平安不动产合规与内控考核管理办法
平安保险公司考核方案
平安保险公司考核方案背景介绍平安保险公司作为中国领先的金融保险公司，业务范围广泛，涉及保险、银行、投资等领域。
公司致力于提供高质量的金融保险服务，保障客户的利益和财务安全。
为了提高员工的绩效和能力，公司制定了科学的考核方案。
目的及意义平安保险公司考核方案的主要目的是为了提高员工绩效和能力，推动公司的发展。
通过对员工的绩效和能力进行评估和优化，达到优化业务流程和提高公司的整体服务水平的目的。
此外，考核方案还可以激励员工的工作积极性和创新能力，提高公司的竞争力。
考核方案内容平安保险公司考核方案主要包括以下方面：1. 员工工作计划公司对全体员工的工作计划进行全面统计和分析，每个员工都需要制定自己的工作计划，通过对工作计划的分析和评估，能够及时发现员工存在的问题，及时调整工作计划，帮助员工提高工作效率。
公司通过对员工的工作量进行统计和分析，评估员工的工作能力和工作效率，及时发现员工工作质量、工作效率等方面存在的问题并加以改善。
3. 工作质量评估公司通过各种渠道及时了解客户对员工服务的评论和反馈，针对评估结果采取措施改善服务质量，从而提高客户满意度。
4. 培训和开发公司会在工作中对员工进行实时培训和开发，定期组织专业知识培训、业务知识培训和职业生涯规划等活动，帮助员工提升能力和水平。
5. 团队合作公司注重员工间的团队协作，以团队为单位开展工作，鼓励员工分享经验和知识，共同完成工作任务，发挥优势，加强团队协作意识。
考核指标体系平安保险公司的考核指标体系主要包括以下几个方面：1. 业务能力业务能力是衡量员工工作表现的基本标准之一，涉及客户服务、销售能力、业务技能等方面。
工作效率是评估员工工作能力的重要指标，涉及工作速度、工作质量、工作成果等方面。
3. 回访质量回访质量是衡量员工服务质量的重要指标，涉及回访及时性、回访效果、回访态度等方面。
4. 团队合作团队合作是衡量员工综合能力的重要指标，涉及员工团队协作、业务配合等方面。
房产公司规章制度及考核
房产公司规章制度及考核第一章总则第一条为规范公司内部管理，提高公司的运营效率和员工的工作积极性，特制定本规章制度及考核。
第二条本规章制度及考核适用于公司内部所有员工，包括管理人员、销售人员、运营人员等。
第三条公司制定本规章制度及考核的目的是确保公司的正常运作和持续发展，并保障员工的合法权益。
第四条员工应当遵守公司的各项规章制度及考核，服从公司的管理和领导，保持团队合作精神，努力为公司的发展贡献力量。
第五条公司严格执行本规章制度及考核，对违反规定的员工将给予相应的处理，包括扣减工资、降职甚至开除。
第二章工作规范第六条员工应当按照公司的工作安排和要求，认真履行岗位职责，完成工作任务。
第七条员工应当维护公司的形象和信誉，不得从事损害公司利益和声誉的行为。
第八条员工应当严格遵守公司的办公制度，按时上下班，不得擅自调休或早退晚到。
第九条员工应当保守公司的商业秘密，不得泄露公司机密信息或私自使用公司资源。
第十条员工不得与竞争对手合作或泄露公司的商业计划，如有违反将严肃处理。
第三章考核制度第十一条公司将根据员工的表现和工作成绩进行定期考核，考核结果将影响员工的晋升和薪资调整。
第十二条考核内容主要包括员工的缺勤情况、工作态度、工作效率、销售业绩等方面。
第十三条考核工作由公司内部设立的考核小组负责，包括公司领导、部门经理等。
第十四条考核结果将以文字形式通知员工本人，并根据具体情况给予相应的奖励或处罚。
第十五条考核不仅是对员工的一种激励和监督，也是对公司管理水平的检验和提高。
第四章处罚制度第十六条对于违反规定的员工，公司将按照公司的惯例和规定给予相应的处罚，包括警告、罚款、降职或开除。
第十七条对于轻微违规行为，公司将给予相应的警告并要求改正，如三次警告无效将采取进一步的处罚。
第十八条对于严重违规行为，公司将立即开除该员工，并保留追究其法律责任的权利。
第十九条对于有意诋毁公司的员工，公司将严肃处理，并保留追究其法律责任的权利。
平安资管内控制度
平安资管的内控制度800字总结如下：
1. 组织机构控制：平安资管建立了相互分离、相互制约的内部控制组织体系，明确了股东会、董事会、监事会和高级管理层在内部控制方面的职责，形成科学有效的集体决策和审批机制。
2. 投资业务控制：平安资管对于投资业务，设置了严格的风险管理流程。
比如设立严格的安全保卫制度，采用密码和保险柜保管等方式，对基金单位的交易数据进行定期和不定期的备份和检查；并且平安资管通过采用限额管理制度、岗位职责划分等手段控制操作风险；在风险评估基础上实施投资限额控制。
3. 资金汇出管理：平安资管明确申请、审批、复核和通知等环节的职责，严格审查特殊支付事项的合法合规性，确保基金单位资金支付申请和支付结果的可追溯性，以防范并监督资金支付环节可能出现的风险。
4. 人员管理控制：平安资管内部设有严格的人员管理制度，对员工的岗位分工、工作流程、权限设置等进行了详细规定，确保各岗位既能相互合作，又能相互监督。
5. 信息披露控制：平安资管建立完善的信息披露制度，保证公开披露信息真实、准确、完整，并确保投资者的知情权和合法权益不受侵害。
6. 监察稽核控制：平安资管建立了内部审计和监察稽核制度，确保内部控制和风险管理制度的有效执行。
内部审计部门应定期进行内部控制审计，检查内控制度的执行情况，并对审计结果负责；监察稽核部门负责对内部控制和风险管理制度的执行情况进行监督检查，发现问题及时报告并督促整改。
综上所述，平安资管的内部控制制度是一个系统性的工程，从组织机构到人员管理，从投资业务到资金汇出管理，从信息披露到监察稽核等方面都进行了全面而细致的规定。
这些制度的建立和执行，有助于保障平安资管业务的合规、稳健发展，保护投资者的合法权益。
保险公司合规绩效考核办法
保险公司合规绩效考核办法根据公司“稳增长、重价值、强基础”转型发展要求，为强化合规经营导向，增强各级机构合规经营意识，减少行政处罚、司法案件，防范重大经营风险，结合公司《ⅩⅩ年度湖北分公司绩效考核办法》，制定《ⅩⅩ年度中支公司绩效考核合规经营指标及评分标准》。
一、合规经营考核得分与分公司年度绩效分值对应关系ⅩⅩ年，合规经营考核指标作为中支公司绩效考核监测指标，采用扣分制，根据本办法计算中支公司ⅩⅩ年合规经营扣分，相应扣减中支公司绩效考核总分。
（一）合规经营考核内容合规经营考核主要分为合规经营管理和客户服务管理两大类指标。
1、合规经营管理类：考核行政处罚、法律事务管理、风险管理、反洗钱、公司制度等5 个指标，根据实际情况进行扣减分汇总；2、客户服务管理类：考核犹豫期内电话回访率、新契约回访完成率、投诉案件及时结案率、客户投诉率、重大上访及群体性事件发生量等5 个指标，总减分分值为5 分。
（二）扣减中支公司绩效考核总分值合规经营管理和客户服务管理两大类指标，合规经营管理类扣分以10 分为限，客户服务管理类扣分以5 分为限，扣满即不再扣减。
（三）与中支公司经营班子绩效奖金挂钩合规经营指标扣分与中支公司经营班子绩效奖金挂钩，绩效奖金包括绩效工资、期缴业务进度专项奖励、年度绩效奖励和超额贡献奖励。
以全系统扣分平均值为基准分，合规经营指标总扣分超过基准分，每扣减1 分，扣减中支公司经营班子主要负责人2%的绩效奖金，班子其他成员1%的绩效奖金，直至扣完全部绩效奖金为止。
二、合规经营管理类指标及计分标准合规经营管理类指标5 个，根据违规情况扣减得分。
（一）考核期间。
ⅩⅩ年合规经营指标得分统计时间段为ⅩⅩ年1 月1 日至12 月31 日，各机构受到行政处罚时间以监管机构签发处罚通知书等监管文件的时间为准；司法案件以中支公司正式报送时间为准。
瞒报、迟报扣分。
对于中支公司隐瞒或未按规定时限上报辖区内上一年度发生的行政处罚、司法案件的，在下一年度评分中扣减，并追扣1 分。
保险公司合规绩效考核办法
保险公司合规绩效考核办法近年来，随着保险行业规模的不断扩大和市场竞争的加剧，保险公司的经营风险和合规风险也日益凸显。
为了规范保险市场秩序，保障利益相关方的权益，保险监管部门对保险公司的合规性进行了更加严格的要求。
为了衡量、评估和监督保险公司合规风险的控制与治理情况，出台了保险公司合规绩效考核办法。
一、背景介绍在保险监管体系不断完善的大背景下，保险公司合规绩效考核办法的出台具有重要意义。
保险公司合规绩效考核旨在通过制定具体的政策、法规和标准，评估和监测保险公司合规风险和合规治理的水平，推动保险公司加强合规风险管理和内控体系建设。
二、考核指标保险公司合规绩效考核主要包括风险管理、内控制度、合规培训、报告披露、合规文化等方面的指标。
各项指标的设置旨在全面衡量保险公司合规风险控制的各个维度，确保保险公司在运营过程中遵守相关法律法规，保护利益相关方的权益。
1. 风险管理：评估保险公司风险管理体系的完整性和有效性，包括内部控制、风险溢出监控、反洗钱和反恐怖融资措施等。
2. 内控制度：评价保险公司内控制度的设置和执行情况，包括风险管理政策、内部审计、合规风险管理等。
3. 合规培训：考察保险公司的合规培训机制和效果，保证员工对合规要求的了解和遵守。
4. 报告披露：审查保险公司的报告披露工作，包括年度报告、内部报告和其他披露工作。
5. 合规文化：评估保险公司的合规文化建设情况，包括道德风险防控、合规意识普及等。
三、考核程序保险公司合规绩效考核一般由保险监管机构负责组织实施，分为定期考核和不定期抽查两种方式。
1. 定期考核：按照一定的时间周期，对所有保险公司进行全面的合规绩效考核。
一般将合规绩效考核纳入年度评估体系，与资本充足率、市场份额等指标一起考核。
2. 不定期抽查：针对特定问题、特定地区或特定保险公司进行的临时、突击性考核。
抽查范围和内容通常由保险监管机构根据风险评估结果和监管重点确定。
四、考核结果与影响保险公司合规绩效考核结果具有重要的影响力，直接关系到保险公司的行业声誉、发展机会和业务规模。
平安保险公司绩效考核办法
平安保险公司绩效管理案例一、战略高度的绩效管理体系在平安,“三大机制”尽人皆知——“竞争、激励、淘汰”，这概括了平安绩效管理的核心机制.在这一机制的约束下，平安绩效管理体系得到了严格的贯彻和落实,20年来从未松懈.绩效管理体系的高效运行,首先得益于公司将绩效管理放在公司战略的高度。
平安认为,企业经营目标的达成，绩效管理应当成为核心驱动因素.因此,在推行和实践上，最高管理者做出了很好的表率,而且亲自参与、甚至主导着公司绩效管理体系的规划和发展。
其次，平安致力于通过绩效管理机制,将企业战略进行逐步演绎细化,做到目标分解到人，并建立定期问责反馈与检视的机制，同时不断强化结果应用的严格管理,从而使绩效管理有效支撑着公司运营，保证了目标有效实现。
绩效手段环环相扣通过多年来对各种绩效管理方法的不断实践，平安发现“横向排名、比例分布、激励淘汰”是绩效考核最简洁最有效的方法,也最容易被员工理解。
这在平安,被形象地称为“赛跑制”.横向排名(1)公司采用横向排名制，一年两次对员工的绩效考核结果排名，每个员工在每次绩效考核结束后都有名次，团队始终处于高度竞争的状态，有效驱动着全体员工不断进取,进而促进着公司整体绩效能力的提升.（2)强制比例分布绩效考核之后，公司会根据考核结果，按7：2：1对员工的名次进行划分。
(3)激励和淘汰根据排名和比例分布,公司对不同业绩的员工有不同的激励和淘汰措施。
排名前70％的员工有加薪，不同排名的人加薪比例不同，同时公司也会参考物价水平和行业水平的变动；连续两年排名前40%是员工得到晋升机会的首要条件，当然也将职位空缺和年资等列入考虑。
排名70-90％的员工将没有薪资和职位变动,通常他们都是能力上有所欠缺，因此公司会针对他们的弱项给与培训以提高他们的绩效，或者调整岗位让他们服务于更适合自己的岗位.与众不同的是，平安有固定淘汰比例.每年淘汰3%-5％。
排名末位10％或5％的员工会被降级降薪、岗位变换、甚至淘汰。
平安公司部门管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部管理，确保各部门工作有序进行，提高工作效率，保障公司资产安全和员工安全，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有部门及员工。
第三条公司各部门应严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，确保公司各项业务稳健发展。
第二章组织架构第四条公司设立以下部门：行政部、财务部、人力资源部、市场部、研发部、技术支持部、客户服务部、法务部等。
第五条各部门职责如下：1. 行政部：负责公司内部行政管理、后勤保障、办公环境维护等工作。
2. 财务部：负责公司财务核算、资金管理、税务申报等工作。
3. 人力资源部：负责公司招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等工作。
4. 市场部：负责公司市场调研、品牌推广、营销策划等工作。
5. 研发部：负责公司产品研发、技术攻关、创新等工作。
6. 技术支持部：负责公司信息系统维护、网络管理、数据安全等工作。
7. 客户服务部：负责客户咨询、投诉处理、售后服务等工作。
8. 法务部：负责公司法律事务、合同审核、知识产权保护等工作。
第三章安全管理制度第六条各部门应贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规和规章制度，对本部门的安全生产、劳动保护工作负全面领导责任。
第七条建立健全安全生产管理机构和安全生产管理人员，把安全管理纳入日常工作计划。
第八条安全生产领导小组负责制定本部门的安全生产管理实施细则并组织落实，落实本部门兼职安全员、消防员人选，组织本部门开展安全生产宣传教育活动。
第九条安全员岗位负责具体负责相应区域的安全管理、宣传工作，每日巡查相应区域的安全生产情况，定期检查维护生产设备、消防器材、电路，确保设备器材的正常使用及安全完好，及时纠正解决安全隐患，落实整改措施。
第十条了解管辖区域的安全生产情况，定期向安全生产领导小组汇报安全生产情况。
第四章内部控制制度第十一条完善企业内控环境，严格授权批准制度，在法人治理结构方面，股东会、董事会、监事会、经理层之间应形成权责分配、激励与约束、权利制衡关系，把各项管理落到实处。
内部控制考核管理办法
内部控制考核管理办法1. 引言内部控制对于一个组织的可持续发展至关重要。
为了确保内部控制的有效性，需要建立一套科学的控制考核管理办法。
本文将介绍一个针对内部控制的考核管理办法，以促进组织内部控制的有效执行和持续改进。
2. 考核目标内部控制考核的目标是确保组织内部控制的有效性和合规性，并提供改进的方向。
考核的重点包括风险管理、流程规范、信息披露、资源利用等方面，旨在帮助组织发现和解决潜在的问题，提高组织的整体运作效率。
3. 考核内容3.1 风险管理风险管理是内部控制的核心内容之一。
考核时，应对组织的风险识别与评估、风险防范与控制、风险应急管理等方面进行评估，确保组织能够及时、有效地应对各种风险。
3.2 流程规范内部控制考核还应关注组织各项业务流程的规范性。
通过评估流程的规范性和操作的合理性，可以帮助组织发现流程中可能存在的问题和风险，并及时进行调整和改善。
3.3 信息披露信息披露是组织对内外部利益相关者负责的重要方面。
在考核过程中，应评估组织的信息披露是否及时、准确、完整，是否符合法律法规和相关规范要求，以保证对内对外信息的透明度和可信度。
3.4 资源利用合理、高效的资源利用是组织内部控制的基础。
考核时，应评估组织对各项资源的管理和利用情况，包括人力资源、物质资源、财务资源等，以提高资源利用效率和经济性。
4. 考核方法考核方法包括定性评价和定量评价两种方式的结合。
定性评价通过问卷调查、面谈等方式，对内部控制的各方面进行综合评估和分析；定量评价则通过指标体系和统计分析，对内部控制的效果和改进情况进行量化分析。
5. 考核周期考核周期应根据组织的实际情况确定，一般为年度考核，并在必要时进行中期考核。
考核周期的设立有助于组织对内部控制的长期改进和持续优化，保持组织内部控制的活力和有效性。
6. 考核结果应用考核结果的应用是考核管理的重要环节。
考核结果应及时反馈给相关部门，以便其改进内部控制并采取相应的措施。
银行法律合规部内控风险部员工360考评实施细则
银行年度合规风险部门员工360考评实施细则为进一步提升法律与合规部工作质效，全面、客观、公正、准确地评价员工在年度内履行岗位职责和完成工作任务情况，扎实推进合规、内控操作风险、案防、法务及消保等工作，助力全行高质量发展，鼓励先进，鞭策后进，依据《湖*银行员工360绩效考核考评办法（试行）》，制定本考核办法。
一、考核原则1考核秉持客观公正原则，所有考核依据被考核人员的工作实际和记录进行评价，客观反映工作成果。
2.考核方案中将采用定性和定量指标相结合的方式进行工作评价，结合我行德、能、勤、绩、廉考核标准及总行对部门考核指标进行考核。
二、考核对象法律与合规部所有员工三、考核内容及评分标准（一）考核内容包括工作效率、工作品质、工作态度、沟通能力、团队协作、工作责任等内容，体现在德、能、勤、绩、廉五个方面，具体内容如下：1德：主要包括（1）是否爱国爱党爱行、忠于赣银事业，是否忠于本职工作，恪守职业操守和行为准则。
（2）是否具备团结合作精神，是否缺乏大局意识。
（3）是否推己及人，主动承担事务、主动帮助同事、主动带头攻坚、乐于分享成果。
2.能：主要包括（1）是否具备胜任本岗位工作的专业能力和创新能力。
（2）针对本岗位牵头负责的工作，是否擅于组织其他同事共同完成。
（3）是否积极主动配合其他岗位的工作。
（4）是否具备有效的沟通能力。
3.勤：主要包括（1）工作是否主动思考主动作为，对上级布置的工作是否高质高效落实到位。
（2）是否遵守考勤纪律，是否无故迟到、早退、旷工。
（3）是否主动学习，结合岗位专业要求认真制定学习计划，严格执行，学有所成，学以致用。
4.绩：主要包括（1）是否积极主动高质高效完成本职工作及行内重点工作。
（2）相关工作是否获得行内、行外嘉奖。
（3）是否做好档案整理、归档等岗位基础性工作，是否积极思考与本岗位相关的内部管理流程，管理方式，完善内控，提升工作质效。
5.廉：主要包括是否廉洁自律，是否利用岗位职权获取不当利益。
内控合规考核管理制度
内控合规考核管理制度第一章总则第一条为了规范和强化内控合规考核工作，提高内控合规管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规和国家政策，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内控合规考核管理工作，负责公司内控合规考核的策划、组织和协调工作，确保公司内控合规考核工作的全面、及时、有效执行。
第三条公司内控合规考核管理制度遵循依法合规、公平公正、客观独立、全面真实、安全保密的原则。
第四条公司内控合规考核管理制度的执行人员应当遵守保密约定，维护公司机密信息。
第二章内控合规考核组织体系第五条公司设立内控合规考核领导小组，该小组成员由公司主要领导、内控合规主管等部门负责人组成，负责统筹全公司内控合规考核工作。
第六条公司内控合规考核部门负责公司内控合规考核日常工作的组织和协调，并向内控合规考核领导小组负责。
第七条公司各部门应当配合同意内控合规考核部门开展工作，向其提供必要的支持和协助，配合完成相关考核工作。
第八条公司内控合规考核部门应当建立健全内控合规考核制度、规章制度，明确内控合规考核的工作程序和责任分工。
第三章内控合规考核工作流程第九条公司内控合规考核工作按照年度计划，分为准备阶段、实施阶段和总结阶段。
第十条准备阶段（一）内控合规考核领导小组会议，确定年度内控合规考核计划及重点检查项目。
（二）内控合规考核部门制定内控合规考核实施方案，包括考核标准、方法、程序、调查方法及数据来源等。
（三）内控合规考核部门成立内控合规考核工作组，明确工作职责和任务。
（四）向各部门发出内控合规考核通知，要求各部门积极配合并提供必要的基础资料。
第十一条实施阶段（一）内控合规考核部门组织人员进行实地考察和调查，对内控合规进行全面检查，发现存在的问题及时提出整改措施。
（二）各部门积极配合，主动提供内控合规考核所需的相关数据与文件，配合内控合规考核的实施。
内控合规考核管理制度范文
内控合规考核管理制度范文内控合规考核管理制度范一、总则为加强企业内控合规管理，规范内控合规考核工作，提高企业的自律能力和合规管理水平，制定本制度。
二、考核目标1. 提高企业内控合规意识和能力，确保企业各项业务活动符合法律法规和公司规定；2. 评估企业内控合规管理情况，发现并纠正存在的问题，加强对企业内控合规工作的监督和指导；3. 为企业内控合规管理提供科学、有效的指导和保障。
三、考核内容1. 法律法规合规性考核（1）对企业业务活动中涉及的法律法规进行全面的梳理和理解，形成法律法规合规手册；（2）对企业业务活动中涉及的关键法律法规进行风险评估和管控；（3）对企业各项业务活动的合规性进行定期检查和监督。
2. 内控制度完善性考核（1）对企业现有内控制度进行全面梳理，发现存在的问题；（2）对企业现有内控制度进行修订和完善，确保各项业务活动的内控措施有效执行。
3. 内控执行情况考核（1）对企业内部控制制度的执行情况进行监督和检查；（2）对企业各项业务活动的内控执行情况进行定期抽查和评估。
4. 内控违规行为考核对企业内部控制执行过程中存在的违规行为，进行调查和处理。
5. 安全环保管理考核对企业的安全生产和环境保护工作进行考核和评估。
四、考核方法1. 文件查阅对企业的内部文件进行查阅，包括法律法规合规手册、内控制度等。
2. 数据采集对企业相关数据进行采集和分析，了解企业内控合规管理的现状。
3. 现场检查对企业的业务活动现场进行实地检查，了解企业内控合规管理的实施情况。
4. 个别访谈对企业相关人员进行个别访谈，了解内控合规管理的问题和困难。
五、考核结果1. 根据考核情况，将企业内控合规管理划分为优秀、合格、待改进和不合格四个等级，并给出相应的改进意见。
2. 对于优秀和合格的企业，给予表彰和奖励，并将其作为典型案例进行宣传。
3. 对于待改进和不合格的企业，要求其制定改进措施，并定期进行跟踪检查。
在一年内连续两次被评为不合格的企业，要采取相应的惩戒措施。
银行如何加强内控管理平安内控“法规+”
银行如何加强内控管理平安内控“法规+”汇报人：2023-12-15•引言•银行内部控制现状分析•平安内控“法规+”概述目录•加强银行内部控制的措施与建议•平安内控“法规+”在银行的应用与实践•结论与展望01引言随着金融市场的不断发展和创新，银行业面临着越来越多的风险和挑战。
金融行业背景加强银行内部控制管理，确保银行业务的稳健运行，防范和化解金融风险，保障客户资金安全。
内部控制的目的背景与目的提高风险管理水平内部控制是风险管理的重要组成部分，通过加强内部控制管理，提高银行的风险管理水平，确保银行业务的稳健运行。
确保银行业务合规通过建立健全内部控制体系，确保银行业务的合规性和规范性，避免因违规操作导致的风险。
保障客户资金安全银行作为金融服务机构，保障客户资金安全是其首要职责。
通过加强内部控制管理，确保客户资金的安全和完整，提高客户对银行的信任度。
内部控制的重要性02银行内部控制现状分析内部控制体系存在的问题内部控制制度不完善部分银行在内部控制制度建设上存在缺陷，如制度内容不全面、不具体、不适应业务发展等。
内部控制执行不力部分银行在内部控制执行上存在疏漏，如员工对内部控制制度理解不足、执行不严格等。
内部控制监督不到位部分银行在内部控制监督上存在不足，如监督机制不健全、监督力度不够等。
银行应建立风险识别机制，及时发现和识别潜在的风险因素，如市场风险、信用风险、操作风险等。
风险识别银行应对识别出的风险进行评估，确定风险的大小和影响程度，为制定相应的控制措施提供依据。
风险评估银行应根据风险评估结果，采取相应的控制措施，如加强内部控制制度建设、加强员工培训、加强监督检查等。
风险应对内部控制风险识别与评估内部控制缺陷与整改情况银行在内部控制过程中可能存在缺陷，如制度漏洞、执行不力、监督不到位等。
整改情况银行应针对发现的内部控制缺陷，及时采取整改措施，如完善制度、加强培训、加强监督等。
同时，应建立整改跟踪机制，确保整改措施得到有效执行。
2023年分支机构内控管理考评方案
2023年分支机构内控管理考评方案为加强内控管理，完善内控体系建设，提高内控管理能力，防范和降低各类风险，推动全行业务稳健发展，特制定本考核方案。
一、考评对象：辖属各分支行。
二、评价内容内容包括四个方面：内部控制基本评价、内部控制监督、内部控制活动、内部控制结果。
三、考评方式采用现场和非现场相结合的方式。
四、评分标准按照百分制，总分为IoO分，实行扣分制。
其中内部控制基本评价10分、内部控制监督20分、内部控制活动60分、内部控制结果10分。
1内部控制基本评价（10分）指标一：内部控制制度建设与传导。
（3分）（1）是否根据总行要求以及属地监管要求及时制定并适时更新各项制度、管理办法和操作规程；（2）规章制度、实施细则、操作规程等是否建立顺畅的传达渠道及自下而上的反馈渠道。
评分标准：（1）未根据总行要求以及属地监管要求及时制定并适时更新各项制度、管理办法和操作规程的，缺少一项扣0.2分，缺少两项扣0・5分；缺少三项以上本指标不得分；(2)各项制度、管理办法、操作规程不符合实际的，一项扣0.2分，两项扣0.5分；三项以上本指标得分不得高于15分；；(3)员工对各项规章制度、实施细则、操作规程不熟悉的，抽检人数5名以下员工考试不及格扣0.2分；抽检人数5名(含)以上10名以下员工考试不及格扣0.5分；抽检人数10名(含)以上员工考试不及格扣1分。
指标二：内部控制组织结构。
(3分)(1)分支行各部门职能是否明确，部门职能设置是否符合自身的特点；(2)是否设置了专职的内控合规岗位负责对本机构各业务条线的内控检查和监督指导工作；(3)是否建立明晰的岗位职责，明确岗位准入标准及职责，员工是否了解其岗位职责的内容；(4)分支行员工权责划分是否符合相应规章制度，岗位设置是否满足不相容岗位分离的要求。
评分标准：(1)分支行未明确各部门职能及岗位职责的，一项扣0.2分，两项扣0.5分；三项以上扣1分；(2)未设置专职内控合规岗位的扣0.5分，内控合规岗位未有效履行内控检查和监督指导职责的扣1分；(3)员工承担的职责与其岗位职能不相匹配的，人力资源未满足不相容岗位分离要求的，一个扣0.2分，两个扣0.5分；三个以上扣1分。
平安不动产合规与内控考核管理办法
平安不动产合规与内控考核管理办法2013版第一章总则第一条为进一步完善深圳平安不动产有限公司（以下简称“公司”）合规与内控评价标准和运行机制，保证公司合规与内控管理工作的有效落实，结合公司具体情况，制定本办法。
第二条公司总经理室成员是公司整体合规与内控管理的负责人，对公司合规与内控管理工作承担责任，应按法律法规、公司章程及制度规定推进公司各项合规与内控管理工作。
公司总部各部门/分公司/项目公司负责人为本单位合规与内控管理工作的第一责任人，应当采取有效措施，切实履行公司制度所规定的各项合规职责，保证本单位合规与内控管理的有效性及员工执业行为的合规性。
公司全体人员应当熟知与自己执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制执业行为的合规风险，并对自己执业行为的合规性承担责任。
第三条公司总经理室成员、各部门负责人、项目公司及分公司负责人的合规内控履职情况纳入公司绩效考核范围，作为最终考核排名的影响因素，与公司绩效考核同步进行。
第四条风险控制部负责统筹管理公司的合规与内控履职考核工作。
第五条本办法适用于公司总经理室、各部门负责人、分公司负责人及项目公司负责人的合规内控考核。
第二章考核规范第六条依据公司确定的合规与内控工作职责，公司管理层就其工作职责范围内合规内控履职考核的主要项目包括：(一)公司制度制定的合规情况1.制定的各项公司制度、流程、规范（以下统称“公司制度”），符合国家法律法规等合规与内控要求，体系完整；2.根据国家法律法规及公司经营管理需要的变化及时修订公司制度。
(二)法律、制度执行的合规情况1.具体经营行为符合法律法规、公司制度；2.全体人员执业行为合规。
(三)有效识别合规风险情况1.经营活动的常见合规风险进行有效识别；2.为避免合规风险采取有效控制措施。
(四)合规审查情况1.依据公司制度要求，对需要合规部门审查的事项及时、完整地提交审查；2.对提交合规审查的事项进行内部初审。
(五)合规与内控检查配合情况按照要求，配合政府监管部门和公司合规部门的各项检查，准确、及时、完整地回复相关问题及提交信息资料等。
平安不动产管理制度
平安不动产管理制度随着经济的快速发展和城市化的进程，不动产管理制度成为了一个国家的重要制度之一。
不动产包括土地、房屋、建筑物等，它们是国家财产的重要组成部分，对国家经济和社会发展起着至关重要的作用。
因此，建立和完善不动产管理制度，对于保障国家安全、维护社会稳定、促进经济发展具有重要意义。
首先，不动产管理制度能够保障国家安全。
不动产是国家财产的一部分，其所有权和使用权的转让需要在法律的规定下进行，这样才能够保证国家的财产安全。
此外，房地产市场的泡沫化、买卖合同的失效等问题，也给国家的经济安全带来了一定的风险。
因此，建立健全的不动产管理制度，对于保障国家安全具有十分重要的意义。
其次，不动产管理制度能够维护社会稳定。
在市场经济条件下，不动产的交易活动日益频繁，不动产纠纷的频发也成为了社会的一大问题。
在没有全面健全的不动产管理制度下，这些问题会给社会带来很大的不稳定因素。
而建立科学合理的不动产管理制度，有利于规范市场秩序，减少不动产交易引发的纠纷，维护社会的稳定。
再次，不动产管理制度能够促进经济发展。
不动产作为一项重要的经济资产，其所有权、使用权的转让对于经济的发展有着重要的推动作用。
但是，在没有健全的不动产管理制度下，这些交易容易受到一些非法操作的影响，导致市场秩序紊乱，不利于经济的发展。
因此，建立合理的不动产管理制度，可以有效规范市场秩序，促进经济的发展。
因此，建立健全的不动产管理制度是十分重要的。
有了一套完善的管理制度，才能有效保护国家财产的安全，维护社会的稳定，促进经济的发展。
下面，我将结合目前我国不动产市场的现状，提出不动产管理制度的建议。
一、不动产登记制度不动产登记是不动产管理制度的基础。
目前，我国的不动产登记仍然存在一定的问题。
首先，登记程序繁琐，需要提供大量的证明材料，增加了业主的办理成本和时间成本。
其次，登记信息不够完善，很多不动产的信息并没有得到及时更新，造成登记信息的不真实性。
因此，我国应该建立健全的不动产登记制度，简化登记程序，丰富登记信息，提高登记信息的真实性和时效性。
不动产内控管理制度建设
不动产内控管理制度建设一、引言不动产内控管理制度是指公司在不动产运营管理过程中，为了达到合规运营、防范风险、提高管理效率和提升价值，所制定的一系列原则、制度和程序。
不动产内控管理制度的建设是一个系统工程，需要全面、精细的规划和落实。
本文将从制度建设的必要性、目标、原则、内容和实施过程等方面进行探讨。
二、不动产内控管理制度建设的必要性随着不动产市场的不断发展，行业越来越需要规范和合规的管理，而不动产内控管理制度的建设便成为了一种迫切的需要。
其必要性主要体现在以下几个方面：（一）提高管理效率。
不动产内控管理制度能够规范和明确管理流程和权限，减少决策和执行的误差，提高管理效率。
（二）防范风险。
不动产行业涉及的资金较大，一旦发生风险可能会带来较大影响，因此内控管理制度的建设可以有效防范风险的发生。
（三）提升价值。
通过内控管理制度的建设，可以提高企业的管理水平和价值，增强企业的核心竞争力。
三、不动产内控管理制度建设的目标不动产内控管理制度建设的目标主要包括以下几个方面：（一）确保合规运营。
不动产内控管理制度建设的首要目标是确保公司的运营活动合法合规。
制定合规的管理制度，规范企业的经营行为，遵守相关法律法规，保证企业经营的健康有序进行。
（二）杜绝违规行为。
通过内控管理制度的建设，可以有效规范员工的行为，杜绝违规行为的发生，保护公司的合法权益。
（三）提高管理效率。
不动产内控管理制度建设的目标也包括提高企业的管理效率，规范流程和权限，优化资源配置，提高工作效率。
（四）防范风险。
内控管理制度的建设能够及时发现并防范公司的各类风险，减少公司可能面临的损失。
四、不动产内控管理制度建设的原则不动产内控管理制度建设的原则主要包括以下几个方面：（一）全面性。
不动产内控管理制度需要全面覆盖公司的各个方面，包括经营、财务、资产、人力资源等。
（二）合规性。
制定的内控管理制度需符合国家相关法律法规的要求，确保公司的经营活动不受非法行为的影响。
内部控制管理及考核办法二篇
精品文档-可编辑内部控制管理及考核办法二篇篇一：第一章总则编辑第一条为规范和加强对寿险公司内部控制的评价，推动寿险公司加强内控建设，确保寿险公司稳健经营和持续健康发展，根据《中华人民共和国保险法》等法律法规，制定本办法。
第二条寿险公司内部控制是由寿险公司的董事会、经理层和全体员工共同建立并实施的，为实现公司经营管理目标、保证财务报告真实可靠、确保公司依法合规经营而提供合理保证的过程和机制。
第三条寿险公司内部控制评价是指对寿险公司内部控制体系建设和实施开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。
本办法所称寿险公司包括法人机构及其分支机构。
本办法所称寿险公司法人机构是指在中国境内经中国保监会批准设立，并依法登记注册的保险公司；本办法所称寿险公司分支机构限于寿险公司法人机构依法设立的省级（含直辖市、计划单列市）分公司和地市级中心支公司。
本办法所称监管部门是指中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）及其派出机构。
外国寿险公司分公司视为寿险公司法人机构。
第四条寿险公司应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系，定期或当有关法律法规和其他经营环境发生重大变化时，对内部控制体系进行评审和改进。
2第二章评价目标和原则编辑第五条寿险公司内部控制评价的目标主要包括：（一）促进寿险公司强化内部控制意识，建立健全内部控制机制，严格落实各项控制措施，确保内部控制体系有效运行。
（二）促进寿险公司提升风险管理水平，推动其实现发展战略和经营目标。
（三）促进寿险公司增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性。
（四）促进寿险公司严格遵守国家法律法规、中国保监会的监管要求和寿险公司审慎经营的原则。
第六条寿险公司内部控制评价应从健全性、合理性和有效性三个方面进行：（一）健全性。
过程和风险是否已被充分识别，过程和风险的控制措施是否得到明确规定并得以保持。
（二）合理性。
控制措施能否实现控制目标。
（三）有效性。
控制措施能否得到有效执行。
内控管理及考核办法
内控管理及考核办法第一章总则第一条为进一步加强XX公司（以下简称“公司”）内部控制管理，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范化运作和可持续发展，根据《企业内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）、《企业内部控制应用指引》（以下简称“应用指引”）及股份公司相关制度规定，并结合公司实际制定本办法。
第二条本办法所称内部控制是指公司董事会、管理层和全体员工共同实施的，旨在实现控制目标的过程。
内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司发展战略的实现。
第三条本办法着力解决的问题（一）未有明确的内控管理体系及组织架构，可能导致公司内控管理职责不清、流程不规范，对内控管理工作效能产生影响。
（二）未能建立内部控制检查评价机制，可能导致企业无法有效识别内控风险、认定内控缺陷、发现内控失效等情况，形成企业管理漏洞。
第四条本制度适用于XX公司。
第二章基本要素、原则及措施第五条内部控制的基本要素内部控制包括五项基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。
内部环境是公司实施内部控制的基础，是公司建设内部控制的土壤，是一切内控制度、流程、控制节点得以实施的根本条件，支配着全体员工的内控意识，影响着全体员工实施控制活动和履行控制责任的态度、认识和行为。
风险评估、控制活动、信息沟通是内控体系核心的三个环节。
风险评估是内控建设的方向，非重大风险可以适当简化控制，提高效率和降低控制成本；重大风险则需要加强控制，并建立起相应的制度与流程予以保证。
控制活动是内控体系的核心环节，嵌入在业务流程中，将风险控制在可接受程度之内。
信息沟通是内控体系的桥梁，确保企业部门之间、上下级之间、各管理级次之间保持良好的沟通渠道。
内部监督是内控体系的重要组成部分，是内控体系不断优化和提升的保证。
第六条内部控制的基本原则（一）全面性原则：内控制度覆盖公司的所有业务、部门和人员，贯穿决策、执行、监督和反馈等各环节。
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平安不动产合规与内控考核管理办法2013版
第一章总则
第一条为进一步完善深圳平安不动产有限公司（以下简称“公司”）合规与内控评价标准和运行机制，保证公司合规与内控管理工作的有效落实，结合公司具体情况，制定本办法。
第二条公司总经理室成员是公司整体合规与内控管理的负责人，对公司合规与内控管理工作承担责任，应按法律法规、公司章程及制度规定推进公司各项合规与内控管理工作。
公司总部各部门/分公司/项目公司负责人为本单位合规与内控管理工作的第一责任人，应当采取有效措施，切实履行公司制度所规定的各项合规职责，保证本单位合规与内控管理的有效性及员工执业行为的合规性。
公司全体人员应当熟知与自己执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制执业行为的合规风险，并对自己执业行为的合规性承担责任。
第三条公司总经理室成员、各部门负责人、项目公司及分公司负责人的合规内控履职情况纳入公司绩效考核范围，作为最终考核排名的影响因素，与公司绩效考核同步进行。
第四条风险控制部负责统筹管理公司的合规与内控履职考核工作。
第五条本办法适用于公司总经理室、各部门负责人、分公司负责人及项目公司负责人的合规内控考核。
第二章考核规范
第六条依据公司确定的合规与内控工作职责，公司管理层就其工作职责范围内合规内控履职考核的主要项目包括：
(一)公司制度制定的合规情况
1.制定的各项公司制度、流程、规范（以下统称“公司制度”），符合国家法律法规等合规与内控要求，体系完整；
2.根据国家法律法规及公司经营管理需要的变化及时修订公司制度。
(二)法律、制度执行的合规情况
1.具体经营行为符合法律法规、公司制度；
2.全体人员执业行为合规。
(三)有效识别合规风险情况
1.经营活动的常见合规风险进行有效识别；
2.为避免合规风险采取有效控制措施。
(四)合规审查情况
1.依据公司制度要求，对需要合规部门审查的事项及时、完整地提交审查；
2.对提交合规审查的事项进行内部初审。
(五)合规与内控检查配合情况
按照要求，配合政府监管部门和公司合规部门的各项检
查，准确、及时、完整地回复相关问题及提交信息资料等。
(六)合规与内控报告情况
1.根据公司合规与内控开展情况的具体要求，及时向其对应层级的合规部门和上级管理单位汇报其工作职责范围内的合规风险、合规隐患；
2.按照要求，全面汇报其工作职责范围内的合规与内控工作情况。
(七)合规培训组织情况
1.积极参与风险控制部组织的国家法律法规、、监管办法及公司制度等风险合规方面的培训；
2.对员工进行合规理念培训，有效参与合规文化的宣导活动。
(八)履行其它合规与内控职责的情况。
(九)出现违规行为的情况。
第七条合规内控履职考核是公司绩效考核的重要组成部分，与公司绩效考核同步进行。
第八条风险控制部根据本办法及公司相关制度确定的考核标准，参考考核期内公司合规与内控管理工作有关事实、资料、根据考核指标，对公司合规内控工作情况进行统计评分，并将公司层面的合规内控考核情况按月度报备集团内控管理中心。
第九条风险控制部根据本办法及公司相关制度确定的考核标准，参考各部门、项目公司、分公司考核期内合规与
内控管理工作有关事实、资料，对各部门、项目公司及分公司合规内控工作情况进行独立考核，提出考核建议，上报公司总经理室审核确认。
公司董事长、总经理根据合规内控履职考核结果，对公司各部门负责人、项目公司及分公司负责人的绩效考核排名进行调整，形成最终的绩效考核排名。
第十条公司各部门负责人、项目公司及分公司负责人的合规内控履职考核等级由公司风险控制部综合其管理部门或项目公司、分公司的考核等级和本人是否有违规行为两方面因素评定。
公司各部门负责人、项目公司、分公司负责人合规内控履职考核结果分为A（-10，0分）、B（-15，-10分】、C（-20，-15分】、D（<=-20分）四个等级。
具体考核规则见附件1。
第十一条风险控制部在将合规内控履职考核结果需发送给各被考核人审阅，如被考核人对考核结果有异议，可与风险控制部进行沟通，并可以申请由公司总经理室进行最终考核评定。
第十二条公司高级管理层合规与内控的考核结果按绩效考核的10%的权重计入绩效考核。
第十三条各部门负责人、项目公司及分公司负责人合规与内控管理考核结果与绩效考核排名的关系；A级不影响正常的绩效考核排名；B级绩效考核排名不得进入所在排名组的前40%；C级绩效考核排名不得进入所在排名组的前
70%；D级绩效考核排名不得进入所在排名组的前90% 。
第十四条对公司其他人员进行绩效考核时，考核人、排名人应当将其执业行为的合规性作为重要考核因素；如被考核人有合规内控管理职责的，还应该参照本办法第五条的项目评估其合规内控管理的有效性。
第三章附则
第十五条本办法由风险控制部负责解释。
第十六条本办法自下发之日起施行。
附件：
1.平安不动产合规与内控管理考核规则
附件：
平安不动产合规与内控管理考核规则
注：
1、一票否决，表示直接扣10分；
2、各扣分项可累积扣分，但最终累积扣分不超过10分；
3、当同一违规行为同时受到监管处罚和亮牌处罚时，以监管处罚的扣分标准进行扣分。
二、公司各部门负责人、项目公司及分公司负责人的问责机
注：
1.一票否决，表示直接计为D等；
2.当同一违规行为同时受到监管处罚和亮牌处罚时，以监管处罚的扣分标准进行扣分；当
同一违规行为同时违反到2项或以上的处罚规则时，从重进行扣分；
3.对于实际工作过程中没有涉及到的考核项目，不进行扣分；
4.各部门内控管理考核结果与绩效考核排名的关系：
A级不影响正常的绩效考核排名；
B级绩效考核排名不得进入所在排名组的前40%；
C级绩效考核排名不得进入所在排名组的前70%；
D级绩效考核排名不得进入所在排名组的前90% 。