投资管理部职能及业务规程
投资管理部职能及业务规程
《投资管理部职能及业务规程》修改意见一、总体意见《投资管理部职能及业务规程》(以下简称“投资部报告”)总体上反映了项目最终报告(以下简称“最终报告”)对投资管理体系组织结构和管理流程的设计思路，对各项业务规程阐述较为清楚；同时又不仅局限于最终报告，而是依照德隆集团的实际情况进行补充、完善、创新，形成了较为完整的制度框架。
其中试验型项目投资业务由投资部报告中项目研究功能承担。
这种分类方法与最终报告中定义有所不同，但基本涵盖了最终报告中的定义。
资活动所需的资金由谁负责筹集、安排？我们建议在涉及到集团总部层面的资金流动时，由财务部、投资部共同制定融资方案，然后由财务部具体操作；而对于SBU并购，由SBU财务部与投资管理部共同制定融资方案，然后由SBU财务部运作，总部财务部只起监督作用。
而在投资管理部资产管理中，总部财务部协助投资部收集财务报表并且进行财务方面的分析，然后递交投资部。
三、机构设置1、投资部报告中的主要部门机构设置与最终报告是两个不同的角度；前者按投资性质分类(“项目研究”相当于“试验型投资”，因此我们建议将“项目研究”改为“试验投资业务”)，后者按投资流程分类。
投资部报告的职能设置是最终报告职能设置的分化组合(“专家管理”功能相同)采取何种分类，应通过协商加以明确2、信息中心的职能为集团提供信息平台，未来方向是信息技术支持部门；它不仅为投资管理部提供服务，其考核也应由总部所有部门共同进行。
因此，信息中心不直接靠在投资管理部，而是由总裁直接管理或归于行政。
3、最终报告中项目经理是企业管理人才，是被投资企业的领导。
而投资部报告可操作性。
2、内部投资银行业务应当增加该业务的提出、评估部门；明确方案设计框架。
3、资本运作业务应当明确方案框架。
4、资产管理业务∙明确各种项目的定义。
∙我们认为，资产管理业务管理的资产有以下来源：项目研究中的模拟投资项目、正式投资项目、资本运作中内部资产、外部暂时收购资产。
投资部部门规章及岗位职责
投资部部门规章及岗位职责一、部门规章1.1 工作时间投资部的工作时间为每周一至周五，上午9点至下午5点。
员工应准时上班并遵守工作时间安排。
若有特殊情况需要请假或者调休，应提前向上级主管申请并获得批准。
1.2 保密责任投资部的员工应严守公司的商业机密和客户信息，不得泄露给未经授权的人员。
员工应签署保密协议，并在离职时归还所有与工作相关的文件和资料。
1.3 行为规范投资部的员工应遵守公司的行为规范，包括但不限于：尊重他人、诚信守信、遵守法律法规、不参预违法活动等。
员工应保持良好的职业道德和形象，维护公司的声誉。
1.4 安全意识投资部的员工应关注工作场所的安全，遵守公司的安全规定，如防火、防盗、防护等。
员工应及时上报安全隐患，并积极参预安全培训和演练。
二、岗位职责2.1 投资经理岗位职责：- 负责制定投资策略和投资决策，根据市场情况进行投资组合管理；- 进行市场研究和分析，评估投资项目的风险和回报；- 跟踪投资项目的运营情况，及时调整投资组合；- 协助投资委员会进行投资决策的准备工作；- 负责与投资相关的合同谈判和管理；- 监督投资项目的执行和绩效评估。
2.2 投资分析师岗位职责：- 采集和分析市场数据，进行投资项目的可行性分析；- 编制投资报告和研究报告，提供决策支持；- 跟踪投资项目的运营情况，评估项目风险和回报；- 协助投资经理进行投资决策和组合管理；- 参预投资项目的尽职调查和谈判工作；- 维护投资数据库和相关文件。
2.3 投资助理岗位职责：- 协助投资经理和分析师进行市场研究和数据分析；- 支持投资决策的准备工作，包括报告撰写和数据整理；- 跟踪投资项目的执行情况，协助项目管理；- 协助投资合同的谈判和管理；- 维护投资数据库和相关文件；- 协助投资部门的日常事务和行政工作。
2.4 风险控制专员岗位职责：- 设计和实施风险管理和控制策略；- 监控投资项目的风险和回报情况，及时预警并提出风险控制建议；- 定期评估投资组合的风险水平和效益；- 协助投资部门制定风险管理政策和流程；- 提供风险管理培训和指导；- 参预投资项目的尽职调查和风险评估。
投资管理部职责
投资管理部职责
一、股权管理
1、参与公司控、参股公司设立工作。
2、公司控、参股公司股东会、董事会、监事会议案收集、初审和备案工作。
3、公司控、参股公司运行状况（包括重大决策、重要投资、管理层变动、对外担保、资产转让等）相关资料的收集、整理和分析研究工作，对公司控、参股公司经营管理提出改进建议。
重大事项向国资委请示、汇报。
4、落实公司派出产权代表报告制度。
5、负责编制公司出资款拨付申请。
二、资产、资源经营管理
1、建立资产、资源卡片和分类台帐。
对资产、资源进行分类、组合；通过对各种经营模式进行比较、选择，制订资产经营方案。
2、组织资产盘点、清查、清理工作，针对发现的问题，组织相关部门研究并提出处理意见。
3、组织公司资产评估和清产核资工作。
4、非主业资产剥离与处置，不良资产处置与核销。
三、资本运作
1、参与公司及其控、参股公司债券发行、上市融资工作。
2、负责股权转让相关工作。
投资管理部经理岗位职责
投资管理部股权管理岗位职责
投资管理部资产、资源经营管理岗位职责
投资管理部资本运作岗位职责。
投资管理部工作职责
投资管理部职责范围（讨论稿）1、负责公司系统企业实物资产的日常管理工作。
1.1.负责制定和完善公司系统实物资产的管理制度并组织实施。
1.2.依据公司年度工作目标和计划认真开展公司系统改制完成企业实物资产的清产核资和处置变现工作。
1.3.负责公司系统改制完成企业闲置厂房、场地、设备等实物资产的租赁管理工作；审查各企业租赁合同并检查实施。
1.4.负责公司系统改制完成企业原办市场的经营管理工作。
1.5.负责改制企业整体资产产权转让方案的实施工作。
2、负责公司对外投资工作及公司系统各企业原有对外投资的管理工作。
2.1.按照公司总体规划，负责公司新增投资项目的提出、论证及实施工作。
2.2.按照公司工作计划负责对公司系统企业原有的对外投资股权进行管理、整合。
3、依据公司的工作目标和计划，实施公司系统工业结构调整。
3.1.负责公司产业基地的规划和投资建设工作。
3.2.负责与产业基地所在地地方相关部门的衔接协调工作。
3.3.负责公司系统相关企业的产业搬迁协调、管理工作。
4、负责公司系统企业在金融资产管理公司的债务处理工作。
4.1.依据公司的工作目标和计划做好公司系统企业金融债务的整合打包，开展与相关债权部门的协调、谈判，提出处理意见。
4.2.按照公司决策实施债务处理。
5、负责公司收购的金融资产管理公司不良金融债权的管理、处置工作。
5.1.5.2投资管理部岗位设置及工作职责（讨论稿）一、部长一人岗位职责：1、主持部门全面工作。
2、主持部门工作例会，提出部门月度、季度、年度工作计划、安排布置部门月度、季度、年度工作。
3、督促、检查部门工作进展情况。
定期对部门工作运行情况进行分析、总结。
4、向公司提出投资管理、实物资产管理与处置、金融机构债务处理等工作建议。
组织制订公司投资管理、实物资产管理等相关规章制度。
5、分管基地建设、重大投资项目、债务处理工作。
6、协调解决部门工作中存在的问题，指导部门工作人员做好本职工作。
二、副部长一人岗位职责：1、协助部长负责部门日常工作。
投资管理部工作职责
投资管理部工作职责
1、负责拟订公司投资管理制度，是控股公司投资管理的职能
部门。
2、负责对总公司拟投资项目进行考察、可行性论证、合作方
案的设计、商务谈判、合同的签订及监督执行。
3、负责项目公司的组织设立和投资项目的前期工作。
4、负责核定工程(项目)对外(内)拨付款额度，并具体办理拨
付款手续。
5、参与公司经济活动分析，积累整理各种经济资料、数据。
6、参与工程招(投)标的组织、标书编制(商务)、合同签订及
工程结算工作。
7、负责控股子公司的资产管理、宏观业务管理、年度业绩考
核；并就有关经营情况及时向主管领导汇报。
8、负责研究、谋划、拟订总公司及各子公司年度投资计划、
中长期发展规划、远景发展目标及实现可持续发展的措施，并对总公司及各子公司运作状况进行跟踪分析，针对经营
环境的变化提出动态修正建议。
9、针对经营环境的特点及发展趋势，负责研究、设计、拟订
总公司及子公司的资本结构优化模型、资本运营方案的可
行性评估论证及具体措施。
10、负责控股子公司年度计划及限额内投资项目的登记备案。
11、负责控股子公司超限额及投资项目的审查监控。
12、负责最新技术、经济、金融、管理等各方面信息的收集和
整理，向控股子公司和总公司领导提供有参考意义的信息或建议。
13、协助有关部门准备各控股子公司的董事会、监事会、股东
会会议的前期工作资料。
14、承办领导交办的其他工作。
投资管理部门职责
投资管理部门职责投资管理部门是企业中至关重要的一部分，其主要职责是负责企业的投资活动。
在进行投资决策和管理过程中，投资管理部门需要承担以下几个方面的职责。
一、策略制定投资管理部门需要与企业高层进行密切合作，制定投资策略和目标。
根据企业的使命、愿景和价值观，投资管理部门需要确定如何分配企业的有限资源以最大化投资回报。
在制定策略时，投资管理部门需要考虑市场状况、行业趋势、竞争对手的策略以及法规政策的影响。
二、投资分析投资管理部门需要进行全面的投资分析，评估不同投资项目的风险和回报。
这包括对各种投资工具的研究分析，如股票、债券、房地产等。
投资管理部门需要使用各种财务模型和方法，对投资项目进行定量和定性分析，以辅助投资决策的制定。
投资分析还包括对投资组合的风险管理，通过对不同资产的配置和分散投资来降低整体风险。
三、投资决策投资管理部门负责制定和执行投资决策。
在投资决策中，投资管理部门需要考虑多种因素，如项目的可行性、财务可行性、市场前景、行业竞争力等。
投资决策需要进行综合权衡和风险评估，以确保投资的可持续性和回报率。
投资管理部门还需要与其他相关部门合作，如财务部门、法务部门等，确保投资决策的合规性和合法性。
四、投资组合管理投资管理部门需要对企业的投资组合进行定期监控和管理。
投资组合管理包括对不同投资项目和资产的评估和管理，以确保整体投资组合的风险和回报的平衡。
投资管理部门需要根据市场情况和投资目标的变化，及时调整投资组合的配置和结构。
投资组合管理还包括对投资项目的跟踪和绩效评估，以及对投资收益的测算和报告。
五、风险管理投资管理部门需要负责企业的风险管理工作。
风险管理包括对投资项目的风险评估和监控，以及采取相应的措施来降低和管理风险。
投资管理部门需要建立有效的风险管理体系，包括制定风险管理政策和流程，建立风险评估和控制机制，提供风险报告和决策支持等。
风险管理还包括对市场风险、信用风险、操作风险等进行监控和控制。
投资部部门规章及岗位职责
投资部部门规章及岗位职责【投资部部门规章及岗位职责】一、部门规章投资部是公司的核心部门之一，负责公司的投资决策和资产管理。
为了规范部门的运作，确保投资决策的科学性和合规性，制定以下规章：1. 投资决策流程：明确投资决策的程序，包括项目申报、评审、决策、执行和监督等环节，确保投资决策的科学性和合理性。
2. 投资风险管理：建立投资风险管理制度，明确风险评估和控制的方法和标准，确保投资风险可控。
3. 内部信息管理：建立内部信息管理制度，明确内部信息的保密和使用规定，防止内幕交易和信息泄露。
4. 投资绩效评估：建立投资绩效评估制度，定期对投资项目的绩效进行评估，为决策提供依据。
二、岗位职责1. 投资经理岗位职责：- 负责制定投资策略和投资计划，根据市场情况和公司战略，选择合适的投资项目。
- 进行投资项目的尽职调查和风险评估，评估项目的可行性和投资回报率。
- 参与投资决策的讨论和决策过程，提出自己的意见和建议。
- 跟踪投资项目的执行情况，及时发现和解决问题，确保投资项目按计划进行。
- 定期对投资项目的绩效进行评估，分析投资收益和风险情况，提出改进措施。
2. 投资分析师岗位职责：- 负责收集和分析市场信息，了解行业动态和投资机会。
- 对投资项目进行财务分析和估值，评估项目的盈利能力和投资价值。
- 编制投资报告，向投资经理提供决策支持和建议。
- 跟踪投资项目的执行情况，及时更新投资报告，提供项目进展和风险情况的分析。
3. 投资助理岗位职责：- 协助投资经理和投资分析师进行市场调研和数据分析。
- 收集和整理投资项目的相关文件和资料，准备投资决策的材料。
- 协助跟踪投资项目的执行情况，及时更新项目进展和风险情况。
- 协助投资经理和投资分析师进行投资报告的编制和更新。
4. 资产管理专员岗位职责：- 负责公司资产的管理和运营，包括股票、债券、基金等各类投资品种。
- 根据公司的资产配置策略，进行资产的买卖和调仓操作，优化投资组合。
投资管理部门职责
投资管理部门职责
投资管理部门的职责包括但不限于以下几个方面：
1. 资金管理：负责管理公司的资金，包括投资决策、资金规划、资金调度等工作，确保资金的有效利用和收益最大化。
2. 投资分析：负责对各类投资标的进行综合分析和评估，包括市场分析、行业研究、公司估值等，以便制定合理的投资策略和决策。
3. 投资组合管理：根据公司的投资目标和风险偏好，管理投资组合的配置和调整，控制投资风险，实现资产负债的匹配和收益最大化。
4. 风险管理：负责评估和管理投资风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等，制定相应的风险管理策略和措施，确保投资安全和稳健。
5. 绩效评估：对投资业绩进行跟踪和评估，制定绩效评估体系，监控投资业绩并提供相应数据和报告，为决策者提供参考和决策依据。
6. 研究和创新：跟踪新的投资工具和策略，研究投资新领域和新技术，提出创新的投资思路和方法，为公司提供投资机会和竞争优势。
7. 投资者关系：与公司内外部利益相关方保持沟通和协调，及时回答投资者的问题，提供投资者关系管理服务，维护公司的良好形象。
总之，投资管理部门负责公司的资金投资和资产管理，通过适应市场变化，制定合理的投资策略和决策，为公司创造稳健的投资回报，实现公司的长期发展目标。
投资管理部职责和工作规程
投资管理部职责和工作规程
一、部门职能:
1.负责公司对外投资项目信息的搜集和调研工作,
2.负责项目立项的报批和咨询工作～负责项目投资方案编写及参与项目的可行性研究报告编制工作,
3.负责公司项目实施的具体工作,主要是投资项目的跟踪、管理、监督等工作～并定期编写项目进展报告,
4.负责托管企业的改革及生产经营管理工作,
5.公司安排的其他工作。
二、人员配备情况:
5人编制～包含1名投资管理部经理及4名工作人员。
三、岗位职责:
投资管理部经理:接受上属领导的指示～将任务切实安排到相关工作人员～组织工作人员开展工作～接受工作人员工作过程中提出的请示和反馈意见～并及时做出相应的决策～以保证各个任务能够顺利进展。
投资管理部工作人员:接受部门经理的工作安排～及时实施～定期向部门经理进行工作汇报～定期做工作总结。
四、工作流程
1.工作内容安排。
工作人员根据工作进度作出每天工作内容安排报部门经理～部门经理根据部门工作需要对工作内
容安排进行确认。
2.工作总结。
工作人员对每天工作进行总结报部门经理～部门经理对工作进行完成度评价。
3.工作上报。
部门经理按照具体工作内容向主管领导汇报工作进展情况～部门经理不在或不便的情况下～指定具体项目负责工作人员向主管领导汇报。
4.在工作过程中～部门内部和部门之间沟通协调做到互相尊重～相互配合。
5.公司临时交办的其他工作。
投资管理部工作规范
投资管理部工作规范部门：投资管理部工作描述：代表集团对拟投资项目实行统一管理，负责项目的前期运作及受委派的项目管理，为集团的建设和发展树品牌、创效益岗位：总经理、总经理助理、投资主管、预算主管、销售主管、文员职责：1、负责信息的收集、筛选，项目的考察、论证、评估；2、负责组织项目的前期策划、立项，并制定投资及初步实施方案；3、负责组织建设项目的政府立项、用地投标、规划方案的报批等工作；4、负责组织建设项目建筑规划方案、施工图设计的论证、报批等工作；5、负责参与领导建设项目相关的招标等工作；6、负责组织建设项目的报建工作；7、负责组织建设项目的营销策划等工作；8、负责论证、审核集团所有投资项目；9、负责对已投资项目受委派的过程管理；10、负责协调建设项目人、财、物的管理；11、负责组织对各建设项目经营目标的考核；12、负责参与相关经济合同的会签工作；13、负责督导、检查建设项目的日常管理工作和制度建设；14、参与制定、修订本部门管理制度《基本制度、岗位职责、工作规范和操作大纲》，并组织实施；15、负责参与资本市场投资及季节性闲置资金的投资运作;16、参与项目融资和招商引资工作；17、完成领导交办的其他工作。
投资管理部工作规范部门：投资管理部岗位：总经理工作描述：在总裁领导下，忠实履行工作职责，全面主持投资管理部的工作直接上司：总裁职责：1、负责收集、筛选投资项目信息，拟定开发建设计划；2、负责组织投资项目的评估、立项；3、参与投资项目的考察、论证和实施方案的拟定；4、负责组织建设项目土地的取得、规划的报批、建筑方案的设计等项目报建工作；5、负责本部门合同的论证、洽谈、草拟、履行等工作，并按授权签署；6、负责按照建设项目的经营目标，组织年度考核和季度检查工作；7、负责组织本部门人员的工作安排、调整、岗位培训及岗位职责履行情况的考核；8、负责协调建设项目人、财、物的管理；9、负责参与提报本部门工作（资金）计划，参与审核建设项目的工作（资金）计划，并督导落实；10、负责参与制定、修改本部门管理制度，并组织实施；11、参与资本市场投资及季节性闲置资金的投资运作;12、参与项目融资和招商引资工作；13、完成领导交办的其他工作。
投资管理部职能及业务规程
投资管理部职能及业务规程公司标准化编码 [QQX96QT-XQQB89Q8-NQQJ6Q8-MQM9N]投资管理部职能及业务规程目录第一部分组织机构及其职能第二部分业务规程一项目研究二内部投资银行业务三资本运作业务四资产管理业务五专家管理第一部分组织机构及职能●建立德隆项目筛选●目标的寻找与评估●项目的寻找与评估●审查项目的经营／研究●吸纳有经验的企业标准计划及预算／投资管理人员建●建立德隆项目研究●方案设计及财务评●方案设计及财务评●项目经营／研究的动态立专家库工作程序估估跟踪评估及异常诊断●根据项目研究进度●组织项目研究●谈判●谈判●经营／研究总结报告的需要加入公司，参●组织内／外部专家●法律结构、关联交●税务方案、融资方审查及决算与项目研究进行项目评估易、税务方案设计案、法律结构设计●被投资企业增／撤资建●项目成功后，担任与评估议项目经理充实被投●项目研究阶段性审●建议被投资企业是否上资企业董事会或经核升为战略经营单位营班子协助SBU重●具体负责经营、管理投资企业第二部分业务规程一项目研究项目研究工作流程表工作制度：项目研究每周召开一次工作例会，向相关部门通报项目研究进展情况，协调工作。
（一）立项研究1、项目来源：各途径（包括集团各部门、各二级机构、投委会、执委会及外界推荐）。
2、工作主持：投资委员会3、工作内容：行业规模与行业特征的调查、研究和分析。
（二）概要研究：1、人员配置：主管副总经理；项目研究经理；项目研究助理。
2、项目来源：经投资委员会批准立项的项目。
3、工作主持：由主管副总经理主持，项目研究经理负责工作的具体实施步骤，把握工作的进度和深度并及时向上级汇报。
项目研究助理协助项目研究经理的工作。
4、工作重心：提供充实、有力的数据支持评判公司在该项目上的核心竞争能力。
5、工作内容：5-1概要研究市场格局：行业发展前景；增长速度，市场划分和状态；主要客户的分布和比例；供应商分布和比例竞争格局：行业壁垒的存在；竞争对手的存在状态和存在方式；垄断程度；行业兼并程度；领导企业的战略发展动向。
投资管理部及其工作流程
投资管理部及其工作流程投资管理部是指一个公司或机构中专门负责投资管理、资产管理以及风险控制等工作的部门。
投资管理部是企业中重要的经营部门之一，其职责是为企业提出投资策略、管理投资风险以及提高资产收益率等。
本文将介绍投资管理部的主要职责以及工作流程。
一、投资管理部职责1.制定投资策略：投资管理部通过对市场、业务、财务等方面的研究分析，为企业制定出一份完整的投资策略，以帮助企业选择符合自身实际情况的投资方向。
2.管理投资组合：投资管理部根据投资策略，将资金分配到不同的投资组合中，并利用各种工具和方法对投资组合进行管理。
3.风险控制：投资管理部负责对投资风险进行评估，寻找并解决可能出现的风险问题。
4.资产管理：投资管理部将企业的资产进行有效的规划、配置和管理，以提高资产的价值和收益率。
5.监督投资业务：投资管理部需要对企业内部的投资业务进行监督，以保证投资业务的合规性以及风险控制的有效实施。
二、投资管理部工作流程1.策划投资管理部在策划阶段需要制定投资计划和投资策略，根据公司的业务特点和市场环境，确定资金来源、目标回报率和投资期限等。
2.研究投资管理部在研究阶段需要对各种投资领域进行深入研究，包括产业趋势、市场形势、企业财务状况以及宏观经济环境等。
通过收集、整理、分析、总结这些信息，帮助企业制定出更加合理和有效的投资策略。
3.分析投资管理部需要进行风险收益分析，对存在的风险进行定性定量分析，把投资机会和风险进行量化和比较，从而确保企业的风险控制和增值收益得到平衡。
4.管理投资管理部在管理阶段需要有效地管理投资组合，不同投资领域、不同投资产品的组合构成都会影响到企业的综合收益和风险水平。
投资管理部根据风险收益特点，进行配置和管理，及时调整投资组合。
5.监控投资管理部在监控阶段负责对投资业务进行监控和评估，及时发现问题并进行风险控制。
同时，还需要及时适应市场的变化，调整投资策略和重点方向，以适应市场需求的转变。
投资管理部管理制度
投资管理部管理制度一、引言投资管理部作为公司的核心部门之一，负责公司的资金投资和管理工作。
为了规范投资管理部的运作，提高管理效率和风险控制能力，制定本管理制度。
本管理制度是投资管理部的重要工作参考标准，也是投资管理部员工遵循的行为准则。
二、职责和权限2.1 职责投资管理部的主要职责包括但不限于： 1. 制定和实施公司的资金投资策略和方案； 2. 跟踪和分析市场动态，提供投资建议和决策支持； 3. 组织资金的配置和操作，确保资金安全和收益最大化； 4. 监督和评估投资项目的执行情况，及时发现和解决问题。
2.2 权限投资管理部享有以下权限： 1. 对于资金投资方面的决策具有决定权； 2. 能够独立制定资金投资计划和方案； 3. 可以向其他部门提出资源需求，并参与相关决策的制定； 4. 有权制定和修改投资管理部的相关制度和规定。
三、投资管理流程3.1 风险评估在进行任何投资之前，投资管理部需要对投资对象进行风险评估。
评估内容包括市场风险、经济风险、行业风险等。
评估结果将作为决策的重要参考。
3.2 投资决策经过风险评估阶段后，投资管理部将根据评估结果制定投资方案，并进行投资决策。
决策包括投资金额、投资周期、投资方式等。
3.3 投资执行一旦投资决策通过，投资管理部将开始实施投资方案。
具体操作包括下单购买、监督投资项目执行情况、调整投资组合等。
3.4 投资监控与评估投资管理部需要对投资项目进行监控和评估，确保项目按照预期进行并达到预期收益。
若发现问题，需要及时采取措施进行调整和解决。
四、风险控制4.1 风险管理制度投资管理部需要建立完善的风险管理制度，包括但不限于： 1. 确定投资风险控制的标准和范围；2. 制定投资风险监控和预警机制；3. 建立风险应对和处理措施；4. 定期进行风险评估和风险报告。
4.2 投资风险管控投资管理部需要进行投资风险的管控工作，包括但不限于： 1. 限制单个投资项目的投资比例； 2. 分散投资风险，避免过度集中于某一特定领域； 3. 灵活调整投资组合，降低整体风险； 4. 加强对投资对象的尽职调查，降低投资风险。
投资管理流程、管理部门及职责
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2._投资管理部门职能、主要流程与岗位职责(讨论稿)[1]
![2._投资管理部门职能、主要流程与岗位职责(讨论稿)[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/0d94a6aea32d7375a517804b.png)
投资管理部门职能、主要流程与岗位职责一、吉峰农机两大责任主线及其关系（一）投资管理部：外延式增长获得可持续增长责任（二）经营管理部：已有业务的内延式维持发展责任，备注：本自然年9月份前新投项目不列入经营管理部考核指标，第二个自然年年列入；9月份后投资项目半年后列入考核指标。
经营管理部对投资管理部具体项目出具评价意见；二、投资管理层级（一）集团投资管理功能分为三个层级：投资管理部、投资决策委员会以及投资终审委员会。
具体关系请参照下图：（二）项目终审委员会职能：1.1.公司项目投资的最高决策机构；1.2.批准《项目合作方案》和项目签约的最终法律文本；1.3.对项目开发过程中的各项重要问题作出最终裁决；（三）投资评审委员会职能1.1.投资评审委员会是公司项目投资的专业评审机构；1.2.该评审委员会由公司相关高层领导和公司战略研究、财务、法律、技术等方面的专业人员组成（不仅限于中心负责人，鼓励骨干员工听会，是培养员工的主要途径），负责公司拟投资项目的综合评审，并形成评审结果。
1.3.投资评审委员会通过召开项目评审专业会议的方式履行其项目评审职能，常设机构为投资管理部。
（四）投资管理部职能1.1．公司战略管理与决策支持1.2．公司投资战略制定与实施1.3．业务板块支持服务1.3.1.业务板块投资战略规划规划1.3.2.业务板块核心竞争力管理1.3.3.完善业务板块并购规则提升集团投资水平1.3.4.业务板块并购整合支持1.3.5.制定月度投资计划和资金计划1.3.6.投资项目的整合思路监督与评价（五）大区和业务板块职能大区以及业务板块职能如下图：1.1.熟悉本区域的市场情况和竞争策略；1.2.本区域投资战略制定与持续完善；1.3.本区域开发项目实施；1.4.投后项目的整合实施；二、项目开发一般工作程序：1、外围调研2、初期接触阶段3、意向接触阶段4、尽职调查阶段5、项目评审及合作方案初定阶段6、法律文件的准备与提供阶段（项目实施阶段）7、商务谈判与法律文件的确定阶段（项目实施阶段）8、项目签约阶段（项目实施阶段）9、资产交接阶段（项目实施阶段）10、项目整合阶段与后续（本次略）项目开发一般工作程序示意图：备注：1、文档一：《区域投资战略规划》2、文档二：《项目初步接洽情况报告》3、文档三：《项目实施初步方案》4、文档四：《项目实施建议书定稿5、文档五：《尽职调查报告》6、文档六：《并购议案》7、文档七：《评估报告》8、文档八：《并购指导意见》三、项目投资工作规范：（一）外围调研1、任务执行人：投资发起人2 、工作内容：（1）并购是吉峰业务快速发展的主要手段之一，各大区应该根据公司的区域并购规划与原则，作为明确并购的方向和目标的指导；（2）在并购原则的指导下，了解当地总体市场情况以及行业情况；（3）了解当地竞争格局；（4）了解各主要竞争对手的优势、劣势、主要代理产品、市场动态、内部生态，筛选出潜在的合作目标；（5）根据外围调研情况，生成《区域投资战略规划》，该规划中应有专门部分阐述其并购规划。
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《投资管理部职能及业务规程》修改意见
一、总体意见
《投资管理部职能及业务规程》(以下简称“投资部报告”)总体上反映了项目最终报告(以下简称“最终报告”)对投资管理体系组织结构和管理流程的设计思路，对各项业务规程阐述较为清楚；同时又不仅局限于最终报告，而是依照德隆集团的实际情况进行补充、完善、创新，形成了较为完整的制度框架。
但是，在整体上，投资部报告存在以下不足之处：
•投资部报告仅是对部门职能及业务规程的概要性阐述，在具体工作的规范化和制度化上有待进一步的细化和明确，以增加可操作性；与部门职责制
度相比，尚有一定差距。
建议结构见《部门职责制度框架形式建议》•投资部报告中一些措辞需进一步明确，部分术语应有清晰的界定，以免导致理解上的歧义。
具体修改见修改后报告和《修改底稿》•投资部报告与最终报告存在一定的分歧，有待进一步商榷。
以下具体说明。
二、职能定位
1、部门使命
投资部报告中应首先界定投资管理部的使命和职责，以统一思想、指导工作。
依照最终报告的设计思路，我们建议将投资管理部使命定义如下：通过策划、管理、运作集团重大投资活动，培育新产业SBU，创造利润，实现股东价值的最大化增长。
2、投资性质
投资部报告中并未直接阐述投资部开展投资活动的性质。
借鉴投资部报告思路，我们认为可以总结为三类：
其中试验型项目投资业务由投资部报告中项目研究功能承担。
这种分类方法与最终报告中定义有所不同，但基本涵盖了最终报告中的定义。
其中以下问题有待解决：
•SBU股权变动业务由哪一部门负责操作？我们认为这一投资不会很频繁，而且工作量不大，建议由内部投资银行业务承担。
•SBU从集团外部并购资产(“产业运作”目的)，由两部分投资组成，有可能降低效率，是否可以指定某一职能负责？我们建议由项目研究功能承担。
•能否明确试验型投资业务、内部投资银行业务和资本运作业务这三种投资业务在部门工作量中的比例？
2、职能分工
(1)投资管理部与战略控制部的职能分工是项目设计的关键部分。
投资部报告中
对两者的职能分工如下：
我们初步赞同投资部报告中投资部与战略部的部门分工，但应参照最终报告对两者职能近一步加以明确，并由两个部门认可。
(2)投资部在取得财务部支持时，应明确具体支持内容。
其中一个关键问题：投资活动所需的资金由谁负责筹集、安排？我们建议在涉及到集团总部层面的资金
流动时，由财务部、投资部共同制定融资方案，然后由财务部具体操作；而对于SBU并购，由SBU财务部与投资管理部共同制定融资方案，然后由SBU财务部运作，总部财务部只起监督作用。
而在投资管理部资产管理中，总部财务部协助投资部收集财务报表并且进行财务方面的分析，然后递交投资部。
三、机构设置
1、投资部报告中的主要部门机构设置与最终报告是两个不同的角度；前者按投
资性质分类(“项目研究”相当于“试验型投资”，因此我们建议将“项目研究”改为“试验投资业务”)，后者按投资流程分类。
投资部报告的职能设置是最终报告职能设置的分化组合(“专家管理”功能相同)
两种分类的优缺点如下：
采取何种分类，应通过协商加以明确
2、信息中心的职能为集团提供信息平台，未来方向是信息技术支持部门；它不
仅为投资管理部提供服务，其考核也应由总部所有部门共同进行。
因此，信息中心不直接靠在投资管理部，而是由总裁直接管理或归于行政。
3、最终报告中项目经理是企业管理人才，是被投资企业的领导。
而投资部报告
中的项目经理相当于项目负责人，涵盖了整个项目生命周期。
这是双方在理解上的差异。
我们赞同投资部报告对项目经理的定义。
但是我们强调，项目经理可以来源于部门内部(从项目班子中抽调)，也可以来源部门外专家(在适当时候加入项目)，以避免部门人员“流失”。
四、人员编制
投资部报告中没有设定人员编制(除了资本运作业务)，这与投资项目工作量的弹性有关。
但作为部门制度，设定人员编制有利于部门建设。
德隆应依照自身实际设计目标人员编制。
各业务人员编制可以考虑投资性质比重、业务量等。
五、管理流程
1、项目研究
我们赞同投资部报告中对项目研究的分类。
但应明确以下问题：
•概要研究、模拟投资、投资项目的定义模糊，应界定清楚。
我们认为概要研究不产生投资，只是书面研究和实地调查；模拟投资是小规模的投资，
已实际发生资金流出，资产流入。
该模拟投资应交由资产管理进行管理，项目研究人员只参与研究；一旦研究任务结束，其企业发展全部交由资产管理负责。
但投资项目与模拟投资应界定清除。
•论述缺乏规范，应明确各阶段研究方式、报告格式、筛选指标等，以增强可操作性。
2、内部投资银行业务
应当增加该业务的提出、评估部门；明确方案设计框架。
3、资本运作业务
应当明确方案框架。
4、资产管理业务
•明确各种项目的定义。
我们认为，资产管理业务管理的资产有以下来源：项目研究中的模拟投资项目、正式投资项目、资本运作中内部资产、外部暂时收购资产。
如何将这四类资产与报告中定义匹配？
•概要研究并未产生投资，没有产生实体企业，不能进行资产管理
•各类报表的格式、递交机制
5、专家管理
•人员配置方式是否合理？我们建议从步骤2直接开始。
•专家信息规范应明确
•专家级别由谁授予? 我们建议这三个等级分别由集团总裁、副总、部门经理授予
六、近一步建议
投资管理是一项艺术性相当强的工作，因此投资管理部在制定部门制度时，应兼顾规范化和灵活性。
但是，在近期工作中，建立部门运作框架是当务之急，
以便于部门工作的正常有效开展。
最终报告主要论述了投资管理部的职责、投资性质、组织结构、与战略部分工，投资流程中各主要功能的职能、业务规程和文件格式。
在近期，投资管理部除了在最终报告基础上进行部门制度建设之外，还需完善以下内容：
•部门内工作汇报体系
•部门个各类文件、报告的格式、规范、存档
•部门培训计划
从长远而言，也应当建立起适合部门的工作文化。