2019年证券从业资格考试证券分析师模拟题及答案第九套

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2019年9月证券资格考试证券投资分析预测试题15页

一、单项选择题（每小题0.5分）1、证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A.有价证券B.股票C. 股票及债券D.有价证券及其衍生品2、下列哪项说法是正确的？（）A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题3、根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

A.独立诚信原则B.谨慎客观原则C.勤勉尽职原则D.公正公平原则4、我国证券投资分析师自律组织是（）。

A。

中国证监会B。

中国总工会证券投资分析师分会C。

中国金融学会证券投资分析师专业委员会D。

中国证券业协会证券投资分析师专业委员会5、技术分析的缺点是（）A.考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B.预测的时间跨度相对较长C.对短线投资者的指导作用比较弱D.预测的精确度相对较低6、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（）A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析7、证券投资的目的是：（）A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化8、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（）A市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B博奕论C经济学、金融学、财务管理学及投资学等D金融资产的真实价值等于预期现金流的现值9、证券投资分析的三个基本要素是：（）A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论10、学术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。

2019证券从业考试证券投资分析模拟试题和参考答案25页

2019证券从业考试证券投资分析模拟试题和参考答案8．大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数．（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的．A．PSYB．ADLC．BIASD．WMS%9．心理分析流派所使用的数据具有（）的性质．A．只使用市场外数据B．只使用市场内数据C．兼用市场内外数据D．只使用现场访查数据10．可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）．A．之上B．之上C．相等的水平D．都不是11．以下哪一个不是财政政策手段？A．国家预算B．税收C．国债D．利率12．证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年．A．1B．2C．3D．513．（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱．A．紧缩性B．扩张性C．中性D．弹性14．表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（）．A．PSYB．BIASC．RSID．WMS%15．（）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况．A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS%16．属于持续整理形态的有（）．A．菱形B．钻石形C．旗形D．W形态17．假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;该公司上一年末支付的股利为每股1元,以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公司下一年的股息发放率是25%.试计算该公司股票下一年的市盈率. A．19.61倍B．20.88倍C．17.23倍D．16.08倍18．技术分析适用于（）．A．短期的行情预测B．周期相对比较长的证券价格预测C．相对成熟的证券市场D．适用于预测精确度要求不高的领域19．反映公司负债的资本化程度的指标是（）．A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率20．心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（）．A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整21．反映公司在一定暑期内经营成果的财务报表是（）．A．资产负债表B．损益表C．现金流量表D．以上都不是22．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（）．A．正相关B．负相关C．同步D．领先或滞后23．中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为（）．A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制24．由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于（）．A．增长型组合B．收入型组合C．平衡型组合D．指数型组合25．证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是（）．A．对既往事实进行研判，并得出结论B．没有自律性组织C．利用既有信息，对未来趋势进行分析预测D．结论具有确定性、唯一性26．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率．A．大于B．小于C．等于D．不确定27．转换贴水的计算公式是（）．A．基准股价加转换平价B．基准股价减转换平价C．基准股价乘以转换平价D．基准股价除以转换平价28．某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为5年,若一投资者在该债券发行时以108.53元购得,问其实际的年收益率是多少?A．6.09%B．5.88%C．6.25%D．6.41%29．收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）．A．资本利得B．资本收益C．资本升值D．基本收益30．假设某公司股票当前的市场价格是每股200元,该公司上一年末支付的股利为每股4元,市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%.如果该股票目前的定价是正确的,那么它隐含的长期不变股利增长率是多少?A．3.8%B．2.9%C．5.2%D．6.0%31．有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格.A．单利：107.14元复利：102.09元B．单利：105.99元复利：101.80元C．单利：103.25元复利：98.46元D．单利：111.22元复利：108.51元32．依据三次突破原则的方法是（）．A．速度线B．扇形线C．甘氏线D．百分比线33．反映资产总额周转速度的指标是（）．A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．股东权益周转率34．在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（）家公司A．10B．15C．25D．3035．债券期限越长，其收益率越高．这种曲线形状是（）收益率曲线类型．A．正常的B．相反的C．水平的D．拱形的36．ICIA每年两次在世界各地异型证券投资分析师国家大会，2019年，通过了（），对各国协会提供指导性意见．A．证券投资分析师职业道德规范B．证券投资分析师执业道德倡议书C．国际伦理纲领，职业行为标准D．北京宣言37．证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（）．A．股权证券的总称B．流通证券的总称C．有价证券的总称D．上市证券的总称38．能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）．A．股东权益周转率B．主营业务收入增长率C．总资产周转率D．存货周转率39．学术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）．A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整40．市盈率的计算公式为（）．A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格41．收入型证券的收益几乎都来自于（）．A．债券利息B．优先股股息C．资本利得D．基本收益42．“反向的”收益率曲线意味着（）．（1）预期市场收益率会上升（2）短期债券收益率比长期债券收益率高（3）预期市场收益率会下降（4）长期债券收益率比短期债券收益率高A．2和1B．4和3C．1和4D．3和243．在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的．这是（）理论观点．A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论44．用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（）．A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．主营业务收入增长率45．以下哪一点不是税收具有的特征？A．强制性B．无偿性C．灵活性D．固定性46．可转换证券的（）是指当它作为不具有转换选择权的一种证券时的价值．A．市场价格B．转换平价C．转换价值D．理论价值47．投资基金的单位资产净值是（）．A．经常发生变化的B．不断上升的C．不断减少的D．一直不变的48．反映股东权益的收益水平的指标是（）．A．股东权益周转率B．股东权益收益率C．普通股获利率D．资产收益率49．我国证券投资分析师自律组织是（）．A．中国证监会B．中国总工会证券投资分析师分会C．中国金融学会证券投资分析师专业委员会D．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会50．使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的．这句话是说明下面的哪一种情况？（）．A．货币的时间价值B．货币的未来值C．货币现值D．都不是51．根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）．A．扇形线B．百分比线C．通道线D．速度线52．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资．A．增长B．周期C．防御D．初创53．B000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（）．A．八字方针B．四项基本原则C．十六字原则D．六条准则54．按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（）预期现金流的贴现值．A．不等于B．等于C．肯定大于D．肯定小于55．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（）．A．高B．低C．一样D．都不是56．以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）．A．收入型证券组合B．平衡型证券组合C．避税型证券组合D．增长型证券组合57．在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（）．A．一个区域B．一条折线C．一条直线D．一条光滑的曲线58．衡量普通股股东当期收益率的指标是（）．A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率59．反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（）．A．多因素模型B．特征线模型C．资本资产定价模型D．套利定价模型60．在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段．A．繁荣B．衰退C．萧条D．复苏61．年通长率低于A0%的通货膨胀是（）通货膨胀．A．温和的B．严重的C．恶性的D．疯狂的62．甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,估算该股票的价格.A．15元B．13元C．20元D．25元63．按道琼斯分类法，大多数股票被分为（）．A．制造业、建筑业、邮电通信业B．制造业、交通运输业、工商服务业C．工业、商业、公共事业D．公共事业、工业、运输业64．有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元,基金单位数量为1亿份,试计算该基金的单位资产净值.A．5.995元/份B．6.125元/份C．7.203元/份D．5.812元/份65．一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）．A．市场指数型证券组合B．收入型证券组合C．平衡型证券组合D．有效型证券组合66．反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（）．A．资产负债表B．损益表C．利润及利润分配表D．现金流量表67．基本分析内容主要包括（）．A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学68．基本分析流派对待市场的态度是（）．A．市场有时是对的，有时是错的．B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否69．用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）．A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率70．（）是影响债券定价的内部因素．A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率第二部分：多选题（请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分）1．按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型．A．主要趋势B．次要趋势C．短暂趋势D．无趋势2．根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几个部分．A．经营活动的现金流量B．投资活动的现金流量C．销售活动的现金流量D．筹资活动的现金流量3．通常，当上升行情开始调头向下时，起支撑作用的黄金分割线所对应的数字有（）．A．1.191B．0.191C．0.809D．0.4184．中央银行进行间接信用控制的具体手段包括（）．A．规定利率限额与信用配额B．信用条件限制C．道义劝告D．窗口指导E．直接干预5．通常，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为．A．储蓄B．就业C．投资D．消费6．符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征（）．A．收入和股息稳步增长B．收入增长率非常稳定C．低派息D．高预期收益E．总收益高，风险低7．财政政策的种类大致可以分为（）．A．扩张性B．紧缩性C．中性D．弹性E．偏松8．大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是（）．A．喇叭形B．菱形C．旗形D．楔形9．下面（）属于影响债券定价的外部因素．A．拖欠的可能性B．基准利率C．市场利率D．通货膨胀水平E．外汇汇率风险10．我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）．A．独立诚信B．公开公平C．公正公平D．谨慎客观E．勤勉尽职11．技术分析流派的主要理论假设是（）．A．市场行为包含一切信息B．市场总是错误的C．价格沿趋势移动D．历史会重复E．市场是弱有效的12．基本分析流派的主要理论假设是（）．A．劳动创造价值B．股票的价值决定价格C．股票的价格围绕价值波动D．证券市场是强式有效市场E．证券市场遵循随机游走假说13．技术分析的理论基础包括（）．A．价格沿趋势移动B．市场行为最基本的表现是成交价和成交量C．历史会重演D．市场行为包涵一切信息14．属于技术分析理论的有（）．A．随机漫步理论B．切线理论C．相反理论D．道琼斯理论15．中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（）．A．规定利率限额与信用配额B．信用条件限制C．规定金融机构流动性比率D．直接干预E．道义劝告16．基本分析的内容主要包括（）．A．宏观经济分析B．行业分析C．公司分析D．行情数据分析E．区域分析17．公司分析的侧重点主要包括（）．A．公司竞争能力分析B．公司盈利能力分析C．公司经营管理能力分析D．发展潜力和潜在风险分析E．财务状况和经营业绩分析18．由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）．A．股息收入B．资本利得C．资本升值D．债息收入E．资本收益19．分析行业一般特征的主要内容包括（）．A．行业经济结构的分析B．行业文化的分析C．行业生命周期的分析D．行业与经济周期关联程度的分析20．如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括（）．A．增长型B．指数化型C．避税型D．货币市场型E．国际型21．证券投资基本分析的理论基础主要来自于（）．A．经济学B．金融学C．财务管理学D．投资学E．统计学22．初级产品市场、制成品市场分别属于（）．A．完全垄断型市场B．不完全竞争型市场C．完全竞争型市场D．寡头垄断型市场23．一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认．具体表现是：（）．A．认同程度小，成交量大B．认同程度小，成交量小C．价升量增，价跌量减D．价升量减，价跌量增24．下面的（）关联交易属于资产重组中的关联交易．A．资产租赁B．资产转让和置换C．合作投资D．托管经营、承包经营E．相互持股25．完全垄断市场类型的特点有（）．A．垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量B．垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的C．产品同种但不同质D．企业是价格的接受者E．生产者可自由进入这个市场26．影响股票投资价值的内部因素有（）．A．投资者对股票价格走势的预期B．公司盈利水平C．行业因素D．公司股份分割E．公司资产重组27．证券投资分析师的主要职能包括（）．A．预测市场或个别证券走势B．分析证券投资证券的可行性C．担任上市公司财务顾问D．为主管部门、政府决策提供依据E．引导投资者进行理性投资28．影响行业兴衰的主要因素包括（）．A．技术进步B．生命周期C．政府政策D．产业组织创新E．社会习惯的变化29．以下技术分析指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是（）．A．ADRB．ADLC．OBOSD．WMS%30．影响股票投资价值的因素包括：（）．A．公司净资产B．行业因素C．公司盈利水平D．公司股份分割E．公司资产重组31．在股票市场供给决定因素的分析中，决定上市公司数量的主要因素是（）．A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．股票价格水平32．在统计GDP时，一般以“常住居民”为标准．常住居民是指（）．A．居住在本国的公民B．暂居本国的外国公民C．暂居外国的本国公民D．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民E．长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民33．下面哪些项目是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件？A．基金申购价格B．基金赎回价格C．基金资产总值D．基金的各种费用E．基金单位数量34．按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（）．A．良好市场性原则B．有效市场原则C．资本增长原则D．基本收益的稳定性原则E．有利的税收地位35．衡量公司盈利能力的指标有（）．A．销售毛利率B．销售净利率C．资产收益率D．股东权益收益率E．主营业务利润率36．完全竞争型产品市场的特点包括（）．A．生产者众多且各种生产资料可以完全流动B．产品都是同质的C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力D．企业是价格的接受者而非制定者E．企业的盈利基本上由市场需求来决定37．中央银行经常采用的一般性政策工具是（）．A．直接信用控制B．间接信用控制C．法定存款准备金率D．再贴现政策E．公开市场业务38．证券组合管理的主要内容包括（）．A．计划B．确定最优证券组合C．选择证券D．选择时机E．监督39．一国汇率会因该国的（）等的变化而波动．A．国际收支状况B．通货膨胀率C．就业率D．利率E．经济增长率40．已知某公司今年的营业收入额、主营业务收入额、利润总额、主营业务利润额以及所得税率．根据这些数据可以计算（）．A．主营业务利润率B．股息支付率C．流动比率D．营业净利率41．垄断竞争型产品市场的特点包括（）．A．生产者众多且各种生产资料可以流动B．技术密集程度高C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力D．生产的产品同种但不同质E．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量42．在公司基本分析中，我们可以通过（）等方面来进行上市公司的区位分析．A．区位内的比较优势B．区位内政府的产业政策C．区位内的其他相关经济支持D．区位内的自然条件和基础条件E．区位的地理位置43．发达市场经济国家的证券投资分析师包括（）．A．基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士B．基金管理人C．证券投资顾问D．企业战略分析师E．政府监管部门人士44．基本分析主要适用于（）．A．周期相对比较长的证券价格预测B．相对成熟的证券市场C．预测精确度要求不高的领域D．短期行情的预测45．反映公司资本结构的指标有（）．A．股东权益比率B．资产负债比率C．长期负债比率D．股东权益与固定资产比率E．股东权益周转率46．受经济周期影响较为明显的行业有（）．A．耐用消用品B．钢铁C．生活必需品D．公用事业47．政府促进行业发展的手段主要有（）．A．补贴B．政府投资C．优惠税法D．限制外国竞争的关税E．保护某一行业的附加法规48．收益率曲线的类型主要有（）．A．正向的B．相反的C．垂直的E．拱形的49．截至2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）．A．取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家B．取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家C．取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名D．取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名E．以上都不对50．宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）等途径．A．公司经营效益B．居民收入水平C．资金成本D．投资者对股价的预期51．证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）．A．进行会员资格认证B．对会员进行职业道德、行为标准管理C．对证券投资分析师进行培训D．为会员内部交流及国际交流提供支持E．当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼52．衡量公司经营效率的财务比率指标有（）．A．存货周转率和周转天数B．B*销售收入/（年初固定资产+年末固定资产）C．净资产倍率D．股东权益总额/固定资产总额53．在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论．这些结论包括（）．A．WMS是相对强弱指标的发展B．WMS在盘整过程中具有较高的准确性C．WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号D．使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑54．反映投资收益的指标有（）．A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．本利比E．市盈率55．上市公司发行债券后，下面（）几个财务指标是上升的．A．负债总额C．资产负债率D．资本固定化比率E．固定资产净值率56．下面（）属于影响债券定价的内部因素．A．债券期限长短B．票面利率C．提前赎回规定D．税收待遇E．流通性57．货币政策的运作可以分为（）等几类．A．松的B．紧的C．中性D．弹性58．下面的（）关联交易属于经营活动中的关联交易．A．关联购销B．负担费用的转嫁C．资金占用D．信用担保E．合作投资59．趋势的方向包括（）．A．上升方向B．下降方向C．水平方向D．无趋势方向60．按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即（）．A．准货币B．流通中现金C．狭义货币供应量D．广义货币供应量第三部分：是非题（请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分）1．成熟期的行业盈利很大，投资风险相对也高．A．正确B．错误2．债券价格的易变性与债券的票面利率无关．A．正确B．错误3．GDP增长，证券行情一定增长．A．正确B．错误4．证券投资政策中，投资资金规模是指投资者可以用于证券投资的资金数量，它取决于投资者的实际财务能力．A．正确B．错误5．在寡头垄断的市场上，某种产品的生产中占很大份额的少数生产者对市场的价格和交易具有一定的垄断能力．A．正确B．错误6．一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的收回越慢．A．正确B．错误7．基金的单位资产净值是经常发生变化的，它与基金单位的价格从总体上看趋向是一致的，成正比例关系．A．正确B．错误8．在完全竞争的市场类型中，所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化．A．正确B．错误9．公司的固定资产净值率越大，表明公司的经营条件相对较好．A．正确B．错误10．拖欠可能性越大的债券，投资者要求的收益率就超高，债券的内在价值也就超高．A．正确B．错误11．无效组合位于证券市场线上，而有效组合仅位于资本市场线上．A．正确B．错误12．证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人．A．正确B．错误13．为上市公司提供收购、兼并、重组等资本运营业务提供财务顾问服务不属于投资分析师的业务范围．A．正确B．错误14．当总需求不足，应增加货币供应量．A．正确B．错误15．净利在我国会计制度中是指税前利润．A．正确B．错误16．可转换证券的市场价格必须等于它的理论价值和转换价值．A．正确B．错误17．中央银行降低再贴现率，将使货币供应量减少．A．正确B．错误18．资产负债表是反映公司在某一特定时点财务状况的动态报告．A．正确B．错误19．根据行业变动和经济周期变动的关系程度，可对行业类型进行划分．A．正确B．错误20．只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线．A．正确B．错误21．旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，两种形态的共同之处是：大多出现在顶部，而且两者都是看跌．A．正确B．错误22．零增长模型在决定优先股的价值时受到相当限制，但在决定普通股的价值时相当有用．A．正确B．错误23．长期负债比率是长期负债与负债总额的比率．A．正确B．错误24．本利比是每股市价与每股税后净利的比率．A．正确B．错误25．高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此，投资者对其十分感兴趣．A．正确B．错误26．完全理论化、体系化的证券投资分析流派是心理分析流派和学术分析流派．A．正确B．错误27．公用事业是政府实施管理的主要产业之一．A．正确B．错误28．公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于完全垄断的市场类型．A．正确B．错误29．现值的一个特征是：当给定未来值时，贴现率越高，现值便越高．A．正确B．错误30．在市场总体利率水平上升时，债券的收益水平也应上升，从而使债券的内在价值降低．A．正确B．错误31．有投资学中，个人或机构投资者所持有的各种股权证券被总称为证券组合．A．正确B．错误32．总量分析完全是一种动态分析．A．正确B．错误。

2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(提高练习9)

2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高练习9）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高练习9），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

Ⅰ.证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。

Ⅰ.新闻出版业Ⅱ.为他人提供担保Ⅲ.以营利为目的的业务Ⅳ.履行对会员进行监管的职能A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ2.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有()。

Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让Ⅱ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理Ⅳ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的.临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ3.根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化Ⅱ.公司的董事发生变动Ⅲ.公司申请破产的决定Ⅳ.公司实施股票再融资A.ⅠB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ4.证券经纪商在收到客户委托后，应对()进行审查。

经审查符合要求后，才能接受委托。

Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际资金余额A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ5.下列属于自营业务经营风险的有()。

Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失A.ⅠⅢB.ⅡⅣC.ⅠⅣD.ⅡⅢ6.招股说明书摘要的内容包括()。

Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明Ⅱ.本次发行概况Ⅲ.募集资金运用Ⅳ.重大事项提示A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ7.下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有()。

2019证券交易全真题及答案解析共34页word资料

2019年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（）上海证券交易所正式成立。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。

A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

2019年证券从业考试题库《证券投资分析》共27页word资料

2019年证券从业考试题库《证券投资分析》题历年真题及答案一．单项选择1．证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决▁▁▁▁的问题。

A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司2．组建证券投资组合时，涉及到▁▁▁▁。

A.决定投资目标和可投资资金的数量B.确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D.投资组合的修正和业绩评估3．用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？▁▁▁▁。

A.历史资料B.媒体信息C.实地访查D.网上信息4．证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为▁▁▁▁。

A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场5．“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？▁▁▁▁。

A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派6．我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为：▁▁▁▁。

A.技术分析B.基本分析C.定性分析D.定量分析7．基本分析的优点有：▁▁▁▁。

A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短8．心理分析流派所使用判断的本质特征是：▁▁▁▁。

A.只具有否定意义B.只具有肯定意义C.可以肯定也可以否定D.只作假设判断，不作决策判断9．一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就：▁▁▁▁。

A.越大B.越小C.不变D.不确定10．下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素？▁▁▁▁。

A.基础利率B.市场利率C.票面利率D.市场汇率11．贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：▁▁▁▁。

A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较12．有如下两种国债：▁▁▁▁。

国债到期期限息票率 A 10年 8% B 10年 5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。

2019年证劵交易9月份真题-20页文档资料

2019年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。

A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。

A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。

A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．已在营业部开立的客户信用证券帐户D．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A．0B．成交金额的1.5‰C．成交金额的1‰D．成交金额的0.5‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。

A．客户买卖股票的原因和依据B．客户股东账户中的库存证券种类C．客户股东账户中的库存证券数量D．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。

A．11：00B．10：30C．13：00D．10：0010.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指( )。

2019年证券从业考试全套试题-21页精选文档

2019年证券从业考试全套试题2019年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/oXVZF一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、以追求当期高收人为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。

A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金2、一般来说，夏普比率受非系统风险( )的影响。

A.同方向B.反方向C.方向不定D.以上都不正确3、在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。

A.债券基金B.股票基金C.认股权证基金D.货币市场基金4、基金组织在契约型证券投资基金中是一个( )。

A.代理机构B.中介机构C.无形机构D.服务机构5、实际上，( )的销售主要分为直销和代销两种方式。

A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金6、我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以( )为基准计算。

A.期末未分配利润B.净利润C.应付利润D.期末可供分配利润7、基金清算后的剩余资产归( )所有。

A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人8、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起( )个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

A.5B.20C.10D.309、有效市场形式不包括( )。

A.强式有效市场B.半强式有效市场C.弱式有效市场D.半弱式有效市场10、基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订( )，明确双方的权利和义务。

A.书面交易协定B.书面托管协议C.书面代销协议D.书面合作协议11、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )。

A.可能现金替代B.禁止现金替代C.可以现金替代D.必须现金替代12、基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

2019年证券从业资格考试证券分析师模拟题及答案第九套

2019年证券从业资格考试证券分析师模拟题及答案第九套一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息D.证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息答案及解析：D. D项，证券研究报告可以使用证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。

2.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度答案及解析：B. 《发布证券研究报告哲行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定，该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

3.关于完全垄断企业的需求曲线的说法，正确的是( )。

A.完全垄断企业的需求曲线是一条平行于横轴的水平线B.完全垄断企业的需求曲线位于其平均收益曲线的上方C.完全垄断企业的需求曲线与整个行业的需求曲线相同D.完全垄断企业的需求曲线与完全竞争企业的需求曲线相同答案及解析：C. 按照完全垄断市场的定义，一个行业中只有一个企业，它控制了本行业的全部供给。

因此，完全垄断企业的需求曲线就是行业的需求曲线，二者完全相同。

完全垄断企业的需求曲线向右下方倾斜，斜率为负。

4.关于完全垄断企业的需求曲线和收益曲线关系的说法，正确的是( )。

A.需求曲线和平均收益曲线是完全重合的B.需求曲线和边际收益曲线是完全重合的C.边际收益曲线和平均收益曲线是完全重合的D.边际收益曲线位于平均收益曲线的上方答案及解析：A. 在完全垄断市场上，平均收益曲线与需求曲线是重合的，但边际收益曲线位于平均收益线的下方，而且比平均收益曲线陡峭。

2019年证券从业考试证券交易真题精品文档12页

2019年证券从业考试《证券交易》真题及参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。

公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A．20％B．30％C．40％D．50％3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。

A．货币政策B．财政政策C．产业政策D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。

A．股票B．另一种债券C．期货D．现金6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算B．交割C．交收D．登记7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

A．2％B．5％C．8％D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（?A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。

A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。

2019证券交易真题和答案只需1分精品文档9页

2019年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．B股最先在( )证券交易所上市。

A．上海B．深圳C．香港D．纽约2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。

A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。

A．1 B．3 C．5 D．75．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。

A．深圳发展银行总行B．中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。

A．清算B．交收C．成交D．结算7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。

A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。

A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。

2019证券从业资格考试证券投资顾问业务模拟题及答案第九套

2019证券从业资格考试证券投资顾问业务模拟题及答案第九套一.单项选择题(本大题共 40 小题，每小题 0.5 分，共 20 分。

只有一个选项符合题目要求)1.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在()个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的 ()。

A.2;10%B.1;15%C.2;15%D.1;10%D【解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 1 个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的 10%。

回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3 年。

2.关于单利和复利的区别，下列说法正确的是()。

A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算D【解析】单利始终以最初的本金为基数计算收益，而复利则以本金和利息为基数计息，从而产生利上加利、息上添息的收益倍增效应。

3.根据年龄层可以把生涯规划比照家庭生命周期分为 6 个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育金的是()。

A.建立期B.稳定期C.维持期D.高原期B【解析】成家立业之后，两人的事业开始进入稳定的上升阶段，收入有大幅度的提高，财富积累较多，为金融投资创造了条件，而且这一时期两人的工作、收入、家庭比较稳定，面临着未来的子女教育、父母赡养、养老退休三大人生重任，这时的理财任务是要尽可能多地储备资产、积累财富，未雨绸缪。

稳定期的理财活动是偿还房贷、筹教育金;投资工具是自用房产投资、股票、基金。

4. A 方案在 3 年中每年年初付款 500 元，B 方案在 3 年中每年年末付款500 元，若利率为 10%，则第三年末两个方案的终值相差约()元。