特殊机构及产品证券账户业务介绍

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特殊机构及产品证券账户业务概况——账户使用要求(续)
一账套户一、严格遵守账户实名制有关要求:
3、申报存续期:相关当事人在为产品、资管计划及员工持股计划
一套 申请开立证券账户、统证一券账公户业司务定管向理资规证则券,账户或特定客户资管证券 规则 账户时,应当申报登实记现产“品一套、规资则管”计划或员工持股计划存续期。
证券公司等账户管理人 托管银行
统一账户业务管理规则,
信息实查现询“一套规则”
பைடு நூலகம்
委托人、托管人、管理人
信息变更
产品名称变更:原开立申请人;开 立申请人变更的,由变更后的相应
当事人负责办理
托管人变更,涉及账户名称变更: 新托管人
特殊机构及产品证券账户业务概况——业务申请人(续)
一套证券公司 账户
一套产品托管人 规则
注销
休眠账户 关联关系
激活
维护





托管人结 算模式
1、在线业务平台受理:证券账户开立申请。 2、相应市场所在统地一的账中户国业结务算管理分规公则司,受理:上市公司回购专用证券账 户、员工持股计实划现专“用一证套券规账则户”和做市专用证券账户的账户业务, QFII/RQFII变更托管人、境内证券公司的账户信息变更业务,变更定 向资管账户深市交易单元的。 3、上海分公司柜台受理:沪市A股账户变更托管人,应当办理指定结 算关系变更手续。
一套 系统
其他情况
• 证券公司定向资管
• 证券公司集合资产管理计划、证券投资基金、基金管 理公司单一及多客户特定资产管理计划、基金子公司 专项资统实一现产账“管户一理业套计务规划管则、理”商规业则,银行理财产品、保险资产管 理公司资产管理产品、全国社保基金投资组合、企业 年金(养老金)计划、QFII、RQFII
特殊机构及产品证券账户业务概况——开户资格
一套 账户
一套 规则
一套 系统
账户业务:证券账户开立、证券账户信息查询、证券账户 信息变更、证券账户注销、休眠账户激活、证券账户关联 关系维护。
可开立统实的一现账账“户户一:业套特务规殊管则机理”构规及则产,品可以申请开立一码通账户、 A股账户、信用证券账户,以及中国结算根据业务需要设 立的其他证券账户。
一套 系统
(1)应在申请表备注栏注明到期日; (2)无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过3年; (3)延期的,应提交延期公告或其他延期证明文件(需加盖产 品管理人公章),及时办理变更登记。
行类金融机构)及外国战略投资者等特殊市场参与主体。
• 产品:证券公司定向及集合资产管理计划、基金管理公司单一及多客户 特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、期货公司单一及多 客户资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资 产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、养 老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保基金、私募基金、 QFII、RQFII等依法设立的证券投资产品。


可以查询
证券公司 结算模式
有委托交易关系的开户代理机构办理;没有委托交易关系的,可以由 任意一家开户代理机构办理
特殊机构及产品证券账户业务介绍
开户业务办理途径
一套 账户• 通过证券账户在线业务平台远程申报
• 工作日9:00-16:00
• 通过中国结算分公司柜台临柜办理
一套 • 规则
周一至周五(休市日统实除一现外账“)户一9业套:0务规0— 管则理”11规:3则0,,13:30—15:00
特殊机构及产品证券账户业务概况——参考规则
参考规则
一套 • 《特殊机构及产品证券账户业务指南》(2015年7月) 账户 • 未尽事项:《证券账户管理规则》、《证券账户业务指南》
特殊机构及产品类别
一套 规则

特殊机构:证券公司统实、一现基账“金户一管业套理务规公管则司理”及规其则子,公司、保险公司、信托公司、 银行(含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
特殊机构及产品证券账户业务介绍
目录
1
特殊机构及产品证券账户业务概况
2
通过证券账户在线业务平台申报开户申请
3
通过中国结算分公司柜台办理证券账户业务
4
特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题
开户资格:特殊机构及产品申请开立证券账户应当符合法 律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主体资格 要求。开立信用证券账户等账户的,还需要符合投资者适 当性管理等相关要求。
特殊机构及产品证券账户业务概况——业务申请人
特殊机构
一套 账户
一套 产品 规则
一套 系统
开立、注销、关 联关系维护
证券公司等账户管理人 托管银行
•私募基金:由管理人或托管人申请开立证券账户,如 备案证明上注明基金托管人的,应由托管人申请办理 •保险产品:保险机构、证券公司或托管人 •期货产品、信托产品:产品管理人或托管人
特殊机构及产品证券账户业务概况——受理机构
一套 账户
一中国套结算 规分则公司
一套 系统
开户代理 机构
开立
账户信息 查询
账户信息 变更
统一账户业务管理规则,
信息实查现询“一套规则”
委托人、托管人、管理人
信息变更
产品名称变更:原开立申请人;开 立申请人变更的,由变更后的相应
当事人负责办理
托管人变更,涉及账户名称变更: 新托管人
特殊机构及产品证券账户业务概况——业务申请人
特殊机构
一套 账户
一套 产品 规则
一套 系统
开立、注销、关 联关系维护
一套 规则
1、特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立
子账户、分账户、虚统一拟账账户户业等务方管式理违规规则,进行证券交易;不得出借证 券账户给他人使用。实现“一套规则”
一套 系统
证券账户自律管理承诺书
2、加强自律:产品的管理人不得为专门申购新股、炒作风险警示 股票(ST股票)的产品申请开立证券账户;产品证券账户名称应当 恰当反映产品属性。
开户数量
一套 系统• 同一特殊机构及产品只能申请开立一个一码通账户。
• 同一特殊机构及产品可以申请开立多个证券账户。 • 法律、行政法规、中国证监会及中国结算对开户数量另有规定的除
外:信托产品、企业年金(养老金)计划、QFII、RQFII
04
特殊机构及产品证券账户业务概况——账户使用要求
一账套户一、严格遵守账户实名制有关要求:
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