2015年山东省证券从业《发行与承销》之投资银行业务的监管考试试卷

2015年山东省证券从业《发行与承销》之投资银行业务的监管考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、资产评估报告__。

A．仅有正文部分B．包括正文和附件两部分C．包括正文、附件和法律意见D．包括正文和确认文件2、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的__不属于其中的内容。

A．制度防范B．法律审批C．风险监察D．自律管理3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A．5%，1B．5%，3C．10%，1D．10%，34、公司债券的发行采取（）。

A．审批制B．注册制C．核准制D．登记制5、能够保证本金安全的投资品种是__。

A．银行存款B．股票债券C．投资基金D．金融衍生品6、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．发行社会公众股获得的资金7、以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位8、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．10%B．20%C．30%D．40%9、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。

A．T-3B．T-2C．T-1D．T+310、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近2年实现的平均分配利润的20%B．最近2年实现的平均分配利润的30%C．最近3年实现的平均分配利润的20%D．最近3年实现的平均分配利润的30%11、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是__。

A．目前，我国证券市场采用的是法人结算模式B．证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C．证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D．客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转12、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+413、为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。

A．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡B．加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度C．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力D．更加注重健全金融体系，推行金融改革14、会员参与交易及会员权限的管理通过__来实现。

A．会员席位B．参与者交易单元C．交易单元D．证券账户15、__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

A．保本B．伞型C．股票D．债券16、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则包括__。

A．只能用留存收益支付B．股利的支付不能减少其注册资本C．股利的支付可以适当减少其注册资本D．公司在无力偿债时不能支付红利17、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。

A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)18、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。

A．摸清风险底数B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%19、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。

A．1.50B．6.40C．9.40D．11.0520、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只__。

A．公司型开放式基金B．契约型投资基金C．股票基金D．封闭式基金21、证券__业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算B．交割C．交收D．登记22、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议23、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。

A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易24、中国首批证券投资基金正式运作于__。

A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月25、下列说法中，正确的是__。

A．高质量的公司债券不存在经营风险B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金资产保管的主要内容包括__。

A．保管基金印章B．管理基金资产账户C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件D．核对基金资产2、以下属于基金清算工作内容的是__。

A．开立投资者基金账户B．记录基金资产运作过程C．核算当日基金资产净值D．填写基金赎回划转指令3、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金4、下列对无差异曲线的特点的描述正确的是__。

A．投资者无差异曲线在特殊情形下会相交B．无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高C．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同5、权证自上市之日起的存续时间为__。

A．3个月以上6个月以下B．4个月以上12个月以下C．4个月以上15个月以下D．6个月以上24个月以下6、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。

A．10．B．12C．13D．157、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。

A．RB．R+1C．R-1D．R+28、__是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。

A．证券经纪公司B．中国证券业协会C．中国证监会D．证券登记结算公司9、基金公司会员部的职责包括__。

A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B．组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息C．调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案D．负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值10、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。

A．对基金份额持有人的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金运作的监管D．对基金高级管理人员的监管11、（）的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。

A．真实B．准确C．完整D．及时12、股份有限公司增加或减少资本，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3B．2/3C．1/2D．3/413、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份，但是下列（）情况除外。

A．减少公司注册资本B．与持有本公司股份的其他公司合并C．将股份奖励给本公司职工D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份14、行业分类的依据主要是__。

A．公司所处行业的类型B．公司收入或利润的来源比重C．产品的结构D．原材料的来源15、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的__。

A．责令改正B．处以成交金额5%以上20%以下罚款C．处以5万元以上20万元以下罚款D．处以3万元以上10万元以下罚款16、证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券市场中介机构。

下列哪几项属于证券市场中介机构__。

A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券服务机构D．证券业协会17、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。

A．2万股B．3万股C．1万股D．5万股18、当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（）。

A．直接作为投资折股，产权归上市公司B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用D．由上市公司出资取得无形资产的产权19、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。

这种策略称为__。

A．购买一持有战略B．恒定混合战略C．投资组合保险战略D．指数化战略20、下列指数均是目前世界资本市场中应用最广泛的指数，其中源于道氏理论的思想是__。

A．道—琼斯工业平均数B．标准普尔500指数C．金融时报指数D．日经指数21、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。

以下处理中不正确的是（）。

A．能成交者予以成交 B．不能成交者等待机会成交 C．部分成交者则让剩余部分继续等待 D．当日未成交者自动进入次日集合竞价22、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。

A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%23、证券交易机制的目标为__。