2010年证券从业交易知识每日一练(9月26日)
2010年9月证券从业考试证券市场基础知识真题及答案
2010年9月证券从业考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。
A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2.下列各项中，属于资本市场的是( )。
A.商业票据市场B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。
A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3.下列各项中，不属于证券市场特征的是( )。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。
4.证券市场按横向结构关系，可以分为( )。
A.股票市场、债券市场和基金市场B.主板市场和二板市场C.有形市场和无形市场D.国内市场和国际市场【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是( )。
A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
2010年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料).
1、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、客户的交易结算资金必须全额存入指定的(,单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行4、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币5、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?(1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券(。
1.少2.多3.相同4.不确定8、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值9、.贴现债券的发行属于(。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是10、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于(。
1.五年2.八年3.十年4.二十年11、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型12、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率13、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益, (于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委。
2010年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库(完整版)
1.货币2.期货3.期权4.商品2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债3、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券7、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征1.货币2.期货3.期权4.商品9、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书10、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债11、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行12、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性。
2010年九月份证券从业最新考试试题库(完整版)
1、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元2、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范4、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动5、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型6、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险7、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场8、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
2.八年3.十年4.二十年9、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券10、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定11、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.6912、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券13、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
2010年证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√股C.蓝筹股股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。