准的要求 公司的管理体系的要求 客户/法律、法规的要求 以往的审核及其协商的改正措施 品质表现 变更
2003-03-01
Quality & Satisfy
8
Quality Satisfy
是/否，有/没有 可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核者控制问与答 带来压力 / 减轻压力 ？
2003-03-01
Quality & Satisfy
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Quality Satisfy
开放式的问题
(Open Question)
5W 1H
怎么样？ HOW 给我看. . .
■ 第三方(独立) - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核
2003-03-01
Quality & Satisfy
4
Quality Satisfy
审核的目的
客观评估管理体系执行的情形:
明文规定的管理体系是否符合体系标 准的要求----文件审核
所有的管理规定、办法、作业指导书 是否被遵守执行----现场审核
2
Quality Satisfy
审核的核心原则
客观性 独立性 系统性
2003-03-01
Quality & Satisfy
3
Quality Satisfy
审核的种类
■ 第一方(供方) - 内部审核 由公司内部进行的审核
■ 第二方(买方) - 外部审核 由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进 行的审核
Quality & Satisfy
21
Quality Satisfy
问题的种类
封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题 引导式的问题 没有声音的问题
2003-03-01
Quality & Satisfy
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Quality Satisfy
封闭式的问题
(Closed Question) 简单答案
沟通 (Communication)
单向沟通 (One Way Communication)
双向沟通 (Two Way Communication)
2003-03-01
Quality & Satisfy
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Quality Satisfy
沟通技巧
提问的技巧 信息的理解(聆听技巧)
2003-03-01
选择审核员
曾受完整的审核训练 审核经验 对被审核的部分的运作及相关应用技术
有基本认识 独立性 审核员个人特质
2003-03-01
Quality & Satisfy
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Quality Satisfy
审核员的特性
思想开放 成熟 正直诚实 要有好奇心 感情稳定，冷静 有礼貌 通情达理
2003-03-01
Quality & Satisfy
5
Quality Satisfy
审核阶段
准备
执行
报告
报告
跟进 10%
10%
准备
效果跟进
40%
执行 40%
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准备审核
失败的准备,就是准备失败 fail to prepare is prepare to fail
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检查表 Checklist
检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以 确保覆盖有应该审核的范围
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使用检查表的好处
确保准备工作的完整性 作为审核员之作业指导书及备忘錄(aide-memoir) 审核的客观证据 减少笔记时间 帮助准备审核结束会议、撰写审核报告 忠实的记录
讨论可能出现的问题及需 注意事项
交流经验及审核技巧
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审核通知 / 开始会议
发出审核时间表 说明审核目的，内容，方法和时间安排 与被审核部门/项目的负责人确认审核
时间和人员安排
----确保审核方案的有效性