岸基和船舶体系内审要点
中华人民共和国海事局船舶安全管理体系审核通用项目标准
MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OFCHINA
船舶安全管理体系审核通用项目标准
审核编号
审核种类
初次□年度□换证□临时□跟踪□附加□
船舶名称
公司名称
船籍港
船舶种类
客□高客□客滚□高货□散□油□化□气□移□其他□
062002
所有船员经过液化气船船员安全知识特殊培训，取得《液化气船船员特殊培训（安全知识）合格证》,并具有认可的气体运输船3个月海上服务资历（《中华人民共和国散装液体货船船员特殊培训、考试和发证办法》第十条、《中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则》第四十一条）。
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062003
所有高级船员及船舶值班水手、机工经过液化气船船员安全操作特殊培训，取得《液化气船船员特殊培训（安全操作）合格证》（《中华人民共和国散装液体货船船员特殊培训、考试和发证办法》第十一条）。
13.LNG作为主推进燃料。
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应急准备（规则8）
081005
船上应急部署，应包括下述情况：
1.静电火灾、爆炸；
2.货物蒸气中毒及接触有毒货物伤害；
3.货物泄漏/溢出。
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082003
船上应急训练演习及船岸联合演习计划应包括以下情况：
1.货物泄漏/溢出引起的火灾、人员中毒；
2.货物作业紧急停止/对货物至关
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规则条款/强制性规定
审核项目编号
审核项目
适用审核项目
审核情况标识Y/N
发现问题描述
船舶内部审核-审核要素
船舶内部审核---审核要素船舶审核具体方法、内容及步骤与岸基活动审核有许多相似之处，但在船舶审核时要注意不能等同于对船舶的安全检查、海事调查或船舶检验，即不能过分拘泥于对船舶及其设备本身缺陷，以及船舶及船员证书不全或不适当等表面现象的审核，而应透过现象看本质，将重点放在船舶实际管理上，急演习、等对船舶1.船舶适航性的初步判定审核要点：船舶证书(簿)、法定文书及船舶资料(包括航次配载资料)的完整性、适合性及有效性；船员证书的完整性及有效性；船舶最低配员情况；货物适装情况。
常见问题：船舶证书不全，或与船舶实际情况不符或失效(包括管理船舶缺少管理协议)；船舶配员不足，船员证书与船舶实际不符、过期或船员未按规定要求配备；船舶必备的技术资料不全、不适用、失效(如缺少最新的相关航线航路及港口资料、海图未经修正以保持有效等)。
2.船员的适任性审核要点：船员对规则及公司体系总体要求掌握情况；岗位职责熟悉情况；新聘和转岗船员的职责是且没有针具体；的相关要求；船员交接过程简单应付、敷衍了事，工作不具有连续性，没有记录。
对本岗位所涉及的船上关键性操作及应急反应职责不熟悉等。
3.船上人员的语言交流及船岸之间的信息联系情况审核要点：对指定人员监控渠道了解及执行情况；执行船长命令情况；船上工作语言及船岸信息交流情况，重点核查船上是否了解指定人员的作用及其对船舶的具体监控方式；公司指定人员的姓名及与其联络的方法及时机(保持24小时联络畅通)；能否真正理解船长命令的具体含义并在实际工作中予以贯彻执行；能否及时获得有关安全管理体系的信息；在履行其涉及安全管理体系的职责时能否有效交流；对外的语言交流能力如何；内审报告、公司有效性评价和管理复查报告是否发放到船；如何贯彻落实公司有效性评价和管理复查的决定；与本船直接有关的决定是否已落实等。
注意事项：审核员在询问、交谈基础上，应检查具体活动记录，并现场验证船员的语言交流能力及在上报)不足；4.以执行；实际操作技能和熟练程度如何，对本部分的审核是船舶审核的关键要求之一，尤其对于船舶甲板部和轮机部的审核。
船舶3个月实施内部审核计划
9
岸基登轮检查、指导、考核
试运行期间至少登轮检查指导一次，按《安全检查须知》要求对船舶安全体系运行情况进行检查指导。发现不符合规定情况的应要求船舶按《不符合规定情况、事故和险情的报告分析处理程序》要求进行纠正。
指定人员、机务部、海务部
10
船岸联合演习，分析演习过程存在的问题，并进行改进
根据演习计划表实施船岸联系演习（应在内审前举行），演习应符合《船岸应急反应程序》要求。
海务部、船长
11
岸基组织对船舶进行内部审核
在试运行满三个月后根据《内审、有效性评价和管理复查程序》要求，组织船舶内审。
指定人员、综合部
12
针对内部审核不符合规定情况进行纠正
按《不符合规定情况、事故和险情的报告分析和处理程序》要求对内审中发现的不符合进行原因分析和纠正。
日期：指定人员、海务、机来自、综合部、船长3船员熟悉公司体系文件情况
由指定人员、海务、机务和综合办主任为船员讲解公司体系运作情况和要求，学习时间不少于三天，培训和考核情况记录于《培训记录表》中。
指定人员、海务、机务、综合部、全体船员
4
建立日志、检查表、工作记录等体系运行台帐
由岸基协助船舶建立台帐记录表，分配各职务岗位。
指定人员、船长、不符合责任人
13
船长复查安全管理体系（如有）
若试运行期发生更换船长、一般等级及以上责任事故或险情、滞留时
船长
14
公司对船舶体系运行情况进行评价，提出外部审核申请
根据《内审、有效性评价和管理复查程序》要求对船舶体系试运行进行评价，决定是否提出外部审核申请。
总经理、指定人员
公司名称：
（公章）
指定人员、海务、机务、综合部、船长、轮机长、大付
船舶内部审核 审核要素
船舶内部审核---审核要素船舶审核具体方法、内容及步骤与岸基活动审核有许多相似之处，但在船舶审核时要注意不能等同于对船舶的安全检查、海事调查或船舶检验，即不能过分拘泥于对船舶及其设备本身缺陷，以及船舶及船员证书不全或不适当等表面现象的审核，而应透过现象看本质，将重点放在船舶实际管理上，紧扣船舶各岗位职责，抓住船上关键性操作、关键性设备及技术系统维护保养、紧急情况反应及应急演习、船员培训及考核、船岸之间的有效联系以及体系运行特别活动这些审核重点，搜集相关客观证据，找出造成所存在问题的原因及管理上所存在的不足或问题。
在实施船舶审核时，审核员应将现场检查情况和实际操作情况结合起来进行，可采取交谈、询问、抽查记录和通过实际操作来验证等方式。
船舶审核应与公司岸基审核紧密结合、相互印证。
船舶审核时一般按照船长、甲板部、轮机部进行审核分工，其中对船长的审核非常重要。
在审核过程中，还应了解并考虑船舶的种类、船舶的航行区域、船舶的总吨位(载客定额)、船舶的建造日期等对船舶SMS运行方面的一些特殊要求。
对船舶的审核由于工作条件和交通等方面的因素，在时间上控制更加严格，对于不符合规定情况纠正措施需要当场确认。
船舶的特点决定了活动审核的不同形式，只要目的达到(活动与体系文件的符合性和运行有效性)，表现形式可以接受多样性，审核员应避免官僚主义、形式主义、本本主义，避免对公司造成误导。
★通用审核要素★1.船舶适航性的初步判定审核要点：船舶证书(簿)、法定文书及船舶资料(包括航次配载资料)的完整性、适合性及有效性；船员证书的完整性及有效性；船舶最低配员情况；货物适装情况。
常见问题：船舶证书不全，或与船舶实际情况不符或失效(包括管理船舶缺少管理协议)；船舶配员不足，船员证书与船舶实际不符、过期或船员未按规定要求配备；船舶必备的技术资料不全、不适用、失效(如缺少最新的相关航线航路及港口资料、海图未经修正以保持有效等)。
2.船员的适任性审核要点：船员对规则及公司体系总体要求掌握情况；岗位职责熟悉情况；新聘和转岗船员的职责熟悉情况；船上培训及考核情况；船上人员按照船旗国主管机关和STCW公约要求所持有的资格和能力及健康证明文件，是否了解本岗位的相关的关键性操作，并熟悉其相关职责和操作要求，是否已清楚有关的应急反应程序和本人在应急时的职责。
ISPS规则船舶内部审核
ISPS规则船舶内部审核内审是指船舶公司内部对船舶经营管理工作进行规范、制度性检查和评估的过程。
通过内审，船舶公司能够及时发现问题，加以纠正，确保船舶运营安全、高效。
首先，船舶公司应制定相应的内审制度和规范，建立内审制度的目的是为了确保内审工作的科学性、系统性和规范性。
内审制度应包括内审的周期、内容、程序、方法等等。
内审周期一般为一年一次，但可以根据实际情况进行调整。
内审内容应涵盖船舶公司的各个部门和工作流程。
内审程序包括审查资料、检查记录、结论评估等步骤。
内审方法则可以采取文件审查、现场检查、访谈等。
其次，内审应包括船舶公司的各个方面，如管理体系、作业流程、安全制度、人员素质等等。
首先，内审应对船舶公司的管理体系进行评估，包括组织结构、岗位设置、职责划分等方面。
其次，内审应对船舶公司的作业流程进行检查，包括工作指导、操作规程是否合理、有效。
通过内审，可以对船舶公司的管理体系和作业流程进行优化和改进。
此外，内审还要对船舶公司的安全制度进行评估，包括船舶安全设备是否完备，各项安全制度是否落实等方面。
最后，内审还要评估船舶公司的人员素质，包括员工的培训情况、技术水平等。
根据内审的评估结果，船舶公司应及时制定措施并进行改进。
对于发现的问题，船舶公司应落实责任，建立改进措施，确保问题得到解决，不再出现。
同时，船舶公司应加强对问题的跟踪和监督，确保改进措施的有效性。
此外，船舶公司还应建立内审报告制度，将内审的结果及时反馈给相关部门和管理人员。
内审报告应包括内审的目的、内容、方法、评估结果以及改进措施等。
通过内审报告，可以促使船舶公司各部门加强自我管理，提高工作质量和效率。
总之，船舶公司内部审核是确保船舶公司运营安全、高效的必要手段。
通过制定内审制度和规范，对船舶公司的管理体系、作业流程、安全制度和人员素质进行评估，及时发现问题并进行改进，船舶公司能够提高组织效率，提升服务质量，提高竞争力。
同时，通过建立内审报告制度，实现内外部的信息共享，促进船舶公司的持续改进和发展。
船舶与岸基管理制度
船舶与岸基管理制度船舶与岸基管理制度是指为了确保船舶和岸基设施在运营过程中安全、高效运行所建立起来的一系列管理体系和规定。
船舶与岸基管理制度的建立，可以有效地保障船舶和岸基设施的安全性，防止事故的发生，提高船舶和岸基设施的运营效率。
同时，船舶与岸基管理制度还可以规范人员的行为，提高人员的管理水平，促进协作，确保船舶和岸基设施的协调运行。
一、船舶管理制度1.船员管理制度船员管理制度是船舶运营中最重要的一环，船员的素质和管理水平直接关系到船舶的安全性和运营效率。
因此，船舶管理制度中应当规定船员的招聘、培训、考核和管理等方面的具体规定，确保船员的素质和管理水平达到要求。
2.船舶维护制度船舶是一种大型设备，需要定期维护保养，确保其运行安全稳定。
船舶管理制度中应当规定船舶的定期维护保养计划，明确维护保养的责任人和具体措施，确保船舶的维护保养工作得到有效执行。
3.船舶安全管理制度船舶安全是船舶管理的首要任务。
船舶管理制度中应当规定船舶的安全管理制度，包括船舶的安全管理责任人、安全管理流程、安全管理措施等内容，确保船舶的安全得到有效保障。
二、岸基管理制度1.港口管理制度港口是船舶进出的重要通道，港口的管理制度直接关系到船舶的安全和运营效率。
岸基管理制度应当规定港口的管理机构、运营流程、安全措施等内容，确保港口的安全和管理得到有效保障。
2.码头管理制度码头是船舶停靠和装卸货物的重要设施，码头的管理制度应当规定码头的使用规定、货物装卸流程、码头安全设施等内容，确保码头的安全和高效运行。
3.岸基设施管理制度岸基设施是船舶运营中不可缺少的一部分，岸基设施的管理制度应当规定岸基设施的维护保养、安全管理、协作沟通等内容，确保岸基设施的安全和高效运行。
三、船舶与岸基协作管理制度船舶与岸基是相互依存、相互协作的关系，船舶与岸基协作管理制度是为了规范船舶与岸基之间的协作关系，确保船舶和岸基能够协调运行。
1.船舶与港口协作管理制度船舶与港口是紧密联系的，船舶与港口协作管理制度应当规定船舶与港口之间的信息沟通、协作流程、安全保障等内容，确保船舶与港口能够协调运行。
船舶内部审核-审核要素
船舶内部审核---审核要素船舶审核具体方法、内容及步骤与岸基活动审核有许多相似之处，但在船舶审核时要注意不能等同于对船舶的安全检查、海事调查或船舶检验，即不能过分拘泥于对船舶及其设备本身缺陷，以及船舶及船员证书不全或不适当等表面现象的审核，而应透过现象看本质，将重点放在船舶实际管理上，紧扣船舶各岗位职责，抓住船上关键性操作、关键性设备及技术系统维护保养、紧急情况反应及应急演习、船员培训及考核、船岸之间的有效联系以及体系运行特别活动这些审核重点，搜集相关客观证据，找出造成所存在问题的原因及管理上所存在的不足或问题。
在实施船舶审核时，审核员应将现场检查情况和实际操作情况结合起来进行，可采取交谈、询问、抽查记录和通过实际操作来验证等方式。
船舶审核应与公司岸基审核紧密结合、相互印证。
船舶审核时一般按照船长、甲板部、轮机部进行审核分工，其中对船长的审核非常重要。
在审核过程中，还应了解并考虑船舶的种类、船舶的航行区域、船舶的总吨位(载客定额)、船舶的建造日期等对船舶SMS运行方面的一些特殊要求。
对船舶的审核由于工作条件和交通等方面的因素，在时间上控制更加严格，对于不符合规定情况纠正措施需要当场确认。
船舶的特点决定了活动审核的不同形式，只要目的达到(活动与体系文件的符合性和运行有效性)，表现形式可以接受多样性，审核员应避免官僚主义、形式主义、本本主义，避免对公司造成误导。
★通用审核要素★1.船舶适航性的初步判定审核要点：船舶证书(簿)、法定文书及船舶资料(包括航次配载资料)的完整性、适合性及有效性；船员证书的完整性及有效性；船舶最低配员情况；货物适装情况。
常见问题：船舶证书不全，或与船舶实际情况不符或失效(包括管理船舶缺少管理协议)；船舶配员不足，船员证书与船舶实际不符、过期或船员未按规定要求配备；船舶必备的技术资料不全、不适用、失效(如缺少最新的相关航线航路及港口资料、海图未经修正以保持有效等)。
2.船员的适任性审核要点：船员对规则及公司体系总体要求掌握情况；岗位职责熟悉情况；新聘和转岗船员的职责熟悉情况；船上培训及考核情况；船上人员按照船旗国主管机关和STCW公约要求所持有的资格和能力及健康证明文件，是否了解本岗位的相关的关键性操作，并熟悉其相关职责和操作要求，是否已清楚有关的应急反应程序和本人在应急时的职责。
船舶建造检验要点分析
船舶建造检验要点分析
船舶建造检验是指对船舶建造过程中的各个环节进行监督和检查，确保船舶建造质量符合国家标准和行业标准的过程。
本文将分析船舶建造检验的要点，包括设计阶段、制造阶段和竣工验收阶段。
一、设计阶段
船舶建造的设计阶段是保证船舶建造质量的基础，检验要点如下：
1、图纸检查：我们需要检查船舶的设计图纸是否符合国家标准和海事标准，包括船舶的结构、机电设备等。
2、计算校核：需要对图纸中的各个参数进行校核，确保设计的合理性和可行性。
3、试验计划：需要制定试验计划，包括船舶模型试验、水动力试验等，以确保船舶的性能和安全。
二、制造阶段
1、材料检查：我们需要对各种材料进行检查，包括钢材、木材、电缆、管路等，保证材料的质量。
2、工艺管控：需要对制造过程进行精细管控，包括焊接、切割、钻孔等，确保船舶结构的强度和稳定性。
三、竣工验收阶段
竣工验收阶段是船舶建造检验的最终阶段，检验要点如下：
1、结构检查：需要对船体结构进行检查，包括船头、船尾、船舱、甲板等，确保结构的稳定性和安全性。
2、装备检查：需要对船舶的机电设备进行检查，保证其正常运行和运转可靠性。
3、规范检查：需要对船舶符合国际海事规范和国内规范，确保船舶具有操作合理性和安全性。
总之，船舶建造检验要点需要在设计、制造、竣工验收三个阶段都进行全方位的检查和监督，确保船舶的品质和性能等达到国际标准。
海船船体主要图纸审核要点
船体主要图纸审核要点（国内航行海船）说明：船体图纸大致分为结构、布置、舾装、稳性四部分，下面对有关主要图纸审查作提示，仅供参考。
一、基本结构图1. 图面清晰，各线段、符号表示的构件应符合有关船体作图标准，基本结构图应包括纵剖面、甲板和船底结构图；2. 图上所标注的船长、船宽、型深等应与线型图、总布置图、结构计算书等一致；3. 布置应与总布置图一致；4. 构件的尺寸应与结构计算书一致，由于在船舶的设计中作不断的修改，送审图往往会出现构件与结构计算书不一致的情况；5.甲板厚度是否与结构计算书一致。
6．结构布置见§1.8.1（2-31）（1）水密舱壁的布置见§1.8.2（2-31）。
（2）防撞舱壁的布置见§1.8.3（2-31）。
（3）尾尖舱及机器处所舱壁布置见§1.8.4（2-32）。
（4）双层底的布置见§1.8. （2-36）8。
（5）隔离舱的布置见§1.8.9（2-37）。
（6）双壳油船的双壳布置见§1.8.12（2-38）。
（7）单壳油船的舱室布置§1.8.13（2-38）。
（举例油船）7.强力甲板边板宽度§2.4.3.1（2-61）；厚度应与结构计算书一致。
8. 甲板上所有货舱口和机舱口的开口应满足§2.4.4（2-61）要求，若在基本结构图没有标示，应在其他相关图纸标示（如分段结构图）；9. 船体构件的设置及过渡要求：（1）单底骨架设置要求见§2.5.1.1（2-63）；①中内龙骨在舱壁处中断时应采用见§2.5.2.2（2-64）要求与舱壁连接。
机舱中内龙骨设置见§2.5.2.3（2-64）。
②旁内龙骨的设置见§2.5.3.2（2-66）及§2.5.3.3（2-66）。
③横骨架式船底在每个肋位上设置实肋板。
（2）双底骨架一般要求见§2.6.1（2-67）要求。
航运企业开展船舶污油水处理内控审计重点
统计审计Statistics Audit 近年来，我国主管机关根据国际公约的要求加大了对船舶废油回收处理的监管力度，各地海事机关普遍对船舶废油回收进行了较为严格的管理。
但由于利益驱使，船舶违规擅自处理污油水现象时有发生，甚至与废油接收公司勾结倒卖货油、燃油的情况也不在少数，严重影响了航运企业货运质量和品牌形象，也成为航运企业船员违法违纪案件发生的主因。
而由于船舶流动性、隐蔽性等原因，对船舶污油水接受处理的外部监管和企业内部监控仍然存在缺失，也是航运企业内控和审计监督的难点之一。
笔者就所在航运企业开展对所属船舶污油水处理的审计实践，谈谈如何开展航运企业污油水处理的内控审计。
一、船舶污油水处理管理相关内控制度是否建立、内容是否合规完善船舶污油水是指船舶在营运过程中产生的无法杜绝的残留污油及水的混合物。
主要包括：船舶在货物操作过程中（船舶洗舱、清舱等）产生的污油水；船舶因修理洗舱、清舱和设备维修保养产生的污油水；船舶机舱、泵舱等舱室产生的舱底污油水等。
开展船舶污油水处理管理的审计首先必须检查企业是否建立了污油水处理的相关管理制度，其次其制度内容是否符合国家最新法规要求，对于船舶污油水的收集、排放、接收必须满足《防治船舶污染海洋环境管理条例》《船舶污染排放标准》《船舶及其有关作业活动污染海洋环境防治管理规定》、MARPOL 公约等国家有关法律、法规和国际公约的要求；制度是否涵盖污油水处理整个流程，包括港口污油水处理服务商的选择和评估、污油水处理过程中船舶和岸基的职责分工、处理流程控制和要求、日常管理和信息传递以及监督检查等内容。
笔者在审计中发现企业于2008年即建立了污油水处理管理规定，但由于近年来有关法律法规发生变化以及企业在污油水处理中出现的一些新问题，导致原规定中部分条款不能满足国家环保、排污等方面相关法规的更新要求；污油水处理流程中存在岗位不明确、职责不清晰情况；费用结算环节的管控也不明确,经办人员和催收人员不相容岗位未实行分离等制度不完善的问题。
公司及船舶内审的要求
公司及船舶内审的要求ISM规则第12.1条要求：公司应当在不超过12个月的间隔期内实施船上及岸基内部审核，以核查安全和防污染活动是否符合安全管理体系的要求。
特殊情况下，间隔期不应超过15个月。
理解：内部审核是由公司自行组织开展的。
目的是核查、验证公司安全和防污染管理工作的具体行为是否与安全管理体系文件规定的要求相一致，是否与有关国际国内的法规、规则、规定的要求相一致，即验证行为活动与文件规定的符合性。
通过内审可以及时发现安全管理体系在运行中存在的问题并采取纠正措施以使安全管理体系得到不断改进和完善，并为主管机关的审核（外审）做好准备。
内审的方法是抽样检查，方式包括面谈、询问、查验记录、观察现场操作等，范围应覆盖ISM规则的所有条款要求、公司体系相关的所有部门和人员，并反映船队整体的运行情况。
公司每年至少需要进行一次内审。
公司的内审不负责验证安全管理体系文件与ISM规则的符合性。
关于两次内审时间间隔不得超过12个月，是MSC.273（85）修正案后明确提出的要求，已有船舶因两次内审时间超过12个月被滞留过。
ISM规则第12.5条要求：除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施审核的人员应当不从属于被审核的部门。
理解：公司应当规定从事内审工作的人员（内审员）的资格。
内审员应进行相关知识的培训，经过资格认可并由公司聘任或授权。
内审员应相对独立于被审核的部门，即审核员与受审的活动、受审区域无直接的责任关系。
当公司的规模和性质（如员工数量和组织结构）受到限制时，可不作上述要求，但应寻求较为公平、公正的方法，如采用岗位交叉、部门交叉等形式进行审核。
在可能时，内审员的组成应来自于各个部门和各个层面。
通常船长在履行其职责期间，不应作为内审员对船舶进行内审。
内审员的日常管理应纳入议事日程，以不断提高内审的质量。
公司在三个月内对该船实施内审的计划
“xxx”轮实施内部审核的三个月计划公司岸基、“xxx”轮：公司与“xxx”轮的船舶所有人于2021年05月06日签订了船舶委托管理协议，为了加强船舶的安全与防污染管理，确保公司SMS在该船切实、持续、有效的运行并能够顺利地通过船舶SMS初次审核，公司特制定如下3个月运行计划，公司岸基各级人员及“xxx”轮全体船员遵照执行：一、2021年05月15日-05月16日，人事部汇同海务部及机务部组织对该轮现有船员的适任资格（船长为指挥资格）进行认定,资格任定时充分考虑当前海事部门开展的船员履职能力检查,审核不合格的下岗由公司重新安排合格的船员上任;公司组织船舶全体船员进行SMS培训(包括公司体系文件及最新的法规知识),开展岗位职责熟悉并下达必要的开航前指令；船长应完全熟悉公司SMS文件。
二、2021年05月15日公司SMS主管向“xxx”轮发放DOC证书复印件（包括DOC 年度签注）、公司SMS文件（三套）、外来受控文件（一套）、船舶委托管理协议、船岸联系方针卡、最新安全管理信息资料及管理台账夹子、实施内部审核的三个月计划。
三、2021年05月16日前，船长汇集各部门意见提出船舶培训需求报人事部，人事主管根据船舶提交的培训需求及当前开展的典型事故案例培训制定船舶年度培训计划并发放到船实施。
四、2021年05月15日-05月16日，相关责任人员对有关船舶航海图书资料、技术资料、药品、备件物料、通讯导航设备、救生消防设备等进行登记入册，其中一份报公司留存。
五、2021年05月15日-05月16日，公司海务主管、机务主管（或机务副主管）上船对船员职责履行情况及船舶关键性设备进行检查,指导船舶设备主管人员制定符合船舶实际且可操性强的“单船操作规程”并进行张贴；指导高级船员根据公司体系文件及船舶实际情况制定符合船舶实际且详细的2021年甲板部及轮机部“船舶年度维护计划”并经机务主管审批后实施；船舶部门长组织船员对公司规定的关键性设备进行标识；船长制定船舶年度演习和年度训练计划；船长应组织船员进一步熟悉公司的SMS概况、架构、方针目标、岗位职责及相关的程序、须知，以提高各级船员的安全和防污染管理意识。
内部审核制度
内部审核制度第一篇：内部审核制度内审控制程序1．0目的检查各项活动和有关结果是否符合体系文件和计划的要求，评价体系运行的有效性。
2．0范围适用于公司内部管理体系审核。
3．0职责3．1品质管理部每年年初编制《年度内审计划》，报管理者代表审核。
3．2管理者代表任命内审组长，批准内审计划和内审报告，验证严重不合格的整改情况。
3．3内审组长组织实施《内审计划》，主持首次和末次会议，并对现场审核的结果进行汇总分析，编制《内审报告》。
3．4受审方应配合审核组的审核工作，并在整改期限内负责制定及实施相应的纠正措施。
4．0程序4．1内审的策划4.1.1 品质部每年初负责编制年度内审计划。
在实施审核前，品质部应根据拟审的活动，部门、分公司设置分布情况，对内审方案进行策划、安排审核的范围、时间和方法等。
4.1.2 策划的结果在每次具体的内审计划中反映。
4．2审核计划4.2.1 公司内审每年进行一次。
必要时，总经理可决定追加内审。
4.2.2 管理者代表任命审核组长，组长编制内审计划，报管理者代表审批。
4.2.3 内审计划在批准后，应于审核前五天下发通知到各受审单位。
4.2.4 审核组成员按照分工编制相应的检查表，报各组组长确认。
4．3审核实施4.3.1按照内审计划的安排召开首次会议。
审核组成员、受审方领导及相关单位负责人到指定地点参加首次会议，并在会议签到表上签到。
4.3.2 首次会议由审核组长主持，组长将内审计划的有关内容向受审方介绍，并就注意事项、纪律要求及其它疑问与受审方沟通。
4.3.3 内审组成员在首次会议结束后，按内审计划的安排对受审方进行现场审核。
4.3.4 内审组成员应以体系文件和事实为依据，收集客观证据并做出公正的判断，在检查表中客观记录有关资料。
4.3.5 受审方必须全力积极配合审核组的审核工作，保证人员、资料及现场的准备充分。
4．4分析审核情况4.4.1 在现场审核结束后，审核组长召集审组员依据检查表的客观记录，共同对现场审核结果进行汇总分析。
船舶安全内审制度
船舶安全内审制度导言：船舶是国际贸易和运输的重要工具，保障船舶安全是维护海上运输秩序和保护人民生命财产安全的关键。
船舶安全内审制度被广泛用于评估船舶公司的安全管理体系是否符合相关国际标准，以确保航行安全、防止事故和减少潜在风险。
本文将探讨船舶安全内审制度的重要性、内审流程和执行过程。
一、船舶安全内审制度的重要性1. 提高安全管理水平：通过内审制度，船舶公司可以全面评估自身的安全管理体系，发现并解决存在的安全风险和问题，提高安全管理水平。
2. 降低事故风险：船舶安全内审制度可以帮助船舶公司找出潜在的事故隐患，及时采取措施进行整改，降低航行事故的发生概率。
3. 符合国际标准：许多国际组织和协议要求船舶公司建立有效的安全管理体系，船舶安全内审制度是实现这些要求的重要手段。
二、船舶安全内审的流程船舶安全内审通常包括以下几个步骤：1. 内审计划制定：船舶公司应制定内审计划，确定内审的范围、目标和具体执行时间，确保内审工作有条不紊地进行。
2. 内审准备工作：内审前，船舶公司应对相关安全管理文件进行归档和整理，确保文件的完整性和可访问性。
3. 内审执行：内审工作一般由资深的内审员担任，他们将对船舶公司的安全管理体系进行全面评估，包括文件审查、现场走访、会议访谈等方式。
4. 内审记录与汇总：内审员应对内审过程中发现的问题进行记录，并根据内审结果形成内审报告，包括问题的描述、整改建议和改进措施等。
5. 内审跟进和整改：船舶公司应根据内审结果制定整改计划，并按时执行，确保安全管理体系的有效性和持续改进。
三、船舶安全内审的执行过程1. 文件审查：内审员会对船舶公司的安全管理文件进行审查，包括安全手册、政策文件、工作指导书等，以了解和评估公司安全管理体系的完备性和合规性。
2. 现场走访：内审员会对船舶公司的船舶和设备进行现场走访，检查船舶的安全设施和装备是否符合要求，以评估公司的船舶安全情况。
3. 会议访谈：内审员会与船舶公司的员工进行面对面的会议访谈，了解他们对安全管理体系的理解和应用情况，以评估公司的安全文化和员工的安全意识。
船舶内审方案
船舶内审方案一、背景随着全球经济的发展，航运业的快速发展也推动着船舶的规模和数量增长。
为保证船舶运行的安全和顺利，需要不断加强船舶内部管理，确保船舶的设备、人员和货物等符合相关法规和标准规定。
因此，船舶内审也日益受到航运业界的重视，是保证航运行业健康发展和船舶安全运行的重要手段。
二、内审目的船舶内审的目的是检查船舶能否符合相关法规和标准规定，以及保证航运业界的健康发展。
具体目的包括：1.检查船舶设备和设施是否符合相关标准要求；2.检查船舶人员是否符合相关法规和标准规定；3.检查船舶货物处理是否符合相关法规和标准规定；4.商业公司及委托方为了保证其投资和运营的安全，对承包人的船舶进行内审以确保符合标准要求；5.船舶的海上运输公司需要确保其货物得到安全、及时、高效的运输。
三、内审要求船舶内审必须严格执行以下要求：1.执行相关的法规和标准要求，并按需对内部流程、质量管理、环境安全等方面进行审查；2.根据内审程序和计划安排内审，并在内审过程中记录所发现的问题；3.内审必须全面、独立、客观，不干预船员工作；4.检查后给出合理建议，每个涉及问题都应受到足够的关注，并跟踪其进展情况，以及随时更新内部审查表格或记录；5.结束审查后的报告和建议必须交给船长等管理人员，并保持记录，以便未来审查参考；6.必须按时进行内审，定期检查和审查船舶，以避免发生问题或者及时发现问题。
四、内审程序船舶内审程序包括以下流程：1.筹备：内审组需要与船舶领导和工作人员进行讨论，确定要内审检查的区域和内容，同时制定计划和登记表格。
2.检查：检查员根据计划和登记表格记录船舶内部的情况，同时尽可能地与工作人员交流，了解实际情况和现有问题，并及时进行记录和汇报。
3.提交建议和报告：检查结束后的报告和建议必须交给船长或其他管理人员，并保持记录用于参考和后续跟踪。
4.更新内审记录：内审记录需要更新，并在必要时进行修改和补充，以便后续审查参考和使用。
航运公司岸基管理人员上船检查指导方法及技巧运用
岸基管理人员上船检查的指导方法与技巧运用一、检查的目的上船检查，既是现场监控的需要，也是体系管理的必须，更是督促提高的一个重要环节。
其目的就是以指导的方式和支持的方法，来查找和验证船舶的日常活动、安全运营以及体系管理的实施与操作是否满足标准与法规的要求。
从而，实现发现问题、分析问题和解决问题之目的。
二、检查的方式1、现场查看2、查看记录3、当面交流4、委托他人检查（一般指：委托船长轮机长或大付对相关部门和个人实施活动检查）三、检查的依据1、华东/华中标准120/第10版165/140条2、海事/船检标准（海事规定及船检规范）3、公司检查表（体系固定格式）4、其他特定要求（特殊时期特别阶段的特别规定）四、查找的重点A、现场查看1、关键性设备的使用与维护（导航、消防、救生、堵漏、防污、机电）2、甲板货舱、机舱、泵舱及船员生活区域的标识3、各种管系阀门开关的开启与活络，盲板及舱盖螺丝数量、接油漕大小位置、末端放气放残阀4、静电线、静电片及静电柱的设置与安装连接；防火网的设置与维护5、锚机、绞关及系缆设备及水线水尺的检查6、干隔舱、锚链舱、压载舱、泵舱、舵舱、储物间、电瓶间、泡沫间、CO2间、污水处理间、船员间、厨房室等的检查7、测氧测爆仪、酒精测试仪、防爆电筒、防爆对讲机、消防员装备、逃生呼吸器、灭火器、黄砂箱、救生圈、救生索、救生衣、救生艇能以及防污器材的检查8、高位/高高位报警、泵舱风筒、透气桅透气阀、压力表、温度表及风油切断的检查9、报警器、灯光、声号、声力电话、防火插座开关的检查10、甲板锈蚀、清洁及船容船貌的检查B、记录查看1、证书的汇总与统计（安全管理证书、船检证书、设备证书、检测证书）2、培训记录（年度、应急、临时、附加、上岗、体系及开会学习）3、演练记录（船岸、船舶记录、航行日志轮机日志的时间及内容）4、防污记录（污水、污油水、垃圾）5、维护保养（年度月度计划及日常保养）6、安全活动（1月周期、内容有学习有小结有措施有事故案例的学习、个人签字）7、信息传递（海事公安船检三峡及公司等下发的重要信息，学习记录、个人签字）8、人事调配（上岗通知、培训、考核、体检、交接）9、航行日志轮机日志记录，油耗领用、备件物料、药品卧具、船员交接记录等10、航前检查、过闸检查、下舱检查（封闭舱）及其他检查11、船长复查、船长监控、夜航命令、酒精测试（当酒精测试发现其100ml 血液中酒精含量大于等于20mg的不允许其值班操作）、防疲劳及年度考核12、不符合情况的整改（外审、内审、主管机关、公司岸基人员）五、存在的误区1、认为检查就是为了完成任务（为了检查而检查）2、认为检查就是为了应付体系管理（一季度一次）3、认为要求严格就是得罪人4、认为问题查得多就意味着从前的工作没有搞好5、认为上级或者上层没有提出这个要求就没有这个必要认真查找六、注重的方面1、端正态度，树立正确的监控观念。
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资源和人员⑵
船舶是否持有有效的最低配员文件？公司是否按规定为每 艘船舶配备了合格、持证和健康的船员？
是否制定并实施安全管理体系信息传递程序？ 船上人员之间及与岸上是否能有效地交流？ 是否制定并实施培训计划？ 检查船上是否执行公司对有关麻醉品和违禁药品的规定及
足够的资源和岸上支持？
船长的责任和权力
公司是否在文件中明确船长的责任和权限？ 船长是否能按制度激励船员遵循安全和环保方针？ 船长发布命令和指令是否有简明有效的格式和记录，如夜
航命令薄等？ 是否有记录证明船长对本船的SMS活动进行了监控？ 船长是否对船上实施SMS进行评估？缺陷是否向公司报告？ 是否有记录表明船长能按文件授权履行职责？
资源和人员⑴
船长是否熟悉并执行公司的安全和环保方针和公司的安全 管理体系？
船长是否熟悉公司船岸SMS的组织结构与文件结构？ 新上船东船员是否进行岗位熟悉和职责培训并记录？对公
司开航前指令有否落实？ 有关强制性规则规定的配备和学习情况（学习计划、实施
情况及记录）
资源和人员⑵
公司SMS文件学习及业务技能的培训情况（学习计划、实 施情况和记录）
船舶和设备的维护⑵
已标识的易导致险情的关键性设备及技术系统（包括备用 设备和非连续使用的技术设备）的预防性试验措施是否已 在日常的操作维护程序中实施？
定期检查及试验的备用和非持续使用的技术系统是否覆盖： • 报警器和应急关闭装置； • 燃油系统的完整性； • 货物系统的完整性； • 应急设备（应急示位标、手提式VHF等）； • 安全设备（手提式气体和二氧化碳探测器等）； • 到港前及离港前（应急操舵系统、应急发电机、应急消防
指定人员
定人员的职责和权限有否书面规定，能否有效地发挥其 职能作用？
指定人员是否具备船舶安全营运及防污染管理和操作方面 的知识和经验？
指定人员是否能对SMS运行有效的监督、协调和检查，并 确保采取纠正措施？
指定人员是否能确保为船舶提供足够的资源和岸上支持？ 指定人员是否能与船舶保持全天候联系，并能对船舶提供
采取了纠正措施？ 在实施了纠正措施后是否有验证记录？ 是否按内审计划的时间对SMS有关部门进行内审？
船舶内审要点
总则
船公司是否持有DOC证书并能覆盖本船舶船型？ 船舶的各种法定证书是否齐全、有效？ 船上是否配备了经认可的安全管理手册SMS与本船相关的
文件？ 是否有客观记录证明本船的SMS已持续运行并有三个月以
泵、机舱车钟等）的试验。
文 件⑴
是否对SMS文件都实施了控制？ 在与SMS运行有关的场所，是否都使用了相应文件的有效
版本？ 是否对文件的受控状态进行标识？ 是否规定了SMS文件更改和修正的手续？ 公司是否有有效文件总清单？ 公司各部门和船上是否具有有效文件配置清单？ 公司各部门和船上配备的有效文件与各自的配备清单相符？
是否能满足各自的工作需要？特别是船舶是否配备了必要 的全部文件？
文 件⑵
所配备的文件是否都是处于有效状态？失效的文件是否已 被注销和隔离？
文件的分配、发放是否符合需求？保管是否妥善？能否便 于使用和控制？
公司有关SMS更改审查及批准是否符合程序文件的规定？ 更改的发放范围是否符合规定？
公司的责任和权力
是否已按SMS内各种岗位的规定配备了适任人员？ 与SMS有关的所有人员是否熟悉各自的责任和权限，以及
有关的相互关系？ 公司是否已提供必要的资源和支持，使指定人员能履行其
职责？ 公司是否向船舶提供足够的资源和支持？ 与公司安全和防污染有关的职能部门设置及职责是否健全？
是否制定并实施了防止突发操作故障和系统的标明与检测 程序？
公司和船舶是否有船舶和设备检查、修理及日常维护保养 记录？
船舶及设备的检查项目、周期和维护计划是否能确保船舶 的技术状况符合有关规范和规则的要求？
是否足以证明船舶及设备的维护程序保持有效实施的记录 （包括维护、预防性检查、测量试验和修理的记录，以及 验船师检验的记录薄）？
上的运行记录及内审记录？ 配备和执行必须符合的法定规范及规则及建议导则规则及
标准，（是否有相应的文件清单） 向船舶提供安全操作方法及安全工作环境
安全和环保方针
船员是否理解公司的安全和环保方针？ 是否有相应的措施保证船舶和部门、各人员都能掌握、执
行和坚持上述方针？
公司的责任和权限
船舶最低安全配员文件的要求是否得到满足？ 每个船员的安全/防污染职责权力及相互关系是否明确并
船上酒类消耗的规定？ 公司是否向船岸有关部门提供其需要的强制性国际级国内
的规范和适用的规则、标准、指南和信息？
船上操作方案的制定
船上现有的操作规程和操作须知是否已满足该船安全操作 和防污染要求？
关键操作的各项任务是否已由合格人员来操作？ 船舶关键性操作是否已标识并制定方案和须知？ 操作方案和须知是否按程序要求制定？ 船长是否具有监控从事关键性操作的船舶操作能力？
不符合规定情况、事故和险情的标识、报告、纠正和处理 是否按格式的要求记录？
指定人员是否对报告在相应的管理层进行审议和评估，并 采取短期或长期的纠正行动？
船长向公司报告有关事故和险情时，是否能按程序或须知 的有关要求进行？
船舶和设备的维护⑴
公司SMS是否对船舶及设备的维护制订了检查和维修保养 程序？
船长的责任和权限⑵
是否有记录表明船长已通过培训或其他适当的方式，全面 熟悉公司的安全管理体系？
船长是否严格执行公司规定的各项报告制度，包括船舶缺 陷和SMS的评估报告？
是否有记录表明船舶在履行职责和完成任务中，能得到岸 上管理层的充分支持？
对船员执行操作程序（如海图作业等）和规章制度（如麻 醉品、酒类管理规定）的监控，如违反规定如何处理？有 否记录？
岸基内审要点
安全和环保方针
由公司最高管理者签署的方针是否满足ISM/MSN规则的目 标？
安全和环境保护方针如何被全体员工理解和执行？ 执行安全和环境保护方针所采取的措施是否落实？ 新聘人员对公司安全和环境保护方针的理解？ 与安全和环境保护方针相违背的行为是否得到抵制并及时
纠正？
船上是否有综合的航行计划（特殊航道、恶劣天气、通信 导航、海图和资料的配备等）？
在特殊水域、恶劣天气，有否加强值班或安排了头，了头 时使用怎样的联络方式，当规定的联络方式出现故障时， 双方怎样联络？
船上操作方案的制定⑶
排放油污水的标准，区域有哪些规定？船舶对油污和油污 物如何处理？这些操作是否都有记录？
应急准备⑴
公司对已标识风险所制定的应急处理程序是否有效？ 公司岸上和船上的应急计划是否一致和合理？ 船岸联合应急演习的状态、记录及评价？ 是否制定并实施了船上油污应急计划？ 是否有记录表明船岸所有有关人员都已了解和掌握了有关
的应急部署和应急和程序？
应急准备⑵
船舶同公司之间能否确保24小时畅通？ 需要查阅的有关船舶图纸、资料能否及时提供？ 是否有证据表明公司能在任何时候对船上的险情、事故及
特殊操作（上高舷外作业、封闭场所等），作业前有否交 代准备事项和要求，作业过程中有否进行检查？
应急部署⑴
对船上可能出现的各种紧急情况是否都已标识和制定反应程序控制？ 是否有客观证据表明船上所有有关人员都已了解并掌握了有关的应急
部署和应急程序？ 船上应急计划是否包含如下内容：
• 高级船员在应急指挥方面的职责分工； • 针对各种应急情况的措施； • 船上使用的联络方式和报警； • 海上球员程序； • 油污应急计划； • 向公司和有关当局的报告程序； • 船岸间的应急通讯程序和相应值班要求； • 船、岸的应急计划是否相互衔接、合理、完整。
员？
内审、评价和复查⑵
是否已进行了管理复查？管理复查是否有报告和记录？ 管理复查的内容是否覆盖：
• 内审结果； • 事故和险情的分析/调查的结果； • 基于法定船级检验的建议； • SMS的执行结果； • 新的规定、规则生效而对SMS产生的影响。
管理复查会议形成的决定和改进是否全部形成文件？ 负责各部门的管理人员是否对各自部门内发现的缺陷及时
已文件化？ 是否有客观证据证明每个船员都是按规定来履行其职责的？ 船长及其他高级会窜元是否了解公司岸基地各部门的职责，
以及船岸在正常/应急情况下的联络方式？
指定人员
船员是否了解公司指定人员的姓名及替代措施？ 与指定人员的联络渠道是否保持24小时畅通？ 指定人员是否确保公司对船舶所报事故、险情及不符合做
船上人员之间船岸是否能有效交流各种信息？ 船员调动时，是否有适当的时间和方法熟悉自己的职责，
熟悉自己管理范围内的船舶及设备的具体情况，并熟悉有 关的安全管理文件和操作程序文件？ 公司向船员提供的SMS信息是否都用船员通晓的工作语言 或其懂得语言书写？
船上操作方案的制定⑴
船上现有操作程序和操作须知，是否能满足本船的安全操 作和防污染的需要？
资源和人员⑴
公司是否有措施和记录表明船长充分了解本人的职责、权 限及有关SMS的新信息？
公司所管船舶的船长有否符合规定的任职条件（包括指挥 资格及完全掌握SMS）和有关要求？
是否制定并实施了船岸人员培训程序？ 是否制定并实施新聘和转岗人员熟悉职责保证程序？ SMS相关人员是否熟悉与本人职责有关的规定、规则、指
这些程序和须知是否符合有关国际和国家的强制性规范和 规则？是否考虑和参照了这些主管机关的其他组织推荐的 规则、指南和标准？是否考虑了船员的实际经验？
船上操作程序和操作须知是否已经过验证或评审，证明是 正确和适用的？是否有验证或评审的记录？
程序和须知对其所包含的各项任务及执行人员是否都有明 确的规定和要求，以保证由合格人员来操作？