承销押题卷四(题目)

承销押题卷四（题目）单选题(1) 通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,以下行为符合规定的是( )。

A、继续买卖该上市公司的股票B、继续卖出该上市公司的股票C、暂停买卖该上市公司的股票D、继续买入该上市公司的股票(2) 上市公司申请公开发行新股时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。

A、申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案B、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件C、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告D、申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告(3) 首次公开发行股票并在主板上市时，招股说明书的备查文件不包括（）。

A、发行保荐书B、财务报表及审计报告C、监管意见书D、公司章程草案(4) 可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前( )交易日公司股票交易均价和前1交易日的均价。

A、10个B、30个C、15个D、20个(5) 在公司收购过程中,财务顾问为目标公司提供的服务不包括()。

A、评价服务B、预警服务C、利润预测D、制定收购策略(6) 股份有限公司的清算组由()组成。

A、董事或者股东大会确定的人员B、全体股东C、监事或者股东大会确定的人员D、董事、监事和高级管理人员(7) 下列关于首次公开发行股票申请文件的要求,错误的是()。

A、公司首次公开发行股票必须制作招股说明书B、未按照格式准则要求制作和报送首发申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理C、招股说明书应由保荐机构在发行人及其他中介机构的辅助下完成,并经发行人董事会表决通过D、招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求(8) 企业债券申请在上海证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台上市时,债项评级应不低于( )。

B、BB级C、A级D、AA级(9) 股份制改组的资产评估项目需要经核准的,企业在收到评估报告后应逐级上报初审,经初审同意后,自评估基准日起()个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A、6B、7C、8D、9(10) 下列有关股份有限公司公积金的表述,正确的是()。

A、法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B、法定公积金可以用于弥补公司的亏损,扩大公司生产经营或者转为增加公司资本C、公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款,应当列为公司法定公积金D、资本公积金可以用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本(11) 根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A、3%B、5%C、6%D、8%(12) 下列不属于国有资产监督管理机构进行审核的资产评估事项是（）。

A、资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准B、资产评估机构是否具备相应评估资质C、评估依据是否适当D、资产评估结果是否准确(13) 律师明确发表的总体结论性意见不包括()。

A、发行人的行为是否存在违法、违规B、发行人是否符合股票发行上市条件C、其他中介机构报告的真实性D、招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当(14) 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以在()个月内不受理其具体负责的推荐。

A、1B、12C、3D、6(15) 发行价格区间向()报备后,发行人及其保荐机构应刊登初步询价结果公告。

A、中国证监会B、证券登记结算机构C、证券交易所D、信托投资公司(16) 在信贷资产证券化业务中,由()作为发起机构。

A、企业集团C、信托公司D、证券公司(17) 下列不属于资本“三原则”的是( )。

A、资本维持原则B、资本确定原则C、资本安全原则D、资本不变原则(18) 上市公司应建立募集资金()制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

A、专项存储B、独立存储C、存储D、以上都不对(19) 外资股发行中,国际推介的主要工作不包括()。

A、向机构投资者发送预定邀请函,并询查定价区间B、散发或送达配售信息备忘录和招股文件C、实施国际分销D、发行人及相关专业机构进行宣讲推介(20) 公开发行股票信息披露应遵循真实性、完整性、()和及时性的原则。

A、准确性B、公平性C、合理性D、公正性(21) 自中国证监会核准发行之日起,发行人超过( )个月为发行的,核准文件失效。

A、1B、12C、3D、6(22) 首次公开发行股票项目通过发审会后发行人更换()的,原则上要重新上发审会。

A、保荐机构B、会计师事务所C、律师事务所D、签字会计师(23) 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人持续经营时间应在()年以上。

A、1B、2C、3D、5(24) 下列关于企业发行可转换公司债券原因的表述,正确的是( )。

A、与立即发行股票相比,可转换公司债券对权益稀释的程度较低B、发行可转换公司债券比发行普通债券融资成本高C、可转换公司债券的持有人可以同时兼具债权人和股东的双重身份D、因为含有可转换为股票的权利,可转债相应的补偿要求高(25) 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起（）个月内不得转让。

A、6B、12C、24D、36(26) 下列关于首次公开发行股票制度的表述中,错误的是()。

A、发行公告与招股意向书披露前,禁止发行人以任何方式与询价对象沟通发行价格B、向网下投资者配售股份的比例(不考虑回拨)可设为本次发售股份的65%C、若存在老股转让,在老股转让后,发行人的实际控制人不得发生变更D、主承销商可以自主推荐5至10名个人投资者与机构投资者一起作为询价对象参与网下询价配售(27) 股份有限公司的发起人中须有（）在中国境内有住所。

A、1/3以上B、1/2以上C、2/3以上D、对发起人人数没有规定(28) 有限责任公司是由（）股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

A、1个以上B、一个以上，50个以下C、50个以上，200个以下D、200个以下(29) 经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时,可以采取( )方式公开发行股票。

A、定向设立B、发起设立C、配售设立D、募集设立(30) 保存机构项目质量出现问题,需要被问责的人不包括()。

A、投行负责人B、合规总监C、保存代表人D、内核负责人(31) 采用私募方式发行外资股的发行人,一般需要准备()。

A、公开说明书B、信息备忘录C、招股说明书摘要D、招股章程(32) 上市公司申请公开发行新股时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。

A、申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案B、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件C、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告D、申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告(33) 经营承销保荐业务的证券公司,其注册资本不低于()万元,净资本不低于()万元。

A、5000 2000B、10000 5000C、10000 2000D、20000 8000(34) 外国投资者通过并购境内企业设立外商投资企业,一般情况下,外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起( )个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。

A、2B、1C、3D、6(35) 首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

A、1B、2C、3D、4(36) 内地企业申请在香港创业板发行上市的，由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为（），不包括例外情况。

A、600万港元B、1000万港元C、2000万港元D、3000万港元(37) 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、5亿元(38) 下列有关股份制改组资产评估的陈述，错误的是( )。

A、资产评估的范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、其他资产及负债B、资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估、部分资产评估及整体资产评估C、拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估D、企业国有资产评估项目实行注册制(39) 下列关于外资股发行招股说明书的表述,正确的是( )。

A、采取公开方式发行的,一般需要准备信息备忘录B、拟在公开发行股票的同时还向一定的机构投资者进行配售的,则只需要准备招股章程C、招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录D、采用私募方式发行的,一般需要准备招股章程(40) 收购人聘请的财务顾问应在收购完成后()个月内,对收购人进行持续督导。

A、24B、36C、6D、12(41) 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券每张面值为()。

A、1000元B、500元C、200元D、100元(42) 下列关于同业竞争的表述,错误的是( )。

A、对是否存在同业竞争,发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断,并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响B、拟发行上市公司在改组时,要避免其主要业务与实际控制人从事相同、相似业务即可C、拟发行上市公司可以放弃与竞争方存在同业竞争的业务以避免同业竞争D、拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施,或取得有关方面的有效承诺(43) 下列不属于证券交易所暂停可转换公司债券上市的情形是( )。

A、公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件B、公司未按照可转换公司债券募集办法履行义务C、公司有重大违法行为D、公司最近一年亏损(44) 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业应予以撤销,原企业的国家净资产折成的股份界定为( )。

A、国家股B、社会公众股C、法人股D、国有法人股(45) 上市公司非公开发行的股票,自发行结束之日起,()个月内不得转让,控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,()个月不得转让。

A、12 24B、34 36C、24 48D、12 36(46) 下列关于发行企业债券必备条件的表述,错误的是( )。

A、债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值B、净资产不低于1亿元人民币C、所筹资金用途符合国家产业政策D、经济效益良好,发行前连续三年盈利(47) 拟上市公司财务造假,需要承担责任的主体不包括( )。

A、保荐人B、发行人C、投资者D、会计师事务所(48) 企业债券申请在上海证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台上市时,债项评级应不低于( )。