融资融券业务客户调查问卷

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证券公司调查问卷模板

您好！为了更好地了解证券公司在服务投资者、维护市场秩序、促进证券市场健康发展等方面的工作，我们特制定以下调查问卷。

本问卷旨在收集您的宝贵意见和建议，我们将严格保密您的个人信息。

请您根据自身实际情况，如实填写以下问题。

您的参与对我们非常重要，感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的学历：（1）初中及以下（2）高中/中专/技校（3）大专（4）本科（5）硕士及以上4. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员/事业单位（4）自由职业者（5）其他二、投资情况5. 您的投资经验：（1）1年以下（2）1-3年（3）3-5年（4）5-10年（5）10年以上6. 您的主要投资渠道：（1）股票（2）基金（3）债券（4）期货（5）其他7. 您在证券公司的开户数量：（1）1个（2）2个（3）3个及以上8. 您对证券公司的整体满意度：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意三、服务评价9. 您对证券公司服务的便捷性评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意10. 您对证券公司客户经理的服务态度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您对证券公司投资者教育的满意度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意12. 您对证券公司风险提示的满意度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意四、其他意见与建议13. 您认为证券公司在哪些方面需要改进？（请在此处详细说明）14. 您对证券市场的发展有哪些期望？（请在此处详细说明）感谢您参与本次调查问卷！您的宝贵意见将有助于我们不断提升服务质量，为投资者提供更优质、更便捷的服务。

祝您投资愉快！问卷填写完毕后，请将问卷提交至：[问卷提交方式]，我们将对您的个人信息严格保密。

金融贷款需求调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解社会各界对金融贷款的需求状况，从而为金融机构提供更有针对性的服务，我们特开展此次调查。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您的年龄段：（）18岁以下（）18-25岁（）26-35岁（）36-45岁（）46-55岁（）56岁以上3. 您的月均收入范围：（）3000元以下（）3000-5000元（）5001-8000元（）8001-12000元（）12001-20000元（）20001元以上4. 您的职业：（）企业员工（）公务员（）教师（）自由职业者（）学生（）其他二、金融贷款需求情况5. 您是否有过贷款经历？（）有（）没有6. 您贷款的主要用途是：（）购房（）购车（）经营（）消费（）其他7. 您在贷款过程中遇到过哪些问题？（）审批流程复杂（）贷款额度不足（）贷款利率过高（）贷款期限不合适（）其他8. 您希望金融机构在哪些方面进行改进？（）简化审批流程（）提高贷款额度（）降低贷款利率（）延长贷款期限（）提供个性化服务（）其他三、金融贷款产品需求9. 您是否了解以下金融贷款产品？（）个人消费贷款（）个人经营贷款（）个人住房贷款（）汽车贷款（）信用卡（）其他10. 您对以下金融贷款产品的需求程度如何？（）非常需要（）需要（）一般（）不需要（）非常不需要11. 您认为以下金融贷款产品的优势与不足分别是什么？（）个人消费贷款（）个人经营贷款（）个人住房贷款（）汽车贷款（）信用卡（）其他四、金融贷款政策需求12. 您对当前金融贷款政策了解程度如何？（）非常了解（）了解（）一般（）不了解（）非常不了解13. 您认为以下金融贷款政策对您的影响如何？（）个人消费贷款政策（）个人经营贷款政策（）个人住房贷款政策（）汽车贷款政策（）信用卡政策（）其他14. 您希望政府及金融机构在哪些方面出台更多支持政策？（）简化贷款审批流程（）提高贷款额度（）降低贷款利率（）延长贷款期限（）提供个性化服务（）其他感谢您的参与！祝您生活愉快！。

证券公司行业调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解证券行业的发展现状、市场趋势以及投资者需求，我们特开展本次问卷调查。

您的宝贵意见将对我们研究工作提供重要参考。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员（4）自由职业者（5）其他4. 您所在地区：（1）一线城市（2）二线城市（3）三线城市（4）四线城市及以下二、投资情况5. 您是否有证券投资经验？（1）有（2）无6. 您在证券市场的投资年限是多少？（1）1年以下（2）1-3年（3）3-5年（4）5-10年（5）10年以上7. 您在证券市场的投资金额是多少？（1）1万元以下（2）1-5万元（3）5-10万元（4）10-50万元（5）50万元以上8. 您在证券市场的主要投资方式是？（1）股票（2）基金（3）债券（4）其他三、证券公司服务评价9. 您是否了解以下证券公司服务？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他10. 您对以下证券公司服务的满意度如何？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您认为以下证券公司服务中，哪一项对您的投资影响最大？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他12. 您认为以下证券公司服务中，哪一项需要改进？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他四、行业发展趋势13. 您认为以下哪些因素将影响证券行业的发展？（1）宏观经济（2）政策法规（3）技术进步（4）市场竞争（5）其他14. 您认为以下哪些趋势将在证券行业持续发展？（1）线上线下融合（2）人工智能应用（3）国际化发展（4）合规经营（5）其他15. 您认为以下哪些挑战将困扰证券行业的发展？（1）监管压力（2）市场竞争加剧（3）技术变革（4）投资者教育（5）其他感谢您参与本次问卷调查！请您在填写完毕后，将问卷提交。

融资融券考卷（共五则范文）

融资融券考卷（共五则范文）第一篇：融资融券考卷融资融券业务第二次现场测试题（A）营业部名称：员工姓名：单项选择题，以下各题中有一个正确答案，每题1分，正确得1分，未答或错误得0分，共100分。

01、“融券”是指客户向证券公司借入什么（B）？A.股票B.上市证券C.债券D.基金02、“融资”是指客户向证券公司借入什么（D）？A.基金B.债券C.股票D.资金03、融资融券交易与普通证券交易不同的有（B）A.投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券B.投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。

从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险C.投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出D.融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大04、融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（C）。

A.券商其他客户的证券B.券商自有的证券和基金公司提供的证券C.券商自有的证券D.券商自有的证券和金融公司提供的证券05、客户融资买入时，其交收资金来自（D）A.客户普通资金账户B.客户信用资金账户C.公司自营账户D.融资专用资金账户 06、如客户融券卖出证券后该证券价格上涨了20%，此时客户了结该笔融券交易，则相对于本次交易客户：（B）A.盈利 B.亏损C.持平D.不确定07、以下关于融资融券的说法错误的是：（C）A.融资买入证券上涨时，融资交易的收益是无限的B.融资买入证券下跌时，融资交易的亏损是有限的C.融券卖出证券上涨时，融券交易的亏损是有限的 D.融券卖出证券下跌时，融券交易的收益是有限的 08、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（A）。

A.信托财产B.交易所财产C.证券公司财产D.登记结算公司财产 09、融资融券业务涉及的基本法律关系有（A）：A.委托买卖关系、借贷关系以及因借贷产生的债权债务的担保关系B.委托买卖关系C.因借贷产生的债权债务的担保关系D.借贷关系10、客户享有信托财产的：（C）A.担保权B.处分权C.收益权D.分配权11、在客户信用账户权益处置时，以下优先级别最高的是：（D）A.客户权益B.财产保全C.强制执行D.公司债权12、证券公司不得向下列（C）客户融资融券A.交易结算资金已纳入第三方存管B.具备一定的投资经验和一定的风险承受能力C.有重大违约记录D.已在该证券公司从事证券交易二年以上13、下列哪个条件不是公司参与融资融券业务客户的基本条件：（D）A.客户在公司证券资产达50万或50万以上B.非交易所重点监控对象C.开户时间达18个月或18个月以上D.最近一年盈利14、客户提交融资融券业务申请前，营业部不需要对以下资料进行审核：（C）A．客户账户是否为合格账户B．客户风险承受能力是否在中等或中等以上C．客户是否为中长线投资者D．客户在公司账户资产无权益瑕疵15、以下哪些材料需要客户提供外部资信证明文件才能予以采信：（D）A．客户银行存款 B．客户收入状况 C．客户黄金资产 D．以上都是16、公司（B）负责客户信用评级A．融资融券业务部 B．风险管理部C．经管委业务管理部 D．运营管理部17、客户授信额度不得高于（D）A．客户申请额度B．营业部建议额度C．评级对应额度上限D．以上三项都是18、以下哪个因素不会影响客户授信额度？（A）A．客户职业B．客户金融资产总价值 C．客户证券资产市值 D．客户申请额度19、出现以下哪些情况，公司将可能下调客户授信额度：（D）A．客户交易异常B．客户信用等级降低C．监管机关要求D．以上三项均是 20、下列说法错误的是（C）A.投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B.投资者办理信用证券账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户C.投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户D.投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格21、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（D）。

融资融券业务知识测评问卷

融资融券业务知识测评问卷（共20道题，100分为通过，测试时间为30分钟。

）1.信用证券账户的交易有什么规定？（）A. 不能买入交易所规定范围之外的证券B. 不能参与质押式回购C. 不能参与买断式回购。

D. 以上全选2.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（）行使对证券发行人的权利。

A、客户以自己名义，为自己的利益B、证券公司以客户的名义，为自己的利益C、证券公司以自己的名义，为客户的利益D、客户以自己的名义，为证券公司的利益3．客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种？（）A、房产B、汽车C、定期存折D、证券公司公布的可充抵保证金的证券和现金4.按照交易所规定，什么证券品种可以作为融资买入、融券卖出的标的证券？（）A、在证券交易所上市交易的符合条件的股票B、证券投资基金C、债券和其他证券D、以上皆可5．交易所在什么情况下会暂停标的证券的融资买入或融券卖出？（）I) 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

II) 该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布III) 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

IV) 该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

A、只有I 和 IIB、只有I和 IIIC、只有 I 、II和IIID、I、II、III和IV6．投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，（）作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物。

A、全部B、一半C、全部都不D、全部资金7.某股票A的折算率为0.7，则100万股票市值的A股票可以充抵的保证金是多少？（）A、100万B、80万C、70万D、50万8.一般情况下，融资保证金比例为50%时，100万现金作为保证金可以融资的金额？（）A、100万B、125万C、150万D、200万9.客户将信用账户内的现金或股票转出时，维持担保比例要符合什么标准？（）A、高于130%B、高于150%C、高于200%D、高于300%10.当维持担保比例达到（）标准时，为避免被平仓，客户必须在（）日内追加保证金使维持担保比例高于150%？A、低于130% ，2日内B、低于140% ，1日内C、低于130% ，1日内D、低于140%， 2日内11．证券公司什么情况下会对客户的信用账户内的担保资产进行强制平仓处理？（）I) 投资者在证券公司发出补仓通知后未在规定期限内补足担保物并使维持担保比率恢复至150%以上的;II) 投资者融资融券业务合同到期未偿还融资或融券债务的;III) 因投资者自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施IV) 《融资融券业务合同》解除或终止的其它法定、约定情形出现时；A、只有 I 和 IIB、只有 III 和 IVC、只有 I 、II 和 IVD、I、 II 、III和 IV12.下列选项中，保证金可用余额的正确计算公式是（）。

融资融券客户问卷调查

融资融券意向客户问卷调查表中国证监会发布《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券公司融资融券业务内部控制指引》，正式启动了证券公司融资融券业务试点。

符合条件的证券公司可以开展融资融券业务。

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。

由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。

对投资者而言，如果对市场走势判断正确，从事融资融券交易可以放大盈利，但如果买卖方向错误，也可能放大亏损。

为了给您提供更好的产品，更优质的服务，请您根据实际情况作答，我们将会对您的资料保密，谢谢合作！客户姓名资金账号联系方式：电话：通讯地址：1、请问您的年龄处于：A、25岁以下；B、25（含）-40岁；C、40（含）-55岁D、55（含）-65岁E、65（含）岁以上2、您的投资年限：（参与证券交易的年限）A、超过5年；B、4（含）-5年；C、3（含）-4年；D、2（含）-3年；E、1（含）-2年；F、1年以下3、您的投资风格：（股票投资风格）A、短线；B、中线；C、长线；D、混合4、您目前的资产状况：（金融资产）A、100（含）-200万；B、200（含）-500万；C、500（含）-1000万；D、1000万（含）以上5、您目前除B股以外的证券的资产：A、50（含）-100万；B、100（含）-300万；C、300万（含）-500万；D、500（含）-1000万；E、1000（含）万以上6、您想参与哪种交易：A、融资交易；B、融券交易；C、融资和融券交易7、您参与交易的融资需求量：A、50万以下；B、50（含）-200万；C、200（含）-500万；D、500（含）-1000万；E、1000万（含）以上8、您参与交易的融券需求量：A、50万以下；B、50（含）-200万；C、200（含）-500万；D、500（含）-1000万；E、1000万（含）以上9、您可接受的融资融券业务的息费率：（以中国人民银行规定的金融机构同期贷款基准利率为基点提高）A、4%以下；B、4%；C、5%；D、6%10、您可接受的融资融券交易佣金率比您的普通账户交易佣金率提高：A、0.5‰以下；B、0.5（含）-1‰；C、1（含）-1.5‰；D、1.5‰以上非常感谢您的支持！祝您身体安康！投资顺利！。

企业融资需求调查表

□ A 产品研发 □ B 固定资产投入 □ C 补充短期流动资金
□ D 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
8、贵公司在贷款过程中遇到的主要困难（可多选）：
□ A 中小企业融资渠道少 □ B 可抵押物少，抵押折扣率高
□ C 贷款额度小，频率高，增加交易成本
□ D 少税收优惠、财政补贴和贷款援助
□ E 中小企业信用等级低 □ F 担保信用体系不完善
公司名称：
联系人：
联系电话：
手机：
传真：
调查内容
请在符合您的实际情况的选项后划钩√.
1、贵公司经营时间：
□ A 3年（含）以下 □ B 3年- 5年（含） □ C 5年-8年（含） □ D 8年—10年（含） □ E 10年以上
2、贵公司注册资本：
□ A 300万（含）以下 □ B 300万—500万（含）
□ E 小额贷款公司贷款 □ F 内部员工集资
□ G 亲朋借款 □ H 典当行融资 □ I 发行债券
□ J 战略投资者股权融资 □K 创投公司股权融资
□ L无融资经历
5、您是否有融资需求？
□ 有需求 □ 近期不需要，但不排除以后需要 □ 自有资金充裕
6、您的资金需求金额：＿＿＿＿＿。
您预计的用款期限：＿＿＿＿＿。
企业融资需求调查表
尊敬的客户朋友：
××集团为中小企业提供高效、便捷的融资服务，以融资担保、小额贷款、投资管理为核心的金融服务体系，为中小企业提供多种金融产品和全方位的金融服务，集团的金融服务覆盖了中小企业创立、发展、壮大的全过程，目前已为2000多家中小企业提供了融资服务。为了给您提供更优质的服务，解决您的实际资金需求，请配合填写此表。
您现期望的融资方式（可多选）：

融资融券业务知识测试卷

国泰君安证券股份有限公司融资融券客户业务知识测试1.融资利率。

A、不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率B、不得高于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率C、不得低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率D、不得高于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率2.融资买入、融券卖出的申报数量为。

A.融资买入需100股或其整数倍, 融券卖出可以不需100股整数倍。

B.融资买入、融券卖出都需100股或其整数倍C.融资买入可以不需100股整数倍, 融券卖出需100股或其整数倍。

D．任意数量,无规定。

3.融券卖出的申报价格该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格其前收盘价。

A、不得低于不得高于B、不得低于不得低于C、不得高于不得低于D、不得高于不得高于4.根据沪深交易所规定：追加担保物后，账户维持担保比例不得低于。

A 140%B 150%C 160% D、130%5.投资者信用账户中的担保物包括：。

A. 投资者融资或融券时提供的保证金B. 融资买入的全部证券C. 融券卖出所得的全部资金D. 信用账户内所有资金所产生的孳息E. 信用账户内所有证券派发的权益、行使权益F．上述全部6.投资者卖出股票所得价款，A、不用偿还融资负债B、必须优先偿还融资负债C、偿还融资负债与否，由投资者自行决定D、必须卖出和融资买入同样的股票才能偿还融资负债7.投资者融券卖出股票所得资金，A、可以用来买入股票B、可以转出信用资金账户C、除买券还券外，不得他用D、可以自由支配8.融资负债的偿还方式为A、融券卖出B、融资买入C、卖券还款D、买券还券9.融资标的证券是指A、可以转入信用证券账户的证券B、可以融资买入的证券C、可以融券卖出的证券D、可以卖券还款的证券10.融资融券业务的风险是以下哪些：（多选题）A、因投资规模放大、对市场走势判断错误、不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资者投资损失风险；B、买卖未上市证券所带来的风险；C、融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险以及其特有的投资放大风险等；D、投资者在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，投资者将面临融资融券成本增加的风险；11.在证券公司从事融资融券交易，以下说法不正确的是A、开立新的信用证券账户B、可以使用原有的普通证券账户C、可以将符合条件的证券从普通证券账户转到信用证券账户D、必须重新办理信用资金账户的三方存管12.以下说法中，正确的是。

企业融资情况调查表

企业融资情况调查表
以下是一个企业融资情况调查表的示例：
公司名称：
调查日期：
调查人员：
1. 公司基本信息
a. 公司成立日期：
b. 公司所属行业：
c. 公司规模（员工人数）：
d. 公司主要产品/服务：
2. 融资需求
a. 融资目的（例如扩大生产，研发新产品等）：
b. 预计融资金额：
c. 融资方式（债务融资、股权融资等）：
d. 融资期限：
3. 已获得的融资
a. 近期已获得的融资金额：
b. 融资来源（例如银行贷款、风险投资等）：
c. 融资用途：
4. 融资计划
a. 是否已制定融资计划：
b. 融资计划执行进度：
c. 是否已联系潜在投资者/融资机构：
5. 公司财务状况
a. 近三年的营业收入情况：
b. 近三年的净利润情况：
c. 近三年的资产负债表情况：
d. 近三年的现金流量表情况：
6. 公司发展前景
a. 公司当前市场地位：
b. 公司竞争优势：
c. 公司发展计划：
请在以上问题后填写相关信息，并在最后提供任何其他相关信息。

谢谢您的参与！。

证券公司客户问卷调查表

证券公司客户问卷调查尊敬的客户：××证券感谢您多年来对我公司的支持和帮助，新年来临，孕育着新的希望。

为了在新的一年里提供更好的理财服务，我们真诚的希望通过此次活动，了解您真实需求，改进我们的服务，实现双赢。

1、您目前的盈亏情况?（在选择项打“√”，最好只选择一个，下同）A、盈利B、持平C、亏损10%D、亏损10%-30%E、亏损30%以上2、您在我公司的主要交易方式?A、现场交易B、电话委托C、网上交易D、多种交易结合3、您投入股市的资金来源是A、自有闲散资金,仅是家庭金融资产的一部分B、占家庭金融资产绝大部分C、自有资金但有其他用途,只是暂时投资股市D、资金中有借款4、您选择证券投资品种的信息渠道A、自己分析判断B、公司咨询人员建议C、媒体D、听消息5、如果股票被套,您的操作计划是A、择机换股B、等待解套C、反弹减仓D、止损出局6、您最适合的投资风格是A、价值投资,中长线持有B、短线操作,快进快出C、价值投资,波段操作D、超跌买入,反弹卖出7、您在过去一年中的持仓情况是A、基本满仓B、根据指数变化增减仓位C、半仓操作D、规避风险轻仓操作8、您持有的股票支数是A、1支B、2-5支C、5-9支D、10支以上9、您满意的投资回报率(一年)是A、5%B、5%-10%C、10%-20%D、20%以上10、您能承受的投资亏损率(一年)是A、5%以下B、5%-10%C、10%-20%D、20%以上11、您在证券投资中遇到的最大困难是A、难以找到有投资价值的股票B、股票的买卖点难以把握C、难以控制仓位规避系统风险D、没有培养出良好投资心态12、您最希望得到投资咨询方面的帮助是A、研判大市方向B、推荐有投资价值的股票C、推出各种咨询产品供投资参考D、与咨询人员当面沟通13、您对证券市场已经或即将推出的金融创新产品(如权证)的态度是A、很有兴趣,积极参与B、有风险,少量参与C、风险大,不参与D、不知道或根本不了解14、您对2006年股市的预测是A、进入牛市,大幅上涨B、小幅震荡,涨跌幅度不大C、难有起色,继续下跌D、不好把握,说不清楚15、您在2006年的入市意愿是A、继续追加资金投入B、保持原有资金,既不增加也不减少C、减少投入,逐步退出D、看市场走势和投资收益情况而定16、您是否愿意接受咨询信息方面的交流A、愿意B、不愿意17、您是否愿意接受个股投资操作报告，但佣金率按3‰收取A、愿意B、不愿意18、您是否愿意接受具体的操作指导，但佣金率按3‰收取A、愿意B、不愿意19、您是否愿意接受具体操作指导，仍维持以前佣金但将收益进行比例分配（如3：7分配）A、愿意B、不愿意20、您认为我公司咨询服务可以改进的地方是（）。

投融资调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！感谢您在百忙之中抽出宝贵时间参与本次投融资调查问卷。

本问卷旨在了解我国投融资市场的现状、发展趋势以及相关参与者的需求和期望，为我国投融资行业的健康发展提供有益参考。

您的意见和反馈对我们非常重要，我们将严格保密您的个人信息。

请您根据自己的实际情况和真实想法填写以下问卷。

一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的学历：（1）小学及以下（2）初中（3）高中/中专（4）大专（5）本科（6）硕士及以上4. 您的职业：（1）企业高管（2）企业员工（3）创业者（4）投资人（5）金融机构从业者（6）其他二、投融资现状及需求5. 您认为我国投融资市场目前处于什么阶段？（1）快速发展阶段（2）稳定发展阶段（3）调整优化阶段（4）衰退阶段6. 您认为我国投融资市场存在哪些主要问题？（1）融资难、融资贵（2）投资渠道单一（3）市场信息不对称（4）监管体系不完善（5）其他（请说明）7. 您认为我国投融资市场在未来几年将呈现怎样的趋势？（1）持续增长（2）平稳发展（3）波动调整（4）衰退8. 您是否需要投融资服务？（1）是（2）否9. 如果需要，您希望从以下哪些方面获得投融资服务？（1）融资渠道拓展（2）融资成本降低（3）投资机会获取（4）投资风险评估（5）其他（请说明）三、投融资政策及建议10. 您对我国现行的投融资政策有何评价？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您认为我国投融资政策在哪些方面需要改进？（1）完善融资渠道（2）降低融资成本（3）优化投资环境（4）加强监管（5）其他（请说明）12. 您对我国投融资行业的发展有哪些建议？（1）加强政策引导（2）推动市场化改革（3）提高行业透明度（4）加强人才培养（5）其他（请说明）四、其他13. 您认为本次调查问卷的设计是否合理？（1）非常合理（2）合理（3）一般（4）不合理14. 您对本次调查问卷的填写过程有何建议？感谢您参与本次投融资调查问卷！请您在填写完毕后，将问卷提交至以下邮箱：[邮箱地址]。

金融公司调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解客户需求，优化金融服务，提升客户满意度，我们特开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将对我们改进工作、提升服务质量具有重要意义。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：A. 男B. 女2. 您的年龄：A. 18岁以下B. 18-25岁C. 26-35岁D. 36-45岁E. 46-55岁F. 56岁以上3. 您的职业：A. 企事业单位员工B. 自由职业者C. 学生D. 退休人员E. 其他（请说明：______）4. 您所在的城市：_______________二、金融服务满意度5. 您对金融公司的整体满意度如何？A. 非常满意B. 比较满意C. 一般D. 不太满意E. 非常不满意6. 您认为金融公司在以下方面表现如何？（请对以下选项进行评分，1分为非常不满意，5分为非常满意）A. 产品种类多样性B. 服务质量C. 服务效率D. 专业性E. 价格合理性7. 您认为金融公司在以下方面有哪些不足？（可多选）A. 产品宣传不到位B. 服务态度不佳C. 缺乏个性化服务D. 产品功能单一E. 价格偏高F. 其他（请说明：______）三、产品需求与建议8. 您最希望金融公司提供哪些类型的金融产品？（可多选）A. 信用卡B. 储蓄存款C. 贷款D. 保险E. 基金F. 其他（请说明：______）9. 您对以下金融产品有哪些特殊需求？（可多选）A. 便捷的线上服务B. 个性化定制服务C. 良好的客户体验D. 优惠的利率E. 其他（请说明：______）10. 您认为金融公司在哪些方面可以改进以更好地满足客户需求？（可多选）A. 加强产品宣传B. 提高服务质量C. 提升服务效率D. 优化客户体验E. 其他（请说明：______）四、其他建议11. 您对金融公司的其他建议或意见：_______________再次感谢您参与本次问卷调查！您的反馈对我们至关重要。

1-1测试问卷

1-1测试问卷融资融券业务知识及心理测试问卷一、单选题（每题1分，共计4分）1、您进行证券投资，您的主要考虑是：（A）A、有丰富的投资经验，投资风格稳健，有承担风险的能力B、靠直觉和运气,没有认真分析C、受到周边亲朋赚钱效应的吸引D、打探小道消息2、您如何看待证券投资亏损：（B）A、听之任之,不分析不研究,任其发展B、很正常,投资有风险,没有人只赚不赔C、很难接受,影响正常的生活3、如果您的信用账户到达平仓线,您将采取的措施是：（C）A、没办法,只好听之任之B、我与证券公司关系好,恳请给予宽限C、投资前认真分析,选好股票,控制仓位;当到达平仓线时,主动平仓或及时补足担保物,并总结D、分析原因,以避免出现类似情形E、也许明天会涨回来,再等等看4、您对在合同约定的情形下被强制平仓的看法：（C）A、证券公司不讲情面,使我损失惨重B、这次没成功,下次找机会一定会成功C、总结经验教训,认真分析原因,在股票和时机选择上多下功夫,以避免类似情况再次发生D、运气不好,否则不会发生被强制平仓的情况二、多选题（每题1分，共计6分）5、强制平仓的条件包括但不限于（ABCD）A、客户维持担保比例低于平仓线且未能按通知规定补充足额担保物B、融资融券交易到期、融资融券合同期满，客户未按约定归还公司债务的C、客户在融资融券交易中存在违约行为的D、合同其他条款中约定应予以平仓的情况6、假设您融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在债务到期日之后的，债务到期日顺延至（AB）。

其中，融券债务因暂停交易无法买券还券的，偿还方式和金额为（C）A、如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日，则顺延至交易恢复当日；B、如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日，则顺延30个自然日；C、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价某融券卖出数量某沪深300指数同期涨跌幅；D、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价某融券卖出数量某当前大盘指数。

投资与融资循环问卷

8.投入资本是否经中国注册会计师验证并出具验资报告?
9.是否建立严密完善的帐簿体系和记录制度?
问题与评价:
改进建议:
4.对上述巨额的交易是否对被授权者规定一定的限额，超过限额是否须获得决策机构的批准？
5.是否所有投资决策都形成书面文件?
6.是否与被投资单位签定投资合同、协议？
7.投资是否都按规定的比例和金额投出？
8.是否获得被投资单位出具的投资证明？
9.是否按年编制资本预算并经决策机构批准?
10.投资金额是否超过国家规定比例？
19.所有投资收益的会计处理是否恰当？
20.按权益法核算的长期投资是否及时获得被投资单位经审计的财务报告，董事会报告等文件？
21.对全资和控股的被投资单位的管理和控制主要采取什么方式，效果如何？
22.对有重大影响公司的被投资单位的管理和控制主要采取什么方式，效果如何？
投资与筹资循环调查问卷(二)
受访人：
（1）未签发的债券是否有适当控制？
（2）债券和票据在发行前是否经两人会签？
8.是否指定专人保管未发行或库存债券与票据?
9.内部审计人员是否定期检视在库债券?
10.是否委托独立机构代发债券利息?
11.如果自办利息发放:
(1)对债券息票控制是否适当?
(2)对现金支付是否控制?
12.利息支出是否按期入帐,并划清资本性支出和收益性支出?
(1)未发行股票是否由主管控制?
(2)股票是否在发行前进行登记?
投资与筹资循环调查问卷(三)
受访人：
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
(3)空白股票及其存根是否预先编号?

融资担保项目调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解您的融资担保需求，为您提供更精准的服务，我们特制定此问卷。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您根据实际情况认真填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的单位名称：（）2. 您的单位性质：（）A. 国有企业B. 民营企业C. 外资企业D. 其他3. 您的单位所在行业：（）4. 您的单位成立时间：（）5. 您的单位员工人数：（）二、融资需求6. 您单位目前处于何种发展阶段？（）A. 初创期B. 成长期C. 成熟期D. 衰退期7. 您单位计划融资的金额为：（）A. 100万元以下B. 100-500万元C. 500-1000万元D. 1000万元以上8. 您单位计划融资的用途是：（）A. 扩大生产规模B. 技术改造C. 市场拓展D. 资金周转E. 其他9. 您单位计划融资的期限为：（）A. 1年以内B. 1-3年C. 3-5年D. 5年以上三、担保需求10. 您是否需要融资担保？（）A. 需要B. 不需要11. 如果需要融资担保，请选择以下担保方式：A. 信用担保B. 质押担保C. 抵押担保D. 其他12. 您对担保费用的承受能力如何？（）A. 可以接受较高费用B. 可以接受中等费用C. 可以接受较低费用D. 无法承受任何费用13. 您对担保机构的选择标准有哪些？（）A. 担保机构资质B. 担保机构服务效率C. 担保机构收费标准D. 担保机构市场口碑E. 其他四、其他信息14. 您认为影响融资担保成功的主要因素有哪些？（）A. 项目可行性B. 财务状况C. 市场前景D. 政策支持E. 其他15. 您对融资担保行业的了解程度如何？（）A. 非常了解B. 较了解C. 一般D. 不太了解E. 完全不了解16. 您对本次问卷调查的建议或意见：（）感谢您抽出宝贵时间填写此问卷，我们承诺对您的个人信息严格保密。

祝您工作顺利！【问卷结束】。

融资融券考核题目(真)

融资融券考核题目一、选择题（单选）1、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ c ）证券账户。

A、一级B、二级C、三级D、初始2、客户融资融券期限，从（b）。

A、签订合同之日起计算B、实际使用资金和证券之日起计算C、开立信用账户之日起计算D、提出融资融券申请之日起计算3、单一客户利率、费率由（ b ）决定。

A、营业部B、融资融券部依照融管会有关规定C、公司融管会D、客户与营业部协商4、根据公司融资融券业务规则，强制平仓执行后（ a ）A、全部合约应当了结B、维持担保比率恢复到150%以上C、维持担保比率恢复到200%以上D、维持担保比率恢复到130%以上5、发出强制平仓通知后，客户须及时补仓，补仓后的维持担保比率不能低于（ c ）A、130%B、140%C、150%D、160%6、要开通融资融券业务，客户在我营业部最低的资产价值是（a ）万A、50B、80C、100D、1507、深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%，非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（ b ）A、70%B、65%C、60%D、0%8、根据《融资融券试点交易实施细则》，投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。

例如，假设某投资者信用账户中有100万元保证金可用余额，则该投资者理论上最多可融资金额为（ b ）A、100万元B、200万元C、250万元D、400万元9、为了防范市场操纵风险，投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价；如该证券当天还没有产生成交的，融券卖出申报价格（ a ）A、不得低于前收盘价B、不得低于成本价C、不得高于前收盘价D、不得高于成本价10、当投资者维持担保比例超过300%时，投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于（ a ）A、150％B、180％C、200％D、300％11、目前，融资融券的交易期限最长是（ d ）天A、30B、60C、90D、18012、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。

融资融券客户业务知识测试及风险承受能力测评(个人客户适

融资融券客户业务知识测试及风险蒙受能力测评（个人客户合用）第一部分：客户基本信息客户姓名 ______________ _____一般资本账号_______________第二部分：融资融券业务知识测试（每题10 分）1、依据看管部门和我企业的要求，申请融资融券交易，投资者应具备必定的投资年限，基本要求是：（）A. 开户并交易时间满 1 个月B. 开户并交易时间满个 5 个月C. 开户并交易时间满12 个月D. 开户并交易时间满18 个月E. 开户并交易时间满24 个月2、与现有一般证券交易模式对比较，融资融券交易能扩大投资规模，拥有必定的财务杠杆效应。

所以，投资者从事融资融券交易（）。

A.能够放大投资利润B.能够放大投资损失C.投资利润和损失和一般交易同样D.既可放大投资利润，又可放大投资损失E.保证不会损失3、投资者用于一家证券交易所上市证券融资融券交易的信誉证券账户只好有（）。

A. 1个B. 2个C.3 个D.4 个E.无数个4、投资者从事融资融券交易时，其融资融券限期不得超出（）个月。

A.3B.6C.12D.18E.24第1页，共4页1 / 45、投资者信誉证券账户只好融资买入（）。

A.证券交易所上市的全部股票B.沪深 300 指数股票C.非 ST 、权证的全部证券D.绩优蓝筹股E.看管部门和证券企业宣布的标的证券6、当投资者的保持担保比率低于（），且投资者在合同商定的限期内未能实时、足额的追加担保物，证券企业将依据合同商定对投资者信誉账户内财产予以平仓。

A 、 100%B 、 130%C、 150%D 、 180%E、 300%7、投资者的保持担保比率低于规定要求，证券企业将依据合同商定通知投资者在不超出（）个交易日的限期内追加担保物，投资者未如期交足担保物，证券企业将采纳强迫平仓举措，处罚投资者担保物。

A 、 1B 、 2C、 3D 、 4E、 58、当投资者的保持担保比率超出（）时，投资者能够提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券部分，但提取后保持担保比率不得低于()。

融资租赁市场客户满意度调查与分析考核试卷

A.租赁价格
B.租赁期限
C.客户经理态度
D.融资租赁公司的地理位置
8.在融资租赁市场，以下哪个行业的客户满意度相对较高？（）
A.房地产
B.制造业
C.服务业
D.采矿业
9.以下哪项措施可以有效提高融资租赁市场客户满意度？（）
A.提高租赁价格
B.延长租赁期限
C.提高售后服务质量
D.降低设备质量
10.在客户满意度调查中，以下哪个指标可以反映客户对融资租赁服务的整体满意度？（）
B.优化产品结构
C.提高服务质量
D.降低运营成本
5.以下哪个环节不是融资租赁服务过程中的关键环节？（）
A.签订合同
B.资金支付
C.设备交付
D.购物发票开具
6.在进行客户满意度调查时，以下哪种方式最不适合收集客户意见？（）
A.问卷调查
B.电话访谈
C.网络调查
D.电视广告
7.以下哪个因素对融资租赁市场客户满意度影响较小？（）
5.融资租赁公司的售后服务质量对客户满意度没有直接影响。（）
6.提高客户满意度可以增加企业的市场竞争力。（√）
7.融资租赁市场客户满意度调查与分析对于企业战略制定不重要。（×）
8.租赁合同条款的复杂性与客户满意度成正比关系。（×）
9.融资租赁公司可以通过优化租赁流程来提高客户满意度。（√）
10.经济环境的变化不会影响融资租赁市场客户满意度。（×）
融资租赁市场客户满意度调查与分析考核试卷
考生姓名：__________答题日期：_______得分：_________判卷人：_________
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

金融用户现状调查问卷模板

尊敬的金融用户：您好！为了更好地了解我国金融用户的现状和需求，提高金融服务质量，我们特开展此次问卷调查。

本问卷采用匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：A. 男B. 女2. 您的年龄段：A. 18岁以下B. 18-25岁C. 26-35岁D. 36-45岁E. 46-55岁F. 56岁以上3. 您的职业：A. 学生B. 企业员工C. 公务员/事业单位员工D. 自由职业者E. 其他4. 您的月收入范围：A. 3000元以下B. 3000-5000元C. 5000-8000元D. 8000-12000元E. 12000元以上二、金融产品与服务使用情况5. 您是否使用过以下金融产品或服务？（可多选）A. 银行储蓄B. 信用卡C. 保险D. 投资理财E. 借贷F. 其他6. 您使用以下金融产品或服务的频率如何？A. 经常使用B. 偶尔使用C. 很少使用D. 从不使用7. 您对以下金融产品或服务的满意度如何？（1分表示非常不满意，5分表示非常满意）A. 银行储蓄B. 信用卡C. 保险D. 投资理财E. 借贷F. 其他8. 您认为以下金融产品或服务中最具吸引力的是？A. 银行储蓄B. 信用卡C. 保险D. 投资理财E. 借贷F. 其他三、金融需求与期待9. 您在以下方面有哪些金融需求？（可多选）A. 便捷的支付方式B. 高收益的投资产品C. 贴心的客户服务D. 安全可靠的金融信息E. 其他10. 您对以下金融服务的期待是什么？A. 个性化定制服务B. 跨境金融服务C. 绿色金融D. 其他四、金融素养与风险意识11. 您对金融知识了解程度如何？A. 非常了解B. 较了解C. 一般D. 较不了解E. 完全不了解12. 您是否了解金融风险？A. 非常了解B. 较了解C. 一般D. 较不了解E. 完全不了解13. 您在投资理财过程中，是否会关注以下风险？（可多选）A. 市场风险B. 流动性风险C. 信用风险D. 操作风险E. 其他五、其他14. 您认为我国金融行业目前存在哪些问题？（可多选）A. 服务水平不高B. 产品种类单一C. 价格不透明D. 风险控制不足E. 其他15. 您对我国金融行业的发展前景有何看法？请您在填写问卷时，根据实际情况选择最符合您的选项。

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